關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機理及協(xié)同機制研究
——基于創(chuàng)新鏈視角

余維新，熊文明

（1.南京郵電大學管理學院，江蘇 南京210003；2.南京大學商學院，江蘇 南京210093）

一、引言

中美貿(mào)易摩擦凸顯出我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本解決，原因在于我國關(guān)鍵核心技術(shù)供給系統(tǒng)失衡，內(nèi)生創(chuàng)新能力薄弱。要從源頭上改變這一現(xiàn)狀，重點在于加強需求驅(qū)動的基礎(chǔ)研究。要在短期內(nèi)有所突破，需要充分利用我國“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢，通過非對稱性創(chuàng)新進行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。因此，習近平總書記強調(diào)要“加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。加強關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)，不僅需要各種創(chuàng)新資源的投入，還迫切需要各類互補型要素之間的協(xié)同與優(yōu)化整合。國防創(chuàng)新資源在國家創(chuàng)新體系中處于領(lǐng)先地位，然而受行業(yè)屬性的影響，軍用創(chuàng)新資源和民用創(chuàng)新資源長期處于分離的狀態(tài)，難以形成合力進行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。與此同時，受封閉式創(chuàng)新范式的作用，軍用、民用技術(shù)彼此轉(zhuǎn)化的渠道較少，具有巨大市場價值的軍用技術(shù)成果難以轉(zhuǎn)化為先進的民用產(chǎn)品，先進的民用技術(shù)也難以融合到國防現(xiàn)代化建設(shè)中，影響軍用和民用技術(shù)價值的實現(xiàn)。因此，瞄準戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，圍繞創(chuàng)新鏈統(tǒng)籌軍民科研力量和創(chuàng)新資源進行協(xié)同創(chuàng)新，突破產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問題，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，具有重大意義。

關(guān)鍵核心技術(shù)這一概念來源于創(chuàng)新及政策實踐，受到理論界的廣泛關(guān)注。如Kokshagina O(2005)[1]、朱建民(2016)[2]、陸立軍(2010)[3]、周國華(2018)[4]等對關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵及特征進行了探討，駱正清(2013)[5]、賈軍(2018)[6]等開發(fā)了關(guān)鍵核心技術(shù)的測度及識別方法，王敏(2013)[7]、Kokshagina O(2017)[8]探討了關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)戰(zhàn)略及機制。相關(guān)研究圍繞內(nèi)涵、識別方法及研發(fā)戰(zhàn)略等政策操作層面。近來，基于產(chǎn)學研協(xié)同探討關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新機制提供新的理論視閾，如辜勝阻(2018)[9]基于產(chǎn)學研協(xié)同機制提出了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的策略，張藝(2018)[10]以中國高鐵為案例，探討了產(chǎn)學研合作對核心技術(shù)研發(fā)的影響機理及路徑。他們多是圍繞產(chǎn)學研合作探討關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新機制，較少涉及到關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制。從世界上科技發(fā)達國家的創(chuàng)新歷程看，美國DARPA 協(xié)同、日本“產(chǎn)軍學”一體化以及以色列軍民雙向融合的生態(tài)系統(tǒng)模式，有效地促進了國防科技和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的互動融合，一方面促進了一些先進的國防科技廣泛應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，進而培育了互聯(lián)網(wǎng)、先進材料及GPS 等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，另一方面也使得前沿的民用技術(shù)參與到國防建設(shè)中。因此，基于軍民融合的理論視域研究關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新機制是一個嶄新且值得關(guān)注的選題。

文章以創(chuàng)新鏈為切入點對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制進行研究。創(chuàng)新鏈是對知識、技術(shù)、產(chǎn)品三者之間相互轉(zhuǎn)化過程中，要素流動、合作關(guān)系進行動態(tài)分析的重要理論工具。一方面，丁燦等(2018)[11]、趙云(2019)[12]及譚清美(2019)[13]基于創(chuàng)新鏈的視角研究了軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的過程、途徑及策略。另一方面，劉洪民(2013)[14]、王宏起(2016)[15]及王超(2018)[16]基于創(chuàng)新鏈視角探討了關(guān)鍵核心技術(shù)的識別方法及研發(fā)過程?；谲娒袢诤系睦碚撘曈蜓芯筷P(guān)鍵核心技術(shù)的系統(tǒng)融通創(chuàng)新機制是一個較新的選題。文章以創(chuàng)新鏈為切入點對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制進行研究，首先對關(guān)鍵核心技術(shù)的概念及特征進行界定。在此基礎(chǔ)上，建構(gòu)關(guān)鍵核心軍用技術(shù)創(chuàng)新鏈、民用創(chuàng)新鏈，基于軍、民創(chuàng)新鏈融合的視角，分析創(chuàng)新鏈上游的規(guī)模經(jīng)濟、中游的范圍經(jīng)濟及下游的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效應(yīng)及其實現(xiàn)條件。最后，從知識、制度及價值三個維度分析基于軍民融合的關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新機制。文章基于創(chuàng)新鏈模型，從軍用及民用創(chuàng)新體系耦合的過程探討軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的機制，豐富了協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新鏈的理論體系。與此同時，也促使關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的研究從關(guān)注投入產(chǎn)出機制向關(guān)注多主體、多要素之間互動耦合的動態(tài)過程轉(zhuǎn)變。因此，具有一定的理論及應(yīng)用價值。

二、關(guān)鍵核心技術(shù)及其創(chuàng)新鏈

1.關(guān)鍵核心技術(shù)及其特征

關(guān)鍵核心技術(shù)是制約共性技術(shù)突破的科學理論及核心工藝，可以影響多個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，并對經(jīng)濟發(fā)展及國家安全產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的技術(shù)。2018年4月19日，科技日報開辟專欄連續(xù)刊文，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的關(guān)鍵核心技術(shù)進行了梳理，共列舉了光刻機、高速芯片、操作系統(tǒng)、航空發(fā)動機短艙等35 項關(guān)鍵核心技術(shù)。據(jù)調(diào)查顯示，我國對芯片等關(guān)鍵元器件和關(guān)鍵零部件的自給率僅有1/3，關(guān)鍵技術(shù)的缺失使得我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴重的瓶頸（陳光，2020）[16]縱觀這35 項關(guān)鍵核心技術(shù)，具有如下特征：

（1） 科學和市場雙重導(dǎo)向性?？茖W導(dǎo)向體現(xiàn)在關(guān)鍵核心技術(shù)是科學與技術(shù)的緊密結(jié)合，難以通過簡單的經(jīng)驗積累和技術(shù)的模仿來實現(xiàn)，需要基礎(chǔ)科學實現(xiàn)從“0”到“1”的創(chuàng)新突破，因此必須要以科學為導(dǎo)向。市場導(dǎo)向體現(xiàn)在關(guān)鍵核心技術(shù)不是未來技術(shù)，而是先行技術(shù)，技術(shù)軌道、市場應(yīng)用較為成熟，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)需要面向市場才能實現(xiàn)其商業(yè)價值。比如光刻機、芯片及手機射頻器件在市場上已經(jīng)得到廣泛的應(yīng)用，而光刻機所需的頂級鏡頭和光源、芯片的納米級工藝，以及射頻器件的射頻芯片和濾波器，需要各種基礎(chǔ)科學知識做支撐，“彎道超車”幾乎不可能實現(xiàn)。

（2） 軍民兩用性。關(guān)鍵核心技術(shù)不僅民用市場價值巨大，而且擁有潛在的軍用價值。關(guān)鍵核心技術(shù)作為銜接基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要環(huán)節(jié)，在市場應(yīng)用和軍事應(yīng)用都能實現(xiàn)巨大的效應(yīng)。市場效應(yīng)方面，既可以拉動制造業(yè)進行持續(xù)的轉(zhuǎn)型升級，也可以促進新興產(chǎn)業(yè)的培育及跨越式成長。戰(zhàn)略效應(yīng)方面，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)可以保障國家安全及促進國防科技的持續(xù)發(fā)展。民用領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的突破及其產(chǎn)品應(yīng)用可以為國防科技所采納并利用，可以支撐國家戰(zhàn)略。比如芯片、航空發(fā)動機短艙、觸覺傳感器、高壓共軌系統(tǒng)等都屬于軍民兩用技術(shù)，在國防系統(tǒng)和民用系統(tǒng)均獲得廣泛應(yīng)用。

（3） 準公共物品屬性。關(guān)鍵核心技術(shù)屬于“競爭前”技術(shù)。具有創(chuàng)新風險大、應(yīng)用范圍廣的雙重技術(shù)特征。從創(chuàng)新風險角度看，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)研究投入大、成果轉(zhuǎn)化周期長及收益不確定性高，技術(shù)不成熟使得創(chuàng)新的風險比較高。從應(yīng)用范圍上看，關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用范圍廣，具有平臺技術(shù)屬性，在應(yīng)用過程中存在著網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。比如操作系統(tǒng)、高端軸承鋼、ITO 靶材等技術(shù)，雖然基礎(chǔ)研究技術(shù)開發(fā)風險大，但市場應(yīng)用前景廣闊，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)品和企業(yè)具有天然的壟斷性，領(lǐng)先一步，就可以占據(jù)制高點，實現(xiàn)贏家通吃。

2.關(guān)鍵核心技術(shù)軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈

創(chuàng)新鏈是各創(chuàng)新成員基于共同利益圍繞創(chuàng)新活動所形成的有序鏈接[17]（魯潔、秦遠建，2014）?；凇爸R-技術(shù)-產(chǎn)品”的轉(zhuǎn)化邏輯，創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)由基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用三個創(chuàng)新活動構(gòu)成?；A(chǔ)研究作為知識的源頭，為關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)提供科學理論基礎(chǔ)。技術(shù)開發(fā)將科學知識進行工程化應(yīng)用轉(zhuǎn)化為可以使用的技術(shù)，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供新的途徑。而產(chǎn)品應(yīng)用使知識、技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進行大規(guī)模應(yīng)用，實現(xiàn)創(chuàng)新價值。創(chuàng)新活動之間通過資源的流動形成前后相繼的關(guān)聯(lián)耦合關(guān)系。

軍民分離體制下，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)形成軍用和民用兩個相互獨立的鏈條：

（1） 軍用創(chuàng)新鏈

軍用創(chuàng)新鏈的主體由政府、國防院校、國防科研院所、軍工企業(yè)等主體組成，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)一些民用科研院所也是重要的參與者。軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈在基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)基本是一致的。但是在產(chǎn)品應(yīng)用環(huán)節(jié)，軍用創(chuàng)新鏈可以分為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及產(chǎn)品化，其中產(chǎn)品化主要是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為武器的生產(chǎn)和應(yīng)用。軍用技術(shù)創(chuàng)新鏈的資金都是由政府提供，人才、資金及技術(shù)的流動主要是通過項目的申請及授權(quán)的審批機制來進行。軍用創(chuàng)新鏈自成體系，較為封閉，擁有嚴格的保密制度。軍用創(chuàng)新鏈如圖1 所示。

圖1 軍用創(chuàng)新鏈

（2） 民用創(chuàng)新鏈

民用創(chuàng)新鏈的主體由大學、科研院所及企業(yè)等組成。圍繞創(chuàng)新活動，鏈中節(jié)點基于各自的資源優(yōu)勢開展分工協(xié)作。大學、科研院所及企業(yè)分別在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)品應(yīng)用環(huán)節(jié)分別發(fā)揮主導(dǎo)作用。大學在基礎(chǔ)研究、科研院所在技術(shù)開發(fā)、企業(yè)在產(chǎn)品應(yīng)用三個環(huán)節(jié)中分別發(fā)揮主要影響。產(chǎn)品應(yīng)用階段，民用創(chuàng)新鏈可以細分為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化三個環(huán)節(jié)。創(chuàng)新鏈條上，越靠近上游科學導(dǎo)向越強，越靠近下游市場導(dǎo)向越強。創(chuàng)新活動之間存在較強的依存關(guān)系，這種依存關(guān)系主要是通過要素的流動來實現(xiàn)的。知識是雙向流動的，原始創(chuàng)新正向流動，模仿創(chuàng)新逆向流動。人才的流動也是雙向的，表現(xiàn)為產(chǎn)學研三方在不同的創(chuàng)新活動中的人才流動及信息交流。資金的流動主要是指政府及企業(yè)對基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究的資助，是單向、逆向流動的。民用創(chuàng)新鏈條上的要素流動主要是依靠市場機制來進行的。

三、關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機理及實現(xiàn)條件

關(guān)鍵核心技術(shù)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括功能模塊及架構(gòu)規(guī)則兩部分組成。在軍民分離狀態(tài)下，功能模塊創(chuàng)新中的“背靠背”競爭壓力大，架構(gòu)創(chuàng)新中“面對面”協(xié)作較為松散。因此，需要整合軍、民創(chuàng)新資源實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，促進關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破（李林，2017）。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新是軍事科研院所、軍工企業(yè)、民用企業(yè)通過相互協(xié)調(diào)的集體行為，促進創(chuàng)新要素的系統(tǒng)整合，實現(xiàn)“1+1＞2”的效應(yīng)（高展軍，2013）。它不僅需要創(chuàng)新資源在軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈兩個系統(tǒng)之間的優(yōu)化配置，而且需要創(chuàng)新要素在軍民兩個創(chuàng)新鏈之間形成互動，建立一個兼容性的經(jīng)濟技術(shù)基礎(chǔ)，實現(xiàn)兩個創(chuàng)新體系的耦合。

1.關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈上游的規(guī)模經(jīng)濟

創(chuàng)新鏈上游包括基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)兩個環(huán)節(jié)。關(guān)鍵核心技術(shù)基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)科學知識沒有軍用和民用之分。技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)，經(jīng)過中試之后的關(guān)鍵核心技術(shù)不僅能夠滿足軍事需求，而且能滿足民用需要。盡管技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過程中，可能會涉及到技術(shù)的調(diào)整，但創(chuàng)新鏈上游軍民兩大系統(tǒng)基本是一致的。因此，在基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)，關(guān)鍵核心技術(shù)軍用和民用聯(lián)合研發(fā)，比“背靠背”創(chuàng)新時的效率更高、成本更低，具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)（楊越，2018）。其規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)體現(xiàn)在：

（1） 科研設(shè)施及設(shè)備等準公共投入成本的分擔。軍民分離體制下，創(chuàng)新資源重復(fù)投資，資源大量閑置。一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)具有準公共物品的屬性，其前期投資規(guī)模大、創(chuàng)新周期長，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新可以促進準公共投入成本的分擔。另一方面，通過軍民融合協(xié)同創(chuàng)新，促進軍用和民用大型科學儀器與設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施的共享，相互利用閑置的創(chuàng)新設(shè)施，提高使用效率。

（2） 軍民兩用技術(shù)基礎(chǔ)研究的聯(lián)合研發(fā)。由于軍民兩用的屬性，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過程中，國防科研機構(gòu)與民用研究機構(gòu)在不同的領(lǐng)域具有不同的知識優(yōu)勢。如果基于彼此的知識優(yōu)勢進行分工協(xié)作，可以實現(xiàn)“1+1＞2”的效果。比如空間用絕熱反射膜技術(shù)，美國NASA 已經(jīng)開發(fā)出基本技術(shù)，通過利用Open NASA 平臺，吸納最佳的民營企業(yè)參與，有效地提高了該技術(shù)的發(fā)展速度。

2.關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈中游的范圍經(jīng)濟

創(chuàng)新鏈中游，主要是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。通過協(xié)同創(chuàng)新機制，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)“軍轉(zhuǎn)民”和“民參軍”的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。關(guān)鍵核心技術(shù)在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中進行二次開發(fā)，實現(xiàn)軍用和民用的相互融合，實現(xiàn)范圍經(jīng)濟效應(yīng)（賀琨、曾立）。

（1） 科學知識溢出效應(yīng)。基礎(chǔ)研究及技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)，關(guān)鍵核心技術(shù)軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈具有一定的技術(shù)關(guān)聯(lián)性。在同一個研究領(lǐng)域，通過技術(shù)關(guān)聯(lián)性，軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈能夠相互知識溢出。利用軍民融合協(xié)同機制，將知識外溢效應(yīng)進行內(nèi)部化，形成范圍經(jīng)濟。比如美國Velodyne 的激光雷達的創(chuàng)意，最開始來源于美國國防系統(tǒng)“DARPA”的比賽。

（2） 技術(shù)引領(lǐng)效應(yīng)。軍用創(chuàng)新鏈中集中了大量的“高、精、尖”前沿技術(shù)及知識。軍用創(chuàng)新鏈的知識優(yōu)勢通過溢出效應(yīng)向民用創(chuàng)新鏈進行擴散，將溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效應(yīng)。軍用創(chuàng)新鏈的技術(shù)優(yōu)勢可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移向民用創(chuàng)新鏈轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)技術(shù)與市場的耦合，激發(fā)創(chuàng)新的活力。比如波音707 民用飛機及我國的北斗導(dǎo)航技術(shù)都是基于軍用技術(shù)在更大范圍的應(yīng)用。

圖2 民用創(chuàng)新鏈模型圖

3.關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈下游的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟

關(guān)鍵核心技術(shù)研究開發(fā)在軍用、民用創(chuàng)新鏈的下游產(chǎn)生了分化。軍用創(chuàng)新鏈下游主要指產(chǎn)品化環(huán)節(jié)，最終的產(chǎn)出是武器。民用創(chuàng)新鏈下游的產(chǎn)品應(yīng)用細化為商品化及產(chǎn)業(yè)化兩個環(huán)節(jié)，最終的產(chǎn)出是產(chǎn)品。由于推廣路線的雙向性，關(guān)鍵核心技術(shù)在軍用、民用創(chuàng)新鏈的雙向轉(zhuǎn)移的過程中，會產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效應(yīng)。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈后端的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟效應(yīng)體現(xiàn)在：

（1） 需求創(chuàng)造效應(yīng)。通過協(xié)同創(chuàng)新軍用與創(chuàng)新鏈連通性增強。一方面，軍民兩用產(chǎn)品的聯(lián)合研發(fā)，可以實現(xiàn)更大層次上的范圍經(jīng)濟。另一方面，軍用創(chuàng)新系統(tǒng)不具有優(yōu)勢的創(chuàng)新項目可以交給市場和社會去做，會釋放出巨大的內(nèi)需。比如美國2014年推出的“第三次抵消戰(zhàn)略”，加速了民用系統(tǒng)里的前沿顛覆性科技成果向國防系統(tǒng)轉(zhuǎn)化。

圖3 軍民融合協(xié)同效應(yīng)的機理

（2） 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新使得關(guān)鍵核心技術(shù)在軍用創(chuàng)新鏈下游應(yīng)用過程中，獲得更加廣闊的應(yīng)用場景支持，能夠提升關(guān)鍵核心技術(shù)應(yīng)用的質(zhì)量和參數(shù)。與此同時，關(guān)鍵核心技術(shù)在民用創(chuàng)新鏈的推廣過程中，面臨著國外技術(shù)的壟斷和封鎖。通過軍方需求的嵌入，解決關(guān)鍵核心技術(shù)在應(yīng)用推廣過程中的安裝基數(shù)不足的問題。

4.規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟實現(xiàn)的條件

關(guān)鍵核心技術(shù)是一個涉及到多目標協(xié)同、多主體交互、多要素耦合的非線性過程，通過軍民融合實現(xiàn)其規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟需要相應(yīng)的條件。從系統(tǒng)的耦合性視角看，軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈的耦合需要平臺支撐、要素的流動及標準的協(xié)同。

（1） 搭建軍民融合協(xié)同創(chuàng)新平臺。關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新下，軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈的融合不是簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用關(guān)系，而是在科學發(fā)現(xiàn)、國防需求和市場需求的三重驅(qū)動下，科學家、軍事家及企業(yè)家之間就關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)進行密切互動。三者之間的互動既可以是以項目導(dǎo)向的正式研發(fā)合作，也可以是以協(xié)會、論壇等為紐帶的非正式交流。不管正式，抑或是非正式的創(chuàng)新交流，均需平臺提供交流的機會及情境。因此，需要建立協(xié)同創(chuàng)新平臺支持軍用科技創(chuàng)新和民用創(chuàng)新的有效對話與合作，實現(xiàn)雙向互通、互為支撐。

（2） 完善的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用政策。創(chuàng)新資源在軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈的雙向、有序流動是協(xié)同創(chuàng)新的重要前提，需要完善的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用政策搭建轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的渠道。通過軍民融合實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)，有必要完善政策法律措施以激勵關(guān)鍵核心技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策應(yīng)著眼于技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的法律關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、風險激勵等政策性問題及體制性障礙，構(gòu)建軍民科技成果的雙向轉(zhuǎn)化模式。

（3） 統(tǒng)一的工業(yè)基礎(chǔ)。關(guān)鍵核心技術(shù)推廣應(yīng)用需要通過“軍轉(zhuǎn)民”、“民參軍”實現(xiàn)商品化、通用化及工業(yè)化。而軍民雙向轉(zhuǎn)化的實施必須要有統(tǒng)一的工業(yè)基礎(chǔ)，包括統(tǒng)一的技術(shù)標準和軍民融合的科技產(chǎn)業(yè)鏈。一方面，統(tǒng)一的技術(shù)標準有利于破除軍品、民品快速對接的渠道障礙，也有利于國防科技和民用科技的深入、廣泛交流。另一方面，軍民融合的科技產(chǎn)業(yè)鏈，有助于培育關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新生態(tài)，通過價值實現(xiàn)激發(fā)創(chuàng)新活力。

四、關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制研究

關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新并非不同主體及資源的靜態(tài)整合，需要構(gòu)建融合式的創(chuàng)新體系進行聯(lián)合攻關(guān)。將分布在不同體系、不同規(guī)則的創(chuàng)新參與者及要素納入到新的軍民融合體系中，需要相應(yīng)的協(xié)同機制。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制，不僅可以調(diào)動主動性以促進知識的共享及轉(zhuǎn)移（方煒、校利敏，2019），而且可以理順從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的整個創(chuàng)新鏈條，確保不同體系規(guī)則的順暢銜接。創(chuàng)新鏈上游，規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)需要主體間就基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)保持密切合作。創(chuàng)新鏈中游，范圍經(jīng)濟的實現(xiàn)需要主體間既要保持競爭、又要促進合作，保證技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率和效果。創(chuàng)新鏈下游，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的實現(xiàn)需要開放的創(chuàng)新鏈和統(tǒng)一的技術(shù)標準，促進充分的競爭。因此，按照這樣的邏輯及協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生條件，提出知識協(xié)同、制度協(xié)同及價值協(xié)同機制，促進關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)學研深度融合。

圖4 軍民融合協(xié)同機制的邏輯

1.知識協(xié)同機制

知識協(xié)同機制是知識與要素、人才及過程耦合的非線性作用機制。通過軍民融合實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，需要合作平臺作支撐，平臺的運行需要相應(yīng)的知識協(xié)同機制作為保障。創(chuàng)新鏈上游，圍繞基礎(chǔ)研究及技術(shù)開發(fā)的協(xié)同機制包括：

（1） 基于關(guān)鍵核心技術(shù)中心環(huán)節(jié)的知識耦合機制。關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)某個環(huán)節(jié)需要突破，而單獨的創(chuàng)新主體難以完成時，需要圍繞這一環(huán)節(jié)通過知識耦合進行協(xié)同攻關(guān)。知識耦合是將不同的層次、形式及機構(gòu)的知識元素進行相互轉(zhuǎn)化融合實現(xiàn)創(chuàng)新的過程。知識耦合效應(yīng)的實現(xiàn)，一方面需要構(gòu)建一種基于信任的長期、穩(wěn)定、制度化的合作關(guān)系，形成開放、融合的知識生態(tài)圈。利用跨體系的交流和耦合，提升知識的整合及應(yīng)用程度。另一方面，還需要構(gòu)建知識交流及學習制度，保障常態(tài)性的知識協(xié)作行為。

（2） 基于創(chuàng)新聯(lián)盟的資源整合及共享機制。關(guān)鍵核心技術(shù)在基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)階段屬于競爭前技術(shù)，無法依靠市場解決，需要通過政府主導(dǎo)建立創(chuàng)新聯(lián)盟。創(chuàng)新聯(lián)盟通過整合機制，強化主體間的溝通協(xié)調(diào)，形成開放、融合的系統(tǒng)，將創(chuàng)新參與者的各類資源集聚、轉(zhuǎn)移、融合，提升創(chuàng)新資源的利用效率。與此同時，通過資源共用機制，避免重復(fù)投入、減少浪費，提高人才、資金、科研設(shè)備等科學設(shè)施的使用效率。

（3） 科學家、軍事家及企業(yè)家的互動機制。關(guān)鍵核心技術(shù)在基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)存在著較大的不確定性?；趨f(xié)同創(chuàng)新平臺，通過學術(shù)交流、訪問及反饋等渠道促進基礎(chǔ)研究項目在立項和研發(fā)過程中進行溝通協(xié)作。這樣既使得關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)能夠得到國家支持，又以市場為導(dǎo)向，避免了關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的障礙。

2.制度協(xié)同機制

制度協(xié)同機制就是構(gòu)建法律、政策及管理三位一體的體制機制，破解技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制性障礙，促進人才、技術(shù)、資金的高效結(jié)合。創(chuàng)新鏈中游，針對關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度協(xié)同機制包括：

（1） 完善國防知識產(chǎn)權(quán)管理制度。首先，從法律層面構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域國防知識產(chǎn)權(quán)的保障機制，對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、利用、共享、轉(zhuǎn)化做出制度性規(guī)定。其次，遵循技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵機制，明晰技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移、利用等環(huán)節(jié)中主體間的法律關(guān)系和風險承擔。最后，構(gòu)建“軍轉(zhuǎn)民”和“民參軍”的科技成果價值評估指標。軍轉(zhuǎn)民層面，價值評估要從國家軍事戰(zhàn)略及軍隊建設(shè)出發(fā)。民參軍層面，知識產(chǎn)權(quán)要從整個國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步出發(fā)，對關(guān)系到產(chǎn)業(yè)升級、資源利用等重大技術(shù)項目進行技術(shù)評估。

（2） 基于創(chuàng)新鏈建立分層的保密制度。結(jié)合研發(fā)過程，制定關(guān)鍵核心技術(shù)的定密、解密標準（趙云，2019），為知識產(chǎn)權(quán)信息的披露提供依據(jù)。在軍工企業(yè)或國防科研院所明確保密和解密的責任人，定密、解密相關(guān)活動都作為績效活動進行考核。建立常態(tài)化的軍用技術(shù)解密及脫密機制，在不涉及機密的前提下，在一定范圍內(nèi)披露相關(guān)技術(shù)信息。

（3） 優(yōu)化國防科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用政策。鼓勵國防科研院所、軍工企業(yè)設(shè)立專門的關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，統(tǒng)一負責技術(shù)轉(zhuǎn)移的評估、組織及協(xié)調(diào)工作。建立軍民融合孵化平臺，促進關(guān)鍵核心技術(shù)如光電子、航空航天等關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對于軍民兩用技術(shù)，鼓勵由參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)進行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在同類技術(shù)軍品競標中優(yōu)先采購（徐輝，許嵩）。

3.價值協(xié)同機制

價值協(xié)同機制，就是在創(chuàng)新鏈下游，打破封閉的軍用創(chuàng)新鏈壁壘，構(gòu)建開放兼容、有序銜接的商品化、產(chǎn)業(yè)化體系，推動關(guān)鍵核心技術(shù)商業(yè)價值的實現(xiàn)。創(chuàng)新鏈下游，針對關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的價值協(xié)同機制包括：

（1） 建立軍民融合的采辦機制。鼓勵軍工企業(yè)在在國防項目競標的過程中制定面向中小企業(yè)的分包計劃，促進軍工企業(yè)和中小企業(yè)的分工協(xié)作。與此同時，完善國防需求信息發(fā)布制度，引導(dǎo)民營企業(yè)參與國防技術(shù)研發(fā)及其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。探索開放靈活的軍事需求生成和項目選擇機制，激勵中小企業(yè)加入國防科技競爭。我國部分民營企業(yè)在人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、無人機及3D 打印等前沿關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。完善的國防采辦制度，可以促進軍工集團和中小企業(yè)的協(xié)作。

（2） 實施軍地協(xié)同機制。地方政府可以結(jié)合地方經(jīng)濟發(fā)展需要，鼓勵軍工企業(yè)、高校、科研院所等就關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)進行戰(zhàn)略合作，實現(xiàn)前沿科技與創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)對接、核心技術(shù)向先進生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。圍繞創(chuàng)新鏈中試及商品化環(huán)節(jié)，將國防科技成果通過知識產(chǎn)權(quán)交易和資本化等方式對接地方政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的無縫對接。

（3） 標準通用性機制。標準通用性機制，就是利用技術(shù)標準為杠桿，打破自我封閉的軍工體系，形成兼容的科技體系和統(tǒng)一的工業(yè)基礎(chǔ)，促進創(chuàng)新資源在軍用、民用創(chuàng)新鏈兩個層次間的流動及配置優(yōu)化。一方面，鼓勵軍工企業(yè)吸納達到國防要求的市場標準，推動協(xié)同創(chuàng)新主體和資源的自然融合。另一方面，面向前沿關(guān)鍵核心技術(shù)制定基礎(chǔ)共性標準、關(guān)鍵技術(shù)標準和重點應(yīng)用標準，如測量儀器、導(dǎo)航芯片、超導(dǎo)、3D 打印等，促進關(guān)鍵核心技術(shù)在更大范圍的應(yīng)用。

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新鏈上、中、下游分別通過知識、制度及價值三大協(xié)同機制，實現(xiàn)規(guī)模、范圍、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟，協(xié)同度不斷提升（圖5）。

圖5 關(guān)鍵核心技術(shù)軍民協(xié)同創(chuàng)新機制及其協(xié)同效應(yīng)

五、研究結(jié)論與展望

1.研究結(jié)論及政策建議

文章在對關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵及特征界定的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈模型，并認為軍民融合協(xié)同創(chuàng)新是軍用和民用創(chuàng)新鏈融合的過程。然后，將關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新鏈分為上游、中游和下游，研究得出上游的規(guī)模經(jīng)濟、中游的范圍經(jīng)濟和下游的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟，是協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的重要源泉及機理?；谶@一認識，結(jié)合軍民融合協(xié)同效應(yīng)的實現(xiàn)條件，按照創(chuàng)新鏈前端要盡量保持合作、后端要盡量保持競爭的邏輯，提出了軍民融合知識、制度和價值三大協(xié)同機制。文章的研究促使關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的研究從關(guān)注投入產(chǎn)出機制向關(guān)注多主體、多要素之間互動耦合的動態(tài)過程轉(zhuǎn)變。

基于研究結(jié)論，提出如下政策建議：一是關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新需要尊重創(chuàng)新規(guī)律，需要打破封閉的創(chuàng)新鏈條，通過知識協(xié)同機制理順創(chuàng)新鏈條，構(gòu)建開放、融合的協(xié)同創(chuàng)新體系；二是政府支持軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的政策著力點應(yīng)放在創(chuàng)新鏈中游技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，因為上游以科學為導(dǎo)向，下游以市場為導(dǎo)向。通過頂層設(shè)計，為研究成果的跨體系流動及價值實現(xiàn)提供完善的制度保障；三是軍民融合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)以軍地協(xié)同示范區(qū)為載體，以采辦制度改革和統(tǒng)一標準為抓手，通過價值協(xié)同機制，建立開放、兼容、有活力的工業(yè)基礎(chǔ)。

2.研究不足及未來展望

文章只是通過理論建構(gòu)的方法，對關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的效應(yīng)及機制進行了初步的研究，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新這個主題，未來還可以繼續(xù)研究的問題包括：一是文章基于創(chuàng)新鏈的視角提出了知識協(xié)同、制度協(xié)同和價值協(xié)同機制，但這些機制對創(chuàng)新績效的影響如何還需要收集數(shù)據(jù)進行檢驗；二是文章認為創(chuàng)新鏈中游的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的政策著力點，但還需從頂層設(shè)計的視角探討軍民融合協(xié)同攻關(guān)機制；三是文章只是探討了軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)及協(xié)同機制，但在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過程中的協(xié)同主體之間關(guān)系如何演化、如何協(xié)調(diào)，還需進一步的探討。