筆跡鑒定的科學(xué)性探析

胡家棟

（寧波天童司法鑒定中心，浙江 寧波 315000）

筆跡鑒定是利用文件檢驗學(xué)的理論與原理，結(jié)合現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與方法，在刑事司法實務(wù)中為分析案情、縮小調(diào)查范圍、明確案件調(diào)查方向、認(rèn)定犯罪嫌疑人等方面提供證據(jù)；在民事司法實務(wù)中為查明案情、判斷真?zhèn)?、驗證事實起到重要作用的法定證據(jù)類型。 因筆跡鑒定是通過比對筆跡的一般特征與細(xì)節(jié)特征，進(jìn)而得出筆跡是否是同一個書寫的鑒定結(jié)論。 所以，筆跡鑒定意見常會受到書寫人個人或書寫環(huán)境等各種因素的影響。 這就要求鑒定人員在筆跡鑒定的過程中注意排除影響筆跡鑒定的各種因素，仔細(xì)尋找筆跡的細(xì)節(jié)特征，再結(jié)合自身的實踐經(jīng)驗，認(rèn)真的進(jìn)行全面比對分析。 從而得出可靠的鑒定結(jié)論，以提升筆跡鑒定結(jié)論的科學(xué)性。

一、筆跡鑒定理論

筆跡是書寫人運用書寫工具、按一定的書寫規(guī)范，通過書寫活動在書寫載體上形成的文字、符號、圖形、圖案、繪畫等書寫符號系統(tǒng)。 筆跡是書寫人書寫行為的一種外在表現(xiàn)，是個人的書寫習(xí)慣的最高體現(xiàn)。 從另一種角度而言，筆跡也展現(xiàn)了書寫人自身的書寫技能，這種書寫技能需要通過學(xué)習(xí)獲得，并在不斷的訓(xùn)練中得到提升。 因此，筆跡既是書寫人書寫技能的反映，也是書寫人書寫習(xí)慣的一種映射，這些表現(xiàn)將成為后期筆跡鑒定的基礎(chǔ)。

世界上每一個物種都有其共性與個性，而同一認(rèn)定理論， 則是在唯物辯證法的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的一種具體的科學(xué)方法論。它是一個動態(tài)的分析推理過程，包括歸納推理和演繹推理， 演繹推理得到的是必然性結(jié)論，歸納推理得到的則是蓋然性結(jié)論。在同一認(rèn)定理論的基礎(chǔ)之上， 筆跡鑒定的目的是要得到相對準(zhǔn)確的鑒定意見， 幫助司法人員對案件事實做出判斷。而筆跡鑒定中進(jìn)行同一認(rèn)定的過程，是一個為得出正確鑒定意見而演繹推理的過程。 具體為鑒定人員通過比較檢材和樣本筆跡的一般特征與細(xì)節(jié)特征， 根據(jù)能夠反映書寫習(xí)慣的有價值的細(xì)節(jié)特征作為評判中的符合點和差異點，再進(jìn)行層層分析，根據(jù)書寫人書寫差異和書寫習(xí)慣進(jìn)行綜合判斷，最終，鑒定人員將結(jié)合各種因素把自身的經(jīng)驗和同一認(rèn)定理論進(jìn)行綜合運用， 體現(xiàn)主客觀相一致的結(jié)果得出最終的結(jié)論。

因此，筆跡同一認(rèn)定的基礎(chǔ)要件，應(yīng)該是檢材達(dá)到鑒定要求，樣本滿足比對條件。 在檢材與樣本中所體現(xiàn)的筆跡特征，應(yīng)該是在書寫人書寫過程中具有相對穩(wěn)定的特征點。 同時，筆跡特征的運用也并不是孤立的， 因為人不可能寫出完全重合的筆跡，所以筆跡鑒定并不是要機(jī)械的逐一比對，而是要綜合評斷各個方面的特征，并立體的串聯(lián)各個特征以得出最終結(jié)果，這均為筆跡鑒定在同一認(rèn)定理論中的體現(xiàn)。

二、筆跡鑒定的科學(xué)性基礎(chǔ)

筆跡鑒定意見的科學(xué)性基礎(chǔ)， 一方面體現(xiàn)對筆跡特征的運用上， 筆跡鑒定人員通過分析筆跡一般特征，進(jìn)一步觀察筆跡細(xì)節(jié)特征，根據(jù)細(xì)節(jié)特征反映的個人書寫習(xí)慣， 通過細(xì)致的比較最后得出鑒定結(jié)論；另一方面體現(xiàn)在鑒定方法上，筆跡鑒定意見之所以具有科學(xué)性，是因為筆跡鑒定通過分別檢驗、比較檢驗和綜合評斷的步驟， 以同一認(rèn)定的原理為推理的理論依據(jù)， 最終得出鑒定結(jié)論的整個合理和科學(xué)的過程。

（一）筆跡特征的運用

筆跡特征可分為書寫風(fēng)貌、布局、寫法、形體、結(jié)構(gòu)、筆順、運筆和筆痕等八類。 根據(jù)筆跡特征價值又可分為一般特征和細(xì)節(jié)特征。 其中一般特征屬于共性特征，細(xì)節(jié)特征屬于個性特征，均是反映文字自身所具有的特點。筆跡一般特征包括：書寫風(fēng)貌、布局、寫法、形體及結(jié)構(gòu)特征中單字的整體結(jié)構(gòu)等；筆跡細(xì)節(jié)特征包括：筆順、運筆、筆痕和結(jié)構(gòu)特征中單字局部結(jié)構(gòu)及單字筆畫之間的搭配比例關(guān)系等。

例如：在著名的“龔如心遺產(chǎn)糾紛案”中，徐立根教授就首先對檢材與樣本進(jìn)行文證審查， 提出查看原件后才可以正式受理遺囑的鑒定。 這就涉及到文件的形成方式， 也涉及到對于書寫工具的判斷， 鑒定人可以利用儀器設(shè)備輔助觀察得出一定結(jié)論。 接著徐立根、賈玉文、詹楚材三位文檢泰斗，對書寫字跡仔細(xì)進(jìn)行審查，利用筆跡特征對檢材與樣本的特征點進(jìn)行劃分， 確定其屬于上述的一般特征還是細(xì)節(jié)特征， 再接著需對檢材與樣本所出現(xiàn)的部分特征進(jìn)行互相比對， 從中判斷書寫環(huán)境乃至?xí)鴮懶愿瘢?最終結(jié)合多年的從業(yè)經(jīng)驗予以認(rèn)定簽名字跡。

因此， 對于不了解鑒定工作的人總認(rèn)為筆跡鑒定因結(jié)合了個人的主觀臆斷而喪失其科學(xué)性， 但客觀事實則是每個人書寫的多樣性總會導(dǎo)致檢材與樣本的不一致， 不管是一般特征還是細(xì)節(jié)特征的認(rèn)定都需要具有專門知識的人進(jìn)行判斷， 加之書寫環(huán)境的各異要想判斷差異點就必須結(jié)合鑒定人員經(jīng)驗進(jìn)行大量的試驗來予以證實主觀判斷的準(zhǔn)確， 這種主客觀相一致的做法正是科學(xué)性的真實體現(xiàn)。

（二）筆跡鑒定的方法

保羅·柯克作為研究物證技術(shù)的先行者，他說客體不僅可以獨立存在， 而且與其他不同客體存在一定差異，因此每個客體都僅能與其自身保持同一，兩個看似相同客體之間也一定會存在差異。 通過深入的分析客體特征， 才可以對兩個及其相似的客體進(jìn)行檢驗和區(qū)分。

1.分別檢驗

分別檢驗， 指在進(jìn)行鑒定的過程中根據(jù)提供的檢材和樣本， 提取各自的特征進(jìn)行檢驗并對特征進(jìn)行對比分析，為下一步比較檢驗奠定基礎(chǔ)。分別檢驗應(yīng)當(dāng)先檢驗檢材， 后檢驗樣本并以一般特征和細(xì)節(jié)特征為檢驗對象。具體操作程序應(yīng)為：首先找出檢材中反復(fù)出現(xiàn)的筆畫、字體，進(jìn)行觀察和分析，找出其中具有共性的特征；其次仔細(xì)分析尋找細(xì)節(jié)特征。前后對照，尋找具有穩(wěn)定且規(guī)律的特征，看這些特征之間是否相互印證。再次，用已經(jīng)確定的檢材筆跡特征為對照依據(jù)， 按照檢驗檢材筆跡特征的順序?qū)颖竟P跡進(jìn)行檢驗，分析確定樣本筆跡的特征。 最后，對尋找的特征進(jìn)行記錄。

2.比較檢驗

比較檢驗就是基于分別檢驗的結(jié)果對樣本和檢材進(jìn)行對比分析， 進(jìn)一步確定樣本特征和檢材特征兩者之間的差異點和符合點。 在進(jìn)行比較檢驗中通常采取的方法主要有三種，一是特征對照法，就是把樣本和檢材的細(xì)節(jié)點放在同一視野下進(jìn)行對照分析，以發(fā)現(xiàn)符合點和差異點；二是特征結(jié)合法，即將檢材和樣本分別放大至相同的倍數(shù)， 觀察其最明顯的特征是否相似； 三是特征重疊法， 即在一定條件下，將檢材和樣本覆蓋，使兩者重疊，觀察特征是否重合。當(dāng)然在筆跡鑒定中常用的方法為第一種，鑒定人一般會在分別檢驗后制作特征比對表， 將檢材與樣本放在同一頁紙的左右兩側(cè)或上下兩端， 更加直觀的對檢材與樣本中所體現(xiàn)出的符合點與差異點進(jìn)行整合，準(zhǔn)備為下一步綜合判斷奠定基礎(chǔ)。

3.綜合評斷

綜合評斷就是要評價在比較檢驗的過程中發(fā)現(xiàn)的筆跡特征的符合點和差異點。如對符合點的評斷，是要評斷已發(fā)現(xiàn)的符合點是否有可能在其他客體上反復(fù)出現(xiàn)，若這些符合點在總體上不可能反復(fù)出現(xiàn)在其他客體上，就能成為認(rèn)定同一的依據(jù)。 總之，綜合評斷以確定符合點和差異點是否具有本質(zhì)性為目的，出現(xiàn)的差異點和符合點如果均屬于非本質(zhì)差異，要在不影響互相符合的高質(zhì)量的特征的前提下盡可能的排除環(huán)境影響和筆者性格才可以作為同一的結(jié)論。 因此，筆跡鑒定的科學(xué)性是在分析筆跡特征的基礎(chǔ)上，對書寫人書寫時的性格、書寫的環(huán)境進(jìn)行分析，從而判斷筆者真實的書寫水平及書寫習(xí)慣。

三、筆跡鑒定的科學(xué)性分析

（一）分析書寫工具，提高鑒定質(zhì)量

鑒定人在筆跡鑒定過程中， 要注意不同書寫工具的筆跡特征差異。 首先根據(jù)檢材筆跡的書寫動作特點，確定檢材筆跡反映出來的章法、書寫水平等方面判斷書寫人是否具有書寫技能， 進(jìn)而判斷其是否有偽裝書寫特點的反映，是否偽裝書寫形成。其次在檢驗樣本材料時， 要注意主要分析其是否具備與檢材筆跡相比較的條件，根據(jù)實際情況補(bǔ)充樣本資料。最后根據(jù)檢材書寫人是否具備書寫技能的實際情況， 在穩(wěn)定的不易變化的特征方面發(fā)現(xiàn)和尋找檢材筆跡特征， 根據(jù)檢材和樣本的書寫工具的書寫運動規(guī)律，比較檢材字跡和樣本字跡特征的異同。鑒定人員要通過以上步驟，進(jìn)一步提高鑒定質(zhì)量，以保證鑒定結(jié)論的科學(xué)性準(zhǔn)確性。

（二）分析檢材樣本，了解筆者性格

書寫人書寫時的情緒好壞是客觀存在的， 這種情緒會受到個人性格的影響，在短時間內(nèi)難以改變。情緒正常，書寫運動自然流暢，書寫習(xí)慣反應(yīng)好；情緒異常，過喜或過憂時，書寫人書寫可能會發(fā)生較大程度的改變，出現(xiàn)書寫行為不暢，語言表述不順等特點。 但是書寫人過度的情緒變化對筆跡特征的改變是有限的，鑒定人在鑒定過程中要注意以下方面：第一， 鑒定人要從書寫人情緒對書寫動作和筆跡特征的影響規(guī)律出發(fā)， 觀察檢材筆跡有無符合變化規(guī)律的特征；第二，盡可能收集與檢材同時期的慢速樣本筆跡用于檢驗；第三，應(yīng)全面發(fā)現(xiàn)和確定檢材所反映的原有書寫習(xí)慣的筆跡特征， 為比較檢驗和綜合評斷提供數(shù)量充分的筆跡特征；第四，對檢材與樣本大量的筆跡特征進(jìn)行全面準(zhǔn)確地比較， 分析兩者特征的異同。 再綜合評斷兩者特征差異點和符合點的性質(zhì)，作出符合筆跡鑒定標(biāo)準(zhǔn)的鑒定結(jié)論，從而保證鑒定結(jié)論的科學(xué)客觀。

（三）判斷書寫環(huán)境，排除環(huán)境影響

正常書寫的環(huán)境往往是舒展自然的環(huán)境，如果改變書寫環(huán)境，使書寫人在一個陌生的不便于書寫的環(huán)境中書寫， 也必然影響其書寫習(xí)慣的再現(xiàn)，使筆跡特征產(chǎn)生一定的變化。因此在確定書寫環(huán)境發(fā)生變化的筆跡時，要充分利用已知案件全部事實和證據(jù)，根據(jù)在案件檢材在現(xiàn)場的實際情況或形成環(huán)境和條件，結(jié)合檢材自身的特點綜合加以確定。 在考慮以上情況的同時，還應(yīng)在考慮書寫姿勢、襯墊物等因素影響下比較檢材字跡和樣本字跡兩者特征的差異和綜合評斷特征符合點和差異點。盡量排除環(huán)境因素對筆跡特征造成的影響，提高鑒定結(jié)論的精確性。

（四）觀察布局特征，判斷書寫水平

筆跡外部的表現(xiàn)特征是多方面的， 可以分為從整體到局部，從字的組成部分到字體結(jié)構(gòu)部分，從宏觀到微觀以及筆畫等多種特征。 在對書寫水平進(jìn)行判斷的過程中，通常認(rèn)為書寫中運筆比較自然流暢，字體結(jié)構(gòu)比較合理，整體布局比較勻稱的筆跡，書寫水平比較高；而筆畫比較呆板，字體結(jié)構(gòu)比較松散，組合字體之間的搭配比例失調(diào)，書寫主體的筆跡，書寫水平比較低。 對書寫主體的書寫水平高低做出比較準(zhǔn)確的判斷，在依靠以上所述標(biāo)準(zhǔn)的同時，還要對檢材和樣本兩種筆跡進(jìn)行仔細(xì)分析， 如果發(fā)現(xiàn)筆跡書寫水平有所不同要及時做出否定， 這樣可以防止書寫人刻意模仿別人的書寫水平。 在筆跡鑒定過程中通過對判斷書寫主體的書寫水平也可以提高判斷精準(zhǔn)度。 但是，必須是在檢材書寫水平高、樣本書寫水平低的情形下筆跡鑒定人員才能排除書寫人偽裝書寫水平的嫌疑。

（五）比對特征差異，判斷書寫習(xí)慣

掌握了書寫技能的人， 經(jīng)過不斷的書寫練習(xí)，可以使已經(jīng)獲得的定型得到進(jìn)一步的鞏固和強(qiáng)化； 但是這種定型也會因書寫人長期不從事書寫活動或受其他因素的影響， 使原有的定型逐步退化、消失；也可以因長期進(jìn)行書寫練習(xí)導(dǎo)致舊的定型完全被新的定型所代替。 因此，一個人的書寫習(xí)慣在一定時期內(nèi)是穩(wěn)定不變的， 但是個別的局部的習(xí)慣不斷變化會引起書寫人自身書寫習(xí)慣連鎖的動態(tài)變化。 鑒定人員在收取樣本時，要注意收取與檢材筆跡形成時期相同或相近的樣本作為對照物。 也要注意比對同時期或相近時期的筆跡特征，以便得出客觀真實地鑒定意見。 鑒定人員在比對筆跡特征差異點與符合點時， 不能僅僅分析書寫人筆跡的書寫形態(tài)差異， 還要注意機(jī)械地對比分析其下筆的筆順特征。 在注意以上問題的同時，還要加強(qiáng)主觀的綜合性分析， 抓住書寫人筆跡的本質(zhì)特征和筆跡變化規(guī)律。