淺析競買人姓名（名稱）變更的相關(guān)問題

◎ 李錚（湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所,長沙410000）

在司法拍賣、變賣進(jìn)入第三方交易平臺（產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)）的實際工作中，經(jīng)常遇到競買人要求變更競買人姓名（名稱）的情形?，F(xiàn)就這一相關(guān)問題做個初步探討，以資各位同仁研究參考。

1 在拍賣會召開前，能否變更競買人姓名（名稱）

在拍賣會召開前，能否應(yīng)競買人要求對競買人姓名（名稱）進(jìn)行變更呢？這需要具體問題具體分析。

以下這種情形應(yīng)是被允許的：

張三與李四最初是以聯(lián)合競買人（聯(lián)合體）的身份繳納競買保證金和簽訂競買協(xié)議，取得某拍賣標(biāo)的的競買資格的。但在拍賣會召開之前，張三、李四組成的聯(lián)合體提出，擬將競買人身份由張三、李四組成的聯(lián)合體變更為李四。從法理角度分析，這種變更應(yīng)是被允許的。原因在于，無論是以張三、李四組成的聯(lián)合體來參與競買，還是以聯(lián)合體中的其中一人（成員）來競買，并沒有侵害其他任何相關(guān)方的合法權(quán)益，也沒有違背法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。但是，若要進(jìn)行競買人身份的變更，則聯(lián)合體應(yīng)與新的競買人就相關(guān)事宜達(dá)成完全一致的意見。同時，完善相應(yīng)的競買人變更手續(xù)，以厘清責(zé)任，規(guī)避風(fēng)險。下文以一個具體案例來進(jìn)行簡要說明。

甲、乙是父子關(guān)系。起初，甲、乙以聯(lián)合競買人（聯(lián)合體）的身份參與競買一處房產(chǎn)。在甲、乙組成的聯(lián)合體繳納競買保證金、簽訂《競買協(xié)議》之后（拍賣會召開前），聯(lián)合體和乙共同提出：將競買人由聯(lián)合體變更為乙。那么，如何辦理后續(xù)的競買人變更手續(xù)呢？

一是，聯(lián)合體與乙共同出具承諾函，載明：一致同意競買人由聯(lián)合體變更為乙；原由聯(lián)合體繳納的競買保證金，轉(zhuǎn)為乙應(yīng)繳納的競買保證金；因變更競買人姓名（名稱）而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和風(fēng)險概由聯(lián)合體及乙自行承擔(dān)，與拍賣機構(gòu)及司法拍賣第三方交易平臺無關(guān)。

二是，簽訂相關(guān)協(xié)議。由聯(lián)合體、拍賣機構(gòu)與乙簽訂相關(guān)協(xié)議，明確約定將聯(lián)合體在《競買協(xié)議》中的一切權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)移給乙。

此外，筆者認(rèn)為，在拍賣會召開前，如果聯(lián)合體增加成員也應(yīng)是允許的（但需要完善相應(yīng)的競買手續(xù)）。但是，如果將聯(lián)合體變更為其他新的聯(lián)合體（該新的聯(lián)合體未包含原聯(lián)合體中的任一成員）或者變更為其他第三人（該第三人不是聯(lián)合體的任一成員），則應(yīng)是不允許的。另外，由單一的競買人甲變更為其他競買人也是不允許的。

概而言之，競買人變更時，可對聯(lián)合體成員進(jìn)行增、減（或既增加新成員，同時退出一部分老成員），但是，在對聯(lián)合體成員進(jìn)行“裁減”時，最終的聯(lián)合體中至少有一名原聯(lián)合體成員（或者最終變更為單一的成員，而該成員應(yīng)是原聯(lián)合體成員之一）?？偟脑瓌t是，變更后的競買人（無論是聯(lián)合體，還是單一的競買人）要與原聯(lián)合體有關(guān)聯(lián)性（主要是指成員的關(guān)聯(lián)性，即：無論如何，新的競買人中至少需包含一名原聯(lián)合體成員）。若變更后的競買人與原聯(lián)合體毫不相干，則應(yīng)是不允許的。

當(dāng)然，上述觀點可能會有人提出相反的意見，認(rèn)為：一旦競買人繳納了競買保證金、簽訂了《競買協(xié)議》，就不得做任何形式的變更。這種觀點也不無道理，是一種比較穩(wěn)健的做法，但從另一個角度看，這不利于促進(jìn)交易，有違《合同法》關(guān)于“鼓勵交易”的原則。在實務(wù)工作中，由于現(xiàn)實工作的復(fù)雜性，這種做法操作起來可能會比較困難。

2 買受人確定后，拍賣機構(gòu)能否隨意變更買受人姓名（名稱）

通過召開拍賣會確定買受人后，買受人姓名（名稱）不得隨意變更。也就是說，拍賣會召開后，一旦確定了買受人，就已成為既定的法律事實。在此情形下，如果再進(jìn)行買受人姓名（名稱）的變更，實質(zhì)上是再次的交易行為。因此，不能隨意通過變更《拍賣成交確認(rèn)書》，來變更買受人姓名（名稱），除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定。

當(dāng)然，在買受人與拍賣機構(gòu)簽訂《拍賣成交確認(rèn)書》后，買受人有權(quán)與第三人簽訂相關(guān)合同，將已買受到的資產(chǎn)（權(quán)益）轉(zhuǎn)賣給第三人，這在法律上沒有實施障礙。