基于CiteSpace的環(huán)境規(guī)制文獻(xiàn)計量分析

李 一，王一涵，周豪特，孫雪楠

（1.寧波大學(xué) 中法聯(lián)合學(xué)院/東海研究院/港口經(jīng)濟(jì)協(xié)同創(chuàng)新中心，浙江 寧波 315201；2.浙江財經(jīng)大學(xué)，數(shù)據(jù)科學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018；3.浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

環(huán)境規(guī)制概念起源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。1890 年，英國“劍橋?qū)W派”創(chuàng)始人Marshall指出外部經(jīng)濟(jì)是企業(yè)外部各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少[1]。Pigou 分析了有害性影響（即外部性問題）的社會成本與私人成本的偏離問題，提倡通過政府的直接干預(yù)來彌補(bǔ)兩者之間的差異，以使外部性問題內(nèi)部化[2]。Coase 并不完全同意Pigou 的觀點(diǎn)，指出在治理外部性問題的時候，政府規(guī)制是對市場的一種替代[3]?？傊?，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，環(huán)境規(guī)制是在市場失靈的情況下促使企業(yè)外部成本內(nèi)部化的一種手段。大環(huán)境背景下，世界各國愈來愈重視環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，環(huán)境戰(zhàn)略管理理論由此興起。其中，最具代表性的是Hart 提出環(huán)境戰(zhàn)略管理包括污染防控、產(chǎn)品管理和可持續(xù)發(fā)展三方面的觀點(diǎn)[4]。同年，Porter 指出更加嚴(yán)格但設(shè)計恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激勵創(chuàng)新，并能部分甚至完全抵消遵循環(huán)境規(guī)制的成本，使廠商在國際市場上更具競爭優(yōu)勢[5-6]。

環(huán)境規(guī)制概念提出以來，其內(nèi)涵在理論學(xué)派方面被豐富，在分類度量方法上被改進(jìn)，世界各國學(xué)者對此高度關(guān)注與應(yīng)用。有環(huán)境規(guī)制工具分類研究[7-8]、環(huán)境規(guī)制度量研究[9-11]、環(huán)境規(guī)制影響研究[12-13]、環(huán)境規(guī)制應(yīng)用實(shí)證分析[14-17]等等，其中，也不乏對環(huán)境規(guī)制研究成果的總結(jié)和綜述[18]，但大都建立在主觀判斷基礎(chǔ)上。從主觀判斷轉(zhuǎn)向客觀計量，文獻(xiàn)計量法作為一種定量分析方法，以文獻(xiàn)量、作者數(shù)、關(guān)鍵詞詞頻等作為研究對象，采用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)方法來描述、評價和預(yù)測科學(xué)技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。CiteSpace 軟件作為文獻(xiàn)計量法應(yīng)用工具，對環(huán)境規(guī)制概念提出以來所形成的研究成果作進(jìn)一步總結(jié)分析，提煉環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的知識框架，把握該研究領(lǐng)域的演化路徑，以期為環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的挖掘提供新思路。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

CiteSpace 是引文空間（Citation Space）的簡稱，也是一款著眼于科學(xué)分析潛在知識、并在科學(xué)計量學(xué)、數(shù)據(jù)和信息可視化背景下逐漸發(fā)展起來的引文可視化分析軟件，該軟件最初專門針對文獻(xiàn)的共引進(jìn)行分析，并提供引文空間的挖掘，同時提供其他知識單元之間的貢獻(xiàn)分析，如作者、機(jī)構(gòu)、國家或地區(qū)的合作等[19]。研究以CiteSpace 的可視化分析法為主，結(jié)合Excel 對文獻(xiàn)發(fā)文數(shù)量等進(jìn)行處理，輔以文獻(xiàn)批判性閱讀的定性分析方法，對所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行現(xiàn)狀分析。本文數(shù)據(jù)處理采用CiteSpace5.1.R8 SE 版本。

（二）數(shù)據(jù)來源

環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation）是指在環(huán)境污染具有外部不經(jīng)濟(jì)性的條件下，為達(dá)到環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標(biāo)，政府、企業(yè)等制定實(shí)施的各項政策與措施的總和?！耙?guī)制”也稱“管制”，在社會實(shí)際部門中通常也被稱為“監(jiān)管”。

為了保證原始數(shù)據(jù)盡可能全面、準(zhǔn)確并具有較高的解，同時考慮到環(huán)境規(guī)制概念的學(xué)科交叉性特點(diǎn)，研究將外文文獻(xiàn)檢索條目確定為“Environmental Regulation”，數(shù)據(jù)樣本選取自Web Of Science 數(shù)據(jù)庫中Web Of Science TM 核心合集，以“‘主題’=‘Environmental Regulation’AND‘文獻(xiàn)類型’=‘Article’”為檢索條件，選擇檢索時間范圍為1900-2017 年，共得檢索結(jié)果2392 條，對檢索結(jié)果進(jìn)行去重、刪除無關(guān)條目，最終整理得到1591 篇相關(guān)文獻(xiàn)，分布在1976-2017年間。將中文文獻(xiàn)檢索的關(guān)鍵詞確定為“環(huán)境規(guī)制/環(huán)境管制/環(huán)境監(jiān)管”，數(shù)據(jù)樣本選取自中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（CNKI 總庫）1915-2017 年期刊論文，模糊匹配檢索，共得檢索結(jié)果1596 條，對檢索結(jié)果去重、刪除無關(guān)條目，最終整理得到1325 篇相關(guān)文獻(xiàn)，分布在1994-2017 年間。

二、知識圖譜分析

（一）文獻(xiàn)數(shù)量時間分析

為描繪環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量變化趨勢，將檢索所得文獻(xiàn)按照發(fā)文年份進(jìn)行統(tǒng)計分析，得到研究期間環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域中外文文獻(xiàn)數(shù)量折線圖（圖1）。

圖1 中外文文獻(xiàn)發(fā)文數(shù)量

中外文文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行對比分析可知，中文文獻(xiàn)起步于1994 年，晚于外文文獻(xiàn)將近20年，但是數(shù)量增長迅速，總體呈指數(shù)增長趨勢，2011 年中文文獻(xiàn)發(fā)文量超過外文文獻(xiàn)發(fā)文量，2015 年中文發(fā)文量和2017 年外文發(fā)文量基本持平。究其原因，國外于18 世紀(jì)便率先進(jìn)行了工業(yè)革命，認(rèn)識到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾沖突，故而較早涉獵了環(huán)境規(guī)制概念。而國內(nèi)自1978 年改革開放以來，特別是進(jìn)入21 世紀(jì)，中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展所導(dǎo)致的環(huán)境污染問題逐漸顯現(xiàn)，從而環(huán)境規(guī)制引起了國內(nèi)學(xué)界的研究熱度。隨著國外對研究內(nèi)容的飽和，以及國內(nèi)學(xué)者對環(huán)境規(guī)制的高度重視，環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)數(shù)量逐漸超過外文文獻(xiàn)。

1.外文文獻(xiàn)發(fā)文量時間分析

研究期間環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域相關(guān)外文文獻(xiàn)的發(fā)文數(shù)量呈波動性上升態(tài)勢，結(jié)合環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)年度發(fā)文數(shù)量、歷史環(huán)境政策發(fā)展以及時滯影響，其文獻(xiàn)數(shù)量增長情況可大致劃分為3 個發(fā)展時期：初步發(fā)展時期（1976-1991 年）、波動發(fā)展時期（1992-2014年）和深化發(fā)展時期（2015-2017 年）。

1976-1991 年，環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究尚處于初步發(fā)展時期，該時期外文文獻(xiàn)數(shù)量基本在低位徘徊，是因?yàn)樽鳛橐粋€全新的研究領(lǐng)域，環(huán)境規(guī)制并未引起學(xué)者重視，其研究尚在摸索階段。工業(yè)革命帶領(lǐng)人類進(jìn)入新時代的同時，也引起了一系列問題，如生態(tài)環(huán)境的惡化、自然資源和能源的過度消耗等。1972 年聯(lián)合國人類環(huán)境會議和1982 年內(nèi)羅畢人類環(huán)境特別會議，分析了全球環(huán)境現(xiàn)狀，指出環(huán)境問題已涉及人類生存的方方面面[20]。盡管如此，由于缺乏對環(huán)境保護(hù)的遠(yuǎn)見，國際性會議的號召并未對整個國際社會產(chǎn)生足夠影響。

1992-2014 年是環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究波動發(fā)展時期。全球性環(huán)境日益惡化的事實(shí)，使全球深刻意識到必須開展實(shí)際行動以找到解決環(huán)境問題的出路，1992 年聯(lián)合國“環(huán)境與發(fā)展會議”提出“可持續(xù)發(fā)展”理念[21]，倡導(dǎo)生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展，引起全球廣泛關(guān)注，因此該時期文獻(xiàn)數(shù)量總體增長較快，大量學(xué)者開始探索環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的內(nèi)在機(jī)理，以期為政府部門和企業(yè)提供政策建議。但由于其研究內(nèi)容與范圍尚在討論階段，所以文獻(xiàn)數(shù)量增長還不穩(wěn)定。

2015-2017 年，環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究進(jìn)入深化發(fā)展時期，文獻(xiàn)數(shù)量攀升明顯。2016 年氣候變化《巴黎協(xié)定》的成功簽署[22]，意味著全球環(huán)境治理框架的日漸完善，環(huán)境規(guī)制成為熱門研究領(lǐng)域。

2.中文文獻(xiàn)發(fā)文量時間分析

自1994 年以來，環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域中文文獻(xiàn)的發(fā)文數(shù)量除個別年份略有下降外，總體發(fā)文數(shù)量呈現(xiàn)出增長趨勢，結(jié)合實(shí)際可類似大致劃分為2 個時期：初步發(fā)展時期（1994-2000年）和深化發(fā)展時期（2001-2017 年）。

1994-2000 年，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究處于初步發(fā)展時期，中文文獻(xiàn)數(shù)量基本在0-2篇，從1973 年第一次全國環(huán)境保護(hù)會議[23]、1983 年“環(huán)境保護(hù)”基本國策[24]，到1992 年《中國環(huán)境與發(fā)展十大對策》[25]、1996 年“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制概念開始初步形成。但國內(nèi)《環(huán)境保護(hù)法》自1989 年頒布以來沒有進(jìn)行任何修改，由于國內(nèi)發(fā)展重心仍在經(jīng)濟(jì)上，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于社會發(fā)展及世界各國環(huán)境基本法的發(fā)展水平，錯過了環(huán)境基本法發(fā)展高峰，環(huán)境規(guī)制未引起國內(nèi)學(xué)界高度重視。

2001-2017 年，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究跨過波動發(fā)展時期，直接進(jìn)入了深化發(fā)展時期，在外文文獻(xiàn)的前人基礎(chǔ)上以及國內(nèi)環(huán)保意識的增強(qiáng)下，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量開始呈爆炸性態(tài)勢增長。2001 年，中國加入世界貿(mào)易組織，發(fā)展重心逐漸轉(zhuǎn)移，2012 年黨的十八大把“生態(tài)文明”納入“五位一體”總布局，2017 年黨的十九大強(qiáng)調(diào)“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國”，以及習(xí)近平生態(tài)文明重要思想的提出，國內(nèi)學(xué)界對環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的研究進(jìn)入白熱化階段。

（二）文獻(xiàn)作者群體分析

1.外文文獻(xiàn)作者群體分析

借助CiteSpace 軟件對環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)作者進(jìn)行可視化分析，得到外文發(fā)文量高頻作者圖譜，可知共有2685 個節(jié)點(diǎn)，3525條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.001，其中節(jié)點(diǎn)大小反映該作者在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的外文發(fā)文數(shù)量。由圖可知，在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域尚未出現(xiàn)外文文獻(xiàn)發(fā)文量尤其突出的作者，其中發(fā)文數(shù)量最多的外文作者有Lanoie P、Mu?oz-García F、B?hringer C 以及Millimet D L，發(fā)文數(shù)量均為6篇；其次是Ambec S、Espínola-Arredondo A、List J A 等，發(fā)文數(shù)量均為5 篇。核心作者群主要是美國華盛頓州立大學(xué)的Mu?oz-García F和Espínola-Arredondo A 學(xué)術(shù)團(tuán)隊、Millimet DL 和List JA學(xué)術(shù)團(tuán)隊以及Ambec S和Lanoie P學(xué)術(shù)團(tuán)隊，其中以Ambec S、Lanoie P 為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)團(tuán)隊在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域頗具權(quán)威，Ambec等提出了優(yōu)化環(huán)境規(guī)制可能增加收入或降低成本[26]，該觀點(diǎn)在學(xué)界引起了廣泛關(guān)注，其他發(fā)文作者的研究多圍繞其研究展開，對其文獻(xiàn)引用較多。但從作者群體總體而言，個人發(fā)文數(shù)量均未超過10 篇，核心作者群較少，表明環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)發(fā)文作者大多為微型學(xué)術(shù)團(tuán)隊或者獨(dú)創(chuàng)型作者。顯然，作者間的交流合作有利于縱向深入研究環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域，有推動環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)發(fā)展。

2.中文文獻(xiàn)作者群體分析

同樣借助CiteSpace 軟件可視化分析得到中文發(fā)文量高頻作者圖譜，可知共有1825 個節(jié)點(diǎn)，1606 條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.001，其中發(fā)文頻率最高的作者分別是韓先鋒（西北大學(xué)）、宋文飛（西安交通大學(xué)）和傅京燕（暨南大學(xué)），發(fā)文數(shù)量為11 篇；其次是彭文斌（湖南科技大學(xué)），發(fā)文數(shù)量為10 篇；環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量達(dá)到5 篇及以上的作者共有52 位。由圖可知，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究尚處在“分散型”研究階段，作者團(tuán)隊內(nèi)部聯(lián)系緊密，如宋文飛和韓先鋒學(xué)術(shù)團(tuán)隊，但作者團(tuán)隊間交流聯(lián)系不多，故中文文獻(xiàn)作者同樣具有較強(qiáng)獨(dú)創(chuàng)性，不同學(xué)術(shù)團(tuán)隊間合作交流欠缺，這可能不利于環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的持續(xù)性學(xué)術(shù)發(fā)展。

（三）發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

1.外文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

為統(tǒng)計環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)的分布情況，對其進(jìn)行可視化分析，得到外文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)分析圖譜，可知共有153 個節(jié)點(diǎn)，72 條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0062，顯然從整體而言，環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文發(fā)文機(jī)構(gòu)間交流聯(lián)系較少，但以加州大學(xué)伯克利分校為中心的發(fā)文機(jī)構(gòu)群體內(nèi)部交流緊密。相比國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)而言，國外研究機(jī)構(gòu)間共被引關(guān)系較多，學(xué)術(shù)交流更密切。

以環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域各機(jī)構(gòu)發(fā)文量的排名看（表1），加州大學(xué)伯克利分校發(fā)文量遠(yuǎn)超其他機(jī)構(gòu)，為25 次。發(fā)文量在10 次以上的機(jī)構(gòu)僅占總發(fā)文數(shù)量的1.88%，表明國際環(huán)境規(guī)制研究中科研機(jī)構(gòu)間科研能力差異不大。從發(fā)文機(jī)構(gòu)的所處國家來看，發(fā)文量排名前10 的機(jī)構(gòu)以中國、美國為主，6 所機(jī)構(gòu)所在的美國不僅是波特假說提出者波特所處的國家，也是環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究進(jìn)展領(lǐng)先的國家；而中國，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展中國家，從片面追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)而追求綠色經(jīng)濟(jì)，對環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)較為突出。

2.中文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

由環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)圖譜可知，共有174個節(jié)點(diǎn)，63條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0042，表明環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)間的交流合作有待加強(qiáng)。

表1 環(huán)境規(guī)制外文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)及發(fā)文量

按照發(fā)文數(shù)量排序來分析（表2），出現(xiàn)次數(shù)最多的是南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院（30 次），其次是中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院（27 次）、西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院（25 次）、中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院（24 次）和湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院（20 次）。出現(xiàn)在10 次以上的科研機(jī)構(gòu)發(fā)文量和占總發(fā)量的12.7%，說明相比國外，國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)在環(huán)境規(guī)制研究方面科研能力差異顯著。從發(fā)文機(jī)構(gòu)所處地域來看，發(fā)文量靠前的機(jī)構(gòu)多處于西北內(nèi)陸等環(huán)境污染嚴(yán)重地區(qū)，一定程度上說明環(huán)境污染的嚴(yán)重程度正向帶動環(huán)境規(guī)制研究力度。

結(jié)合中文文獻(xiàn)作者群體分析，在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域，韓先鋒、宋文飛團(tuán)隊所在的西安交通大學(xué)、西北大學(xué)以及鐘茂初、李鋼所在的南開大學(xué)、中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，不僅學(xué)術(shù)交流緊密，且學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)較為突出；傅京燕所在的暨南大學(xué)、盧現(xiàn)祥所在的中南財經(jīng)政法大學(xué)、李強(qiáng)所在的中國礦業(yè)大學(xué)等發(fā)文數(shù)量均呈現(xiàn)高頻次特點(diǎn)，表明權(quán)威作者與權(quán)威機(jī)構(gòu)之間存在一定正相關(guān)關(guān)系。

（四）關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞能概括文獻(xiàn)中心內(nèi)容，是文獻(xiàn)核心觀點(diǎn)的高度凝練，同時簡要說明文獻(xiàn)具體研究內(nèi)容?？梢暬治霏h(huán)境規(guī)制領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵詞，利于發(fā)掘環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)[27]。

1.外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞圖譜顯示（圖2），共有108 個節(jié)點(diǎn)，513 條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0888，其中節(jié)點(diǎn)的大小意味著該關(guān)鍵詞在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域外文文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻次的高低。由圖可知，最大節(jié)點(diǎn)為環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation），為研究領(lǐng)域中心，其次是政策（policy）、污染（pollution）、產(chǎn)業(yè)（industry）、創(chuàng)新（innovation）、競爭力（competitiveness）等。分析關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次可知，在環(huán)境規(guī)制外文文獻(xiàn)中，環(huán)境規(guī)制不僅是政府制定的對企業(yè)的各種限制性政策，還在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、培育企業(yè)競爭力等方面有重要作用。

圖2 外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞圖譜

環(huán)境規(guī)制外文文獻(xiàn)詞頻超過30 的高聘關(guān)鍵詞（表3）。詞頻超過100 的關(guān)鍵詞有環(huán)境規(guī)制、政策、污染，表明國際上高度關(guān)注環(huán)境規(guī)制政策的有效性，環(huán)境規(guī)制是否能減輕環(huán)境污染成為熱議話題，對環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)內(nèi)涵仍受高度關(guān)注。反復(fù)出現(xiàn)的關(guān)鍵詞還有工業(yè)（industry）、革新（innovation）、競爭力（competitiveness）、規(guī)則（regulation）、績效（performance）等，在有關(guān)環(huán)境規(guī)制的研究中，除了政策成效外，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與各產(chǎn)業(yè)、各行業(yè)間的影響機(jī)制、內(nèi)在機(jī)理歷來都是學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，尤其是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的內(nèi)在機(jī)理聯(lián)系以及環(huán)境規(guī)制如何“倒逼”產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而增加產(chǎn)業(yè)競爭力，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[28-29]。隨著環(huán)境規(guī)制在環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中應(yīng)用的多元化，反過來又為政府出臺環(huán)境規(guī)制政策方面提供理論基礎(chǔ)。

表2 環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)發(fā)文機(jī)構(gòu)及發(fā)文量

表3 環(huán)境規(guī)制外文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞

為進(jìn)一步驗(yàn)證說明環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，采用Kleinberg 提出的突發(fā)檢測算法[30]，Burst 值大的點(diǎn)一定程度可以代表短期內(nèi)該關(guān)鍵詞在研究領(lǐng)域內(nèi)的增長勢頭，從而發(fā)現(xiàn)該研究領(lǐng)域中的局部熱點(diǎn)變化。提取關(guān)鍵詞Burst 值及年份得到如下前沿術(shù)語：污染（pollution）（9.13，1995）、政策（policy）（7.65，1995）、強(qiáng)制（enforcement）（5.92，1995）、懲罰（penalty）（4.60，1996）、技術(shù)（technology）（4.05，1996）、成本（cost）（8.25，1998）、競爭力（competitiveness）（3.81，1998）、聯(lián)邦制度（federalism）（4.45，2006）、衛(wèi)生（health）（4.45，2009）、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（political economy）（3.95，2012）。分析發(fā)現(xiàn)，《聯(lián)合國人類環(huán)境會議宣言》后，各國處于環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究初步發(fā)展時期，對環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)研究敏感度不高。但20 世紀(jì)90 年代，聯(lián)合國“環(huán)境與發(fā)展會議”上“可持續(xù)發(fā)展”理念的提出，使得各國開始進(jìn)一步重視環(huán)境規(guī)制政策的制定，逐漸強(qiáng)化了環(huán)境規(guī)制監(jiān)管手段[31]，對政策有效性給予高度關(guān)注。20 世紀(jì)末，“波特假說”的提出使得技術(shù)創(chuàng)新成為環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的一大研究熱點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制在增加企業(yè)成本的同時，通過技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力是否具有正向或負(fù)向影響，各界學(xué)者對此進(jìn)行了大量理論和實(shí)證探索[32-34]。21 世紀(jì)初，隨著環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域?qū)W術(shù)成果趨于成熟，各國政府紛紛開始考慮環(huán)境規(guī)制成果在實(shí)際政策中的可行性[35-37]。

歸納來說，環(huán)境規(guī)制研究從制度政策直接研究開始，到與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、競爭力等間接研究，再為政府部門提供政策，進(jìn)而不斷調(diào)整找到最適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境規(guī)制政策，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)一，以最優(yōu)績效實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙向發(fā)展。

2.中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞圖譜顯示（圖3），共有355 個節(jié)點(diǎn)，782 條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0124。最大的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制，環(huán)境管制是僅次于環(huán)境規(guī)制的第二大關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)。環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)中詞頻超過30的關(guān)鍵詞（表4）。由表可知，除環(huán)境規(guī)制、環(huán)境管制外，出現(xiàn)頻次高的關(guān)鍵詞主要有技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資（FDI）、波特假說、全要素生產(chǎn)率、環(huán)境污染等，結(jié)合文獻(xiàn)數(shù)量時間分析可知，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制研究晚于國際，在信息高速傳遞和交融的時代，國內(nèi)學(xué)者完全可在國際已有的環(huán)境規(guī)制研究基礎(chǔ)上，利用國內(nèi)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)理論的可重復(fù)性，進(jìn)而研究國內(nèi)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、全要素生產(chǎn)率等變量之間的關(guān)系。

圖3 中文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞圖譜

同樣利用突發(fā)檢測算法，提取關(guān)鍵詞Burst 值及年份得到如下前沿術(shù)語：不發(fā)達(dá)國家（3.25，1995）、競爭力（3.96，2002）、FDI（6.13，2003）企業(yè)競爭力（4.74，2004）、外商直接投資（6.21，2006）、低碳經(jīng)濟(jì)（3.88，2010）。結(jié)合Burst 指數(shù)分析和檢索所得文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，20 世紀(jì)末，世界各國，尤其是不發(fā)達(dá)國家，愈來愈重視環(huán)境保護(hù)[38-39]，中國作為最大的發(fā)展中國家，明確表示應(yīng)走可持續(xù)發(fā)展道路，隨著國內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加強(qiáng)，學(xué)界愈來愈重視環(huán)境規(guī)制研究。2001年，中國正式加入世界貿(mào)易組織，標(biāo)志著全面開放新格局的形成和社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康高速發(fā)展。隨著對外開放程度的提升，中國產(chǎn)業(yè)不斷吸引外商投資，產(chǎn)業(yè)競爭力不斷增強(qiáng)，圍繞“可持續(xù)發(fā)展”理念，學(xué)者紛紛深入研究環(huán)境規(guī)制與競爭力、外商直接投資間的關(guān)系[40-44]，且該研究熱點(diǎn)反復(fù)出現(xiàn)。

根據(jù)中外文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞內(nèi)容可知，中外文文獻(xiàn)并未出現(xiàn)本質(zhì)上的較大差異。因此，可將國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制研究的熱點(diǎn)主題主要分為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、全要素生產(chǎn)率影響研究三大類。

（1）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新影響研究?！皠?chuàng)新（innovation）”以及“技術(shù)創(chuàng)新”關(guān)鍵詞均表明國內(nèi)外學(xué)者十分關(guān)注環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系?！安ㄌ丶僬f”詳細(xì)闡述了環(huán)境規(guī)制“倒逼”企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢的過程，圍繞波特假說的邏輯框架，大量學(xué)者對其實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果卻不盡一致。一些經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系[45-46]，另外一些研究則認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新不具有顯著的效率[47]。

（2）環(huán)境規(guī)制與外商直接投資影響研究。“外商直接投資（foreign direct investment，F(xiàn)DI）”高頻關(guān)鍵詞表明環(huán)境規(guī)制研究注重外商直接投資流入與環(huán)境規(guī)制水平的關(guān)系。有學(xué)者支持“污染避難所假說”，認(rèn)為高環(huán)境規(guī)制水平會限制外商直接投資流入[48-49]，但有學(xué)者持相反觀點(diǎn)[50]，認(rèn)為高環(huán)境規(guī)制水平會一定程度上對外商直接投資產(chǎn)生正向刺激作用。還有學(xué)者證實(shí)環(huán)境規(guī)制對FDI 的影響可能存有“門檻效應(yīng)”[11]。

表4 環(huán)境規(guī)制中文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞

（3）環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率影響研究?！叭厣a(chǎn)率”和“生產(chǎn)力（productivity）”關(guān)鍵詞表明環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率具有重要影響?；趯χ髁饔^點(diǎn)的歸納，“遵循成本說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率增長存在負(fù)面影響，“創(chuàng)新補(bǔ)償說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率增長存在正面影響。大量學(xué)者對此進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)[51]。

從環(huán)境規(guī)制中外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞中可以發(fā)現(xiàn)，門檻效應(yīng)、稅款、氣候變化、經(jīng)濟(jì)增長將會逐漸成為環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞。結(jié)合環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域中外文知識圖譜分析可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制研究內(nèi)容主要有三個方面：

（1）環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵外延。從本質(zhì)屬性到一切對象的外延，環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵指政府直接或間接干預(yù)環(huán)境資源利用，外延指從行政法規(guī)、市場機(jī)制政策制定到區(qū)域協(xié)同化、行業(yè)具體化、制度擁擠研究等。環(huán)境規(guī)制類型可根據(jù)形式、適用范圍的不同將其分類。從研究群體來看，發(fā)文作者、機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)單獨(dú)或小團(tuán)體合作現(xiàn)象，對環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵尚無明確、權(quán)威的界定。

（2）環(huán)境規(guī)制的量化指標(biāo)。國內(nèi)外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度衡量有不同的測量指標(biāo)方法，從基于污染治理投入、污染物排放等單一衡量指標(biāo)，到綜合型評價衡量指標(biāo)，還有基于自然試驗(yàn)和替代指標(biāo)的衡量方法，用以解決環(huán)境規(guī)制的反向影響。指標(biāo)選擇的不同會影響關(guān)聯(lián)的研究成果，要根據(jù)所選擇的研究對象，科學(xué)合理選擇指標(biāo)體系。

（3）環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)理。作用機(jī)理的研究主要為環(huán)境規(guī)制的具體影響、地區(qū)差異、階段變化的研究。具體影響表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、全要素生產(chǎn)率等因素在不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同時間節(jié)點(diǎn)上的內(nèi)在聯(lián)系；地區(qū)差異表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度強(qiáng)弱與各相關(guān)因素間的省際差異、區(qū)域差異；階段變化表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制政策從“一刀切”、相互借鑒到轉(zhuǎn)向因地制宜、差異化實(shí)施，環(huán)境規(guī)制研究也從逐步摸索到趨向成熟。

三、結(jié)論與展望

本文基于CiteSpace 時空知識圖譜以及內(nèi)容知識圖譜，對國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，主要識別環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、核心作者群、發(fā)文量以及主要科研機(jī)構(gòu)等，通過對 1976-2017 年國外以及1994-2017 年國內(nèi)環(huán)境規(guī)制研究相關(guān)文獻(xiàn)的分析，發(fā)現(xiàn)：

（1）自環(huán)境規(guī)制相關(guān)概念興起，國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域文獻(xiàn)發(fā)文量均呈現(xiàn)緩慢波動遞增到爆炸性遞增的趨勢。國家對環(huán)境保護(hù)的態(tài)度會影響學(xué)界研究風(fēng)向以及熱度，一個政策指令的下達(dá)將直接影響著對某領(lǐng)域研究的積極性、敏感度。環(huán)境規(guī)制研究內(nèi)容主要有三個方面：環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵外延、環(huán)境規(guī)制的量化指標(biāo)、環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)理。

（2）文獻(xiàn)作者群體分析和發(fā)文機(jī)構(gòu)分析可知，主要發(fā)文作者有Ambec S、Lanoie P、韓先鋒、宋文飛等，主要發(fā)文機(jī)構(gòu)有加州大學(xué)伯克利分校和南開大學(xué)等。發(fā)文作者所在的發(fā)文機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)方面貢獻(xiàn)突出、學(xué)術(shù)交流緊密，說明權(quán)威作者與權(quán)威機(jī)構(gòu)有一定正相關(guān)關(guān)系。

（3）關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，中外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞沒有出現(xiàn)較大差異，國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題可歸納為三大類：環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、全要素生產(chǎn)率影響研究，其中某些熱點(diǎn)在研究期間反復(fù)出現(xiàn)；環(huán)境規(guī)制研究重心逐漸向門檻效應(yīng)、稅款、氣候變化、經(jīng)濟(jì)增長等轉(zhuǎn)移。

結(jié)合軟件與文獻(xiàn)分析，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特征，未來研究熱點(diǎn)將朝著典型區(qū)域、典型行業(yè)、環(huán)境規(guī)制的制度擁擠等三個方向演化。

（1）典型區(qū)域（流域）的環(huán)境規(guī)制協(xié)同化研究。新時代典型區(qū)域是指在黨中央持續(xù)推進(jìn)協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)程中的區(qū)域（流域），諸如長三角一體化、粵港澳大灣區(qū)、長江經(jīng)濟(jì)帶、黃河經(jīng)濟(jì)帶等。未來的研究需要深刻認(rèn)知區(qū)域生態(tài)環(huán)境、環(huán)境規(guī)制區(qū)域一體化的重要意義，分析區(qū)域內(nèi)不同行政主體之間在協(xié)同化發(fā)展下的動機(jī)異質(zhì)性和驅(qū)動機(jī)制的差異化研究，開展環(huán)境規(guī)制如何促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展的研究，從而對如何通過環(huán)境規(guī)制協(xié)同化（一體化）實(shí)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展“一加一大于二”成效，為其他地區(qū)區(qū)域一體化發(fā)展提供成功案例和經(jīng)驗(yàn)參考。

（2）典型行業(yè)的環(huán)境規(guī)制具體化研究。特色產(chǎn)業(yè)塊狀化、集群化發(fā)展在中國改革開放40 多年來為地方經(jīng)濟(jì)做出了巨大貢獻(xiàn)，早期的環(huán)境規(guī)制“一刀切”政策，對諸如江蘇、浙江、廣州等沿海省份的紡織印染、紙漿造紙、石油化工、生物醫(yī)藥等高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)集群起到了轉(zhuǎn)型升級的積極作用，但也造成了落后產(chǎn)能往中上游轉(zhuǎn)移的負(fù)面影響。當(dāng)前中國已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段全面轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，勞動密集型、污染密集型行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級不僅與經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，更與環(huán)境規(guī)制的具體化密切相關(guān)。特色產(chǎn)業(yè)集群與環(huán)境規(guī)制間關(guān)系、環(huán)境規(guī)制與行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、全要素生產(chǎn)率、行業(yè)結(jié)構(gòu)變化的研究均具有重要性。

（3）環(huán)境規(guī)制的制度擁擠研究。中國特定國家—社會結(jié)構(gòu)的政府管理，除了有憲法、法律、法規(guī)之外，個別管理者為了完成上級環(huán)?？己耍ǘ讲椋?，出現(xiàn)了“不惜代價出通知”的懶政，書面通知、口頭通知、短信（微信）通知等過多，出新速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正式文件的撤銷速度，這些文件具有部分的制度剛性，且臨時性強(qiáng)，造成“制度過度擁擠”，對企業(yè)的消極作用大還是積極作用大，是否有“制度失靈”，均沒有得到有關(guān)的論證。未來的環(huán)境規(guī)制研究需要對制度的剛性、強(qiáng)度等指標(biāo)進(jìn)行刻畫，是對傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制分析以制度數(shù)量分析為主的一種創(chuàng)新。