21世紀(jì)以來國內(nèi)奏折制度研究述評

張茜雅

摘 要?21世紀(jì)以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界主要從基礎(chǔ)性研究和新視角解讀兩個(gè)方面探討清代的奏折制度，通過總結(jié)其研究特點(diǎn)和研究趨勢，筆者梳理了未來研究的一些新材料和新視角，拋磚引玉，以期更多優(yōu)秀的著述問世。

關(guān)鍵詞?奏折制度 文書制度 制度構(gòu)建 政治運(yùn)作

中圖分類號 G353.11 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 收稿日期 2020-07-29

奏折制度又稱密折制度，是清朝高級官員直接向皇帝奏事進(jìn)言的一種文書制度，它始萌于順治時(shí)期，經(jīng)康熙帝推廣，雍正帝進(jìn)一步改革[1]15-16，乾隆時(shí)期進(jìn)一步完善和規(guī)范[2]20-26，為清代獨(dú)創(chuàng)，在我國封建社會末期的政治制度中居于重要地位，向來是清史研究的熱點(diǎn)話題。研究清代的奏折制度對于認(rèn)識清代文書制度的演變和國家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)具有重要作用，同時(shí)也能給當(dāng)代政治制度的頂層設(shè)計(jì)帶來一定的思考和啟發(fā)。基于此，筆者以“奏折制度”或含“密折制度”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)里檢索2000年以來的文獻(xiàn)，共檢索到95篇論文，經(jīng)甄別篩選，最終確定61篇為學(xué)術(shù)型論文;在超星數(shù)據(jù)庫中檢索到兩部專門研究奏折制度的著作，即莊吉發(fā)的《清代奏折制度》（故宮出版社，1979年）和楊啟樵的《雍正帝及其密折制度研究》（岳麓書社，1983年），另外還有18部著作的相關(guān)章節(jié)也涉及奏折制度的研究，比如朱誠如主編的《清朝通史》（紫禁城出版社，2003年）和趙彥昌主編的《中國古代檔案管理制度研究》（人民出版社，2011年）;而以“奏折制度研究綜述”為主題進(jìn)行檢索，僅檢索到吉林大學(xué)的王劍于2004年發(fā)表的《近50年來清代奏折制度研究綜述》（《中國史研究動(dòng)態(tài)》，2004年第7期），該作對20世紀(jì)后半葉國內(nèi)外有關(guān)清代奏折制度的研究進(jìn)行了梳理，總結(jié)以往研究成果的同時(shí)指出研究中存在的一些問題，為學(xué)者進(jìn)一步開展奏折制度的研究做了良好的鋪墊。與時(shí)俱進(jìn)，豐富多彩的21世紀(jì)也已走過20個(gè)年頭，隨著研究渠道的多元化和研究資料的多樣化，國內(nèi)的奏折制度研究又取得了哪些新的進(jìn)展？呈現(xiàn)出怎樣的新特點(diǎn)？還有哪些不足和上升空間呢？帶著這些問題，筆者進(jìn)行了以下探索。

一、奏折制度的研究現(xiàn)狀

奏折又稱“密折”，是中國古代封建君主專制制度高度強(qiáng)化的產(chǎn)物，它具有信息收集、諮詢、協(xié)商、溝通、監(jiān)控、指導(dǎo)命令等新功能[3]20-26，涵蓋了經(jīng)濟(jì)、政治、文化、軍事、外交、民族政策等諸多方面的內(nèi)容，是研究清代奏折制度最原始的文獻(xiàn)資料。21世紀(jì)以來，隨著清代實(shí)物奏折的不斷整理與出版，我國學(xué)者獲得了更多來源可靠、內(nèi)容翔實(shí)的一手史料，使得對清代奏折制度展開不同角度的論述成為可能。經(jīng)梳理總結(jié)，筆者認(rèn)為其研究內(nèi)容主要從兩方面開展。

1.關(guān)于奏折制度的基礎(chǔ)性研究。

（1）梳理奏折制度的產(chǎn)生與發(fā)展脈絡(luò)。在已檢索到的文獻(xiàn)中，約有三分之一的文章關(guān)注了奏折制度的演變。雖然關(guān)于奏折的起源尚無定論，但學(xué)界普遍認(rèn)為：清代的奏折制度于康熙時(shí)期建立、雍正時(shí)期發(fā)展、乾隆時(shí)期完善，王大威[4]15-16、王悅[5]、馮亞[6]41-42、趙伯軍[7]9-12等學(xué)者對此均有精彩的論述，其中又以王悅的碩士學(xué)位論文《康雍乾時(shí)期的奏折制度》最為系統(tǒng)全面。還有一種說法就是，奏折制度的演變經(jīng)歷了一個(gè)“公開—密折—公開”的發(fā)展過程，周林興、羅輝的《清代奏折制度研究》[8]98-101和傅禮白的《康雍乾時(shí)期的奏折制度》[9]20-26便是從這個(gè)角度進(jìn)行論述的。而趙彥昌的《中國古代檔案管理制度研究》[10]256-257里有專門的章節(jié)論述了嘉慶及以后各朝奏折制度的發(fā)展和變化;臧廷秋、周彥的《光緒朝奏折制度考察——以〈清德宗實(shí)錄〉為例》[11]88-89專門對光緒朝奏折制度進(jìn)行了考察;夏維奇的《晚清電報(bào)的引入對清代諭旨奏折制度的影響》則全方位地分析了新的傳播方式對傳統(tǒng)奏折制度的沖擊和改變，即電奏、電旨、電寄明降諭旨等新形式的產(chǎn)生[12]79-84+110。

（2）探討奏折制度的實(shí)際運(yùn)作狀況。目前，國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)對奏折制度的程序、特點(diǎn)和功用進(jìn)行了深入的分析和精到的闡述，主要如下：王悅的《康雍乾時(shí)期的奏折制度》[13]和牛淑珍的《論雍正朝的奏折政治》[14]54-58對奏折的形成、遞送、處理、錄副、繳回等一整套流程進(jìn)行了較為詳盡的論述，向我們展示出這套流程從不完善到比較完善的發(fā)展歷程;趙伯軍[15]9-12和王悅[16]對奏折制度的保密性、等級性、權(quán)威性、快速性和信息收集的廣泛性等特點(diǎn)進(jìn)行了較為全面的分析。奏折制度作為清代特有的一種文書制度，在清代的政治運(yùn)作中發(fā)揮了巨大作用，近些年來，國內(nèi)學(xué)者根據(jù)不同的史料對奏折制度的功用進(jìn)行了大量精彩的論述，普遍認(rèn)為奏折制度的形成對于提高行政效率、提高決策的科學(xué)性、整飭吏治、監(jiān)察民情、強(qiáng)化君權(quán)等方面具有巨大的作用，由于論述頗豐，筆者便不再一一枚舉。當(dāng)然，關(guān)于奏折制度的弊端，學(xué)界也有討論，晁中辰認(rèn)為密折制度有得有失，并把“失”歸結(jié)為三點(diǎn)：一是推動(dòng)中央集權(quán)專制主義達(dá)到登峰造極的地步;二是為誣陷提供了便利，導(dǎo)致許多人蒙冤;三是越級言事易引起上下猜疑，不利于政務(wù)的推行[17]31-32。封磊也稱：“伴隨著皇帝下放密折奏事權(quán)力范圍不斷擴(kuò)大，越來越多的官員擁有了密奏監(jiān)察的權(quán)限，人數(shù)不斷地膨脹，也就難免會出現(xiàn)下級可以制約上級，吞噬掉了中央督察院的積極性和權(quán)力，甚至極大地干擾了上級監(jiān)察部分職能的發(fā)揮?！盵18]王悅還指出：“官級較低的官員沒有奏折的權(quán)力，這就影響了皇帝對地方真實(shí)情況的了解。又如在錄副制度時(shí)，所進(jìn)行的潤飾、刪減、篡改等處理，對奏折內(nèi)容的準(zhǔn)確性造成了不良影響?！盵19]

（3）論述奏折制度運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的政策規(guī)定。著名的歷史學(xué)家閻步克認(rèn)為：“政治制度主要是指一個(gè)政權(quán)的組織、人事和法律制度。這些制度均圍繞組織目標(biāo)、按照一定的規(guī)則、原理組織起來，可以按照預(yù)定機(jī)制運(yùn)行的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)。”[20]59-64圍繞清朝的奏折制度系統(tǒng)，學(xué)者對其運(yùn)行過程中所形成的一系列規(guī)則和制度進(jìn)行了深入的探討，其研究的焦點(diǎn)主要是：具奏人和上報(bào)內(nèi)容的范圍規(guī)定、奏折的繕寫制度、奏折的傳遞制度、奏折的處理制度、奏折的錄副制度、奏折的保密制度和朱批奏折繳回制度。關(guān)于這方面的研究，趙彥昌、方園園在《試論雍正對奏折制度的改革》[21]50-51中進(jìn)行了較為系統(tǒng)的論述。

（4）研究奏折制度對其他制度的影響。一個(gè)國家的制度構(gòu)建本就是對各種相關(guān)利益者關(guān)系的重塑，奏折制度作為皇帝加強(qiáng)中央集權(quán)的得力工具，其他政治制度必然會受其震蕩，比如封磊所著《康乾盛世時(shí)期監(jiān)察制度的發(fā)展和借鑒》[22]就探討了奏折制度對清代監(jiān)察體系的雙重影響;宋希斌的《清代軍機(jī)處職權(quán)的來源及其演變——以公文運(yùn)轉(zhuǎn)程序與政局變動(dòng)為核心的考察》[23]則是研究了奏折制度對軍機(jī)處的創(chuàng)設(shè)、職權(quán)變化和中樞決策體制的影響;而李自華的《試論雍正對學(xué)政制度的發(fā)展》[24]22-28深入地探究了雍正時(shí)期的奏折制度對學(xué)政制度的重大影響。通過研究奏折制度對國家制度建構(gòu)有機(jī)體其他部分的影響，學(xué)者們將清代奏折制度更加立體化地呈現(xiàn)在世人面前。

2.關(guān)于奏折制度的新視角解讀。21世紀(jì)以來，國內(nèi)學(xué)者對奏折制度的基礎(chǔ)性研究做了大量扎實(shí)的工作，在此基礎(chǔ)上，許多學(xué)者開始尋找新的視角來解讀清代的奏折制度，如鄭小悠的《雍正朝奏折制度對督撫權(quán)力的影響》就用權(quán)力博弈論的視角對雍正朝的奏折制度進(jìn)行了全新的解讀[25]129-133;顧頡琛的《雍正朝公文傳播研究》以傳播學(xué)的視角對雍正朝的奏折制度進(jìn)行了全新的梳理和解讀[26];顧亞欣的《奏折制度與請示報(bào)告制度的比較》從文書學(xué)的視角出發(fā)，通過對比清代奏折制度和當(dāng)代請示報(bào)告制度的異同，揭示出二者之間傳承與創(chuàng)新的關(guān)系[27]60-63;王超的《清代“回疆協(xié)辦大臣”奏折制度研究》[28]111-118和方華玲的《“循例具奏”：清代新疆廢員奏折制度研究》[29]33-35則關(guān)注到了極具地方特色的清代新疆大員具奏制度;陳劍達(dá)的《從〈叫魂〉看清代奏折制度》[30]72-73一文更是令人耳目一新！在堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)性研究之上，透過這些新穎的視角認(rèn)識奏折制度在清朝國家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)中發(fā)揮的獨(dú)特作用，是近年來奏折制度研究領(lǐng)域的進(jìn)步和創(chuàng)新之處，有力地推動(dòng)了清代文書制度和政治制度的研究。

二、奏折制度研究所呈現(xiàn)的特點(diǎn)

1.研究朝代重點(diǎn)化。以“奏折制度+雍正”或“密折制度+雍正”為檢索條件，對已檢索到的論文做進(jìn)一步篩選，會發(fā)現(xiàn)仍有32篇論文，幾乎占據(jù)了奏折制度研究領(lǐng)域的半壁江山，其中碩博論文就有15篇。雍正登基之時(shí)，政敵林立，朝綱廢弛，為革除舊弊、鞏固帝位，雍正皇帝對政治制度進(jìn)行了大刀闊斧的改革，其中又以文書制度的改革為先，加之近代對雍正朝朱批奏折的大量整理和出版，都為專研雍正時(shí)期的奏折制度提供了不小的動(dòng)力。最令人欣喜的是，隨著學(xué)者們對雍正時(shí)期密折制度形成背景的深入分析，對奏折處理制度的深挖以及對其全方位的評價(jià)，整個(gè)奏折制度的運(yùn)作框架愈發(fā)有血有肉，無論是全景式地認(rèn)識奏折制度還是更深入地理解雍正皇帝的政治改革，都為讀者提供了便利。

2.研究材料集中化。通過分析已檢索到論文和著作的參考文獻(xiàn)，筆者發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們賴以研究的材料呈現(xiàn)出集中化的特點(diǎn)，其常用的一手史料主要是：趙爾巽主編的《清史稿》，中華書局出版的《清實(shí)錄》和《李煦奏折》，中國第一歷史檔案館編譯的《康熙朝漢文朱批奏折匯編》《雍正朝滿文朱批奏折全譯》《雍正朝漢文朱批奏折匯編》《雍正朝漢文諭旨匯編》和《關(guān)于江寧織造曹家檔案史料》，北京圖書館出版社出版的《雍正朱批諭旨》、中國第一歷史檔案館整理的《康熙起居注》，還有《大清會典》。其常用的二手資料主要有莊吉發(fā)的《清代奏折制度》、楊啟樵的《雍正帝及其密折制度研究》、秦國經(jīng)的《清代的奏折》（《清史論叢》第十五輯）、周雪恒的《中國檔案事業(yè)史》以及馮爾康的《雍正傳》。

3.論多著少。筆者通過檢索超星數(shù)據(jù)庫、讀秀數(shù)據(jù)庫和國家數(shù)字圖書館，均未檢索到21世紀(jì)以來國內(nèi)出版的專門研究奏折制度的著述，僅檢索到于1979年出版的《清代奏折制度》（2016年再版）和1983年出版的《雍正帝及其密折制度研究》（2014年再版）。莊吉發(fā)先生的《清代奏折制度》系統(tǒng)地梳理了清代奏折制度的演變，里面還專題研究了清朝滿文奏折制度的沿革[31];楊啟樵先生的《雍正帝及其密折制度研究》則從挖掘密折內(nèi)容的角度研究了雍正帝的為人處世、權(quán)術(shù)駕馭能力和朱批密折整個(gè)運(yùn)作過程的詳情及其影響[32]。而進(jìn)入21世紀(jì)后，國內(nèi)學(xué)者圍繞奏折制度的基礎(chǔ)性問題，在奏折制度的演變、運(yùn)作狀況、相關(guān)政策規(guī)定、對其他制度的影響等方面開展了深入的研究，研究成果也較為豐富，但多是小切口，大主題，尚無一部系統(tǒng)性的著述。

三、奏折制度研究的發(fā)展空間

筆者通過梳理學(xué)者們在21世紀(jì)研究奏折制度的成果發(fā)現(xiàn)，近20年來的研究仍是以基礎(chǔ)研究為主，但較之以往有很大的突破，比如對奏折制度的運(yùn)行程序和運(yùn)作過程中所形成的規(guī)則制度進(jìn)行了更為深入的論述，研究的視角也逐漸拓展開來，這都是值得肯定的，但仍存在一些不足，比如研究內(nèi)容的重疊、研究視角還是較為單一、古今聯(lián)系的思考較少、混談“奏折”與“奏折制度”的現(xiàn)象仍然存在等。這些不足之處正是我們今后開拓創(chuàng)新的支點(diǎn)，關(guān)于未來奏折制度的研究，筆者認(rèn)為應(yīng)該注意以下三個(gè)方面。

1.挖掘新材料，研究新問題。通過檢索我們會發(fā)現(xiàn)，研究奏折制度的材料呈現(xiàn)集中化的特點(diǎn)，重復(fù)研究的現(xiàn)象也較多，尤其是對于奏折制度的基礎(chǔ)性研討。所以，在未來的研究當(dāng)中，我們要盡量挖掘前人還未使用過的一些史料，比如《宮中檔》《世宗憲皇帝上諭內(nèi)閣》《雍正皇帝御批真跡》《大清五朝會典》《阿文成公年譜》《御制詩初集》《平定兩金川方略》……這些都是奏折制度研究的一手資料，內(nèi)容涉獵廣泛，史料價(jià)值極高，但目前的深挖者甚少。另外，我們不僅要研究前人還未研究過的一些問題，還要研究前人沒有研究透的問題，比如，厘清“奏折”與“奏折制度”的關(guān)系，很多文章雖冠以“奏折制度”之名，實(shí)則探討的是奏折文本的具體內(nèi)容。私以為，“奏折制度”好比一個(gè)人的骨骼架構(gòu)，“奏折”便是其血肉，如何厘清這架構(gòu)與內(nèi)容，是亟待解決的一個(gè)問題。關(guān)于這一點(diǎn)，筆者認(rèn)為孫正軍的《何為制度——中國古代政治制度研究的三種路徑》[33]54-67很有指導(dǎo)意義。

2.大膽創(chuàng)新，豐富學(xué)科視角。目前，雖已有學(xué)者從權(quán)力博弈論、傳播學(xué)和文書學(xué)的視角對奏折制度進(jìn)行了研究，但這對于如此重要的一項(xiàng)制度而言，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。之前的研究著重是對奏折制度內(nèi)部的研究，這無疑奠定了我們對奏折制度的基礎(chǔ)性理解，但對奏折制度外部的研究即奏折制度與其他制度的聯(lián)系乃至其對整個(gè)政治場域的震蕩等方面的研究就略顯不足了。奏折作為皇帝政令的直接載體，奏折制度的建立為國家政治權(quán)力的發(fā)揮開辟了一條嶄新的渠道，其震波更是涉及清王朝的方方面面，比如對文書制度本身的影響，對固有監(jiān)察體系的重構(gòu)，對君臣之間、臣臣之間權(quán)力分配的沖擊……各方面之間的聯(lián)系與奏折制度本身之間形成的“張力”，本就是尚存的研究空間。在未來的研究中，我們不妨跳出奏折制度內(nèi)部的框架，嘗試從奏折制度出發(fā)，來考察社會生活的其他方面，抑或是嘗試運(yùn)用多元化的視角來認(rèn)識奏折制度，比如治理視角下的奏折制度、比較視角下的奏折制度，從管理學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)的角度解讀奏折制度，運(yùn)用新的制度理論框架來研究奏折制度等等。

3.古今聯(lián)系，以史為鑒。俗話講“前事不忘，后事之師”，通過研究歷史，總結(jié)前人的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為當(dāng)代社會提供借鑒與思考，這也是歷史研究的價(jià)值所在。但在奏折制度研究領(lǐng)域，學(xué)者們大多局限在具體的歷史研究之中，就制度論制度，古今聯(lián)系、以史為鑒方面的思考還十分欠缺。比如，奏折制度作為一項(xiàng)重要的文書制度，其經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)對當(dāng)代公文處理流程的改革有哪些啟發(fā)？奏折制度建立之初，其構(gòu)建的信息渠道對于下情上達(dá)大有裨益，但在清朝末期卻失去了原有的效用[34]78-80，如今暢通民意反映渠道的建設(shè)可以從這種變化中汲取哪些教訓(xùn)？另外，奏折制度作為一種秘密有效的監(jiān)察形式，其可取之處對于當(dāng)今信訪制度的完善又有何啟發(fā)呢[35]？諸如此類的思考方向還有很多，以史為鑒、聯(lián)系古今的研究極具學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，不可忽視。

綜上所述，經(jīng)過前輩們的苦心專研，國內(nèi)關(guān)于奏折制度基礎(chǔ)性研究的底子已經(jīng)十分扎實(shí)，未來的奏折制度研究除了繼續(xù)厘清基礎(chǔ)性研究中的模糊性問題，更多地應(yīng)該是挖掘新材料，以多樣化的視角開展對奏折制度的外部研究，加強(qiáng)古今聯(lián)系，思考對現(xiàn)世的啟發(fā)。我們不能拘泥于以往固有的思路和方法，而應(yīng)該根據(jù)問題意識的獨(dú)創(chuàng)性和研究對象的獨(dú)特性采用不同的研究視角和研究方法。只有做到宏觀與微觀兼具，橫向發(fā)散與縱向理流兼?zhèn)?，基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新思路兼容，我們才可能全面且深入地認(rèn)識清代的奏折制度。

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