影響海外工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)

高徐

[摘 要]文章以實(shí)際的項(xiàng)目案例為基礎(chǔ)，通過對(duì)以往實(shí)際執(zhí)行項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的分析、歸納，總結(jié)海外項(xiàng)目工程總承包階段的問題以及對(duì)運(yùn)營(yíng)造成的影響。針對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，提出需要注意的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)并結(jié)合已有經(jīng)驗(yàn)分析這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施和問題解決方向，盡可能放大正面風(fēng)險(xiǎn)，降低或減少負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)。

[關(guān)鍵詞] 工程項(xiàng)目；運(yùn)營(yíng)

中圖分類號(hào)：G221 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1722（2021）22-0023-03

海外工程項(xiàng)目一般具有投資高、規(guī)模大、施工周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，同時(shí)項(xiàng)目涉及國(guó)際間的企業(yè)或者企業(yè)與政府的利益聯(lián)系，企業(yè)及人員間關(guān)系復(fù)雜。因此，海外工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)綜合、系統(tǒng)的工作，容易受到項(xiàng)目動(dòng)態(tài)性變化及外部環(huán)境等因素的影響。項(xiàng)目在其具體的開展及實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)層次多，種類也多樣。

通過總結(jié)三個(gè)海外實(shí)際項(xiàng)目案例在執(zhí)行過程中的問題，分析這些問題對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的影響，風(fēng)險(xiǎn)有正面也有負(fù)面，有對(duì)項(xiàng)目的促進(jìn)因素，也有給項(xiàng)目造成不利影響的因素。

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在項(xiàng)目選址考慮不全，項(xiàng)目前期經(jīng)濟(jì)型評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確，工程勘察范圍和內(nèi)容缺失以及對(duì)設(shè)備的選型，地質(zhì)勘察工作的范圍和內(nèi)容，勘察、設(shè)計(jì)工作的銜接，設(shè)計(jì)變更的控制以及施工質(zhì)量的管理；項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)主要是健全、完善的項(xiàng)目管理計(jì)劃能夠提升項(xiàng)目管理的效率，土建施工招標(biāo)管理中對(duì)于成本的控制以及對(duì)于分包商的分類管理流程，項(xiàng)目執(zhí)行過程中的管理以及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中的管理；在合同方面，尤其要注意合同工期的變更以及合同內(nèi)容的變更，這兩個(gè)因素可能對(duì)項(xiàng)目造成較大的影響；對(duì)于外部影響，主要是建設(shè)資源緊缺，人力資源不足，交通基礎(chǔ)設(shè)施不完善，業(yè)主內(nèi)部的不穩(wěn)定因素，社會(huì)環(huán)境的安全程度，業(yè)主對(duì)于變更的要求以及其履行合同的能力，項(xiàng)目前期對(duì)于當(dāng)?shù)丨h(huán)境、地質(zhì)、氣候等資料的搜集是否完整。

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的問題，主要源于項(xiàng)目選址、設(shè)計(jì)質(zhì)量以及施工質(zhì)量三個(gè)方面；運(yùn)營(yíng)過程中的管理以及對(duì)于設(shè)備采購(gòu)的管理也是重要的影響因素；自然災(zāi)害對(duì)于項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)也起著舉足輕重的作用。

針對(duì)上述已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)項(xiàng)目的生命周期，按照不同的階段進(jìn)行分類；結(jié)合上述實(shí)際案例中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)總承包方的執(zhí)行和后期的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所造成的有利或不利影響，將其劃分為正面或是負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)將其對(duì)項(xiàng)目實(shí)際所造成的影響按照影響等級(jí)進(jìn)行歸類并估計(jì)其發(fā)生的概率。

使用德爾菲法，邀請(qǐng)多位擁有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)總承包方執(zhí)行和項(xiàng)目后期運(yùn)營(yíng)的影響進(jìn)行評(píng)估，作為本研究的校正依據(jù)。評(píng)估的方法，主要是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的影響程度，將其整理后參考風(fēng)險(xiǎn)概率影響矩陣，來判斷對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)影響最嚴(yán)重、發(fā)生概率也最高的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過三輪重復(fù)反饋，最終就風(fēng)險(xiǎn)的判定達(dá)成了一致，形成了影響海外工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和影響評(píng)估表。根據(jù)表格，我們將其以風(fēng)險(xiǎn)概率影響矩陣的形式呈現(xiàn)，該矩陣為散點(diǎn)圖。

影響程度和發(fā)生概率均在40%及以下的為次要風(fēng)險(xiǎn)（紅色虛線內(nèi)），這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可以通過不同的方式解決或者規(guī)避而不影響到EPC總承包的工作。影響程度以及發(fā)生概率位于41%到60%之間的為一般風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)一般可以解決或者規(guī)避，但是會(huì)影響項(xiàng)目EPC總承包工作的成本、質(zhì)量或者進(jìn)度。最后，將影響程度或發(fā)生概率位于61%到90%的，劃分為主要風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)要么發(fā)生的概率很大，要么對(duì)項(xiàng)目總承包的工作會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。而項(xiàng)目的總承包工作，會(huì)直接影響到項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)。

“影響海外項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)及其概率影響”將橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)分別設(shè)為影響程度與發(fā)生概率，包括各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的影響與概率的判定也由同樣的方式得出。

經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)的分類后，再將EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)因素與影響運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)因素兩組數(shù)據(jù)分層次做橫向的對(duì)比。橫向?qū)Ρ仁侵笇山M數(shù)據(jù)的次要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和主要風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行對(duì)比。在對(duì)比的同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)的來源或者發(fā)生階段進(jìn)行歸類并對(duì)其做出評(píng)價(jià)，主要目的是將EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合并評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

最終，綜合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)小節(jié)的內(nèi)容，將項(xiàng)目EPC總承包與項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段相結(jié)合，綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素在各個(gè)階段的表現(xiàn)和影響，最終得出影響海外項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)表，如表1。

在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的建議。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略大體可分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕與風(fēng)險(xiǎn)接受四大類。

在工程中，施工方發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵工作在時(shí)間上有滯后，為了避免延誤工期，做出改變?cè)?jì)劃、投入更多人力資源進(jìn)行搶攻的措施是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。另外，在施工中發(fā)現(xiàn)圖紙不合理，為了避免對(duì)項(xiàng)目后期使用造成影響，提出變更來解決問題，也是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過合同的形式來體現(xiàn)，屬于商務(wù)的范疇。例如，業(yè)主對(duì)于合同工期的要求需要總承包方根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃合理的轉(zhuǎn)移或?qū)⑵浞謸?dān)到各個(gè)分包商。風(fēng)險(xiǎn)減輕是減少不利的風(fēng)險(xiǎn)事件后果的影響，使其處在一個(gè)可接受的范圍內(nèi)。例如，業(yè)主指定的選址在施工階段發(fā)現(xiàn)雨季容易積水，總包方?jīng)Q定采取增加變配電間電纜溝的措施防止開關(guān)柜電纜長(zhǎng)期泡水引起故障，這是屬于減輕風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的影響。風(fēng)險(xiǎn)接受是正視風(fēng)險(xiǎn)的存在，采用主動(dòng)或被動(dòng)的方式應(yīng)對(duì)。另外，對(duì)于明顯可能產(chǎn)生積極影響的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)開拓的應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)開拓是盡可能擴(kuò)大積極風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響。低風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略見表2和表3。

對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)因素，大體分為外部和內(nèi)部?jī)深悺Ｍ獠恳蛩貙?duì)于總承包方來說不可控，而內(nèi)部因素則是由多方面原因?qū)е隆?duì)于問題原因的分析以及問題特征的歸納將利用石川圖來進(jìn)行和表現(xiàn)。石川圖體現(xiàn)出了外部不可控的各個(gè)影響因素發(fā)生的原因，在準(zhǔn)備針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素提出防控措施的時(shí)候，主要是從這些因素的發(fā)生原因著手，從而解決問題或者預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)的方式包括：保證生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)主要技術(shù)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，減小該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)運(yùn)營(yíng)造成的不利影響；在項(xiàng)目選址期間，需要充分考慮運(yùn)輸?shù)臈l件和便利性，盡量選擇運(yùn)輸條件成熟的地區(qū)；對(duì)項(xiàng)目影響較大的社會(huì)安全事件，需要注意在合同不可抗力條款中描述清楚，并通過購(gòu)買保險(xiǎn)來鎖定或者覆蓋這些風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于疾病頻發(fā)的狀況，需要在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)采取防疫措施和進(jìn)行健康教育，一方面保持干凈整潔的辦公環(huán)境，另一方面提高現(xiàn)場(chǎng)人員對(duì)于疾病防范的重視程度；在設(shè)計(jì)準(zhǔn)備期間或項(xiàng)目實(shí)地踏勘時(shí)，多方搜集項(xiàng)目的水文地質(zhì)情況，主要對(duì)場(chǎng)地的土壤和土質(zhì)情況進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)降雨量對(duì)土壤的影響，采取有針對(duì)性的道路設(shè)計(jì)；面對(duì)自然災(zāi)害對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響，注意合同中對(duì)不可抗力條款的描述；購(gòu)買保險(xiǎn)時(shí)，保險(xiǎn)范圍應(yīng)該涵蓋對(duì)自然災(zāi)害所造成損失的補(bǔ)償。

運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目采購(gòu)管理和運(yùn)營(yíng)管理是主要的影響因素。項(xiàng)目采購(gòu)管理的問題起因，主要是因?yàn)椴少?gòu)人員缺乏專業(yè)性，項(xiàng)目采購(gòu)工作缺乏持續(xù)性造成的。要解決采購(gòu)管理的問題，需要從人員的專業(yè)性、持續(xù)性著手。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理的其他問題，出現(xiàn)在工藝流程和工藝成本的管理中。要防止工藝流程不科學(xué)或者工藝成本較高，需要在項(xiàng)目全過程生命周期中進(jìn)行管理。

關(guān)于海外工程項(xiàng)目的上述風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估、管理等內(nèi)容和措施目前已經(jīng)比較成熟，但是海外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理大多聚焦于工程總承包范圍內(nèi)，少有針對(duì)總承包+運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和研究。對(duì)于項(xiàng)目的成功，總承包階段固然重要，然而運(yùn)營(yíng)階段才能夠真正體現(xiàn)出項(xiàng)目是否能夠真正達(dá)到預(yù)期的效果，包括社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、政治影響等。研究運(yùn)營(yíng)階段出現(xiàn)的問題，并追溯到項(xiàng)目的各個(gè)階段，例如可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)運(yùn)輸、項(xiàng)目建設(shè)等，更好地發(fā)現(xiàn)并重視造成項(xiàng)目失敗的因素。

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)艱巨且極富挑戰(zhàn)性的工作。文章通過分析實(shí)際項(xiàng)目案例，結(jié)合擁有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，最終依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的高、中、低級(jí)別劃分，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分析后，提供一些防范風(fēng)險(xiǎn)的措施、建議。

對(duì)于海外EPC總承包項(xiàng)目，我國(guó)的企業(yè)已經(jīng)有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)，在世界各地均有已完成或者正在建設(shè)中的不同類型的項(xiàng)目。文章針對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)遇到的問題，將問題的原因回溯到項(xiàng)目生命周期全過程各個(gè)階段，嘗試找出解決問題的思路，為后續(xù)項(xiàng)目提供借鑒。