粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

劉 璟

（肇慶學(xué)院，廣東 肇慶526061）

一、引言

2020年5月15日，美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了對(duì)華為的新制裁，其制裁內(nèi)容全面升級(jí)。這意味著，隨著以美國(guó)為首的一些西方國(guó)家近期不顧新冠疫情的蔓延，再次制裁華為，中美貿(mào)易摩擦再度升溫。中美貿(mào)易摩擦是對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)的隱射，此次中美貿(mào)易摩擦和之前的全球金融危機(jī)產(chǎn)生的主要原因在于：美國(guó)有效需求不足而過(guò)渡依賴消費(fèi)，實(shí)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不足而過(guò)度金融創(chuàng)新等。這說(shuō)明貿(mào)易摩擦和金融危機(jī)不僅是經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題，更涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題，其深層次的影響將長(zhǎng)期存在。西方發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的本質(zhì)和目標(biāo)是對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC） 實(shí)行超強(qiáng)控制，通過(guò)不對(duì)稱優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)“瀑布效應(yīng)”，并試圖將發(fā)展中國(guó)家“鎖定”在低附加值的加工環(huán)節(jié)。作為后起的國(guó)家或地區(qū)，應(yīng)始終堅(jiān)持預(yù)防為主，提前考慮應(yīng)對(duì)方法。

與此同時(shí)，灣區(qū)經(jīng)濟(jì)在國(guó)外已蓬勃發(fā)展，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)已逐步成熟。世界著名的三大灣區(qū)：紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)和東京灣區(qū)已十分成功，它們均具有高度集聚的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，十分外向型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)達(dá)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以及高效的資源配置能力。粵港澳大灣區(qū)作為時(shí)代和國(guó)情發(fā)展的產(chǎn)物，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力可與三大灣區(qū)比肩，甚至在一些指標(biāo)上還具有優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》已經(jīng)出臺(tái)，經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展已進(jìn)入關(guān)鍵期，而珠三角工業(yè)發(fā)展的態(tài)勢(shì)正由工業(yè)化中后期向知識(shí)和信息型的后工業(yè)化時(shí)代過(guò)渡。后工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的制造業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)十分復(fù)雜的融合程度極高的基于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的體系，以高新科技、創(chuàng)新、人才、設(shè)計(jì)、系統(tǒng)以及供應(yīng)鏈管理等一系列寬泛的智能制造與服務(wù)構(gòu)成，涉及環(huán)保、節(jié)能、綠色以及可持續(xù)等方面。可以說(shuō)，粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)主要集中在珠三角地區(qū)。因此，珠三角地區(qū)企業(yè)能否成功轉(zhuǎn)型升級(jí)及其路徑選擇是擺在當(dāng)前大灣區(qū)建設(shè)的一個(gè)困境。

國(guó)外經(jīng)驗(yàn)表明，地區(qū)間的分工與協(xié)作進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新是充分利用高端生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展突破的一個(gè)有效手段。例如美國(guó)硅谷的形成正是基于美國(guó)其他地方確立的分工中心。所以，粵港澳地區(qū)在形成產(chǎn)業(yè)集聚的同時(shí)，分工顯得十分重要，畢竟有分工才有重點(diǎn)，有分工才有協(xié)作。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40年的探索和積累，我們已十分清醒地認(rèn)識(shí)到，未來(lái)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)充分圍繞以粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，打造創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條，實(shí)現(xiàn)融合型發(fā)展上的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從社會(huì)制度、金融制度、教育制度、經(jīng)濟(jì)制度的層面進(jìn)行深度創(chuàng)新，可考慮在粵港澳大灣區(qū)先行先試。當(dāng)前，粵港澳大灣區(qū)已具備了較大規(guī)模的人才儲(chǔ)備、一定規(guī)模的市場(chǎng)、較好的制造基礎(chǔ)、較為充裕的資本以及穩(wěn)定的政策環(huán)境。因此，粵港澳大灣區(qū)建設(shè)全面推進(jìn)必然為高效解決珠三角企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)新的契機(jī)。

二、研究綜述

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)涉及企業(yè)觀念、組織結(jié)構(gòu)、利益、技術(shù)等方方面面，是系統(tǒng)性的變革概念，“轉(zhuǎn)型升級(jí)”可以看成是由“轉(zhuǎn)型”和“升級(jí)”兩個(gè)概念組合而成，而企業(yè)的轉(zhuǎn)型主要是指企業(yè)改變生產(chǎn)的行業(yè)或跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)[1]，或企業(yè)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)市場(chǎng)變化等[2]。企業(yè)升級(jí)主要是指技術(shù)能力或市場(chǎng)占有能力的改善與提升，競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng)，同時(shí)，伴隨著產(chǎn)品價(jià)值鏈的提升，其產(chǎn)品附加值也隨之增加。綜合來(lái)看，轉(zhuǎn)型升級(jí)其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)新能力的提升，可以通過(guò)營(yíng)銷、研發(fā)能力的提升以及品牌的打造和對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)等方式進(jìn)行。Schumpeter 指出應(yīng)將企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)納入企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的分析框架。國(guó)內(nèi)方面，金碚等指出自主創(chuàng)新能力是影響企業(yè)或行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的最主要因素[3]。安同良等從行業(yè)、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所有制等方面考慮企業(yè)RD 行為，揭示企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的真實(shí)機(jī)理，并指出小型企業(yè)、中型企業(yè)與大型企業(yè)的RD 投入呈“V”型，影響企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[4]。張杰等則從集聚效應(yīng)的角度，指出企業(yè)通過(guò)進(jìn)口，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)的吸收與模仿，從而帶動(dòng)企業(yè)的生產(chǎn)效率提升，提高產(chǎn)品的出口質(zhì)量與技術(shù)，從而調(diào)整出口結(jié)構(gòu)達(dá)到企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[5]。孔偉杰則通過(guò)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素研究，運(yùn)用二元選擇模型，實(shí)證指出企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)水平等均對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響[2]。

破壞性創(chuàng)新理論最早見(jiàn)于熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”，強(qiáng)調(diào)“效率更高的技術(shù)或勞動(dòng)者正是對(duì)效率低過(guò)程的破壞”恰恰是破壞性創(chuàng)新的本質(zhì)所在。數(shù)十年后，克里斯滕森在對(duì)批判S 曲線創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上正式提出破壞性創(chuàng)新理論，這在一定程度上彌補(bǔ)和完善了熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”這一概念。他指出，單從技術(shù)軌道來(lái)分析顯得十分片面，因?yàn)榧夹g(shù)與市場(chǎng)不可分割，只有滿足市場(chǎng)的技術(shù)才能最終實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而改變其技術(shù)軌跡[6]。之后一些學(xué)者從市場(chǎng)、制度對(duì)破壞性創(chuàng)新的影響[7]，破壞性創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)特征，困境與實(shí)施條件的理論模型化[8]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化等展開(kāi)研究[9，10]。學(xué)者阿德納、澤姆斯基認(rèn)為破壞造成競(jìng)爭(zhēng)威脅，利于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

國(guó)內(nèi)對(duì)于破壞性創(chuàng)新的現(xiàn)有主流研究，從內(nèi)容上看大多集中于產(chǎn)業(yè)與企業(yè)應(yīng)用層面，如破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[11]、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)[12]，企業(yè)實(shí)施破壞性創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略等。雖然個(gè)別學(xué)者已有過(guò)破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與成長(zhǎng)的研究思路并取得一定成果，但也只是剛剛起步，尚沒(méi)有建立完整的利用破壞性創(chuàng)新研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題的新范式，相對(duì)缺少破壞性創(chuàng)新作用于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)在機(jī)理的深入系統(tǒng)研究，對(duì)實(shí)體操作層面的研究則更為少見(jiàn)。

綜上，破壞性創(chuàng)新是從發(fā)達(dá)國(guó)家起源的理論，文章應(yīng)結(jié)合國(guó)內(nèi)地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)際情況進(jìn)行理論創(chuàng)新與應(yīng)用創(chuàng)新，從而拓展至中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。文章力圖突破傳統(tǒng)上的經(jīng)濟(jì)管理理論方法，利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，探索珠三角企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇。

三、理論模型與基本假設(shè)

1.企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的基本因素

（1） 消費(fèi)者最優(yōu)決策驅(qū)動(dòng)

基于Acemoglu 和Zilibotti 的收斂模型，引入破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響與作用。包含潛在需求的消費(fèi)者需求往往是決定創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素，對(duì)最優(yōu)效用水平的追求是消費(fèi)者行為的最佳體現(xiàn)，由于存在預(yù)算約束，因此提高收入水平成為主要目標(biāo)。同時(shí)，消費(fèi)者的潛在或現(xiàn)實(shí)的偏好和需求往往刺激廠商提供品質(zhì)更高或價(jià)格更低的商品或服務(wù)，企業(yè)家在此過(guò)程中通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素的重新組合進(jìn)而生產(chǎn)能夠滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品或勞務(wù)，也是技術(shù)進(jìn)步的形成過(guò)程。當(dāng)然，除了消費(fèi)驅(qū)動(dòng)之外，也存在生產(chǎn)者廠商驅(qū)動(dòng)需求的情況。破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)生符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中經(jīng)濟(jì)人最優(yōu)選擇的原則，正如信息技術(shù)的創(chuàng)新實(shí)際上是由消費(fèi)者對(duì)于溝通的內(nèi)在需求所推動(dòng)的一樣，破壞性創(chuàng)新與模仿性創(chuàng)新從根本上取決于市場(chǎng)消費(fèi)者的需求，而消費(fèi)者的需求主要反映在其相應(yīng)的效用函數(shù)特征上。

模仿性創(chuàng)新隨著產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提升，從而幫助壟斷廠商實(shí)現(xiàn)新的壟斷利潤(rùn)，但按克里斯滕森對(duì)破壞性創(chuàng)新的分析，當(dāng)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)質(zhì)量提升的產(chǎn)品卻不愿多付價(jià)值時(shí)伴隨著新技術(shù)的破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)品會(huì)進(jìn)入消費(fèi)者的視線。在這里，研究假設(shè)消費(fèi)者效用隨著新產(chǎn)品而出現(xiàn)，并隨新產(chǎn)品的質(zhì)量提升而提升，則相應(yīng)的效用函數(shù)為：

式中，m代表高質(zhì)量產(chǎn)品的數(shù)量，設(shè)m＝0，1，2，3，…；λ 代表產(chǎn)品質(zhì)量的提高速率，設(shè)λ≥1 代表產(chǎn)品質(zhì)量不下降；Xi代表第i 種產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量。另外，設(shè)出清的預(yù)算約束為：

式中，Pi代表i 產(chǎn)品（質(zhì)量） 的價(jià)格，I(m)代表消費(fèi)者的收入總合，也即消費(fèi)總額，此時(shí)，消費(fèi)者最優(yōu)選擇（靜態(tài)） 為：

對(duì)式(3)進(jìn)行一階求導(dǎo)可得：

對(duì)式(4)進(jìn)行迭代消除拉格朗日系數(shù)ζ，得：

由此可以得到消費(fèi)者對(duì)于第i 種產(chǎn)品的需求函數(shù)為：

（2） 消費(fèi)、市場(chǎng)份額與企業(yè)選擇

根據(jù)上述需求函數(shù)可知，當(dāng)產(chǎn)品的質(zhì)量i 以提升速率λ不斷提升時(shí)，該產(chǎn)品的消費(fèi)額度也會(huì)不斷上升，顯然i、j 兩種產(chǎn)品的消費(fèi)量可表示為：

由此，企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)決策時(shí)需要考慮未來(lái)研究出的新產(chǎn)品與當(dāng)前產(chǎn)品質(zhì)量上的差異度，再進(jìn)一步，類產(chǎn)品中的任何產(chǎn)品的市場(chǎng)需求函數(shù)為：

相對(duì)m 類產(chǎn)品的市場(chǎng)需求函數(shù)為：

新產(chǎn)品i 出現(xiàn)后，需求函數(shù)為：

新的m+1 類產(chǎn)品市場(chǎng)需求變?yōu)椋?/p>

由于I(m)和I(m+1)未必一致，這就意味著從m+1變到m+2，當(dāng)λ＞1 時(shí)，市場(chǎng)份額XiPi/I(m)隨著m的增加而減少，其相應(yīng)減少的部分體現(xiàn)在新產(chǎn)品所帶來(lái)的新消費(fèi)中。

2.欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)決策

假設(shè)該地區(qū)企業(yè)通過(guò)模仿先進(jìn)的技術(shù)強(qiáng)度為η(t)＝η，基于Lucas(1988)的干中學(xué)模型，企業(yè)的模仿強(qiáng)度可改為η (t)＝η+Nε，其中N 代表勞動(dòng)力新增，ε 代表勞動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)積累系數(shù)。此處，ε＞0，企業(yè)通過(guò)模仿可使其生產(chǎn)效率提高至設(shè)該地區(qū)企業(yè)的工資水平為ω，該地區(qū)企業(yè)的額外成本為N。

該地區(qū)企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新的概率為λ，如果創(chuàng)新成功，則企業(yè)的生產(chǎn)效率將提高γ 倍，設(shè)上一期破壞性創(chuàng)新技術(shù)水平函數(shù)為γAt-1，式中，γ＞1，kAt-1代表該地區(qū)企業(yè)研發(fā)的成本，k 代表研發(fā)成本的系數(shù)，0＜k＜1。代表該地區(qū)企業(yè)通過(guò)模仿或原創(chuàng)帶來(lái)的生產(chǎn)效率之和，如果該地區(qū)企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模，積累經(jīng)驗(yàn)，則該地區(qū)企業(yè)利潤(rùn)可表示為：如果該地區(qū)企業(yè)規(guī)模不變，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)促進(jìn)技術(shù)升級(jí)，則該地區(qū)企業(yè)利潤(rùn)可表示為：式中，前面為技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的利潤(rùn)，后面為研發(fā)成本。則該地區(qū)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)積累方式可表示為：

3.基本假設(shè)

從企業(yè)家的個(gè)體決策來(lái)看，創(chuàng)新活動(dòng)是一種提升或者改變其自身經(jīng)濟(jì)地位且具有一定風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，其目標(biāo)就是獲得創(chuàng)新所帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)，而壟斷利潤(rùn)是對(duì)企業(yè)家所冒風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)。在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，研發(fā)投入的選擇往往因其不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性而顯得十分謹(jǐn)慎，從而影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。當(dāng)破壞性創(chuàng)新的研發(fā)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大時(shí)，追求利潤(rùn)最大化的廠商可能會(huì)選擇較低風(fēng)險(xiǎn)的模仿性創(chuàng)新；而當(dāng)破壞性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較小、成本較低時(shí)，企業(yè)選擇破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略成為可能。破壞性創(chuàng)新恰恰因其破壞性，使得它更多地來(lái)自于技術(shù)與市場(chǎng)需求的動(dòng)力。因此，可以推導(dǎo)出一個(gè)基本假設(shè)：模仿性創(chuàng)新是一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后必須突破的瓶頸，當(dāng)這個(gè)地區(qū)的技術(shù)接近發(fā)達(dá)地區(qū)時(shí)，為了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)應(yīng)將破壞性創(chuàng)新作為該地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇。

四、破壞性創(chuàng)新與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)構(gòu)方程模型分析

1.結(jié)構(gòu)要素分析

鑒于上述理論分析，可以初步判斷模仿創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新、知識(shí)吸收與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在一定聯(lián)系。因此，在結(jié)構(gòu)方程的理論框架下，結(jié)合前人相關(guān)研究，理出如下結(jié)構(gòu)要素，構(gòu)建相應(yīng)的結(jié)構(gòu)方程模型。Cohen 首次提出“知識(shí)吸收”這一概念，并指出識(shí)別、消化與利用是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素，并建立相關(guān)函數(shù)分析范式，后來(lái)不少學(xué)者利用此函數(shù)對(duì)無(wú)數(shù)企業(yè)的吸收能力進(jìn)行加總而得到一個(gè)國(guó)家（地區(qū)） 總的吸收能力。Cohen 和Levinthal 認(rèn)為，正是企業(yè)的知識(shí)吸收能力，使得企業(yè)有識(shí)別、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和消化周?chē)h(huán)境的知識(shí)能力。宋志紅等以中國(guó)企業(yè)為背景，實(shí)證強(qiáng)調(diào)知識(shí)吸收、知識(shí)傳播與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著正相關(guān)性。由此，因?yàn)槟７抡呤腔诟?jìng)爭(zhēng)者知識(shí)的吸收，因此，它們有著十分相似的知識(shí)相關(guān)性，也便于模仿者吸收新的知識(shí)。

假設(shè)H1：企業(yè)模仿與知識(shí)吸收存在正相關(guān)關(guān)系。

基于Acemoglu 和Zilibotti 的收斂模型，引入破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響與作用。研發(fā)的成本是企業(yè)十分重視的因素。當(dāng)破壞性創(chuàng)新的研發(fā)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大時(shí)，追求利潤(rùn)最大化的廠商可能會(huì)選擇較低風(fēng)險(xiǎn)的模仿性創(chuàng)新；而當(dāng)破壞性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較小、成本較低時(shí)，企業(yè)選擇具有破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略成為可能。內(nèi)生熊彼特增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性破壞機(jī)制以及克里斯滕森的破壞性創(chuàng)新機(jī)制詮釋了破壞性創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)理。因此，破壞性創(chuàng)新與知識(shí)吸收具有“內(nèi)生耦合性”特征，這種影響是基于創(chuàng)新成本與創(chuàng)新效率選擇之上，因此是占優(yōu)的選擇。

假設(shè)H2：知識(shí)吸收與企業(yè)破壞性創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。

Christensen 就曾指出，相對(duì)于模仿性創(chuàng)新的繼承性，還存在破壞性創(chuàng)新的創(chuàng)造性。它是針對(duì)非主流用戶的，但是一種新的具有破壞性的市場(chǎng)應(yīng)用技術(shù)[13]。破壞性創(chuàng)新通常會(huì)帶來(lái)顯著的技術(shù)突破而且會(huì)創(chuàng)造新的知識(shí)，本質(zhì)上是革新，它不是原有技術(shù)軌跡的繼承，而是一種躍升；它是利用新技術(shù)滿足新的市場(chǎng)需求，如最初的固定電話到手機(jī)的發(fā)展，在當(dāng)時(shí)就是一種破壞性創(chuàng)新。Michael 指出模仿性創(chuàng)新的繼承性是建立在已有知識(shí)上，并且在當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)上做小的提升[14]。如果該種創(chuàng)新是一種繼承而非創(chuàng)造，這就是典型的模仿性創(chuàng)新。汪曉波以中國(guó)的“山寨”手機(jī)為例，指出企業(yè)應(yīng)從模仿性創(chuàng)新走向具有原創(chuàng)性創(chuàng)造特征的破壞性創(chuàng)新。因此，模仿性創(chuàng)新是沿著原有的技術(shù)軌跡，在主流市場(chǎng)上找尋生存之地，也不存在技術(shù)軌跡的躍升，與破壞性創(chuàng)新的戰(zhàn)略取向正好相反。

假設(shè)H3：企業(yè)模仿與破壞性創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

Cohen 和Levintha 等學(xué)者指出企業(yè)的吸收能力十分重要，是對(duì)外部知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的一個(gè)必要條件。知識(shí)有著自我積累且不斷創(chuàng)造的過(guò)程，且在這一過(guò)程中通常不會(huì)產(chǎn)生任何成本。而這知識(shí)不斷積累且不斷創(chuàng)造的過(guò)程往往使得企業(yè)的創(chuàng)新效益遞增，這是企業(yè)間相互知識(shí)的流轉(zhuǎn)、吸收與消化造成的最終結(jié)果。因此，企業(yè)知識(shí)吸收能力能有效地影響其轉(zhuǎn)型升級(jí)。

假設(shè)H4：知識(shí)吸收與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系。

Pedro 指出可利用對(duì)上游技術(shù)能力的模仿，來(lái)進(jìn)一步提升模仿企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)能力[15]。Riccardo Cappelli 指出主流企業(yè)的研發(fā)溢出效應(yīng)會(huì)激發(fā)其它跟隨企業(yè)的模仿，這些模仿企業(yè)加入并將其模仿的知識(shí)輸入研究機(jī)構(gòu)可以增強(qiáng)其創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)[16]。國(guó)內(nèi)學(xué)者孫金云認(rèn)為模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)的必經(jīng)之路，通過(guò)探索模仿式創(chuàng)新的發(fā)展路徑，可以提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。胡耀輝指出，企業(yè)可以通過(guò)模仿，進(jìn)行技術(shù)積累，從而促使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。蔡翔指出企業(yè)不應(yīng)盲目追求自主創(chuàng)新，但可以通過(guò)模仿創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)局部的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，模仿性創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期技術(shù)積累的一種較為穩(wěn)妥的方式，在一定時(shí)期內(nèi)，企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”的模式，完成企業(yè)的技術(shù)積累，可最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新而成功轉(zhuǎn)型升級(jí)。

假設(shè)H5：企業(yè)模仿與轉(zhuǎn)型升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系。

劉佳、李新春則指出中國(guó)的企業(yè)進(jìn)行模仿性創(chuàng)新往往多于破壞性創(chuàng)新，企業(yè)如何選擇取決于企業(yè)所處的具體情境，但模仿性創(chuàng)新終究會(huì)形成瓶頸，而破壞性創(chuàng)新企業(yè)會(huì)最終優(yōu)于其它企業(yè)而得以發(fā)展。國(guó)內(nèi)外學(xué)者指出，破壞性創(chuàng)新帶來(lái)了企業(yè)的成長(zhǎng)和利潤(rùn)增加，從而促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。企業(yè)應(yīng)從生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、原材料供應(yīng)、市場(chǎng)識(shí)別與拓展、組織結(jié)構(gòu)、制度和管理創(chuàng)新等方面不斷地進(jìn)行投入，并取得成效。對(duì)當(dāng)前主流市場(chǎng)上的主導(dǎo)企業(yè)實(shí)施有效的破壞，從潛在市場(chǎng)和新興市場(chǎng)入手滲透，最終搶占主流市場(chǎng)，促使企業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)。許多國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同角度闡述了破壞性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越等內(nèi)在機(jī)理，并以案例分析來(lái)驗(yàn)證這些結(jié)論的正確（田紅云等，2007；黃海洋等，2011；王真，2011；盛亞等，2010）。因此，破壞性創(chuàng)新能有效地促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

假設(shè)H6：破壞性創(chuàng)新與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在正相關(guān)關(guān)系。

2.結(jié)構(gòu)方程理論模型構(gòu)建

假定市場(chǎng)上某種產(chǎn)品只有兩家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，兩個(gè)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，生產(chǎn)成本為零，企業(yè)的唯一投入是知識(shí)，前人理論推導(dǎo)得出的結(jié)論為：知識(shí)吸收能力和知識(shí)創(chuàng)新能力的提升會(huì)導(dǎo)致知識(shí)要素生產(chǎn)率的提高，造成技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，也會(huì)直接突變跨越式提升企業(yè)生產(chǎn)效率，這意味著企業(yè)的知識(shí)吸收和知識(shí)創(chuàng)新能力能夠提高企業(yè)的產(chǎn)出水平。不難得知，知識(shí)吸收與企業(yè)生產(chǎn)效率關(guān)系密切?？芍沁@種知識(shí)吸收與破壞性技術(shù)創(chuàng)新存在著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，使得破壞性創(chuàng)新的特征和運(yùn)行得以體現(xiàn)與實(shí)施。通過(guò)實(shí)施破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略，離開(kāi)維持性創(chuàng)新的軌道，脫離在位者制定的游戲規(guī)則的制約，通過(guò)創(chuàng)造新規(guī)則獲得突破。破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇能促使市場(chǎng)中處于弱勢(shì)的參與者不是選擇與領(lǐng)先者進(jìn)行直接正面交鋒，而是選擇從強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所忽略的領(lǐng)域中尋求立足點(diǎn)。通過(guò)提高自身的知識(shí)吸收能力，提升創(chuàng)新水平，并生產(chǎn)出破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有所認(rèn)識(shí)之前發(fā)起對(duì)方無(wú)法抗拒的進(jìn)攻，一舉奪得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，而知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新的互動(dòng)正是滿足上述要求的合適選擇。由于企業(yè)知識(shí)吸收能力的增強(qiáng)，破壞性技術(shù)創(chuàng)新能力隨之增加，原創(chuàng)性技術(shù)的原始性以及原創(chuàng)性商業(yè)模式創(chuàng)新的實(shí)施，使得企業(yè)從漸進(jìn)性、維持性增長(zhǎng)到突變性、跨越式創(chuàng)新發(fā)展。

如上所述，破壞性創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，盡管學(xué)者們從各個(gè)側(cè)面對(duì)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素進(jìn)行了探索，但至今仍然沒(méi)有統(tǒng)一的框架來(lái)解釋。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要不同的內(nèi)部因素支撐，這與模仿性創(chuàng)新環(huán)境下的轉(zhuǎn)型升級(jí)是不同的，同時(shí)結(jié)合前面模型推演，研究認(rèn)為知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新的互動(dòng)是一個(gè)至關(guān)重要的機(jī)理。綜上，文章嘗試建立企業(yè)模仿、知識(shí)吸收、破壞性創(chuàng)新與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)四個(gè)主要因素的實(shí)證模型，模型理論假設(shè)如圖1 所示。

圖1 基本假設(shè)研究模型

企業(yè)知識(shí)吸收能力通過(guò)企業(yè)內(nèi)各種因素與破壞性創(chuàng)新互動(dòng)驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，知識(shí)吸收能力能有效降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，而破壞性創(chuàng)新的投入成本因素又不斷刺激追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)不斷增強(qiáng)知識(shí)吸收能力，上述關(guān)系可概括為“因素—能力—企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)”。

五、樣本企業(yè)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.數(shù)據(jù)采集與問(wèn)卷設(shè)計(jì)

采取問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)400 家企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。共發(fā)出400份問(wèn)卷，收到335 份有效回答問(wèn)卷，有效回收率83.8%。文章數(shù)據(jù)收集以企業(yè)面談為重點(diǎn)，并根據(jù)相關(guān)的采訪記錄，形成調(diào)查問(wèn)卷的初稿。在第二次正式調(diào)查之前，還借助相關(guān)平臺(tái)，與52個(gè)重點(diǎn)企業(yè)接觸，進(jìn)行問(wèn)卷設(shè)計(jì)的前期討論與修改。

采用Nvivo7.0 定性研究工具對(duì)大量企業(yè)訪談的信息進(jìn)行處理，對(duì)難以量化的信息進(jìn)行編碼分析，收集相關(guān)調(diào)查中的關(guān)聯(lián)證據(jù)，追溯并重新整理相關(guān)信息，挖掘調(diào)查研究的相關(guān)概念與想法。從總部所在地來(lái)看，調(diào)查企業(yè)主要分布在珠三角。從企業(yè)規(guī)模看，大型企業(yè)42 家，中型企業(yè)6 家，小型企業(yè)4 家。在前面預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，正式發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷主要發(fā)放對(duì)象是在聯(lián)400 家企業(yè)的中層和高層管理者，文章采用利克特5點(diǎn)量表測(cè)試，并進(jìn)行擬合指標(biāo)檢驗(yàn)。

在訪談中，各個(gè)企業(yè)對(duì)自身發(fā)展、行業(yè)發(fā)展、存在問(wèn)題以及政策建議等方面進(jìn)行了述說(shuō)，雖然訪談的內(nèi)容較為分散，但通過(guò)結(jié)構(gòu)化編碼解讀，總結(jié)出高頻詞匯，如“走出去”、“新產(chǎn)品”、“成本壓力”、“需求空間大”、“贏利空間小”、“用工成本”、“稅收優(yōu)惠”、“平臺(tái)作用”、“技改研發(fā)資金支持”、“人才培養(yǎng)”、“激勵(lì)機(jī)制”、“稅收政策”、“金融”、“互聯(lián)網(wǎng)”、“證券化”、“入股”、“環(huán)境”等。這些編碼串聯(lián)起來(lái)就呈一種明顯的趨勢(shì)，調(diào)研的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)出企業(yè)在找尋競(jìng)爭(zhēng)力的突破，并期盼政府支持企業(yè)發(fā)展。而這種對(duì)成本的關(guān)注，對(duì)新產(chǎn)品的推進(jìn)，以及對(duì)環(huán)境的渴望以及政府的服務(wù)型轉(zhuǎn)變和相關(guān)支持政策的推出等恰恰是本研究從微觀層面進(jìn)行知識(shí)吸收、破壞性創(chuàng)新與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)調(diào)研所體現(xiàn)出的主體思路。

2.樣本企業(yè)情況分析

（1） 企業(yè)地區(qū)行業(yè)分布

本次調(diào)查的有效問(wèn)卷為335 份，平均員工數(shù)目為991 人。從企業(yè)的投資方式來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)占60.60%，國(guó)企占17.50%，合資占39.40%，其他占0.60%（因回應(yīng)公司可選擇多項(xiàng)答案，故所有項(xiàng)目百分比的總和可能大于100%）。從企業(yè)所從事的行業(yè)來(lái)看，涉及18個(gè)大類，主要集中在生物醫(yī)藥（13.1%）、新材料（11.3%）、半導(dǎo)體照明（10.7%）、電子信息（11.3%） 和裝備制造（11.3%） 等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)。調(diào)查企業(yè)地區(qū)行業(yè)分布如表1 所示。

表1 廣東被調(diào)查企業(yè)地區(qū)行業(yè)分布

從主營(yíng)收入方面，廣東省被調(diào)查企業(yè)全部335 家總規(guī)模達(dá)到4.3萬(wàn)億元，最高為3074.54 億元，最低為0.37 億元，平均規(guī)模為54.38 億元。從地區(qū)分布來(lái)看，被調(diào)查企業(yè)主要集中在珠三角地區(qū)的東莞、深圳、中山、廣州、佛山和珠海六市，總體分布較為均衡，廣東省被調(diào)查企業(yè)地區(qū)行業(yè)分布情況為：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的54.2%，主要集中在電子信息、半導(dǎo)體照明等行業(yè)；先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的28.1%，主要集中在裝備制造業(yè)；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的17.7%，主要為金融業(yè)和現(xiàn)代物流業(yè)。其中廣州、深圳、東莞、中山等市的被調(diào)查企業(yè)主要集中在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，整體分布較為均勻，符合采樣的基本要求。

（2） 企業(yè)總資產(chǎn)分布

研究分別以總資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)335 家被調(diào)查企業(yè)的規(guī)模進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，廣東被調(diào)查企業(yè)中規(guī)模以上企業(yè)達(dá)到百分之百，其中，特大型企業(yè)為10 家，占被調(diào)查數(shù)的3.0%；大型企業(yè)60 家，占17.9%；中型和小型的企業(yè)較多，共計(jì)265家，占被調(diào)查企業(yè)的79.1%。這與研究選擇的主要是高技術(shù)企業(yè)有關(guān)，大多數(shù)高技術(shù)企業(yè)為技術(shù)密集型，其規(guī)模不大的占多數(shù)。

（3） 問(wèn)卷企業(yè)被訪者情況統(tǒng)計(jì)

被訪者的個(gè)人情況統(tǒng)計(jì)如表2 所示。

表2 被訪者的個(gè)人情況統(tǒng)計(jì)

生產(chǎn)部門(mén)和技術(shù)/研發(fā)兩個(gè)部門(mén)在此次調(diào)查問(wèn)卷受訪者中占主要部分，占整個(gè)被訪者比例分別為42.6%和24.4%。而從被調(diào)查的職務(wù)來(lái)看，主要集中在項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目成員，占整個(gè)被訪者比例分別為38.1%和27.9%，其他職能部門(mén)經(jīng)理占比也達(dá)到了26.0%，從而確保被調(diào)查企業(yè)對(duì)企業(yè)整個(gè)運(yùn)行情況的了解和掌握，增加調(diào)查的可信度。

3.觀測(cè)變量統(tǒng)計(jì)性描述

如表3 所示，其偏度或多或少有著左偏和右偏，峰度系數(shù)小于0，呈平頂分布，雖然觀測(cè)變量的數(shù)據(jù)分布并未成正態(tài)分布，但可以采用一定的方法來(lái)解決，如采用極大似然法等來(lái)解決數(shù)據(jù)非正態(tài)性問(wèn)題。

表3 觀測(cè)變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差與正態(tài)性

六、實(shí)證分析

1.變量測(cè)量

（1） 知識(shí)吸收

Turkcan 等研究發(fā)現(xiàn)正是企業(yè)的知識(shí)吸收能力讓企業(yè)具備認(rèn)知和利用周?chē)R(shí)的能力，并以能源技術(shù)為例，說(shuō)明重要進(jìn)展都建立在利用知識(shí)源而影響其他技術(shù)領(lǐng)域，并確定外部知識(shí)源對(duì)能源技術(shù)專利產(chǎn)生正向影響。此外，他們還指出由于社會(huì)交往與外部直接關(guān)聯(lián)，這種關(guān)系被認(rèn)為通過(guò)知識(shí)流動(dòng)創(chuàng)造了網(wǎng)絡(luò)成員的機(jī)會(huì)，由此顯示知識(shí)外部的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)流動(dòng)的作用[17]。Cohen 認(rèn)為吸收能力指公司能夠識(shí)別新信息的價(jià)值、吸收新知識(shí)并將之應(yīng)用于商業(yè)方面的能力，并指出公司的吸收能力（學(xué)習(xí)、發(fā)現(xiàn)和獲取新知識(shí)的能力、效率與渴望） 也與同層次的現(xiàn)有相關(guān)知識(shí)相聯(lián)系，并認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的活動(dòng)有助于培育吸收能力，即融合其他產(chǎn)業(yè)的外溢信息。

國(guó)內(nèi)一些學(xué)者則指出企業(yè)研發(fā)投入等四因素以及專利等均對(duì)企業(yè)知識(shí)吸收有著十分關(guān)鍵的作用（劉常勇、謝洪明，2003；陳子鳳、官建成，2014）。宋建元強(qiáng)調(diào)隱性知識(shí)更需要共享，其共享效率受學(xué)習(xí)能力等多種因素影響，并認(rèn)為吸收與學(xué)習(xí)新知識(shí)都需要有方法與投入，因此，形成良好的學(xué)習(xí)機(jī)制十分重要。

基于上述分析，知識(shí)吸收可以分解為外部知識(shí)源、企業(yè)社會(huì)資本、企業(yè)人力資本水平、企業(yè)研究活動(dòng)強(qiáng)度以及企業(yè)學(xué)習(xí)能力五方面，文章就知識(shí)吸收能力的指標(biāo)設(shè)計(jì)五個(gè)問(wèn)題：與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較，我公司擁有更多的社會(huì)資源與外部知識(shí)源；我公司的研發(fā)能力處于行業(yè)內(nèi)的較高水平；我公司積累了豐富的行業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；我公司非常重視人才的培養(yǎng)與人力資源的積累與儲(chǔ)備；我公司十分重視學(xué)習(xí)行業(yè)內(nèi)的標(biāo)桿公司的做法與經(jīng)驗(yàn)。

（2） 模仿

模仿對(duì)手企業(yè)的過(guò)去行為，以規(guī)避和降低不確定性的傾向，是企業(yè)模仿的動(dòng)機(jī)所在。Haunschild 等學(xué)者指出企業(yè)有基于頻率、特征與結(jié)果三種模仿方式，并認(rèn)為企業(yè)模仿與“標(biāo)桿學(xué)習(xí)”是一個(gè)類似的概念，并認(rèn)為標(biāo)桿學(xué)習(xí)是企業(yè)從行業(yè)中最優(yōu)秀的實(shí)踐企業(yè)那里獲得卓越績(jī)效的一種模仿過(guò)程；企業(yè)“標(biāo)桿學(xué)習(xí)”的過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是對(duì)行業(yè)內(nèi)最佳企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)、實(shí)踐和管理等方面的模仿，以期提高自身的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

由此，文章將“標(biāo)桿學(xué)習(xí)”、“模仿”與“模仿性創(chuàng)新”等同起來(lái)進(jìn)行定義，文章對(duì)模仿的指標(biāo)設(shè)計(jì)如下四個(gè)問(wèn)題：我公司采取了同行業(yè)中標(biāo)桿企業(yè)所使用的技術(shù)、工藝實(shí)踐方法；我公司將行業(yè)內(nèi)的主流在位企業(yè)作為學(xué)習(xí)的對(duì)象；我公司非常重視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)、市場(chǎng)與管理方面的動(dòng)態(tài)；我公司十分重視獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)信息。

（3） 破壞性創(chuàng)新

Philip Klenner 等通過(guò)兩個(gè)案例研究結(jié)果表明，技術(shù)開(kāi)拓能力使得企業(yè)能激發(fā)潛在的破壞性創(chuàng)新，并認(rèn)為市場(chǎng)識(shí)別與新市場(chǎng)的拓展能力能解決企業(yè)非核心技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和潛在破壞性技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展。他們還指出，企業(yè)內(nèi)部重視研發(fā)投入與否，是能否有效誘發(fā)員工持續(xù)地進(jìn)行破壞性創(chuàng)新的基礎(chǔ)所在。國(guó)內(nèi)方面，林春培等歸納出破壞性創(chuàng)新體現(xiàn)在低端市場(chǎng)的破壞能力和新市場(chǎng)拓展能力。李娜等則指出技術(shù)、產(chǎn)品與商業(yè)模式等方面的破壞性創(chuàng)新能促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

基于克里斯坦森(Christensen)給破壞性創(chuàng)新下的定義，結(jié)合上述研究，文章將破壞性創(chuàng)新要素體系分解為企業(yè)技術(shù)開(kāi)拓能力、企業(yè)市場(chǎng)定位識(shí)別及開(kāi)拓新市場(chǎng)能力、重視研發(fā)投入以及開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品能力四個(gè)方面，因此，研究對(duì)知識(shí)吸收能力的指標(biāo)設(shè)計(jì)如下四個(gè)問(wèn)題：與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，我公司具有很強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)拓能力；與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較，我公司能夠更快進(jìn)行市場(chǎng)定位識(shí)別與新市場(chǎng)的拓展；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，我公司十分重視研發(fā)投入；我公司能打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壟斷，不斷設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品投放市場(chǎng)。

（4） 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

Badinger 和Tondl 從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與生產(chǎn)制造角度進(jìn)行研究。Davelaar 指出，技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)營(yíng)銷息息相關(guān)。夏清華認(rèn)為可以用市場(chǎng)績(jī)效來(lái)表示企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括技術(shù)進(jìn)步程度、銷售費(fèi)用水平、利潤(rùn)指標(biāo)、生產(chǎn)率指標(biāo)等。

結(jié)合上述分析，文章將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分解為技術(shù)機(jī)會(huì)能力升級(jí)、知識(shí)創(chuàng)造能力升級(jí)、資源整合能力升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新能力升級(jí)、市場(chǎng)吸引力升級(jí)五個(gè)層面，設(shè)計(jì)如下五個(gè)問(wèn)題：與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，我公司具有很強(qiáng)的技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別與把握能力；與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較，我公司能夠更快進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造，具有更好的知識(shí)創(chuàng)造能力；我公司有比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更強(qiáng)的資源整合能力；我公司打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)壟斷，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，我公司新產(chǎn)品更具有市場(chǎng)吸引力。

2.實(shí)證分析

（1） 問(wèn)卷的信度效度分析

問(wèn)卷的信度及效度檢驗(yàn)是測(cè)量這些數(shù)據(jù)是否可靠或準(zhǔn)確的一種方式。博弈最后的結(jié)果是落后的企業(yè)最終要選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷增加R&D 的投入，從而與大企業(yè)進(jìn)行同步博弈，在競(jìng)爭(zhēng)中，能激發(fā)他們的創(chuàng)新能力，穩(wěn)定而快速地增加R&D 投入是廣東企業(yè)的理性選擇，這與模型設(shè)計(jì)吻合度高，體現(xiàn)了一定的信度和效度。

文章采用軟件SPSS15.0 對(duì)回收的樣本數(shù)據(jù)關(guān)于知識(shí)吸收、模仿、破壞性創(chuàng)新和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果如表4 所示。

表4 探索性因子分析結(jié)論

對(duì)有效調(diào)查問(wèn)卷的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行克龍巴赫α 系數(shù)的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)表明，上述四個(gè)因子的α 系數(shù)均大于0.7，因此，本次調(diào)查信度較高。另外，在社會(huì)調(diào)查中，同樣普遍存在共同方法集訓(xùn)(Common-method bias)的問(wèn)題，由于本次調(diào)查涉及的變量數(shù)目繁多，而且都集中在一個(gè)問(wèn)卷中，盡管問(wèn)卷設(shè)計(jì)部分已經(jīng)采取了一些措施來(lái)預(yù)防，如設(shè)計(jì)反向題項(xiàng)進(jìn)行隨機(jī)配置等，但采用自呈量表(Self-report)仍有可能會(huì)導(dǎo)致共同方法偏誤。文章采用Harman' sone-Factor Test 單因子測(cè)量法，四個(gè)因子的特征值大于1，占總方差的64.21%，各主成分解釋的范圍處于8%～19%之間，同源方差在可接受范圍內(nèi)。

（2） 實(shí)證結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果與路徑系數(shù)如圖2 所示。

卡方( χ2)檢驗(yàn)是社會(huì)科學(xué)中常用的顯著性檢驗(yàn)方法，它以原假設(shè)（又稱零假設(shè)H0） 為基礎(chǔ)，假設(shè)在總體中兩變量不相關(guān)，然后計(jì)算在假設(shè)兩變量不相關(guān)情況下期望值，并由期望值與樣本觀察值的差計(jì)算卡方值，確定僅由抽樣誤差造成的差異的概率。采用軟件Lisrel8.0對(duì)16個(gè)觀測(cè)變量和3個(gè)潛在變量的結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果為：χ2/df＜3，擬合指數(shù)RMSEA值為0.074，基于假設(shè)模型的擬合指數(shù)CFI 值為0.92（常用），擬合指數(shù)CFI 值為0.91，標(biāo)準(zhǔn)化后的擬合殘差方差的平均值擬合指數(shù)SRMR 值為0.057。其中雖然χ2的p-value＜0.05，但p-close＞0.05，且其它的指標(biāo)擬合度較好，所以綜合判斷，檢驗(yàn)結(jié)果接受程度為中度。

根據(jù)Lisrel8.0 軟件輸出結(jié)果，研究將潛在變量之間的路徑系數(shù)以及相應(yīng)的t 值匯總，即結(jié)構(gòu)方程模型各變量的路徑關(guān)系系數(shù)如表5所示。表中給出模型各變量的標(biāo)準(zhǔn)化的路徑系數(shù)、T 值、顯著性以及是否支持假設(shè)等幾項(xiàng)內(nèi)容，以便清晰地觀察檢驗(yàn)結(jié)果，并給出相應(yīng)的結(jié)論解釋。

表5 企業(yè)創(chuàng)新模式選擇結(jié)構(gòu)方程模型路徑系數(shù)與檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)合實(shí)證結(jié)果，文章得出如下結(jié)論：

一是，企業(yè)模仿對(duì)企業(yè)的知識(shí)吸收能力有著顯著的正向影響（路徑系數(shù)為0.69，t 值為4.15，在0.05 的水平上顯著），由此，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H1。

圖2 企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的結(jié)構(gòu)方程模型及路徑系數(shù)

二是，粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力與破壞性創(chuàng)新之間的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系仍不顯著，知識(shí)吸收能力對(duì)破壞性創(chuàng)新影響不顯著（路徑系數(shù)為0.76，t 值為0.31，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)），H2 假設(shè)不成立。

三是，企業(yè)模仿對(duì)企業(yè)實(shí)施破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略影響為負(fù)（路徑系數(shù)為-0.46，t 值為-2.15，在0.05 的水平上顯著），由此，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H3。

四是，企業(yè)知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著顯著的正向影響（路徑系數(shù)為0.54，t 值為4.36，在0.001 的水平上顯著），由此，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H4。

五是，企業(yè)模仿對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著顯著的正向影響（路徑系數(shù)為0.61，t 值為2.36，在0.05 的水平上顯著），由此，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H5。

六是，企業(yè)實(shí)施破壞性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響不顯著（路徑系數(shù)為-0.01，t 值為-1.36，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)），由此，假設(shè)H6 沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)。

綜上，模型中的H2 和H6 不支持，可能表現(xiàn)為雖然粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)企業(yè)的破壞性創(chuàng)新能力呈逐年提升態(tài)勢(shì)，知識(shí)吸收能力也不斷增強(qiáng)，但破壞性創(chuàng)新的特征并沒(méi)有在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中體現(xiàn)出來(lái)，這意味著企業(yè)實(shí)施破壞性創(chuàng)新的“勢(shì)頭”還不夠大，知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的互動(dòng)性還不夠強(qiáng)，以至于對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的貢獻(xiàn)率十分有限，仍以模仿性創(chuàng)新的貢獻(xiàn)為主。

七、政策啟示

上述實(shí)證研究帶來(lái)的政策啟示可歸納為：粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)長(zhǎng)期處于模仿性技術(shù)的較低層次，創(chuàng)新性技術(shù)和產(chǎn)品很少，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，面對(duì)勞動(dòng)力短缺、土地資源稀缺、要素成本快速上升的不利因素，這些問(wèn)題都促使我們不斷探尋由比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換為“超比較優(yōu)勢(shì)”，最終實(shí)現(xiàn)“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的改革之路?；浉郯拇鬄硡^(qū)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的經(jīng)驗(yàn)也提醒我們，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下新的開(kāi)放模式中，有效的創(chuàng)新模式的選擇，對(duì)于破解粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中出現(xiàn)的瓶頸問(wèn)題十分關(guān)鍵。進(jìn)一步的實(shí)證表明：其一，模仿性創(chuàng)新仍為粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要驅(qū)動(dòng)方式，企業(yè)知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新互動(dòng)性不顯著，粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)仍主要為模仿性創(chuàng)新。其二，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日趨嚴(yán)峻和中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)下，不僅要重視傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)力及技術(shù)要素的投入，也要重視二次吸收創(chuàng)新、模仿性創(chuàng)新等創(chuàng)新模式的運(yùn)用，但更要重視和發(fā)揮企業(yè)知識(shí)吸收與實(shí)施破壞性創(chuàng)新的內(nèi)生互動(dòng)的作用，應(yīng)將破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略納入國(guó)家和地方的區(qū)域決策領(lǐng)域中。

當(dāng)前，制造業(yè)企業(yè)相對(duì)集中的珠三角地區(qū)普遍實(shí)施的模仿性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面帶來(lái)了有益的促進(jìn)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇直接關(guān)系到創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率，直接關(guān)系到企業(yè)的技術(shù)、商業(yè)模式、管理以及資源配置效率，破壞性創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的作用尚未引起足夠的重視，對(duì)此，企業(yè)決策者及各地方領(lǐng)導(dǎo)需要給予關(guān)注。具體來(lái)說(shuō)：其一，構(gòu)建基于粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)性的破壞性創(chuàng)新生態(tài)體系。以粵港澳大灣區(qū)建設(shè)為契機(jī)，增強(qiáng)港資企業(yè)核心功能和制造能級(jí)，提升集群參與全球資源配置和產(chǎn)業(yè)分工合作的水平。堅(jiān)持創(chuàng)新是第一動(dòng)力，健全集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)與共享，著力掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，完善創(chuàng)新鏈和構(gòu)建完整產(chǎn)業(yè)鏈圍繞集群功能定位推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈科學(xué)合理布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人才、資本等要素集聚，探索創(chuàng)新集群治理機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)和提質(zhì)增效。針對(duì)大灣區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)的特點(diǎn)，因業(yè)制宜、因地制宜，推動(dòng)集群專業(yè)化、差異化、特色化發(fā)展。其二，進(jìn)一步營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境。切實(shí)降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)用電、用氣、用地、融資等大宗要素成本和制度性交易成本。加快“數(shù)字政府”建設(shè)，深化“放管服”改革，下放涉及集群建設(shè)的省級(jí)相關(guān)投資審批、外資管理、經(jīng)貿(mào)合作等權(quán)限。