基于自動(dòng)化研究所混合所有制改革背景下“大監(jiān)督”體系研究及實(shí)踐

秦小剛

(中國(guó)兵器裝備集團(tuán)自動(dòng)化研究所有限公司 四川綿陽(yáng) 621000)

中國(guó)兵器裝備集團(tuán)自動(dòng)化研究所有限公司（以下稱“自動(dòng)化所公司”）被確定為首批國(guó)有企業(yè)混合所有制改革試點(diǎn)單位，為首批41家軍工科研院所轉(zhuǎn)制改企單位之一。研究所以“事業(yè)單位轉(zhuǎn)制改企—混合所有制改革—軍工資產(chǎn)證券化”三步走作為改革路徑。自動(dòng)化所公司在軍工科研院所轉(zhuǎn)制和國(guó)有企業(yè)混合所有制改革中積極探索新的監(jiān)督體系。事業(yè)單位轉(zhuǎn)制改企階段，構(gòu)建國(guó)有獨(dú)資模式下的“大監(jiān)督”體系。在混合所有制下，參與“大監(jiān)督”體系的監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象、監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)督流程等都會(huì)發(fā)生大的變化。包括持股員工、非國(guó)有資本在內(nèi)各種投資主體為保障依法享有的與其出資相對(duì)應(yīng)的權(quán)益，成為新增的監(jiān)督主體?；旌纤兄葡卤O(jiān)督機(jī)制需要適應(yīng)新的治理模式，監(jiān)督更靈活，觸角延伸更深入，構(gòu)建多種資本交叉共同監(jiān)督的“大監(jiān)督”體系。在上市階段，構(gòu)建適應(yīng)證券化市場(chǎng)行為的“大監(jiān)督”體系。

一、混合所有制企業(yè)構(gòu)建有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)“大監(jiān)督”體系的必要性

“大監(jiān)督”體系構(gòu)建運(yùn)行前，各監(jiān)督機(jī)構(gòu)橫向溝通較松散、縱向監(jiān)督不力，既存在交叉重復(fù)過度監(jiān)督、又存在監(jiān)督盲區(qū)，還有監(jiān)督信息不靈、時(shí)效性不強(qiáng)等問題，弱化了監(jiān)督力量。解決這些問題，必然需要構(gòu)建國(guó)有企業(yè)“大監(jiān)督”體系，充分發(fā)揮混合所有制企業(yè)各種監(jiān)督力量的整體功能，加強(qiáng)工作溝通，形成監(jiān)督工作一盤棋；統(tǒng)籌監(jiān)督力量，提高監(jiān)督效率；綜合運(yùn)用成果，明確責(zé)任主體。構(gòu)建形成協(xié)同監(jiān)督的工作機(jī)制，實(shí)施全方位動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)督。

在推進(jìn)改革過程中，“大監(jiān)督”體系積極發(fā)揮監(jiān)督作用，保障改革的順利落實(shí)。要通過監(jiān)督糾偏，確保正確的改革方向，主動(dòng)推進(jìn)改革、勇于突破嘗試，積極戰(zhàn)勝過程中遇到的各種困難和挑戰(zhàn)，確保改革工作穩(wěn)步向前推進(jìn)。在混合所有制下，國(guó)有資本、集體資本、非公資本等交叉持股、相互融合，必須進(jìn)一步建立完善并運(yùn)行好適應(yīng)混合所有制模式的“大監(jiān)督”體系；發(fā)揮“大監(jiān)督”體系作用，更有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力?；旌纤兄票尘跋陆⑼晟撇⑦\(yùn)行好大監(jiān)督體系是保證改革成功的必需之策。

二、構(gòu)建有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)“大監(jiān)督”體系的路徑與設(shè)計(jì)

黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)監(jiān)督體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)為構(gòu)建“大監(jiān)督”體系指明了方向。黨的十九屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》明確提出，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，推動(dòng)各類監(jiān)督有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)。中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》指出，建立健全高效協(xié)同的監(jiān)督機(jī)制，整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌，減少重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效能。

適應(yīng)改革的不同階段，在國(guó)有獨(dú)資階段、混合所有制改革階段、上市階段等探索設(shè)計(jì)相應(yīng)的“大監(jiān)督”體系，發(fā)揮大監(jiān)督作用，保障改革和發(fā)展順利推進(jìn)。

（一）在研究所轉(zhuǎn)制為企業(yè)階段，構(gòu)建國(guó)有獨(dú)資模式下的“大監(jiān)督”體系

研究院所、國(guó)有企業(yè)等國(guó)有獨(dú)資背景的企業(yè)，“大監(jiān)督”體系在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)委書記牽頭，紀(jì)檢、監(jiān)事會(huì)、巡察、法律、財(cái)務(wù)、人力、審計(jì)、民主監(jiān)督等監(jiān)督主體共同參與。主要任務(wù)是：執(zhí)行上級(jí)黨組織、企業(yè)黨委關(guān)于監(jiān)督檢查的決議；組織制定和審議企業(yè)“大監(jiān)督”體系運(yùn)行的制度；組織審議公司紀(jì)檢、巡察、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、法律、人力、財(cái)務(wù)、民主監(jiān)督等各監(jiān)督主體的年度監(jiān)督計(jì)劃；組織檢查各監(jiān)督主體的計(jì)劃執(zhí)行情況；會(huì)商研究監(jiān)督檢查過程及成果運(yùn)用中的疑難問題；會(huì)商研判決定問題線索移交；組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督成果綜合運(yùn)用。

國(guó)有企業(yè)“大監(jiān)督”體系平臺(tái)，紀(jì)委書記為“大監(jiān)督”體系運(yùn)行過程中的牽頭負(fù)責(zé)人，組織領(lǐng)導(dǎo)“大監(jiān)督”體系運(yùn)行工作，協(xié)調(diào)解決運(yùn)行過程中遇到的問題。紀(jì)檢部門是公司“大監(jiān)督”體系運(yùn)行的組織協(xié)調(diào)推進(jìn)牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作，按要求做好運(yùn)行過程的實(shí)施。紀(jì)檢、巡察、審計(jì)、法律、監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)、人力、民主監(jiān)督等在履行本監(jiān)督主體監(jiān)督職責(zé)的同時(shí)，按“大監(jiān)督”體系運(yùn)行機(jī)制落實(shí)責(zé)任，完成監(jiān)督、信息交換、信息報(bào)備、掛賬銷號(hào)整改、成果運(yùn)用等相關(guān)工作。

（二）在混合所有制模式下，構(gòu)建多種資本交叉共同監(jiān)督的“大監(jiān)督”體系

國(guó)有資本、集體資本、非公資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。在混合所有制經(jīng)濟(jì)體制下，包括持股員工、非國(guó)有資本在內(nèi)各種投資主體為保障依法享有的與其出資相對(duì)應(yīng)的權(quán)益，成為新增的監(jiān)督主體。需要探索設(shè)計(jì)國(guó)有資本、集體資本、非公資本、核心持股員工等多種監(jiān)督主體參加的有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)的“大監(jiān)督”體系。

混合所有制企業(yè)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，“大監(jiān)督”體系在公司黨委領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)多元化監(jiān)督主體有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)。一是落實(shí)“大監(jiān)督”體系指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，構(gòu)建黨統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，把黨內(nèi)監(jiān)督同審計(jì)監(jiān)督、代表出資人的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、非公資本權(quán)益監(jiān)督、核心持股員工監(jiān)督、民主監(jiān)督、法務(wù)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督貫通起來(lái)，增強(qiáng)監(jiān)督合力。二是明確多元化監(jiān)督情況下“大監(jiān)督”體系的牽頭機(jī)制。一般由紀(jì)委書記牽頭，紀(jì)檢、監(jiān)事會(huì)、巡視巡察、法律、財(cái)務(wù)、人力、審計(jì)、民主監(jiān)督、核心持股員工代表、非公資本股東代表等監(jiān)督主體共同參與。三是明確主要任務(wù)。要監(jiān)督保障作為國(guó)有企業(yè)改革重要突破口的混合所有制改革達(dá)到習(xí)近平總書記提出的“三個(gè)有利于”，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力；要監(jiān)督保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值、出資人利益不受侵占；監(jiān)督執(zhí)行上級(jí)黨組織、企業(yè)黨委關(guān)于監(jiān)督檢查的決議；組織制定和審議企業(yè)“大監(jiān)督”體系運(yùn)行的制度；組織審議公司年度監(jiān)督計(jì)劃；組織檢查各監(jiān)督主體的計(jì)劃執(zhí)行情況；會(huì)商研究監(jiān)督檢查過程及成果運(yùn)用中的疑難問題；會(huì)商研判決定問題線索移交；組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督成果綜合運(yùn)用。四是建立會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌，減少重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效能。整合包括國(guó)有資本、集體資本、非公資本、持股員工等出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢、巡視等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，推進(jìn)統(tǒng)籌協(xié)作，搭建“大監(jiān)督”工作平臺(tái)。五是建立“大監(jiān)督”體系信息交換機(jī)制。各監(jiān)督主體根據(jù)工作職責(zé)和年度監(jiān)督計(jì)劃，認(rèn)真開展監(jiān)督檢查，分析和發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，登記《監(jiān)督檢查問題清單》交牽頭部門匯總，并向大監(jiān)督體系聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)。六是建立“大監(jiān)督”體系聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，注重邀請(qǐng)非公資本股東代表、核心持股員工參加聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議一般設(shè)置匯報(bào)環(huán)節(jié)、協(xié)商溝通環(huán)節(jié)、形成決議環(huán)節(jié)。各監(jiān)督主體應(yīng)在聯(lián)席會(huì)上匯報(bào)監(jiān)督檢查情況；會(huì)議應(yīng)就各監(jiān)督主體提出的需要聯(lián)席會(huì)議解決的疑難問題和下一階段監(jiān)督重點(diǎn)方向進(jìn)行協(xié)商溝通；研究有效整合各監(jiān)督主體的監(jiān)督計(jì)劃，進(jìn)行信息共享，避免重復(fù)監(jiān)督檢查或監(jiān)督計(jì)劃缺項(xiàng)；對(duì)疑難問題進(jìn)行會(huì)商，研判可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)解決問題、防范化解風(fēng)險(xiǎn)提出建議。

（三）在上市階段，構(gòu)建適應(yīng)證券化市場(chǎng)行為的“大監(jiān)督”體系

企業(yè)上市后，增加了信息披露等更多的監(jiān)督，“大監(jiān)督”體系要適應(yīng)新的變化，構(gòu)建靈活、高效的“大監(jiān)督”體系。

上市公司堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，“大監(jiān)督”體系在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督主體有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)。一是建立健全與上市公司信息披露等要求相適應(yīng)的監(jiān)督制度體系。二是明確“大監(jiān)督”體系指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，構(gòu)建黨統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，把黨內(nèi)監(jiān)督同審計(jì)監(jiān)督、代表出資人的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、非公資本權(quán)益監(jiān)督、核心持股員工監(jiān)督、民主監(jiān)督、法務(wù)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督貫通起來(lái)，增強(qiáng)監(jiān)督合力。三是明確主要任務(wù)。要監(jiān)督保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值、出資人利益不受侵占；監(jiān)督執(zhí)行上級(jí)黨組織、企業(yè)黨委關(guān)于監(jiān)督檢查的決議；組織制定和審議企業(yè)“大監(jiān)督”體系運(yùn)行的制度；組織審議公司年度監(jiān)督計(jì)劃；組織檢查各監(jiān)督主體的計(jì)劃執(zhí)行情況；會(huì)商研究監(jiān)督檢查過程及成果運(yùn)用中的疑難問題；會(huì)商研判決定問題線索移交；組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督成果綜合運(yùn)用。四是建立會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌，減少重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效能。推進(jìn)統(tǒng)籌協(xié)作，搭建“大監(jiān)督”工作平臺(tái)。五是建立“大監(jiān)督”體系信息交換機(jī)制。六是建立“大監(jiān)督”體系聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。七是建立定期信息披露監(jiān)督管理機(jī)制，既保障股民合法知情權(quán)，又保障企業(yè)重大信息安全。

三、“大監(jiān)督”體系的實(shí)踐與作用發(fā)揮

在改制轉(zhuǎn)企和混合所有制改革中，公司“大監(jiān)督”體系始終以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，緊緊圍繞建設(shè)風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的政治生態(tài)，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局成效初顯，保障了公司改制和混合所有制改革取得成效。

（一）保證黨中央重大決策部署落實(shí)落地

軍工科研院所轉(zhuǎn)制改企、國(guó)有企業(yè)混合所有制改革試點(diǎn)是黨中央貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記改革思想的重大決策部署。

作為承擔(dān)首批國(guó)有企業(yè)混合所有制改革試點(diǎn)單位、首批41家軍工科研院所轉(zhuǎn)制改企單位之一的“雙試點(diǎn)”單位，自動(dòng)化所公司積極構(gòu)建“大監(jiān)督”體系，通過“大監(jiān)督”體系有效運(yùn)行，有力確保了改革工作穩(wěn)步向前推進(jìn)，保證黨中央重大決策部署在自動(dòng)化所公司落實(shí)落地。

目前，自動(dòng)化所公司轉(zhuǎn)制工作基本完成，2020年底新公司順利完成注冊(cè)，順利完成員工合同簽訂，混合所有制改革和軍工資產(chǎn)證券化取得重要階段性成果，在軍工科研院所轉(zhuǎn)制改企、“三供一業(yè)”分離移交、核心員工持股、戰(zhàn)略投資者引入等方面形成可復(fù)制可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)，受到國(guó)家發(fā)改委、國(guó)資委、科工局等部委的一致肯定和高度贊譽(yù)，改革案例入選中財(cái)辦“踐行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想課題”。

（二）保證做強(qiáng)做優(yōu)做大軍工主業(yè)，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)軍首責(zé)

堅(jiān)持強(qiáng)軍首責(zé)，提升保軍強(qiáng)軍能力是軍工企業(yè)的使命所系、光榮所在，是義不容辭的神圣責(zé)任。做強(qiáng)做優(yōu)做大軍工主業(yè)，也是軍工企業(yè)改革的重要目標(biāo)。

自動(dòng)化所公司長(zhǎng)期將“保軍報(bào)國(guó)”作為自己的神圣使命，把軍品發(fā)展放在首位。在推進(jìn)改革的過程中，公司“大監(jiān)督”體系圍繞自動(dòng)化所公司履行強(qiáng)軍首責(zé)神圣使命持續(xù)開展工作，確保自動(dòng)化所公司的改革工作始終以國(guó)家戰(zhàn)略為先導(dǎo)，以強(qiáng)軍為首要責(zé)任，以“轉(zhuǎn)機(jī)制”為抓手，突破體制機(jī)制障礙，圍繞武器裝備信息與控制、國(guó)防先進(jìn)制造等專業(yè)方向加強(qiáng)核心能力建設(shè)，加強(qiáng)高端人才隊(duì)伍和核心技術(shù)引進(jìn)力度，深耕陸軍武器裝備市場(chǎng)，拓展海、空等武器裝備市場(chǎng)，在武器裝備信息與控制領(lǐng)域形成突出的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，成為武器裝備信息化和國(guó)防先進(jìn)制造技術(shù)發(fā)展的主要支撐，做大做強(qiáng)軍品產(chǎn)業(yè)，提升保軍能力，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)軍首責(zé)。

（三）保證放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值

放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，是國(guó)有企業(yè)實(shí)施混合所有制改革的重要目標(biāo)之一。

在自動(dòng)化所公司改革中，通過“大監(jiān)督”體系的有效運(yùn)行，對(duì)資產(chǎn)清查與處置、資產(chǎn)審計(jì)與評(píng)估、戰(zhàn)略投資者引入、員工持股等涉及國(guó)有資產(chǎn)處置、股權(quán)變更等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，確保相關(guān)工作嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和兵器裝備集團(tuán)相關(guān)要求進(jìn)行，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

（四）保證改革中員工正當(dāng)利益不受侵犯

改革涉及員工切身利益，必須充分保障員工對(duì)改革的知情權(quán)和參與權(quán)，保證員工正當(dāng)利益不受侵犯，確保員工隊(duì)伍穩(wěn)定。

在自動(dòng)化所公司改革中，“大監(jiān)督”體系緊緊圍繞員工思想教育、員工隊(duì)伍穩(wěn)定、員工利益維護(hù)等開展工作，將員工穩(wěn)定工作與改革工作同部署、同落實(shí)，積極發(fā)揮黨組織、職代會(huì)作用，堅(jiān)持重要決策集體研究決定和涉及員工切身利益的決策提交職代會(huì)審議通過。成立宣傳穩(wěn)定組，專題策劃改革宣傳工作，通過黨課、宣傳專欄、《今日58》電子刊物、問卷調(diào)查等多種形式對(duì)改革工作進(jìn)行廣泛深入宣傳，統(tǒng)一員工思想，凝聚改革共識(shí)。

系列措施有力保證改革中員工正當(dāng)利益不受侵犯，充分保障員工對(duì)改革的知情權(quán)和參與權(quán)。問卷調(diào)查表明，80%的員工對(duì)改革工作持肯定和支持態(tài)度、對(duì)改革后的單位發(fā)展看好，85%的員工對(duì)實(shí)施員工持股計(jì)劃表達(dá)意愿、希望能參與持股。

（五）保證單位實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

改革的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展。在自動(dòng)化所公司改革中，通過“大監(jiān)督”體系的有效運(yùn)行，確保自動(dòng)化所公司始終將單位發(fā)展作為第一要?jiǎng)?wù)，在穩(wěn)步推進(jìn)改革的過程中，注重單位發(fā)展，做到改革工作和經(jīng)營(yíng)工作兩手抓、兩不誤。

自2016年啟動(dòng)改革工作以來(lái)，自動(dòng)化所公司始終保持高質(zhì)量發(fā)展。2020年底，新公司順利完成注冊(cè)，順利完成員工合同簽訂。2020年利潤(rùn)總額較2015年增長(zhǎng)142.31%，新產(chǎn)品產(chǎn)值率50%以上；國(guó)有資本保值增值率、凈資產(chǎn)收益率、利潤(rùn)率、研發(fā)投入占比均達(dá)到“十三五”規(guī)劃指標(biāo)。