當(dāng)前全球國際貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢分析

潘國軒

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

隨著全球產(chǎn)業(yè)分工擴(kuò)大、貿(mào)易價值鏈形成、生產(chǎn)要素快速流動，全球經(jīng)濟(jì)一體化加快，自由貿(mào)易形成常態(tài)化、擴(kuò)大化；而基于不同貿(mào)易利益訴求和國家利益需要，貿(mào)易保護(hù)也隨著產(chǎn)生；逐步形成貿(mào)易自由與保護(hù)的融合態(tài)勢。積極擴(kuò)大多外開放力度，持續(xù)深化對外開放，就需要對貿(mào)易保護(hù)主義理論機(jī)理進(jìn)行分析，把握當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)的形式特征，并對其進(jìn)行趨勢研判。

一、貿(mào)易保護(hù)理論發(fā)展與貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)狀

貿(mào)易理論的內(nèi)容可聚焦于貿(mào)易的發(fā)生、貿(mào)易利益來源以及貿(mào)易利益分配問題，而貿(mào)易保護(hù)理論聚焦于貿(mào)易利益分配問題上。根據(jù)馬克思對貿(mào)易動因的分析，資產(chǎn)階級為了最大限度攫取剩余價值而不斷擴(kuò)大其所生產(chǎn)產(chǎn)品的銷路，而必然突破空間限制與阻礙，形成貿(mào)易驅(qū)使[1]。貿(mào)易雙方進(jìn)行資源要素最優(yōu)配置而創(chuàng)造財(cái)富，形成貿(mào)易利益來源；而貿(mào)易各方力量對比、利益訴求、定價能力以及信息的完備性上存在的不一致，導(dǎo)致貿(mào)易利益分配問題上分歧，驅(qū)使著貿(mào)易各方采取不同的貿(mào)易保護(hù)政策，從而形成貿(mào)易保護(hù)理論。

貿(mào)易保護(hù)理論發(fā)展整體上經(jīng)過重商主義差額理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、超貿(mào)易保護(hù)理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論等階段。重商主義差額理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易差額，認(rèn)為通過貿(mào)易利益的積累通過貿(mào)易差額來實(shí)現(xiàn)，因而通過行政手段的關(guān)稅政策推行“零和博弈”的貿(mào)易保護(hù)政策。李斯特提出的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論同樣采取通過政府實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策來發(fā)展本國的幼稚的工業(yè)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)本國工業(yè)的發(fā)展。而凱恩斯提出超貿(mào)易保護(hù)理論更偏向于國民收入的提高和就業(yè)，提倡貿(mào)易順差以擴(kuò)大有效需求，強(qiáng)調(diào)深度的政府干預(yù)。戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論呈現(xiàn)新的特征，以反傾銷、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等關(guān)稅壁壘、綠色壁壘、技術(shù)壁壘為主要形式，表現(xiàn)出更強(qiáng)的強(qiáng)制性，其受約束限度大與形式多樣，對貿(mào)易影響更加直接[2]。由此可知，不同的貿(mào)易保護(hù)理論雖產(chǎn)生于不同時期、強(qiáng)調(diào)的政策手段不盡相同，但在最終目標(biāo)上，都強(qiáng)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)增長，謀求貿(mào)易利益，對未來國家經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展開展布局。

現(xiàn)階段，貿(mào)易保護(hù)更多雜糅在各個貿(mào)易國之間的貿(mào)易政策之中，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘多體現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)意味；其中以非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中技術(shù)貿(mào)易壁壘為主要代表。從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度視角分析，發(fā)展中國家保護(hù)政策趨向于采用保護(hù)幼稚工業(yè)論，以改善本國國際收支以及貿(mào)易條件為目的，增加本國政府收入；發(fā)達(dá)國家趨向于保護(hù)本國就業(yè)理論和公平競爭理論的政策[3]。在大國間貿(mào)易保護(hù)博弈上，以中美兩國為例：以美國為主的西方發(fā)達(dá)國家開啟新一輪的貿(mào)易保護(hù)，以其知識產(chǎn)權(quán)、低碳環(huán)保、社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的先發(fā)優(yōu)勢與高新技術(shù)支撐，形成技術(shù)性貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易摩擦以及多樣化歧視進(jìn)口產(chǎn)品保護(hù)舉措[4]。在對外出口上，有學(xué)者通過2009 年至2017 年9 年間美國對中國的貿(mào)易壁壘與我國受影響的HS-6 分位的出口產(chǎn)品進(jìn)行匹配的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，總體上美國的貿(mào)易保護(hù)壁壘會產(chǎn)生非常顯著的“提前出口”預(yù)期效應(yīng)和“抑制出口”持續(xù)效應(yīng)，貿(mào)易救濟(jì)措施、府扶持措施和歧視性本地化要求對出口顯著抑制[5]。在對外投資上，去全球化呼聲漸高、貿(mào)易保護(hù)主義蔓延，疊加各國貿(mào)易摩擦不斷，貿(mào)易保護(hù)政策的增多，使得跨國公司的對外投資顯著受阻[6]。在技術(shù)貿(mào)易壁壘上，國際市場的技術(shù)獲取途徑受到更多的限制，技術(shù)的溢出效應(yīng)進(jìn)一步縮減。其原因是WTO 規(guī)則合法TBT 疊加突破其規(guī)則并披著合法外衣的非法TBT，形成 TBT 貿(mào)易效應(yīng)的不確定性[7]。

二、貿(mào)易保護(hù)的本質(zhì)

貿(mào)易保護(hù)的目的不盡相同，但在本質(zhì)上趨同，即維持一國工業(yè)發(fā)展，服務(wù)一國統(tǒng)治階級利益，既體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)因素，也反映出政治因素。周奕辰認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)的本質(zhì)在于通過提高外國產(chǎn)品的進(jìn)口門檻，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快工業(yè)進(jìn)程[8]。從生產(chǎn)力水平角度看，有學(xué)者認(rèn)為馬克思的生產(chǎn)過剩理論揭示了國際貿(mào)易保護(hù)發(fā)生的根本原因[9]。也有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)本質(zhì)在于一家為維護(hù)其國際貿(mào)易體系的話語權(quán)，展現(xiàn)其強(qiáng)權(quán)政治，通過關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，從而達(dá)到保護(hù)其貿(mào)易利益的目的[10]。以美國對中國實(shí)行的貿(mào)易保護(hù)，美方的貿(mào)易保護(hù)政策是通過推行所謂“公平貿(mào)易”和貿(mào)易摩擦來實(shí)現(xiàn)的，是依靠其完備的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、金融體系優(yōu)勢進(jìn)行“公平貿(mào)易”，同時采取貿(mào)易摩擦的單邊主義，本質(zhì)為維護(hù)其“美國優(yōu)先”背后的國家利益[11]。有學(xué)者通過對中美貿(mào)易摩擦背景下的地緣政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，得出作為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家代表的中美兩國貿(mào)易保護(hù)政策的根源與地緣政治有很強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，體現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的政治本質(zhì)[12]。盡管貿(mào)易保護(hù)從宏觀上不利于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，包括生產(chǎn)要素的流轉(zhuǎn)；從單一國家視角來看，貿(mào)易保護(hù)的核心為工業(yè)發(fā)展、增加產(chǎn)出與就業(yè)；保護(hù)國內(nèi)市場、減少國家財(cái)富的轉(zhuǎn)移[13]，穩(wěn)固其政治根基。

與此同時，貿(mào)易保護(hù)不可忽視的本質(zhì)是其根基于貿(mào)易以及貿(mào)易自由。剔除自由貿(mào)易只談貿(mào)易保護(hù)就是無源之水、無本之木；兩者是辯證統(tǒng)一、相輔相成的。馮艷麗認(rèn)為，貿(mào)易政策的選擇應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，進(jìn)行囊括靜態(tài)比較優(yōu)勢和動態(tài)利益的利益權(quán)衡，進(jìn)而采用最優(yōu)化國際經(jīng)濟(jì)資源置換政策[14]。這符合國家貿(mào)易目的和利益訴求。自由貿(mào)易雖是改善和變革全球經(jīng)濟(jì)的重要手段，追求貿(mào)易利益均等，但非均衡的發(fā)展態(tài)勢；勢必造成一些國家采取更加嚴(yán)格的防御型對外保護(hù)政策[15]，因而貿(mào)易保護(hù)在一定程度糾正了自由貿(mào)易對于一國貿(mào)易利益保護(hù)的缺失。郝潔在分析美日貿(mào)易摩擦后發(fā)現(xiàn)，主導(dǎo)自由貿(mào)易的美國多次采取貿(mào)易保護(hù)政策，其目的均以國家利益為中心[16]。從馬克思辯證角度分析，兩種貿(mào)易政策目標(biāo)趨同，理論的根本方法一致，均提倡對外貿(mào)易；同時在政策實(shí)施上，兩者交替主導(dǎo)，相互完善并形成互補(bǔ)修正的辯證統(tǒng)一[17]。

三、貿(mào)易保護(hù)的特征

當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)的特征主要體現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)的暫時性、持續(xù)性、多樣性以及隱蔽性和擴(kuò)散化等。

1.自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的暫時性

一國理性追求對外貿(mào)易利益時，無論貿(mào)易保護(hù)還是貿(mào)易自由也只是“暫時”的，均是依據(jù)自生條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，以國家利益為核心，采取穩(wěn)健、符合國情的貿(mào)易政策。馬克思站在無產(chǎn)階級立場上提出，不管是采取自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護(hù)，其實(shí)質(zhì)是資本攫取剩余價值的手段，均為當(dāng)局者利益服務(wù)。具有階段性和時效性的貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易自由都是為國家利益服務(wù)，不存在是非標(biāo)準(zhǔn)。這表明一國在使用某一貿(mào)易政策時，直接或者間接強(qiáng)調(diào)的是其自身的利益，本身具備一定的排他性和侵略性。

2.貿(mào)易保護(hù)的持續(xù)性

貿(mào)易保護(hù)理論本身具有很強(qiáng)的歷史成效性和適度的合理性，很大程度上體現(xiàn)的是國家之間的利益沖突和反映國內(nèi)利益集團(tuán)的利益訴求；這些特性必然使得貿(mào)易保護(hù)在各個國家普遍存在[18]，并長期存在。

3.貿(mào)易保護(hù)形式的多樣化

當(dāng)前的新貿(mào)易保護(hù)理論較少強(qiáng)調(diào)關(guān)稅，更多時使用非關(guān)稅手段，成為西方發(fā)達(dá)國家的慣用手段。新貿(mào)易保護(hù)理論的非關(guān)稅手段使其具備獨(dú)有的隱蔽性，貿(mào)易保護(hù)從單邊轉(zhuǎn)到多邊，以進(jìn)口為保護(hù)重點(diǎn)，并采取多種的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，自2019 年以后，貿(mào)易各國的貿(mào)易保護(hù)的政策數(shù)量和強(qiáng)度高于往年，實(shí)施方式多元，貿(mào)易保護(hù)的擴(kuò)散效應(yīng)顯著增強(qiáng)[19]。

4.貿(mào)易保護(hù)形式的隱蔽性

貿(mào)易保護(hù)的隱蔽性體現(xiàn)在其與自由貿(mào)易的交叉與重合部分，具有自由貿(mào)易的性質(zhì)而不宜與被發(fā)現(xiàn)；同時，存在保護(hù)貿(mào)易通過國際貿(mào)易體系規(guī)則，將其自生“合法化”，具有很強(qiáng)的隱蔽性和危害性。以非法TBT“合法化”為例。

5.貿(mào)易保護(hù)擴(kuò)散化

隨著全球經(jīng)濟(jì)的遇冷和經(jīng)貿(mào)摩擦沖突升級，去全球化的呼聲越來越高。在美國、北歐等國家的貿(mào)易保護(hù)主義不僅具有較強(qiáng)的民意及基礎(chǔ)，并突破多邊貿(mào)易體系。形成貿(mào)易保護(hù)主義的擴(kuò)大化和貿(mào)易政策實(shí)施領(lǐng)域的擴(kuò)大化以及實(shí)施手段方式隱蔽性的擴(kuò)大化。

四、貿(mào)易保護(hù)的未來趨勢和應(yīng)對機(jī)制

1.未來趨勢

貿(mào)易保護(hù)在接下來的一段時期內(nèi)不僅與自由貿(mào)易呈現(xiàn)同向動態(tài)波動，聚焦于高科技技術(shù)與數(shù)字貿(mào)易深度融合，并持續(xù)深化。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展主方向，伴隨互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟，數(shù)字化貿(mào)易將進(jìn)一步開展，屆時經(jīng)濟(jì)全球化將得到進(jìn)一步加深。與此同時，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國際貿(mào)易定價能力、參與國際貿(mào)易分工的深度廣度、利益分配的參與能力的不同，以及對于國內(nèi)國外市場的研判與風(fēng)險偏好的不一致，疊加貿(mào)易保護(hù)主義的興起，貿(mào)易保護(hù)將在未來一段時間加深。

在政策上，實(shí)施方式更加隱蔽、要求更加嚴(yán)苛、市場準(zhǔn)入門檻將提升、市場占有率的持續(xù)性也可能隨著貿(mào)易國政策的改變而改變；在實(shí)施主體上，由發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國家并呈現(xiàn)擴(kuò)大態(tài)勢；在貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域上，貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)展，從傳統(tǒng)的商品逐步轉(zhuǎn)到高新技術(shù)產(chǎn)品；在貿(mào)易歧視性范圍上，以西方發(fā)達(dá)國家為例，逐步轉(zhuǎn)向區(qū)域化、聯(lián)盟化;在保護(hù)目的上，由以往的海外拓展為主到國內(nèi)外市場并重的局面[20]。

隨著高科技技術(shù)上升至國家政治經(jīng)濟(jì)安全高度，高科技技術(shù)的貿(mào)易將受到各方的影響。以發(fā)達(dá)國家為例，其依靠技術(shù)優(yōu)勢而采取貿(mào)易保護(hù)措施，從限制國際貿(mào)易、對外投資、人才引進(jìn)的方式，限制技術(shù)外流[21]，從而實(shí)現(xiàn)高科技技術(shù)的領(lǐng)先和生產(chǎn)力的高度發(fā)展，實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)國際市場和維護(hù)其“不平等”利益。在數(shù)字貿(mào)易方面，由于數(shù)據(jù)安全、限制跨境數(shù)據(jù)流動等問題的出現(xiàn)，一些國家勢必會通過立法形成數(shù)字貿(mào)易壁壘，這是未來貿(mào)易壁壘的全新內(nèi)容[22]。在貿(mào)易政策視角下，自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易一直是一個爭論的議題，疊加去全球化主義、民粹主義與不同國家和地區(qū)之間不斷產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦，勢必導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)的進(jìn)一步加深，貿(mào)易壁壘的增多；并且其政策實(shí)施手段將呈現(xiàn)多樣性和隱蔽性。

2.中國應(yīng)對機(jī)制

在經(jīng)濟(jì)全球化深度融合背景下，深度參與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)全球化體制和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體、構(gòu)建中國內(nèi)外聯(lián)動的雙循環(huán)新發(fā)展格局，就要求構(gòu)建應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)問題的“合法合理”的長效機(jī)制。

（1）堅(jiān)持自由貿(mào)易，堅(jiān)持雙、多邊貿(mào)易機(jī)制，搭建貿(mào)易便利化平臺。堅(jiān)持自由貿(mào)易、倡導(dǎo)雙邊貿(mào)易和多變貿(mào)易有利于中國擴(kuò)大對外開放與構(gòu)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部循環(huán)；并通過搭建貿(mào)易便利化平臺，拓展與鞏固已有的貿(mào)易成果。

（2）開展貿(mào)易外交，積極改善大國關(guān)系；建立貿(mào)易對話與互信機(jī)制。貿(mào)易保護(hù)本質(zhì)國家在貿(mào)易利益上的矛盾，并非不可緩和。通過積極的貿(mào)易外交與大國關(guān)系的改善，達(dá)成貿(mào)易共識；通過對話機(jī)制交流利益訴求，整合雙方利益；通過互信機(jī)制，形成貿(mào)易的交互機(jī)制，共同分享雙邊、多邊貿(mào)易收益。

（3）呼吁WTO 的國際貿(mào)易主導(dǎo)作用。回歸WTO 本源與初心，積極推動解決不利于WTO 發(fā)揮國際貿(mào)易主導(dǎo)作用的現(xiàn)實(shí)與潛在因素。堅(jiān)持國際貿(mào)易法制建設(shè)，健全當(dāng)前WTO 體制和爭端裁判機(jī)制，從法制角度切入解決國際貿(mào)易法制缺陷。

（4）堅(jiān)持“一帶一路”倡議，擴(kuò)大“一帶一路”聯(lián)動效應(yīng)和溢出效應(yīng)?！耙粠б宦贰笔侵袊鴮ν獬掷m(xù)開放的一張名片，體現(xiàn)出中國堅(jiān)持雙、多邊貿(mào)易與貿(mào)易自由化的愿景。同時依靠“一帶一路”已有基礎(chǔ)持續(xù)深化推進(jìn)發(fā)展，擴(kuò)大其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)動性與貿(mào)易自由化的溢出效應(yīng)。

（5）建立貿(mào)易信息平臺和大數(shù)據(jù)決策中心，依靠互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行貿(mào)易模擬、貿(mào)易制定、貿(mào)易預(yù)警機(jī)制建設(shè)。貿(mào)易信息化平臺和大數(shù)據(jù)決策中心是依據(jù)貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)階段所采取的政策的多樣化、隱蔽化、貿(mào)易保護(hù)主義化的新特征而搭建形成，連結(jié)國家層面與企業(yè)層面，共同對貿(mào)易保護(hù)出現(xiàn)的新樣態(tài)、新特點(diǎn)進(jìn)行預(yù)判、預(yù)警并采取合理的解決方法。

（6）發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控能力與激發(fā)出口貿(mào)易企業(yè)謀發(fā)展的創(chuàng)新能力。應(yīng)發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控能力，從宏觀視角進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)與整體調(diào)整，通過體制機(jī)制設(shè)計(jì)緩解出口貿(mào)易企業(yè)的壓力；同時激發(fā)出口貿(mào)易企業(yè)謀生存的創(chuàng)新創(chuàng)造與風(fēng)險規(guī)避能力，力求通過創(chuàng)新創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)相關(guān)問題解決。

（7）加大技術(shù)研發(fā)力度，培育企業(yè)家精神和健全技術(shù)人才培養(yǎng)和引進(jìn)技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新形成技術(shù)競爭優(yōu)勢。貿(mào)易保護(hù)未來將會呈現(xiàn)數(shù)字化與技術(shù)化特征，因而加大關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)顯得尤為重要；同時應(yīng)激發(fā)企業(yè)家精神和科學(xué)家精神，助力技術(shù)研發(fā)，加之技術(shù)人才培養(yǎng)與技術(shù)人才引進(jìn)，加快形成技術(shù)競爭優(yōu)勢。

（8）培育專業(yè)化的國際貿(mào)易人才。持續(xù)的對外開放，就需要不斷解決面臨的各種貿(mào)易難題與規(guī)避各種貿(mào)易風(fēng)險，專業(yè)化的國際貿(mào)易人才的需求將持續(xù)上升。專業(yè)化人才的培養(yǎng)將加快進(jìn)出口貿(mào)易專業(yè)化與便利化，更有利于構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展外循環(huán)的同時又反饋于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)循環(huán)。