地方高校科研獎勵與論文產(chǎn)出關(guān)系的實(shí)證研究

張晉超，劉 理

(湖南理工學(xué)院，湖南 岳陽 414006)

1 問題的提出

地方高校特別是新建地方本科院校是我國高等教育的重要組成部分，在推進(jìn)我國高等教育大眾化、提高國民素質(zhì)、服務(wù)國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面，發(fā)揮了不可或缺的重要作用.近年來，隨著高等教育體制改革進(jìn)一步深化，以及國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對懂技術(shù)、懂管理的新型高素質(zhì)勞動者的需求進(jìn)一步增加，地方高校為了適應(yīng)新時代人才培養(yǎng)需要陸續(xù)開啟了轉(zhuǎn)型發(fā)展和內(nèi)涵發(fā)展道路，加強(qiáng)科研服務(wù)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)迅速成為各方共識.

經(jīng)歷過本科教學(xué)工作水平評估和合格評估的檢驗(yàn)后，地方高校在教學(xué)育人工作方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，但大多在科研工作方面還存在著短板.為了在激烈的地方高校競爭中占據(jù)有利位置，迅速建立起特色優(yōu)勢人才培養(yǎng)新模式，各校均將科研強(qiáng)校作為內(nèi)涵發(fā)展的重要戰(zhàn)略，將快速增強(qiáng)學(xué)校科研實(shí)力作為當(dāng)前的重要任務(wù).

學(xué)術(shù)論文是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的重要載體，受到世界各國高校和學(xué)術(shù)共同體的高度重視，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)發(fā)表論文的情況，特別是在高水平期刊發(fā)表論文的數(shù)量，是衡量高校或科研機(jī)構(gòu)科研水平和學(xué)術(shù)競爭力的重要指標(biāo).科技獎勵激勵科學(xué)家及其群體強(qiáng)烈的建功意識和追求自我實(shí)現(xiàn)的價值目標(biāo)，通過各種報酬和獎勵刺激科學(xué)家的研究欲望，從而使對科學(xué)的企望得以實(shí)現(xiàn)[1].眾多學(xué)術(shù)型、研究型大學(xué)為了促進(jìn)科研工作發(fā)展，都采用過以經(jīng)濟(jì)獎勵引導(dǎo)論文產(chǎn)出的做法，并且收到了較好的效果.地方高校在推動本?？蒲泄ぷ鲿r，為了促進(jìn)科研產(chǎn)出，往往模仿和跟隨高水平大學(xué)的成功做法，在論文等科研成果產(chǎn)出方面給出同等或更高額的獎勵.這種跟隨行動雖符合一般的行為邏輯，但能否收到同樣的效果，還需要用客觀數(shù)據(jù)予以分析證明.本文根據(jù)湖南理工學(xué)院近五年論文產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，以驗(yàn)證科研獎勵政策的效用.

2 相關(guān)研究

國內(nèi)已有不少學(xué)者對高?？萍吉剟钫呒靶ЧM(jìn)行了分析.例如：劉芳等[2]對華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)等10 所進(jìn)入2016年ESI 前1%的高校的學(xué)科建設(shè)獎勵政策進(jìn)行了梳理，認(rèn)為這些高校的獎勵辦法有效提升了學(xué)校核心競爭力；盧立玨等[3]對地方高校內(nèi)部激勵機(jī)制改革和科研獎勵制度情況進(jìn)行了分析，指出了地方高?？蒲型獠吭u價體系適用性問題；徐頑強(qiáng)等[4]研究了科技獎勵中存在的邊際激勵效用遞減現(xiàn)象，認(rèn)為應(yīng)以多樣化的激勵組合和方式優(yōu)化科技獎勵的邊際激勵效用；王彥珍等[5]研究了獎勵機(jī)制在科研成果產(chǎn)出中的導(dǎo)向作用，對科研成果數(shù)量增加但質(zhì)量提高有限的現(xiàn)象作了分析；邰雙汭等[6]對河南省具有代表性高校高層次科研獎勵制度進(jìn)行了分析，對政策具體實(shí)施過程中出現(xiàn)的消極現(xiàn)象進(jìn)行了探索.相關(guān)研究認(rèn)為，教師會對政策變化作出積極應(yīng)對，如果政策給予高產(chǎn)行為和高質(zhì)量科研成果以額外獎勵，將會引導(dǎo)教師投入更多時間和精力從事科研工作，從而在客觀上促進(jìn)科研成果的超額產(chǎn)出.雖然已有研究對高?？蒲歇剟钫叩挠懻摫容^充分，但是具體到地方高?？蒲歇剟钫吲c論文產(chǎn)出實(shí)效的實(shí)證研究還比較少，所以進(jìn)行這方面的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.

3 湖南理工學(xué)院科研成果獎勵制度的變化

湖南理工學(xué)院2008年成為碩士學(xué)位立項(xiàng)建設(shè)單位，2013年成為碩士學(xué)位授權(quán)單位，2014年開始獨(dú)立招收培養(yǎng)碩士研究生，2017年被列為湖南省第二批(2018～2023)立項(xiàng)建設(shè)博士學(xué)位授予單位，是湖南省新建地方本科院校中最早感受到科研服務(wù)人才培養(yǎng)緊迫性的高校.為了快速打開科研工作局面，湖南理工學(xué)院在加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)和科研條件建設(shè)的同時，于2014年修訂了《湖南理工學(xué)院科研獎勵辦法》，對論文發(fā)表等科研成果給予一定額度的獎金獎勵.隨著學(xué)校在“十三五”規(guī)劃中進(jìn)一步明確“創(chuàng)大申博”的奮斗目標(biāo)，對科研成果等指標(biāo)也提出了更高的要求.為了充分調(diào)動教師的科研積極性，學(xué)校于2016年再次對科研獎勵辦法進(jìn)行修訂，并于2017年1月1日正式頒布實(shí)施.在2017 版的科研獎勵辦法中，對學(xué)校發(fā)展所急需的高水平科研成果加大了獎勵力度.

4 實(shí)證分析

為了準(zhǔn)確反映政策變動與論文產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)性，我們選取2017 版科研獎勵辦法生效前后共5年(2015年至2019年)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析.

(1)論文產(chǎn)出總體情況分析

主要考察近5年湖南理工學(xué)院學(xué)術(shù)論文發(fā)表總量和獎勵區(qū)間論文發(fā)表總量，其中論文發(fā)表總量指的是以湖南理工學(xué)院為署名單位發(fā)表的論文總數(shù)，獎勵區(qū)間論文指的是按科研獎勵辦法規(guī)定符合獎勵條件的論文，特別要求以湖南理工學(xué)院為第一單位.從圖1和表1可以看到，在論文發(fā)表總量方面，在經(jīng)歷了2016年的短暫下滑后，2017～2019年連續(xù)三年均有較明顯的增幅，其中2019年論文發(fā)表總量相比2016年增幅達(dá)到40.7%，反映出湖南理工學(xué)院近幾年整體學(xué)術(shù)氛圍日益濃厚，師生開展科研活動并產(chǎn)出論文成果的積極性不斷增強(qiáng).在獎勵區(qū)間論文發(fā)表總量方面，近5年來一直維持在210 篇上下，沒有表現(xiàn)出明顯的變化趨勢.特別是在2016年論文發(fā)表總量處于低谷時，獎勵區(qū)間論文總量反而處于高位，說明了獎勵區(qū)間論文有其自身獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律，需要進(jìn)一步進(jìn)行深入研究.

(2)獎勵區(qū)間論文產(chǎn)出情況分析

對獎勵區(qū)間內(nèi)論文類型進(jìn)行細(xì)分，將SCI 收錄論文數(shù)據(jù)單獨(dú)列出進(jìn)行研究.在2017 版科研獎勵辦法中，對SCI 收錄論文獎勵條款進(jìn)行了優(yōu)化，一區(qū)收錄論文獎金上調(diào)，增幅達(dá)150%；二區(qū)、三區(qū)收錄論文獎金也有大幅提高.如果獎勵政策能顯著影響論文產(chǎn)出數(shù)量，那么SCI 收錄論文數(shù)量會相應(yīng)有明顯提高.

從表2和圖2可以看出，SCI 收錄獎勵論文數(shù)量在2018年出現(xiàn)了一個躍升，相比2017年增加了45 篇，增幅達(dá)98%；而非SCI 收錄獎勵論文則明顯減少，相比2017年減少了48 篇，降幅達(dá)29%.到2019年，SCI收錄獎勵論文延續(xù)了上升勢頭，相比2018年增加15 篇，增幅為17%；非SCI 收錄獎勵論文僅增加4 篇，增幅為3%.SCI 收錄獎勵論文占獎勵區(qū)間論文總數(shù)的比重不斷上升，從2015年最低時的18%，到2018年增長至44%，再到2019年的增長至46%.

結(jié)合獎勵區(qū)間論文總量基本保持穩(wěn)定和SCI 收錄獎勵論文占比大幅提高的情況，可以得出一個重要結(jié)論，即科研人員在時間、精力有限的情況下，選擇將自己的主要精力和大部分時間轉(zhuǎn)向較高水平的研究.由于高分區(qū)獎勵的標(biāo)準(zhǔn)顯著提高，使得科研人員投入難度較大、不確定性較高的研究后能獲得的人力資本補(bǔ)償期望也顯著提高，在這種條件下科研人員做出的理性選擇必然是將時間、精力投入到較高水平的研究中以產(chǎn)出較高層次的科研成果.

從這點(diǎn)來看，學(xué)校獎勵政策的激勵作用是非常顯著的，不但切實(shí)引導(dǎo)科研人員優(yōu)化了研究活動，并且在短時間內(nèi)達(dá)到了立竿見影的產(chǎn)出效果.2018年SCI 收錄獎勵論文出現(xiàn)爆發(fā)式增長，原因是2017年政策出臺后科研人員從調(diào)整科研活動到論文寫作、發(fā)表要經(jīng)歷一個周期，而這個周期一般為一年左右.因此，論文產(chǎn)出的變化未在2017年當(dāng)年體現(xiàn)，而滯后一年是符合客觀規(guī)律的.

圖1 論文發(fā)表總體數(shù)量變化曲線

圖2 獎勵區(qū)間論文產(chǎn)出數(shù)量變化曲線

表1 論文發(fā)表總體情況

表2 獎勵區(qū)間論文產(chǎn)出情況

(3)其他影響因素考察

“十三五”以來，湖南理工學(xué)院大力加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，每年引進(jìn)青年博士數(shù)十人.那么SCI 收錄獎勵論文的大幅增長是否與新進(jìn)人員較強(qiáng)的論文產(chǎn)出能力有關(guān)呢？如果學(xué)校2018年和 2019年增加的高水平論文主要由 2017年之后新引進(jìn)的教師發(fā)表，那么上述論文分布變化就不一定是激勵制度變化產(chǎn)生的結(jié)果，而有可能是由選擇效應(yīng)所導(dǎo)致.為了驗(yàn)證這一點(diǎn)，需要對近幾年新進(jìn)人員的論文產(chǎn)出情況做進(jìn)一步的分析.

從圖3和表3可以看出，新進(jìn)人員2018年貢獻(xiàn)了5 篇SCI 收錄獎勵論文、2019年貢獻(xiàn)了10 篇SCI收錄獎勵論文.在剔除新進(jìn)人員影響后，2018年SCI 收錄獎勵論文增長幅度依舊高達(dá)87%，2019年增長幅度為12%.這說明絕大部分的新增高水平論文是由學(xué)校原有在職教師完成，也就是說新的科研獎勵政策確實(shí)起到了明顯的激勵效果.

(4)參與論文產(chǎn)出的科研人員變化情況分析

圖4和表4統(tǒng)計了各年度以第一作者身份發(fā)表SCI 收錄獎勵論文的科研人員情況.可以看出，2017 版科研獎勵辦法頒布實(shí)施后，開展高水平科研活動并且形成論文成果的人員數(shù)量有大幅增加.在不計入新進(jìn)人員的情況下，2018年有34 位教師發(fā)表了SCI 收錄獎勵論文，比2017年增加了41%；2019年有33 位教師發(fā)表了SCI 收錄獎勵論文，保持了相對穩(wěn)定.由此可知，新版科研獎勵辦法對高水平論文的高額獎勵不僅促進(jìn)了論文產(chǎn)出數(shù)量的增加，還吸引了潛在的科研人員投入到高水平研究中來，并且迅速取得了一定的成果.

圖4和表4還展示了學(xué)生以第一作者身份發(fā)表SCI 收錄獎勵論文的情況.可以看出，從2017年開始，學(xué)生發(fā)表高水平論文的人數(shù)也是逐年增加，一方面反映了學(xué)校人才培養(yǎng)水平在逐年提高，另一方面也反映了由于獎勵制度的考慮周詳，有效避免了教師與學(xué)生爭論文的情況發(fā)生，這種結(jié)果也符合制度制定的初衷.

圖3 SCI 收錄獎勵論文數(shù)量變化曲線

圖4 科研人員數(shù)量變化曲線

表3 SCI 收錄獎勵論文情況

表4 科研人員數(shù)量分布

5 結(jié)論

(1)科研獎勵政策具有顯著的激勵效果.湖南理工學(xué)院2017年開始實(shí)施新的獎勵制度，對學(xué)校發(fā)展急需的高水平科研成果大幅提高獎勵標(biāo)準(zhǔn)，希望以此調(diào)動科研人員的積極性.通過數(shù)據(jù)驗(yàn)證和分析可以得出兩個重要結(jié)論：一是潛在的科研人員受政策激勵進(jìn)入了研究領(lǐng)域并且很快做出了較高水平的成果；二是科研人員調(diào)整科研活動方向，將有限的時間和精力轉(zhuǎn)向能做出較高水平成果的領(lǐng)域.這兩個變化都與新版獎勵政策的高額獎金激勵直接相關(guān).對于希望迅速打開科研工作局面的地方高校來說，在學(xué)術(shù)起步的早期階段采用經(jīng)濟(jì)刺激的辦法調(diào)動科研人員的積極性，以期盡可能快地完成科研成果的原始積累、加快科研成果從量變到質(zhì)變的進(jìn)程，是非常有效的做法[7].但是也要注意到，物質(zhì)獎勵存在較明顯的邊際效用遞減，高強(qiáng)度的物質(zhì)刺激難以維持長期激勵效用[4].

(2)快速的成果積累帶動了科研整體水平的提升.2017年以來，隨著學(xué)術(shù)論文成果的快速積累，特別是高水平論文的持續(xù)產(chǎn)出，對推動湖南理工學(xué)院整體科研工作的進(jìn)步和發(fā)展起到了重要作用.科研人員將時間和精力轉(zhuǎn)向優(yōu)勢研究領(lǐng)域，促進(jìn)了科研方向的進(jìn)一步凝練；更多教師加入研究隊(duì)伍優(yōu)化了科研團(tuán)隊(duì)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)；持續(xù)產(chǎn)出的高水平論文支撐了國家自科基金項(xiàng)目等高層次項(xiàng)目申報和省部級科技獎勵申報；科研人員的水平和信心得到了提升，在對外交流與合作方面獲取了更多資源和機(jī)會，這些進(jìn)步與提升對于學(xué)校學(xué)科建設(shè)和科研工作整體水平提高起到了關(guān)鍵的支撐作用，人才培養(yǎng)質(zhì)量也隨之獲得快速提高，具體表現(xiàn)為碩士研究生發(fā)表高水平論文的數(shù)量持續(xù)增加.

6 建議

(1)正確認(rèn)識獎勵政策的有效性和局限性.肯定獎勵政策的有效性，不等于認(rèn)為只靠獎勵政策就可以包打天下，可以代替其他的激勵手段.還是需要發(fā)揮精神激勵的作用，樹立奉獻(xiàn)觀念，構(gòu)建完善的科研激勵政策體系和機(jī)制.同時，雖然獎勵政策在客觀上促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)出，但在此過程中也出現(xiàn)了一些值得注意的問題：一是急功近利的現(xiàn)象出現(xiàn)苗頭，高額獎金激發(fā)了少數(shù)科研人員的短視行為，英國文學(xué)評論家西里利·康諾利說“使年輕作者們走向毀滅的是粗制濫造，而導(dǎo)致粗制濫造的是對金錢的貪婪”，值得我們警醒；二是教學(xué)與科研平衡遇到了困難，學(xué)校大多數(shù)科研人員特別是青年教師是完成教學(xué)任務(wù)的主力軍，又恰好處于經(jīng)濟(jì)壓力較大的人生階段，在科研回報遠(yuǎn)大于教學(xué)回報的環(huán)境中，要注意引導(dǎo)教師避免由于追求豐厚的科研獎勵而忽視教學(xué)和服務(wù)工作；三是要加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，避免科研人員在高額經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動下趨利心理增強(qiáng)，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為[8].

(2)準(zhǔn)確理解和把握教育部新規(guī).2020年2月20日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用、樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》的通知，對改進(jìn)科技評價體系，改進(jìn)科研屆學(xué)風(fēng)與作風(fēng)提出了新的要求.其中提到要扭轉(zhuǎn)考核獎勵功利化傾向，取消直接依據(jù)SCI論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵，該規(guī)定要求雙一流高校遵照執(zhí)行，地方高校參照執(zhí)行.我們認(rèn)為，雙一流高校學(xué)術(shù)規(guī)范基本形成，處于穩(wěn)定發(fā)展階段，獎金的激勵作用應(yīng)該說有較多的替代選擇；地方高校處于科研發(fā)展的起步階段，適當(dāng)運(yùn)用獎金激勵是符合學(xué)校發(fā)展和需要的.新規(guī)要求地方高校根據(jù)實(shí)際情況參照執(zhí)行也充分體現(xiàn)了教育部對全國高校進(jìn)行分類指導(dǎo)、分類建設(shè)的思想.地方高校要準(zhǔn)確理解新規(guī)，未雨綢繆，整體規(guī)劃，在轉(zhuǎn)型期用好獎金政策，同時積極籌劃、做好預(yù)案，隨時監(jiān)控發(fā)展數(shù)據(jù)和狀態(tài)，在快速完成原始積累后，及時調(diào)整相應(yīng)政策.

(3)大力加強(qiáng)應(yīng)用型學(xué)科建設(shè).《國家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出要加快建成一批為地方經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展服務(wù)的高水平應(yīng)用型高校，形成科學(xué)合理的高等教育結(jié)構(gòu).地方高校要把辦學(xué)思路真正轉(zhuǎn)到服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展上來，科研工作要在區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、模式創(chuàng)新、服務(wù)提升等方面發(fā)揮應(yīng)有的重要作用，以此回應(yīng)好習(xí)近平“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”的期許，推動學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等各項(xiàng)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展.