哈薩克斯坦油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予程序及競(jìng)拍中需注意的問題

宋懷玉，明海會(huì)，劉任遠(yuǎn)，盛曉峰(.振華石油控股有限公司，北京 000；.中油國際 (哈薩克斯坦)PK公司，北京 000；.中石化國際石油勘探開發(fā)有限公司，北京 000)

0 引言

對(duì)油氣資源合理、系統(tǒng)的利用與監(jiān)管是哈薩克斯坦能源部礦政管理的一部分。為提高礦產(chǎn)資源利用領(lǐng)域透明度，簡(jiǎn)化礦權(quán)授予的行政審批程序，2018年6月29日哈薩克斯坦正式實(shí)施新版礦產(chǎn)資源法[1]。文章基于對(duì)礦產(chǎn)資源法中油氣資源利用合同類型、油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予方式、油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)競(jìng)拍程序等規(guī)定的解析，介紹了油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予的流程、競(jìng)拍資格審查要求、競(jìng)拍周期、競(jìng)拍條件、競(jìng)拍勝出后簽署合同程序以及參與競(jìng)拍需注意問題等[2]，以期對(duì)從事中哈油氣合作的同行有所啟發(fā)。

1 油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予方式

為便于管理，提高效率，將油氣資源利用合同類型調(diào)減為勘探開發(fā)聯(lián)合合同和開發(fā)合同兩種。新資源法中規(guī)定，可以通過直接談判和競(jìng)拍兩種方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。

1.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)

哈國家石油公司可通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。國家石油公司需將申請(qǐng)的合同區(qū)的基本信息、勘探期義務(wù)工作量、投資額度等發(fā)給主管機(jī)關(guān)，申請(qǐng)直接談判。主管機(jī)關(guān)審核通過后，將組建談判工作組，與國家石油公司開展談判工作，期限2個(gè)月?；谥苯诱勁薪Y(jié)果，可在2個(gè)月內(nèi)簽署油氣勘探和開發(fā)合同。賦予國家石油公司通過直接談判的方式簽署油氣礦產(chǎn)資源利用合同的權(quán)利，更加明確了國家石油公司的戰(zhàn)略地位。

1.2 通過競(jìng)拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)

除了國家石油公司外，其他的礦產(chǎn)資源使用者可以通過競(jìng)拍方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)。競(jìng)買者可通過主機(jī)關(guān)發(fā)布的油氣區(qū)塊與油氣田勘探開發(fā)或開發(fā)礦權(quán)競(jìng)拍信息參與競(jìng)拍。根據(jù)新資源法第94、96條組織礦權(quán)競(jìng)拍及參加競(jìng)拍規(guī)定，競(jìng)買人需根據(jù)所擁有地質(zhì)、地球物理、鉆井等資基本地質(zhì)信息、合同區(qū)坐標(biāo)范圍、擬開展的工作量等信息以書面形式發(fā)主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)申請(qǐng)以競(jìng)拍。主管機(jī)關(guān)審查通過后，將準(zhǔn)備競(jìng)拍通知。

2 油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)授予的條件及程序

哈國主管機(jī)關(guān)分別與國家石油和其他競(jìng)買人通過直接談判和競(jìng)拍兩種方式授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)，授予油氣礦權(quán)條件及程序如下。

2.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件及程序

2.1.1 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件

根據(jù)哈國政府決議，石油公司的股權(quán)屬于國家或是由于為由國家控股的股份公司而被視為國家公司。針對(duì)哈境內(nèi)列入國家礦產(chǎn)資源地質(zhì)信息管理規(guī)劃中的油氣區(qū)塊可以基于直接談判方式授予國家公司勘探和開發(fā)礦權(quán)；而對(duì)列入國家礦產(chǎn)資源地質(zhì)信息管理規(guī)劃中的擬通過競(jìng)拍方式授予勘探和開發(fā)礦權(quán)的油氣區(qū)塊，只有在潛在的競(jìng)買人提交組織競(jìng)拍申請(qǐng)前，國家公司才有機(jī)會(huì)通過直接談判授予礦權(quán)?；谥苯诱勁蟹绞奖皇谟栌蜌饪碧胶烷_發(fā)礦權(quán)的國家石油公司，自合同注冊(cè)起的兩年內(nèi)，不允許將礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給國家石油公司持股50%或50%以上表決權(quán)的子公司外的其他法人。獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的國家公司的子公司在兩年內(nèi)也不允許轉(zhuǎn)讓礦權(quán)。

國家石油公司通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的申請(qǐng)材料應(yīng)包括勘探期內(nèi)的義務(wù)工作量、工作內(nèi)容及其介紹、完成期限等。

2.1.2 通過直接談判授予勘探和開發(fā)礦權(quán)程序

授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的直接談判工作將在主管機(jī)關(guān)工作組與國家石油公司授權(quán)代表之間進(jìn)行。工作組的工作條例及成員由主管機(jī)關(guān)審批。自主管機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)的兩個(gè)月內(nèi)必須開展直接談判工作。主管機(jī)關(guān)可根據(jù)需要，決定是否延長(zhǎng)談判時(shí)間?；谥苯诱勁械慕Y(jié)果，主管機(jī)關(guān)做出同意或是拒絕授予礦權(quán)的決議。

自主管機(jī)關(guān)做出同意授予油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)決議的20個(gè)工作日內(nèi)，國家公司應(yīng)完成對(duì)簽字費(fèi)的支付，并提交基于主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的新版油氣勘探開發(fā)或開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同編制的勘探和開發(fā)合同草案以及支付簽字費(fèi)的憑證。在授予國家石油公司油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)時(shí)，國家公司應(yīng)再編制基于直接談判結(jié)果所確定的計(jì)劃義務(wù)工作量、內(nèi)容描述及完成期限。該義務(wù)工作量將作為勘探開發(fā)合同中不可分割的一部分。根據(jù)直接談判的結(jié)果確定勘探開發(fā)合同中的勘探期和開發(fā)合同中開發(fā)準(zhǔn)備期。

自收到國家石油公司簽署的勘探和開發(fā)合同文本草案及支付簽字費(fèi)的憑證后的20個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將簽署勘探和開發(fā)合同。嚴(yán)禁簽署含有調(diào)減或免除國家石油公司在直接談判中承諾的義務(wù)工作量?jī)?nèi)容的合同補(bǔ)充協(xié)議。

2.2 通過競(jìng)拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件及程序

2.2.1 通過競(jìng)拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)條件

主管機(jī)關(guān)會(huì)在其網(wǎng)站上公布油氣區(qū)塊或油氣田競(jìng)拍及競(jìng)拍條件通知。在提交競(jìng)拍申請(qǐng)結(jié)束日期前，競(jìng)買人可獲得競(jìng)拍相關(guān)信息。

競(jìng)拍通知中應(yīng)包括以下內(nèi)容：競(jìng)拍日及時(shí)段、提交競(jìng)拍申請(qǐng)截止日期、競(jìng)拍油氣區(qū)塊或油氣田的基本信息、礦產(chǎn)資源利用作業(yè)類型、競(jìng)拍報(bào)名費(fèi)額及用于支付的銀行帳戶、勘探開發(fā)礦權(quán)中勘探期的最低義務(wù)工作量及對(duì)應(yīng)的投資、簽字費(fèi)起始額度、基于標(biāo)準(zhǔn)勘探開發(fā)合同的培訓(xùn)、科研、社會(huì)贊助、工程、服務(wù)以及哈籍雇員屬地化比例義務(wù)、勘探期或是開發(fā)準(zhǔn)備期限等。

競(jìng)拍的期限通常為提交參與競(jìng)拍申請(qǐng)的兩個(gè)月內(nèi)。競(jìng)拍的報(bào)名費(fèi)將支付給主管機(jī)關(guān)授權(quán)組織或油氣資源利用礦權(quán)線上競(jìng)拍 (線上) 代理公司，且不予以返還。

競(jìng)買人提交參與競(jìng)拍的申請(qǐng)應(yīng)包括以下信息：競(jìng)買人名稱、所在地、法人注冊(cè)信息、法人信息、法人領(lǐng)導(dǎo)信息、勘探礦權(quán)的競(jìng)買人證明具有履行勘探義務(wù)的資金證明以及競(jìng)拍上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表、注明競(jìng)拍通知中擬參與競(jìng)拍的合同區(qū)、支付競(jìng)拍報(bào)名費(fèi)憑證等，申請(qǐng)材料及附件用哈語和俄語編寫。

2.2.2 通過競(jìng)拍授予勘探和開發(fā)礦權(quán)程序

為加大信息技術(shù)和信息資源支撐力度，哈薩克斯坦國家機(jī)關(guān)正逐步推行電子政務(wù)管理。根據(jù)2019年12月31日修訂的礦產(chǎn)資源法，油氣資源利用礦權(quán)競(jìng)拍采用線上競(jìng)拍方式。主管機(jī)關(guān)自收到競(jìng)買人提交礦權(quán)競(jìng)拍申請(qǐng)的10個(gè)工作日內(nèi)組織競(jìng)拍資格審查。根據(jù)競(jìng)拍資格審查結(jié)果，主管機(jī)關(guān)做出入圍競(jìng)價(jià)或是不予通過資格審查的決議。

競(jìng)拍前主管機(jī)關(guān)對(duì)競(jìng)買人進(jìn)行資格審查，若競(jìng)買人存在下列情形之一者，資格審查將不予通過：(1)提交競(jìng)拍申請(qǐng)日期晚于競(jìng)拍通知中規(guī)定的最后期限；(2)提交的競(jìng)拍申請(qǐng)不符合礦產(chǎn)資源法規(guī)定；(3)競(jìng)買人資格不符合礦產(chǎn)資源法規(guī)定，如競(jìng)買人處于破產(chǎn)或重組階段、有未繳納的稅費(fèi)、無法證明有履行勘探投資義務(wù)的資金或參與海上區(qū)塊競(jìng)拍時(shí)缺少在哈屬里海陸架、內(nèi)河水域以及國外海上項(xiàng)目開展過作業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)證明等；(4)提交競(jìng)拍申請(qǐng)的前三年內(nèi)，競(jìng)買人直接或間接控制的公司有被主管機(jī)關(guān)吊銷過石油合同；(5)競(jìng)買人被主管機(jī)關(guān)通知存在違反其他已簽署的石油合同義務(wù)；(6)競(jìng)買人在早前的油氣資源利用礦權(quán)競(jìng)拍中勝出，未支付簽字費(fèi)；(7)競(jìng)買人申請(qǐng)的合同區(qū)與競(jìng)拍通知中的范圍不一致；(8)競(jìng)買人提供虛假信息；(9)授予競(jìng)買人的礦產(chǎn)資源利用礦權(quán)可能導(dǎo)致威脅國家安全的情形。有違反其中(1)、(3)、(4)、(6)、(8)和(9)條的情形者，競(jìng)買人將被禁止再次提交競(jìng)拍申請(qǐng)。

在規(guī)定競(jìng)拍期限內(nèi)，如果沒有競(jìng)買人提交競(jìng)拍申請(qǐng)或是競(jìng)買人資格審查不合格，自提交競(jìng)拍申請(qǐng)截止日起的3個(gè)工作日內(nèi)，油氣礦權(quán)競(jìng)拍委員會(huì)將做出取消競(jìng)拍決議。自做出取消礦權(quán)競(jìng)拍決議的3個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)在其網(wǎng)站上公布取消競(jìng)拍信息。

對(duì)于通過競(jìng)拍資格審查的競(jìng)買人，油氣資源利用礦權(quán)線上競(jìng)拍代理公司會(huì)將其作為入圍報(bào)價(jià)的競(jìng)買人登記注冊(cè)。根據(jù)競(jìng)拍通知中的時(shí)間，通過資格審查的競(jìng)買人可參加競(jìng)拍。競(jìng)拍前的10個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將通知競(jìng)買人競(jìng)拍日期和時(shí)間。

根據(jù)礦產(chǎn)資源法中油氣勘探或開發(fā)礦權(quán)競(jìng)拍規(guī)定，簽字費(fèi)報(bào)價(jià)最高的競(jìng)買人將成為競(jìng)拍標(biāo)的競(jìng)得人。競(jìng)拍當(dāng)日，礦權(quán)競(jìng)拍委員會(huì)成員簽署確認(rèn)競(jìng)拍結(jié)果的會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要將抄送給競(jìng)得人。競(jìng)拍結(jié)束的3個(gè)工作日內(nèi)，主管機(jī)關(guān)將在其網(wǎng)站上公布競(jìng)拍結(jié)果。

自公布油氣礦權(quán)競(jìng)拍結(jié)果的20個(gè)工作日內(nèi)，競(jìng)得人應(yīng)支付簽字費(fèi)，基于能源部批準(zhǔn)的油氣勘探開發(fā)或開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)合同，向主管機(jī)關(guān)報(bào)批競(jìng)得人簽署的石油合同草案。

3 結(jié)語

(1)目前油氣勘探和開發(fā)礦權(quán)的競(jìng)拍主要采用線上競(jìng)拍方式，由主管機(jī)關(guān)授權(quán)的線上競(jìng)拍代理公司組織實(shí)施。主管機(jī)關(guān)對(duì)競(jìng)買人的競(jìng)拍資格審查嚴(yán)格，如果競(jìng)買人無法通過競(jìng)拍資格審查，將無法入圍競(jìng)拍報(bào)價(jià)。在提交競(jìng)拍申請(qǐng)前，競(jìng)買人應(yīng)檢查確認(rèn)無未繳納稅費(fèi)、無違反已簽署的石油合同義務(wù)、近三年內(nèi)沒有被主管機(jī)關(guān)吊銷過石油合同等，以確保通過資格審查，入圍競(jìng)拍報(bào)價(jià)。

(2)在早前油氣礦權(quán)的公開招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)委員會(huì)在評(píng)標(biāo)時(shí)會(huì)綜合考慮投標(biāo)人資質(zhì)、承諾的義務(wù)工作量及投資額度、簽字費(fèi)等，再在此基礎(chǔ)上確定中標(biāo)人。在采用線上競(jìng)拍授予礦權(quán)后，確定競(jìng)得人的條件只有簽字費(fèi)一項(xiàng)，即簽字費(fèi)報(bào)價(jià)最高的競(jìng)買人將成為標(biāo)的競(jìng)得人。競(jìng)買人如要競(jìng)得油氣礦權(quán)，需要認(rèn)真研究分析合同區(qū)以及外圍的地質(zhì)、地球物理、鉆井等基礎(chǔ)資料，充分評(píng)價(jià)合同區(qū)的資源潛力，報(bào)出與資源潛力相匹配的、且額度較有競(jìng)爭(zhēng)力的簽字費(fèi)。

(3)基于合理、系統(tǒng)利用礦產(chǎn)資源的理念，為了最大限度地發(fā)現(xiàn)資源，為油氣領(lǐng)域投資者提供更多機(jī)會(huì)并解決早前簽署的油氣勘探或開發(fā)合同中礦權(quán)受深度限制之下的補(bǔ)充勘探問題，新資源法中規(guī)定，競(jìng)買人可向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)組織礦權(quán)競(jìng)拍，授予礦權(quán)。競(jìng)買人的競(jìng)拍申請(qǐng)審查通過后，能源部將公布競(jìng)拍通知，邀請(qǐng)?zhí)囟ê头翘囟ǖ母?jìng)買人參加競(jìng)拍。根據(jù)競(jìng)拍程序，石油合同將在2~3個(gè)月內(nèi)被簽署。新資源法生效前，要求中標(biāo)人先上報(bào)勘探設(shè)計(jì)，并在18個(gè)月內(nèi)簽署合同。相比之下，新資源法規(guī)定之下的簽署石油合同的時(shí)間明顯縮短。