干部人事檔案研究：回顧、反思與前瞻

楊蕓伊 王立群

摘 要?基于CNKI數(shù)據(jù)庫對我國干部人事檔案研究進行文獻計量和內(nèi)容分析，從發(fā)文數(shù)量、發(fā)文分布、文獻來源、核心作者、研究機構(gòu)、高頻關(guān)鍵詞等方面全面梳理我國干部人事檔案的研究現(xiàn)狀，回顧既有的研究成果，反思學(xué)科協(xié)同與學(xué)科壁壘的并存、成果豐富與簡單重復(fù)的矛盾、多元研究與系統(tǒng)整合的分離等問題，從學(xué)科破立并重、研究融合推進、技術(shù)雙向考量等方面展望其研究趨勢。

關(guān)鍵詞?干部人事檔案 文獻計量 內(nèi)容分析 反思與前瞻

近年來，社會面臨“百年未有之大變局”，我國干部人事檔案的社會與政策語境也隨之轉(zhuǎn)變。全面梳理我國干部人事檔案研究的現(xiàn)狀，反思問題與不足，明確未來研究趨勢，對提升干部人事檔案研究與實踐之間的融合度，深化我國干部人事檔案改革具有重要價值和意義。

一、文獻來源與研究方法

基于CNKI全文數(shù)據(jù)庫，采取“高級檢索”的方式，搜索條件設(shè)定為“篇名/主題/關(guān)鍵詞=干部人事檔案”，文獻來源包括SCI/EI/核心/CSSCI來源期刊，檢索截至2019年12月。因CNKI中最早的“干部人事檔案”核心論文發(fā)表于1992年，故分析年段設(shè)定為1992—2019年，共檢索文獻512篇，經(jīng)進一步篩選，剔除非學(xué)術(shù)類、重復(fù)類等文獻，以剩余的471篇文獻為研究樣本。綜合運用SATI3.2、Ucinet6.0進行文獻計量和內(nèi)容分析，系統(tǒng)把握我國干部人事檔案的研究現(xiàn)狀與不足，進一步明確干部人事檔案的研究方向和發(fā)展趨勢。

二、文獻計量和內(nèi)容分析

1.發(fā)文時間分布。通過對樣本文獻發(fā)文年度的分析（如圖1所示），該領(lǐng)域研究進程大致可分三個階段：1992—2006年為第一階段，研究文獻逐年增長，在2006年達到峰值，發(fā)表核心論文42篇，主要源于第三、四次全國干部檔案工作會議的政策驅(qū)動和實踐推動，相關(guān)研究形成一定的聚合效應(yīng);2007—2015年為第二階段，發(fā)文數(shù)總體呈現(xiàn)下降趨勢，在2015年達到谷底，表明該領(lǐng)域前期研究趨于飽和，新的研究熱點暫未凸顯，研究呈現(xiàn)理性回歸的態(tài)勢;2015—2019年為第三階段，隨著檔案造假等亂象頻出，在干部人事檔案專項審核等制度政策驅(qū)動下，相關(guān)研究熱度回暖，但數(shù)量較少，增長疲緩。

2.文獻來源分析（表1）。從文獻來源分析，471篇樣本文獻分別來源42種期刊，基本集中在檔案類、管理類、教育類期刊和大學(xué)學(xué)報等綜合性期刊，統(tǒng)計發(fā)文量前十位的期刊，排名第一的為《蘭臺世界》，發(fā)文187篇，與其當時發(fā)刊周期較短（半月刊、旬刊）有關(guān)，占比39.7%，第二位《山西檔案》，發(fā)文54篇，占比11.47%。前十位的期刊均為檔案類期刊，可見該領(lǐng)域受到檔案學(xué)界廣泛關(guān)注，但對其他相關(guān)學(xué)科涵蓋不足，研究的深度和廣度還有待進一步擴展。

3.作者來源分析。根據(jù)普賴斯定律（Price Law），核心作者至少發(fā)文數(shù)為m篇，計算公式為：m=0749[1]220-236，其中n指統(tǒng)計時段內(nèi)發(fā)表論文最多的作者發(fā)文數(shù)，根據(jù)公式計算出m≈2.1，由此將發(fā)表兩篇及以上論文的作者納入核心作者范疇，并統(tǒng)計出核心作者的發(fā)文情況（如表2）。

從表2可見，57名核心作者發(fā)文141篇，占比29.9%，其中，中國人民大學(xué)鄧紹興發(fā)文量最多，他在2005—2008年期間分別圍繞干部人事檔案信息化建設(shè)、工作管理體制、制約因素、創(chuàng)新管理模式等方面深入研究，發(fā)表核心論文八篇，但近十年來，未產(chǎn)生新的研究成果。絕大多數(shù)作者只發(fā)表一篇，未進行深入研究，可見該領(lǐng)域的核心作者發(fā)文占比較低，并沒有形成對干部人事檔案一體化研究的核心作者群，相關(guān)研究者研究不夠深入，缺乏突破。

4.文獻研究機構(gòu)分布（表3）。經(jīng)統(tǒng)計，樣本文獻涉及400余家機構(gòu)，發(fā)文數(shù)兩篇以上的研究機構(gòu)分布如表3所示，主要集中于各高校檔案管理研究機構(gòu)，這與其得天獨厚的研究條件密不可分，同時組織人事部門等專門從業(yè)機構(gòu)發(fā)文數(shù)也較多。但同時也要看到，各機構(gòu)的占比未超過2%，研究機構(gòu)相對分散，研究者普遍存在獨立研究情況，系統(tǒng)化、整體化的研究還需要持續(xù)增強。

5.研究內(nèi)容與進展。經(jīng)統(tǒng)計，樣本文獻共涉及2003個關(guān)鍵詞，其中獨立關(guān)鍵詞707個，經(jīng)頻次統(tǒng)計，形成部分高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計列表（如表4，見下頁），并以此為基礎(chǔ)，綜合運用SATI、UCINET軟件，繪制了干部人事檔案的高頻關(guān)鍵詞的可視化知識圖譜（如圖2，見下頁），各節(jié)點連接線表示高頻關(guān)鍵詞之間存在的共現(xiàn)關(guān)系，節(jié)點大小按照中心度設(shè)置，越靠近中心，節(jié)點越大，表明關(guān)注度越高;反之，關(guān)注度越低。如圖2所示，各高頻關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)程度復(fù)雜，直接區(qū)分度不高，形成了規(guī)模不一的核心主題區(qū)域，由此分析28年來我國干部人事檔案的主要研究方向和發(fā)展態(tài)勢。

（1）人事檔案視角下問題指向的規(guī)范化研究。如圖2所示，“人事檔案”與“干部人事檔案”“干部人事檔案工作”等的分化融合特征比較明顯，相關(guān)的關(guān)鍵詞節(jié)點點度中心度較高，并涵蓋“檔案管理”“問題”“對策”等高頻關(guān)鍵詞，結(jié)合樣本文獻統(tǒng)計，相關(guān)文獻數(shù)量達到246篇，占據(jù)明顯優(yōu)勢。相關(guān)研究者基于人事檔案的研究視角，以問題為導(dǎo)向，對干部人事檔案管理進行了多角度的規(guī)范化研究。一是對收集和歸檔的規(guī)范性探討。李旭紅等人的文章突出干部人事檔案的特點，明確歸檔材料范圍，對增強檔案材料客觀實用性、真實有效性和完整規(guī)范性提出有效對策[2]121。二是對鑒別和分類的規(guī)范性探討。閆俊麗等開展了新舊干部人事檔案標準與方法的比較研究;王藝、劉鴻雁等探討了新時期干部人事檔案鑒別、分類和管理的提升路徑。三是對保管和利用的規(guī)范性探討，賀雪瑩等探討了檔案盒、構(gòu)件、用紙等裝具的標準化和規(guī)范性;申艷麗等探討了干部人事檔案實用性問題;劉斌等提出檔案參閱問題的解決途徑等。

（2）干部人事檔案相關(guān)政策制度研究。如表4、圖2所示，“干部人事檔案”“干部檔案工作條例”“人事檔案制度”等關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)程度也較高，干部人事檔案相關(guān)政策制度研究也是該領(lǐng)域的主要方向。研究者普遍認為制度改革實踐是干部人事檔案研究的重要組成部分，進而深入探討了該領(lǐng)域制度政策供給的作用與不足。一是以《干部檔案工作條例》等為主的基礎(chǔ)性、常規(guī)性制度演變分析研究。比如，顧亞欣等對干部體制的建立與人事檔案制度演變的分析，厘清人事檔案制度發(fā)展的基本脈絡(luò);孫大東、張麗華等通過新舊《干部檔案工作條例》文本比較分析，解讀新時代干部人事檔案工作在工作定位、頂層設(shè)計和法律銜接等方面的新思維;傅樣等對干部人事檔案的相關(guān)政策法規(guī)進行了綜合述評。二是基于檔案造假等“亂象”對檔案專審等制度政策的優(yōu)化探討。戴玲等針對任前審核的突出問題，提出多部門齊抓共管，加快信息化建設(shè)等對策建議;汪海英等則探討了檔案造假問題的治理之策，優(yōu)化了干部檔案審核政策。三是依法治檔理念下對干部人事檔案法制化建設(shè)的思考，其中干部人事檔案知情權(quán)、所有權(quán)、閱檔權(quán)成為研究者探討的焦點。羅月桂等從公權(quán)與私權(quán)的角度，提出了檔案的所有權(quán)分離，相對享有知情權(quán)的均衡策略;易濤等基于各種“亂象”，對人事檔案的所有權(quán)進行了思考;柏娟等對干部人事檔案工作法制化建設(shè)路徑進行了探索。

（3）干部人事檔案改革與創(chuàng)新相關(guān)研究。從表4、圖2可見，“創(chuàng)新”“新形勢下”“信息化管理”等關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)度和分化融合程度也較高，相關(guān)研究構(gòu)成了第三個基本研究方向。主要觀點包括管理機制和管理策略兩方面。涉及管理體制機制改革探討的樣本文獻有79篇，其中，鄧紹興等提出采取多元化的方式，根據(jù)公務(wù)員、專業(yè)技術(shù)人員、企事業(yè)員工等人員的不同特點，分類建立干部人事檔案的管理機制和模式;石開等主張實行“統(tǒng)存統(tǒng)管”的干部人事檔案管理模式。吳國嬌、楊立新等分別從宏觀的管理法規(guī)、管理體制、隊伍建設(shè)和微觀的管理意識、人員素質(zhì)、工作方法、服務(wù)提升等方面進行改革創(chuàng)新的探索，但在改革和創(chuàng)新干部人事檔案管理的動力機制、約束機制、協(xié)同管理機制等方面的成果不多。在管理策略方面，學(xué)界普遍認為當前大多數(shù)干部人事檔案管理手段落后，利用效率不高，作用發(fā)揮不力，重點關(guān)注信息化建設(shè)研究，47篇樣本文獻論及信息化建設(shè)、風險管理模式構(gòu)建、信息公開化管理等主要內(nèi)容。

三、研究結(jié)論與反思

1.學(xué)科協(xié)同與學(xué)科壁壘的并存。就當前成果而言，大部分文獻囿于檔案學(xué)科的思維和方法，對檔案的收集與歸檔、鑒別與分類、保管與利用、審核與認定等各環(huán)節(jié)展開規(guī)范性研究，淺層和表象性的研究已基本飽和，亟需跨學(xué)科乃至跨文化的協(xié)同與合作。但該領(lǐng)域研究略顯保守，學(xué)科壁壘突圍乏力，研究“人檔分離”“棄檔”“掛擋”“克隆檔案”等問題，仍受限于人事檔案研究框架，忽視政治學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)的相關(guān)研究，明顯缺乏深度和力度?？梢?，單學(xué)科的研究日益捉襟見肘，必須要打破學(xué)科壁壘，加強多學(xué)科的跨界合作，才能打破現(xiàn)有狀態(tài)，推進干部人事檔案的研究進程。

2.成果豐富與簡單重復(fù)的矛盾。如前所述，一方面，該領(lǐng)域在基礎(chǔ)性和規(guī)范性方面的研究已趨于成熟;另一方面，相關(guān)的研究熱點拓展不足，因而在繁榮熱鬧場景下，也存在部分簡單重復(fù)的研究現(xiàn)象，所論觀點存在分析趨同、對策類似、創(chuàng)意不足、新意不夠情況，甚至呈現(xiàn)出似曾相識的“復(fù)制”藝術(shù)，通過復(fù)制框架，查重修文的方式形成自己研究成果，有名無實，終究難以形成具有原創(chuàng)性和影響力的學(xué)術(shù)精品。必須要注重研究創(chuàng)新，努力提高文獻使用和論證方式的專業(yè)化水平，盡量避免簡單重復(fù)的學(xué)術(shù)勞動。

3.多元研究與系統(tǒng)整合的分離?？傮w而言，干部人事檔案研究相對成熟的表征背后仍然存在多元化研究與碎片化問題并存，成果指向模糊與系統(tǒng)整合研究欠缺交織的情況。比如，有的研究停留于局部的視角，缺乏全局的視野;有的研究擅長概念炒作，以“小題大做”“細節(jié)取代整體”的方式展開研究;有的研究浮于現(xiàn)象，缺乏系統(tǒng)性思維;有的研究囿于當下中國，缺乏古今中外的比較視野。同時，成果之間的關(guān)聯(lián)有時也相對松散，相關(guān)研究和分析擴張融合力度不夠，易出現(xiàn)孤立的、斷續(xù)的研究，不利于形成持續(xù)的研究演進脈絡(luò)，消解了研究合力。

四、研究趨勢與展望

1.學(xué)科協(xié)同與學(xué)科堅守的并重。在推進多學(xué)科協(xié)同過程中，跨學(xué)科的交流與借鑒也將成為干部人事檔案研究和發(fā)展的必由之路，一旦學(xué)科間的壁壘逐步打破，在大量多元學(xué)科的理論研究、方法借鑒、經(jīng)驗適用的過程中，如何堅守住檔案學(xué)科的核心話語，持續(xù)發(fā)展好該領(lǐng)域的理論體系，防止在借鑒和交流的工程中過度侵蝕，把握好合作融合的平衡，也是未來干部人事檔案研究需要思考和重視的方面。

2.理論研究與制度建構(gòu)的融合。當前研究顯示，國家干部人事檔案的相關(guān)政策制度演進與干部人事檔案研究的發(fā)展密切相關(guān)，隨著現(xiàn)代化進程的加快，現(xiàn)有政策制度的滯后性亟需理論創(chuàng)新推動制度革新，但理論研究也需要遵從新時代中國特色社會主義的制度邏輯。相關(guān)理論研究既要大膽嘗試，勇于突破現(xiàn)有的淺層次的研究框架，但也不能完全超越控制性的思維，超出現(xiàn)實的生產(chǎn)實踐水平，在創(chuàng)新研究中要警惕對人事檔案核心思維的消解和廢止，從更為宏觀、本質(zhì)的角度理解干部人事檔案研究的發(fā)展路徑，把握好干部人事檔案作為“社會信用體系”重要組成部分，服務(wù)于中國特色社會主義事業(yè)的這一根本定位，挖掘新的思考維度，緊跟國家發(fā)展，持續(xù)為中國特色社會主義事業(yè)的發(fā)展提供組織保障和智力支持。

3.技術(shù)運用與逆向防控的考量。干部人事檔案數(shù)字化運用是干部人事檔案研究的應(yīng)有之義。隨著大數(shù)據(jù)、人工智能和5G技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字檔案研究必將成為研究熱點前沿，如何發(fā)揮好數(shù)字技術(shù)“雙刃劍”的作用，既高效提升干部人事檔案的數(shù)字管理能力和水平，又能有效保障檔案的個人隱私和安全，預(yù)防干部人事檔案在利用和開放過程中的“信息鴻溝”，最大限度地保障社會的公平、正義等，都是未來干部人事檔案工作需要進一步研討的問題。

參考文獻

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[2]李旭紅.強化干部人事檔案收集 助推科學(xué)用人[J].人民論壇，2017（33）：120-121.