國際工程合同管理中工期索賠的分析與探討

王辰龍

摘要：結(jié)合承包商自身實踐經(jīng)驗，得出國際工程工期索賠需要全流程標準化管理，從延誤事件的記錄和上報，到索賠文檔的歸檔管理，到索賠事件的后續(xù)處理，整個過程必須清單化，標準化，達到流程化有效管控的目的。只有基礎資料詳實可靠，合同依據(jù)充分牢固，索賠談判有理有節(jié)，索賠管理長期不懈，才可能取得工期索賠成果。

Abstract： Based on the contractor's own practical experience， it is concluded that international project time claims require standardized management throughout the entire process. From the recording and reporting of delay events， to the filing and management of claim documents， to the follow-up processing of claim events， the entire process must be inventory-based and standardized to achieve the purpose of effective process control. Only if the basic information is detailed and reliable， the contract basis is sufficient， the claim negotiation is reasonable and methodical， and the claim management is unremitting for a long time， can it be possible to obtain the results of the construction period claim.

關鍵詞：國際工程;合同管理;工期索賠

Key words： international engineering;contract management;claim for construction period

中圖分類號：D996? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）32-0063-02

0? 引言

經(jīng)濟全球化日益加劇，國際貿(mào)易形勢深度融合，國際工程承包行業(yè)日新月異，中國企業(yè)在此過程中還屬于后起之秀，展現(xiàn)出來的實力大而不強。中國企業(yè)“走出去”進行國際工程投資和承包明顯常態(tài)化，國際工程具有多元的不確定性，合同隱性風險層出不窮，工期延誤事件頻發(fā)，工期索賠需求迫切。

1? 工期延誤及工期索賠含義

1.1 工期延誤

在項目開始實施時，被各種因素干擾，致使某個或是某些工序?qū)嶋H完成口期晚于進度計劃的，可能會使工程推遲完成的。工期的延誤對承包商的施工生產(chǎn)效率造成影響，而且會導致工程成本增加，嚴重的情況下會對企業(yè)信譽造成一定的影響等。

1.2 工期索賠

工期索賠是指工程因非承包商自身原因而出現(xiàn)工期延誤時，承包商向業(yè)主申請延長工期。承包商進行工期索賠可以避免工期延長而支付違約金，同時可以對自身進行相應的經(jīng)濟補償。

1.3 工期延誤分類

1.3.1 按是否可以申請工期索賠劃分? 按是否可以申請工期索賠將工程延誤分為可索賠延誤和不可索賠延誤兩種?？伤髻r延誤是指非承包商或是不可預見因素導致的延誤，該延誤類型可以采取工期索賠。不可索賠延誤是需要承包商自身去承擔工期延誤所帶來的損失。對于這種事件，承包商則要進行工作改進、加強管理，或是進行趕工來盡量降低因工程延誤而帶來的損失。

1.3.2 按延誤事件間的影響劃分? 按延誤事件間的影響可將工期延誤劃分為單事件延誤和多事件延誤兩類。單一延誤是指某一事件單獨發(fā)生，共同延誤是指兩個或兩個以上延誤事件發(fā)生。

1.3.3 按發(fā)生延誤工序的重要性劃分? 按延誤工序的重要性可將工程延誤分為關鍵工序延誤和一般工序延誤兩種。關鍵工序出現(xiàn)延誤影響工程進度，如果不是承包商自身原因引起的，則屬于可補償延誤。若一般工序的延誤時間不超過該工序的自由時差，就不會對總工期造成影響，即便該延誤不是由于承包商原因造成，工期也可進行索賠，但如果對于延誤造成的費用增加，承包商可以進行費用索賠;若該延誤超過了自由時差，該延誤可能會對總工期造成影響，則超出自由時差的那部分時間應予以補償。

2? 工期索賠的難點分析

按照索賠事件間的影響來劃分，通?？煞譃閱问录诱`和多事件延誤索賠兩類。一般情況而言，單事件延誤索賠，可以根據(jù)事件發(fā)生的原因，造成的影響進行處理，比較簡單，而且責任容易劃分，計量比較容易，雙方很少產(chǎn)生爭議。然而，國際工程由于項目相對復雜，且外部環(huán)境存在諸多的不確定性，導致多事件延誤可能很大，尤其是多事件之間容易相互交叉影響。因此，在實際進行索賠時，業(yè)主和承包商對干擾事件的責任認定存在分歧，增加了處理工期索賠的難度：第一，事件相互影響對延誤責任難以區(qū)分，對責任歸屬難以界定;第二，多事件共同作用形成共同延誤，責任方對延誤損失量化和分擔存在分歧;第三，工序間相互影響，對關鍵線路產(chǎn)生影響造成了總工期的不確定，后續(xù)工序在網(wǎng)絡圖上就產(chǎn)生了變化，就使工期延誤難以計量，難以真正確定工期延誤的損失，致使承包商對工期、費用索賠難以反映真實的情況。

對于多事件延誤，由于合同雙方可能存在認識理解問題，對于延誤責任界定，特別是如何進行量化，雙方往往存在爭議，會有很大分歧，并且對于進行責任量化，由哪一方承擔責任并進行，是否可以公平，也存在爭議，使雙方很難在爭執(zhí)中達成一致，使索賠的進行難以為繼。因而，對于多事件延誤索賠的處理，如何科學、合理地分攤責任并將其量化就成為了索賠能否成功的重中之重。

3? 國際工程索賠的成因分析

3.1 不可預見因素

不可預見因素主要由以下幾點構(gòu)成：①合同文件中對地質(zhì)條件的描述和實際狀況存在一定差異。②不可抗力因素。一般來說不可抗力因素可以歸結(jié)為各類極端天氣想象，甚至自然災害等，但是人類活動所造成的不可抗力也同樣不能忽視，其主要代表是戰(zhàn)爭。③第三方行為多造成的影響。所謂第三方主要包括其他承包商的拖延等干擾，以及制定合作商的違約情況，除此之外，在貨物運輸?shù)确矫娲嬖诘膯栴}也納入第三方干擾的因素之中。

3.2 合同變更

在建工程進行施工之前肯定會有施工的設計圖稿等，但是根據(jù)具體施工的進行難免會出現(xiàn)施工設計變更的情況，工程師在考慮到施工情況和后續(xù)施工的條件等方面的基礎上對工程進行小幅變動，以便工程結(jié)果理想化。此類事件在大型建筑工程中較為常見，大型建筑工程的規(guī)模較大，施工時間也相對較長，施工所受到的影響因素也更多，為了解決施工過程中出現(xiàn)的問題就需要進行適當變更。但是，這種變更很有可能造成業(yè)主客戶不滿意或者施工方增加施工強度，利益受損等情況，索賠事件也應運而生。

3.3 業(yè)主違約

業(yè)主違約的表現(xiàn)形式主要體現(xiàn)在貨款支付等方面。在施工過程中所有的損耗和計劃損耗會出現(xiàn)一定偏差，這種偏差帶來的利益損失，承包商肯定直接指向業(yè)主，如果是必要的損耗，業(yè)主卻不愿意承擔相關費用就可能發(fā)生索賠事件。除此之外，業(yè)主在工程順利完成之后沒有按時支付款項等行為產(chǎn)生的索賠事件，其主要因素就是業(yè)主違約，另外，工程師所代表的也是業(yè)主方，在發(fā)生圖紙改造或者圖紙?zhí)峤挥馄诘刃袨榈臅r候，同樣屬于業(yè)主違約。

3.4 政策、法令等政策法令等因素

引起的工程索賠的原因還有很多，前面本文主要闡述了三個較為常見的方面。另外，還有其他一些比較常見的原因，例如發(fā)生糾紛爭端的工程所在國家自身所頒布的一系列相關的法律條文，依據(jù)客觀形勢的變化需要出現(xiàn)變更：進口限制、外匯稅率提高等。國家政策的變更具有強制性，某些政策的修改或者頒布很容易影響工程的建設進程，最為常見的就是對施工各個環(huán)節(jié)所涉及的稅收費用調(diào)整，這種直接相關的經(jīng)濟法律變更對承包商和業(yè)主的利益都有直接關系。由此產(chǎn)生施工費用增加的時候，承包商利益受損，反之，業(yè)主的利益受損，一旦發(fā)生利益不對等，只能通過索賠來平衡雙方利益。

4? 國際工程合同管理中工期索賠對策

4.1 加強工程合同履約管理

工程承包方應仔細研究合同中關于發(fā)包方應履行的義務及己方可順延工期的條款，在發(fā)生可順延情形時及時收集整理相關證據(jù)，并按照合同中約定的期限和程序，向發(fā)包方和監(jiān)理主報送工期簽證，避免因不符合程序和期限要求而被拒簽。應當提醒注意的是，設計變更本身不能直接推定工期順延的正當性，關于這一點，其實部分項目的施工合同條款中也有類似約定：如因設計變更增加的工作量并非在工程總工期的關鍵線路上，工程造價相應增加，總工期并不因此而調(diào)整。因此，在施工過程中，如果工程發(fā)包方單方面提出對工程的施工范圍或內(nèi)容進行變更的，項目管理人員在施工前必須要求發(fā)包方或監(jiān)理單位以工程指令單的形式提出，前述指令將是日后訴訟中非常珍貴的證據(jù)材料。此外，承包方需要在建設工程施工過程中就做好有效工期順延資料的收集整理。在法律上能夠?qū)崿F(xiàn)工期順延的正當理由主要包括：總包單位延遲移交施工作業(yè)面、施工圖紙移交遲延或與現(xiàn)場實際狀況不符、前置施工單位的延誤、發(fā)包方指定供應或指定分包進度延遲、發(fā)包方?jīng)Q策事項遲延、變更、增加工程量以及發(fā)包方付款遲延等，當存在前述事項時，承包方務必要做好相關書面資料的保存工作，如可以通過工作聯(lián)系單、項目例會會議紀要等形式對前述事項進行記錄，以備日后不時之需，提前做好充分準備。

4.2 對因發(fā)包方造成工期延誤的違約行為進行有效的證據(jù)固定

建設工程由于其自身復雜性，能夠完全按照合同約定工期準時或提前竣工的項目，在實踐中少之又少，而在一般建設工程承包方所施工的大多數(shù)項目中，即便出現(xiàn)延誤工期的情形，發(fā)包方真正追究責任的也屬于鳳毛麟角，大多數(shù)情況，發(fā)包方均會認可工期延誤的正當性，正是因為這樣的原因，一些施工單位對于因發(fā)包方造成工期延誤的事實不太重視，認為發(fā)包方會主動認可的。其實，在實踐過程中我們發(fā)現(xiàn)，如果逾期竣工的事實存在，雙方就工期問題沒有達成合意，而通過起訴到法院解決，僅僅依靠口頭說明是絕對站不住腳的。在法院審理過程中，對于因為發(fā)包方原因造成工期順延的，如果沒有充足的書面材料和證據(jù)，僅僅依靠口頭的抗辯，從訴訟程序和證據(jù)角度來看是無法得到有效支持的。

4.3 書面函件應將要求順延的天數(shù)進行明確

在對一些建設工程項目承包方與發(fā)包方來往函件進行分析的基礎上，筆者發(fā)現(xiàn)，大部分建設工程項目在施工過程中，一旦發(fā)生工程量的變更、物資材料供應不及時、工程進度款未按約定支付、施工圖紙變更等情況時，施工單位一般情況下都會主動根據(jù)合同約定有效主張自己的權(quán)利，向工程發(fā)包方或監(jiān)理單位提出相關的索賠，比如要求補償費用、延長工期等。但存在一個明顯的問題，即在要求順延工期時往往都未明確提出順延的天數(shù)。而從司法實踐中來看，一旦相關糾紛涉及到訴訟，如承包方僅提出順延請求而不能明確提出工期順延的具體數(shù)據(jù)時，法院在審理糾紛過程中就會認為承包方?jīng)]有明確的訴請依據(jù)，無法有效的認定工期延長的具體天數(shù)，從而對于承包方提出工程工期順延的主張不予認可，從而處于被動地位。

5? 結(jié)語

總之，承包商在進入國際市場后如果想要更好的保護自身的利益就必須進行索賠。所以，承包商為了能夠降低工程的風險，獲得更大的利益，就一定要把索賠作為必要的經(jīng)營方式。由于世界經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展以及中國加入世界貿(mào)易組織，加強對國際工程賠償?shù)难芯?，對于培育以及發(fā)展我國施工企業(yè)進入國際建設市場有非常重要的作用，這樣才能促進我國建設企業(yè)的發(fā)展，提高國際工程建設的水平。

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