漸進式和跨越式技術進步的差異性分析
——基于R&D 經費投入和產品加工制造程度的比較研究

王 正，王必好

（1.華中師范大學數(shù)學與統(tǒng)計學學院，武漢 430079；2.山東大學應用經濟學博士后流動站，濟南 250100）

技術進步是優(yōu)化要素配置、提高產品增加值、改善投入產出效率的主要源泉。技術進步表現(xiàn)為初級階段升級到較高級階段，存在著漸進式和跨越式兩種方式，而且受到多種因素影響，如R&D 經費投入、產品加工制造程度、外部性和邊干邊學等。這些因素可能加快和放緩技術進步，縮小技術距離具有較大不確定性，不是一維線性的，而是表現(xiàn)出隨機變動特征。R&D 經費投入和產品加工制造程度在驅動力量、縮小技術距離、新產品增值等方面形成不同作用，是技術進步差異化路徑的主要原因。

漸進式技術進步僅僅是由R&D 經費投入引起的，技術水平在同一條U 型價值鏈曲線中連續(xù)向上遞增，整體技術水平沒有出現(xiàn)跨越式升級。影響技術創(chuàng)新活動的其他因素，如產品加工制造程度、外部性和邊干邊學等沒有引起技術進步?，F(xiàn)階段技術進步都是建立在前階段基礎上，兩階段技術進步是連續(xù)的，技術差距相對較小，價值增值點由U 型價值鏈曲線底部逐步升級到中高端水平?？缭绞郊夹g進步是由產品加工制造程度、外部性、邊干邊學等因素變化引起的，沒有增加R&D 經費投入，技術水平跨越多個階段，出現(xiàn)跳躍式提升。U 型價值鏈曲線整體向上移動，加工裝配、技術創(chuàng)造、流程設計、技術咨詢等生產服務環(huán)節(jié)得到優(yōu)化?？缭绞郊夹g進步能夠有機整合各類創(chuàng)新資源，引導技術進步出現(xiàn)“攀崖式”上升，擴大要素優(yōu)化配置的空間，加工制造程度日益深化，產出水平大幅度提高。

漸進式技術進步難以形成要素集約利用、邊干邊學等內生動力，只能依靠增加R&D 經費投入實現(xiàn)技術進步，容易導致路徑依賴，外延擴展特征明顯。投入產出效率仍然處于較低水平，存在效率提升空間?？缭绞郊夹g進步依靠產品加工制造程度深化，挖掘技術進步內涵與增值潛力，技術創(chuàng)新要素滲透到生產過程中，得到充分利用。技術進步內涵拓展帶來更高技術創(chuàng)新效率，優(yōu)化投入產出比例有助于實現(xiàn)內生增長，要素配置更加優(yōu)化，降低物質要素投入成本，提高知識技能密集型要素份額。深化產品加工制造程度，在相對較短的技術升級路徑中迅速獲得新技術，提高技術進步成功概率，加快技術成果擴散轉化，一次性縮小技術差距將會顯著提高技術創(chuàng)新效率?？缭绞郊夹g進步不再局限于現(xiàn)有的產品加工制造程度，初始技術發(fā)現(xiàn)、產品試制、成果轉化等都有較大幅度改進。中間投入達到最優(yōu)比例，產品加工制造程度加快深化，技術差距日益縮小?？缭绞郊夹g進步能夠相對減少R&D 經費投入，有效規(guī)避技術風險，提高產品技術含量和產出水平。

本文以技術進步差異化實現(xiàn)方式為研究視角，R&D 經費投入帶來漸進式技術進步，過程相對穩(wěn)定，每階段技術進步都是逐漸連續(xù)實現(xiàn)的。技術進步距離較小，優(yōu)化要素配置存在較大難度，投入產出效率在階段性技術進步中難以保持最優(yōu)水平。產品加工制造程度導致跨越式技術進步，快速拓展技術進步空間，顯著提高技術進步概率，提高新產品技術含量。研究重點是分析兩種不同技術進步方式的內在動力、實現(xiàn)路徑和效益目標，如何利用R&D 經費投入和中間投入等要素，選擇合適的技術進步方式，激發(fā)各類要素活力，優(yōu)化投入產出效率。實證研究選取全國投入產出調查中6 個產業(yè)研發(fā)與試驗發(fā)展經費、固定資產折舊等指標，表示技術創(chuàng)新投入和產品加工制造程度，分析廠商技術創(chuàng)新產出發(fā)生的變化，并驗證相關假設。

一、文獻綜述

技術進步領域研究主要集中在偏向性要素替代、新產品加工制造以及產品技術含量等方面。關于技術要素替代研究，鄭猛［1］研究發(fā)現(xiàn)，提高要素替代彈性對經濟增長產生積極促進作用，發(fā)展中國家較發(fā)達國家或地區(qū)的增長效應更為顯著；王班班和齊紹洲［2］認為，有偏技術要素替代效應是技術進步影響能源強度的主要渠道；孫廣生等［3］研究技術進步、投入替代率變化與效率改善，技術效率變化與技術替代對能源效率存在著影響；邢斐和張建華［4］關注技術貿易對我國企業(yè)研發(fā)投入產生直接替代效應，通過技術溢出提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。在要素投入方面，方建國［5］研究發(fā)現(xiàn)，隨著勞動效率提升，三次產業(yè)內部存在技術替代勞動要素的現(xiàn)象?，F(xiàn)有成果主要集中在要素替代關系、技術效率等領域，相關研究可以從技術進步實現(xiàn)方式這個視角，分析當前階段技術進步與上階段或下階段技術進步之間替代關系，提出漸進式和跨越式技術進步兩種方式，不同階段技術替代可以進一步細化，將技術進步研究引向更深層次。

在產品技術含量和產品加工制造程度方面，Lall［6］把產品技術含量分為若干等級，認為中等技術可以更好地反映一國技術深度；Dixit 和Stiglitz［7］認為，產品多樣化程度與技術水平無關；Baldwin 和Harrigan［8］、Baldwin 和Ito［9］、Igan 等［10］研究認為，產品價格可以用于反映產品品質；楊汝岱和姚洋［11］、杜修立和王維國［12］、Hausmann 等［13］加權計算出口產品國家人均收入，間接反映產品技術含量；關志雄［14］發(fā)現(xiàn)產品加工制造程度日益深化，附加值高的產品更多來自高收入國家；楊汝岱和姚洋［11］還認為，以技術水平升級為支撐的出口競爭力增強具有可持續(xù)性。但是，姚洋和張曄［15］研究發(fā)現(xiàn)，中國仍然處于整個產業(yè)鏈條的低附加值或者低技術含量的環(huán)節(jié)；魏浩［16］研究發(fā)現(xiàn)，中國出口貿易產品技術水平得到顯著提高。上述研究主要是從不同國家之間產品出口和貿易角度展開的，測度和評價技術創(chuàng)新效果具有明顯宏觀性，需要提高精細化水平，還可以從產業(yè)層面的要素投入角度，運用中間產品投入、研發(fā)與試驗發(fā)展投入指標測算產品加工制造程度。

國內外學者在技術進步方面取得豐碩研究成果，朱琳等［17］研究認為，中國技術進步偏向的影響因素有資本、技術要素限制以及工業(yè)化目標約束等；Schott［18］在比較20 世紀90 年代歐美經濟增長的技術要素貢獻率與全要素生產率時，認為有必要測度兩者體現(xiàn)式技術進步；Acemoglu 等［19］關注了開放條件下外包的技術進步效應，在很大程度上引致技能偏向型技術進步；Andersson 和Ejermo［20］研究了世界范圍技術擴散和外溢，可能來自“干中學”的主動學習或者是FDI（外國直接投資）技術溢出效應，其前提都是技術和知識，而不是瞬間擴散的；Felipe［21］認為技術進步不同于全要素生產率，前者更多體現(xiàn)在新資本品中。鄭玉歆［22］認為，技術進步對經濟增長的作用更是具有階段性變化規(guī)律；林毅夫和任若恩［23］測度實物資本投資中技術進步成分，肯定中國存在體現(xiàn)式技術進步；趙志耘等［24］認為，中國資本體現(xiàn)式技術進步是存在的。上述研究集中在技術進步要素投入領域，而沒有更多聚焦技術自身動態(tài)變化及其實現(xiàn)方式，相關研究還可以從漸進式和跨越式技術進步實現(xiàn)形式、動力機制、擴散路徑以及外部性等方面加以拓展。

文獻綜述表明，技術進步主要是通過當前階段技術進步與上階段或下階段技術進步之間替代完成的，而且受到要素投入與替代、技術份額、產品加工制造程度等多種因素影響。但是，上述文獻沒有就階段性技術進步之間實現(xiàn)方式、形成路徑和效益目標等展開論述。本文在理論分析中發(fā)現(xiàn)，階段性技術進步存在著漸進式和跨越式兩種實現(xiàn)方式，其內在動力分別是R&D 經費投入和產品加工制造程度深化，而且存在著差異化的發(fā)展內涵、遵循路徑和增值空間，投入產出效率具有較大波動幅度。在實證研究中引入研發(fā)與試驗發(fā)展經費投入、中間投入等指標，分別代表R&D 經費投入和產品加工制造程度，觀察漸進式與跨越式技術進步帶來新產品產值變動情況，從而分析技術進步兩種不同實現(xiàn)方式的差異化特征。

二、研究假設

（一）不同技術進步方式及其驅動力量

漸進式技術進步主要依靠持續(xù)增加R&D 經費投入，自主研發(fā)或購買技術成果，吸納更多技術創(chuàng)新要素，融入到實體形態(tài)要素中。隨著技術壽命周期逐步縮短，漸進方式實現(xiàn)的技術成果加快淘汰落后，更新替代頻率逐步增加，難以實現(xiàn)更加充分利用。在原材料、輔助材料、半成品生產過程中，傾向于吸納更多技術成果，契入到產品加工制造環(huán)節(jié)中，技術創(chuàng)新要素得到一定程度利用。然而，漸進式技術進步具有隨機變動特征，在最終產品形成之前，要素配置空間相對較小，投入產出效率不能長期保持最優(yōu)狀態(tài)。R&D 經費投入越多，知識形態(tài)要素必須更有效地適應物質形態(tài)要素投入需要，持續(xù)優(yōu)化要素配置比例，拉動技術水平遞增升級。兩種不同形態(tài)要素投入是同步進行的，技術進步是以漸進方式實現(xiàn)的，廠商根據(jù)實體形態(tài)要素性能、變動比例與替代程度等信息吸納技術創(chuàng)新要素，漸進式技術進步可以優(yōu)化要素配置比例，避免要素閑置冗余和短缺。但是，漸進式技術進步使中間投入保持在相對穩(wěn)定的技術水平上，產品加工制造程度難以持續(xù)深化，必然導致R&D 經費投入利用效率較低，要素配置比例失調使產出難以達到最優(yōu)水平。中間投入對技術創(chuàng)新要素需求波動較大，而技術創(chuàng)新要素的供給需要提前實現(xiàn)，導致部分研發(fā)成果難以及時轉化，技術進步貢獻受到邊界制約。技術創(chuàng)新要素閑置浪費嚴重，持續(xù)增加R&D 經費投入，即使顯著提高產出水平，也不能獲得最優(yōu)的投入產出效率。

深化產品加工制造程度是跨越式技術進步的主要驅動力量，顯著拓寬技術進步空間，擴大技術距離可以充分利用技術創(chuàng)新要素，對技術進步形成牽引作用。知識形態(tài)的技術創(chuàng)新成果是一次性投資，可以多次反復使用，具有較強的擴散性能和調節(jié)適應性。這種內生增長動力將會引導廠商遵循技術創(chuàng)新投入優(yōu)先的原則，表現(xiàn)出顯著的創(chuàng)新要素投入偏好。這是因為技術進步需要產品加工制造程度不斷深化，節(jié)約大量中間產品投入，而且提高中間產品加工制造精細化程度，逐步實現(xiàn)高效集約化目標。在產品加工制造程度深化過程中，集聚更多技術創(chuàng)新要素，技術進步可以超越多個漸進式技術進步階段，從而形成更高層次的技術需求，路徑和方向相對穩(wěn)定。這種成果需求導向促進跨越式技術進步，加快知識形態(tài)要素的擴散與轉化，技術性能得到充分發(fā)揮。深化產品加工制造程度更加有效地推進跨越式技術進步，知識形態(tài)要素能夠迅速融入到產品加工制造環(huán)節(jié)，并且得到充分利用，在產品加工制造程度的不同階段上會產生有差異的結果。

在產品加工制造程度第一階段上，基礎材料和初級產品經過簡單加工，形成各類原材料、燃料、輔助材料以及機械設備組件。在原材料和初級產品生產中，物質形態(tài)要素是金屬礦石、原油產品等直接來自于自然資源的初級產品，知識形態(tài)要素的增值效應不明顯，收益不高，更新?lián)Q代慢。但是，原材料和初級產品加工制造業(yè)技術進步，主要依靠基礎研究成果，將會為整個產業(yè)技術進步產生乘數(shù)效應，引導創(chuàng)新要素和技術升級向價值鏈中高端順次遞延，產品附加值快速提升。在利用原材料、輔助材料、燃料制造中間產品時，即在產品加工制造程度第二階段上，隨著其深化程度逐步加大，廠商傾向于增加技術創(chuàng)新要素投入，逐步擴大技術創(chuàng)新要素在總體投入中份額，技術創(chuàng)新要素對實體形態(tài)要素替代率迅速提高。知識形態(tài)要素更能夠適應生產工藝更新與制造流程優(yōu)化，得到廣泛應用，改善投入產出效率。技術創(chuàng)新要素在原材料深加工過程中發(fā)揮著催化、增值作用，提高原材料、輔助材料和燃料利用效率，改進設備技術功能，降低能耗，使實物要素的增值得到完全剝離，拓展產品加工制造過程中增值空間，又為技術進步開辟新的渠道。中間產品制成產成品時，產品加工制造程度處于第三階段，產品加工制造程度迅速得到深化，技術創(chuàng)新要素更加高級化，大量高精尖技術應用到產品生產過程中，成為產品增值的源泉。技術增值效益還體現(xiàn)在減少能源消耗，提高原材料、能源利用率，優(yōu)化中間產品投入與技術創(chuàng)新要素配置比例，加工制造新產品，拓展產品功效，改進產品性能，滿足多樣化消費需求?；诖耍疚奶岢鲅芯考僭O1：

產品加工制造程度深化推動跨越式技術進步，技術水平由低級階段快速升級為更高級階段，顯著縮小技術進步距離。增加R&D 經費投入使技術進步以漸進方式實現(xiàn)的，技術進步速度逐步放緩（H1）。

（二）漸進式與跨越式技術進步的差異化分析

如果技術進步是漸進式實現(xiàn)的，知識形態(tài)技術可以直接轉化為專利權屬類技術，再投入到生產過程中，構造新的工藝工法或應用軟件，最后形成標準化技術。但是，漸進式技術進步受到的影響因素較多，各階段技術進步能否實現(xiàn)跨越升級，取決于廠商持續(xù)細化分工以及不同階段技術進步之間替代效應。漸進式技術進步中隨機因素，可以通過跨越方式得到解決。知識形態(tài)的技術成果，能夠突破既定技術升級路徑，跨越一個或多個技術階段，投入生產過程中，形成新工藝新工法，直接轉化成為標準化實用類技術，顯著改進技術功能與效果。技術跨越使廠商一次性消除多階段技術差距，加快形成標準化技術，技術得到迅速擴散，提高技術替代率，獲得更先進技術效用，將帶動全產業(yè)加工制造程度深化。

由R&D 經費投入引起的漸進式技術進步，具有一定調節(jié)適應特性，廠商需要快速提升產品加工制造程度，契合創(chuàng)新要素配置需求。吸納利用的技術創(chuàng)新成果是以論文、實驗報告、可行性研究文獻等形式存在的知識形態(tài)技術，投入到實體形態(tài)的原材料、設備、燃料等要素中，利用跨越式技術進步獲得超額回報?？缭绞郊夹g進步是由產品加工制造程度、外部性以及邊干邊學等引起的，而與R&D 經費投入沒有直接的技術經濟聯(lián)系。兩階段技術進步之間差距較大，為技術水平顯著躍升提供可能，從而獲得較大的技術創(chuàng)新增值份額。廠商不斷提高自動化和信息化水平，縮短技術差距，各種核心技術在跨越初次試驗、中間試驗，直接進入試生產階段。

跨越式技術進步縮短研究試驗周期，更加快速地搶占技術制高點，前后兩階段技術差距拉大，技術替代率迅速提升。新技術轉化存在較大空間，引導廠商盡快投入產品批量試制。廠商以跨越式技術進步為主要方式，能夠迅速探索、發(fā)現(xiàn)、吸納原始創(chuàng)新成果，沿著技術跨越軌跡深化產品加工制造程度，利用新配方、新原理、新裝置，獲得最先進的技術標準和操作規(guī)范，避免研發(fā)試驗階段中的初始試驗和中間試驗，節(jié)省大量研發(fā)經費投入?？缭绞郊夹g進步通道明顯縮短，外部性日漸弱化，專利權得到更加有效保護?？缭绞郊夹g進步主要是通過技術創(chuàng)新與其他要素優(yōu)化組合，使加工制造程度更加精細化，提高各階段新技術替代份額，加速淘汰落后技術，提高資產設備折舊率，使各類生產要素得到充分高效利用?；诖?，本文提出研究假設2：

隨著產品加工制造程度深化，兩階段技術距離快速縮小，改變持續(xù)遞增的漸進式技術進步方式，實現(xiàn)跨越式技術進步，技術要素替代率不斷提高，技術要素產出份額顯著增加（H2）。

（三）跨越式技術進步的增值效應

跨越式技術進步外在表現(xiàn)為各階段漸進式技術進步的“合成匯總”，其內涵在于創(chuàng)造更多技術附加值，兩階段技術替代實現(xiàn)邊際報酬大幅度提升。廠商在細分的技術進步階段中可以選擇更加適合生產需要的技術成果，從而實現(xiàn)更多技術積累，突破總體技術差距?？缭绞郊夹g進步不僅填補既有技術差距，而且在技術擴散、技術創(chuàng)新成功概率以及技術要素邊際報酬遞增等作用下，實現(xiàn)產出水平大幅度躍升，產生“1+1＞2”效應。廠商無限細分產品加工制造程度，跨越式技術進步將會使廠商獲得全部技術收益，減少技術成果外溢，各種要素足額轉化為新產品，產出變化向著最高水平靠近，投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)。

跨越式技術進步比漸進式帶來更大增值效應，主要有以下原因。第一，跨越式技術進步加劇技術成果擴散，在較大技術差距中實現(xiàn)技術進步，避免試錯成本和要素無效率配置，產出水平具有倍增效應。在吸納前沿技術成果時，有效避免要素浪費現(xiàn)象，新技術替代舊技術帶來更多新產品產值，技術差距減少量與產出水平呈正相關關系。而漸進式技術進步引起技術變動頻繁、技術差距逐步縮小，投入資源將發(fā)生一定程度耗散，形成技術溢出現(xiàn)象。技術創(chuàng)新活動日益碎片化，集約化利用程度不足，效率提升緩慢，各階段技術進步的產量加總，難以實現(xiàn)規(guī)?；洜I的產量水平。第二，跨越式技術進步是一次性完成的，其技術創(chuàng)新成功概率較高且沒有階段性技術進步局限，發(fā)明新產品的概率高于漸進式技術進步。漸進式技術進步是以連續(xù)多步、相對獨立的階段性技術進步為條件的，技術進步成功概率是相應每個階段技術進步成功概率的乘積，技術鏈條中任意一次技術進步都會對整體技術進步產生制約作用。第三，跨越式技術進步能夠吸納更多的技術創(chuàng)新要素，并在產出貢獻中占有較高份額，創(chuàng)新要素的邊際產量逐步上升，在較大的技術差距內自動調節(jié)資源配置比例，增值空間得到明顯拓寬，投入產出效率日益逼近最優(yōu)水平。而漸進式技術進步在每一次創(chuàng)新活動中，鎖定相應階段技術與其他要素的比例，要素配置比例關系保持相對穩(wěn)定，僅僅發(fā)生小幅度波動。廠商技術創(chuàng)新活動自我調適的區(qū)間相對窄小，從而制約了新產品產值快速上升。基于此，本文提出研究假設3：

跨越式技術進步比漸進式擁有更大技術升級空間，較大幅度地推動技術進步，改善技術創(chuàng)新要素配置比例，創(chuàng)造更多新產品產值。漸進式技術進步導致創(chuàng)新收益耗散，縮小增值空間，放緩技術進步速度（H3）。

三、模型與方法

（一）產業(yè)選擇及指標說明

實證研究以1990—2012 年全國投入產出調查中6 個產業(yè)為研究對象，比較分析R&D 經費投入、產品加工制造程度在技術進步中不同作用，引入中間產品投入、新產品產值等指標，分析漸進式和跨越式技術進步之間差異化程度。6 個產業(yè)及主要特征：石油和天然氣開采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)2 個產業(yè)是以自然資源為勞動對象，加工制造程度最低；木材加工及家具制造業(yè)、化學工業(yè)2 個產業(yè)的產業(yè)鏈前端聯(lián)接著初級產品加工和原材料產業(yè)，而后端聯(lián)接著產品加工制造程度更加深化的高技術產業(yè)，這2 個產業(yè)處于產業(yè)鏈中間位置；通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)2 個產業(yè)為高新技術產業(yè)，處于產品加工制造程度高端環(huán)節(jié)，技術創(chuàng)新要素投入份額相對更高。

實證分析中被解釋變量是當期各產業(yè)新產品產值PVit，而解釋變量為滯后一期、滯后二期新產品產值PVit-1、PVit-2，表示相應時期的技術創(chuàng)新活動產出水平。當期和滯后兩期的產品加工制造程度由中間投入變量IIit、IIit-1、IIit-2表示，其持續(xù)深化是由外部性、邊干邊學等因素引起的，帶來跨越式技術進步。3 個時期R&D經費投入分別由ADit、ADit-1、ADit-2表示，反映連續(xù)追加R&D 經費投入所帶來的漸進式技術進步。工具變量為滯后一期、二期固定資產折舊DIit-1、DIit-2，表示技術進步的變動速度，加快折舊意味著提前完成階段性技術進步，固定資產及技術裝備得到及時更新?lián)Q代，技術周期迅速縮短。反之，技術進步速度緩慢，延長技術壽命周期。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及中經網產業(yè)數(shù)據(jù)庫。

實證研究首先對數(shù)化處理各項指標，消除可能存在的異方差。序列平穩(wěn)性和協(xié)整關系檢驗結果顯示，所選變量二階差分在1%顯著性水平上都是平穩(wěn)的。變量在含截距項、不含時間趨勢項的條件下存在協(xié)整關系，回歸結果與技術進步特征相一致。實證分析使用STATA11.1 版本計量軟件。

（二）產品加工制造程度的影響分析

實證研究首先運用OLS 方法對6 個產業(yè)產品加工制造程度變動進行計量分析，觀察每個產業(yè)新產品產值與連續(xù)3 個時期產品加工制造程度之間變動關系，相應的OLS 計量分析模型為

其中：IIit、IIit-1、IIit-2表示當期、滯后一期、滯后二期的中間投入，分別表示相應各時期產品加工制造程度；μit表示i產業(yè)在t時期個體變動效應。實證分析結果（表1）表明，石油天然氣開采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)均屬于資源型和原材料產業(yè)，連續(xù)3 個時期產品加工制造程度對新產品產值貢獻份額保持相對穩(wěn)定，分別為0.779、0.510、0.307 和0.746、0.600、0.491。兩個產業(yè)技術進步的初始水平較低，隨著對原材料和初級產品加工制造程度深化，形成多樣化的技術進步路徑，技術附加值得到快速提升。初級產品和原材料供給數(shù)量大，技術水平不高，規(guī)模經營特征明顯。產品加工制造程度存在著較大的深化空間，技術含量有待于進一步提高。木材加工及家具制造業(yè)、化學工業(yè)兩個產業(yè)，其產品加工制造程度隨著中間投入加大而快速提升，不同階段之間技術含量及技術附加值呈現(xiàn)波動式上升，分別為0.934、-0.209、0.147 和1.016、0.307、0.052。兩個產業(yè)均以下游產業(yè)提供的原材料、初級產品為對象，中間投入份額逐步增加，產品加工制造程度持續(xù)深化，對增加新產品產值發(fā)揮顯著拉動作用。通訊設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)2 個產業(yè)技術集成化程度較高，產品加工制造程度均高于其他4 個產業(yè)，帶來更多的新產品產值，其貢獻份額分別為1.910、0.660、0.492 和1.970、0.702、0.514。產品技術構成日益復雜，產品加工制造程度更加深化，技術含量高，技術進步快，擴散效應明顯。

表1 基于OLS 方法的產品加工制造程度分析表

（三）模型構建及估計方法

實證分析以上述6 個產業(yè)為對象，既包括有技術創(chuàng)新活動的生產廠商，又涵蓋產業(yè)內研發(fā)部門，全面反映初始技術研發(fā)、技術轉化、推廣應用及其實現(xiàn)路徑等情況。漸進式技術進步的2SLS 動態(tài)面板分析模型為

該模型把連續(xù)3 期的R&D 經費投入ADit、ADit-1和ADit-2作為因變量，μi、δt分別表示產業(yè)個體變動效應和時間變動效應，εit為擾動項。從R&D 經費投入角度，觀察漸進式技術進步具有逐步遞增的特征。而跨越式技術進步與R&D 經費投入無直接聯(lián)系，以中間產品投入IIit、IIit-1和IIit-2代表產品加工制造程度，分析研究跨越式技術進步狀況，相應的2SLS 方法動態(tài)面板分析模型為

但是，動態(tài)面板分析模型因變量與自變量可能存在時間趨勢一致性問題，如當期新產品產值與滯后一期、滯后二期之間具有自相關關系。選取的工具變量為滯后一期、二期固定資產折舊DIit-1、DIit-2，如果同時具備相關性和外生性，回歸結果可以使用工具變量線性組合，更加準確地反映相關關系。2SLS 分析方法的原理是對上述關系進行兩次回歸分析，初次回歸是用模型中自變量對工具變量回歸，得到相應擬合值。再次回歸是因變量對該擬合值進行回歸，從而得出所需要回歸結果。2SLS 方法的優(yōu)點是使用多個工具變量，有效解決模型中變量的內生性問題，消除變量中的衰減偏誤。

實證模型分析的實質就是把內生解釋變量PVit-1、PVit-2分解為兩次回歸。第一次回歸是內生解釋變量PVit-1、PVit-2對工具變量DIit-1、DIit-2進行回歸，獲得相應的擬合值。第二次回歸是被解釋變量PVit對PVit-1、PVit-2的擬合值進行回歸，兩次回歸分析結果滿足一致性要求。

工具變量有效性檢驗結果表明，只有石油和天然氣開采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)的檢驗統(tǒng)計量偏低，主要是由于DIit-1、DIit-2作為工具變量時，在原材料產業(yè)和資源密集型產業(yè)中的傳導作用不明顯，產業(yè)內設備和技術更新速度較慢，固定資產沒有采用加速折舊法。但是，2SLS 回歸模型均有兩個以上內生解釋變量，弱工具變量現(xiàn)象不會影響回歸結果的有效性，2SLS 中工具變量線性組合能夠切實提高計量分析結果的代表性。6 個產業(yè)工具變量外生性檢驗結果顯示，在R&D 經費投入引起漸進式技術進步中，Wu-Hausman 值、p值均低于跨越式技術進步的相應值，即以滯后一期、滯后二期R&D 經費投入所帶來的產出增長沒有深化產品加工制造程度所帶來的產出增長顯著。這是因為產品加工制造程度深化，遵循內涵式發(fā)展路徑，而不是依靠規(guī)?；瘮U張經營，新產品產值得到快速提升。特別地，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)等技術密集型行業(yè)，深化產品加工制造程度與提高技術水平是同步的，能夠較大幅度地提高產出水平。

四、實證結果分析

實證分析中，兩個原材料產業(yè)是石油和天然氣開采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)，處于產業(yè)鏈中間位置的兩個產業(yè)為木材加工及家具制造業(yè)、化學工業(yè)，兩個高新技術產業(yè)是通訊設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)。計量分析結果（表2）表明，6 個產業(yè)滯后二期、滯后一期和當期中間產品投入對新產品產值的貢獻是逐期增加的，分別為0.275、0.412、0.592，0.301、0.398、0.601，0.475、0.600、0.992，0.368、0.510、0.870，0.568、0.710、1.270 和0.554、0.872、1.424。產品加工制造程度對新產品產出水平貢獻是逐期增加的，原材料產業(yè)各期貢獻份額均低于初級產品加工業(yè)和高技術產業(yè)。在滯后二期的產品加工制造程度上，這種貢獻份額均在0.2～0.6 之間波動，原材料和初級產品具有較大的升值空間，廠商需要激發(fā)技術研發(fā)活力，逐步擺脫技術進步封閉循環(huán)和簡單模仿?？缭绞郊夹g進步化解技術低端鎖定，克服技術創(chuàng)新的路徑依賴而促進技術研發(fā)和轉化，新產品產值持續(xù)增加。產品加工制造程度滯后一期，貢獻額度明顯提高，但原材料等傳統(tǒng)產業(yè)增長幅度均低于高技術產業(yè)。跨越式技術進步可以使創(chuàng)新廠商識別有效的知識來源，主動進行鏈接，吸收、擴散和創(chuàng)造知識，打破原有的大口徑、粗放式技術引進方式，有選擇地吸納和引用知識密集型的高技術，其產出水平將會大幅度提高。在跨越式技術進步中，當期產品加工制造程度對新產品產值貢獻迅速加大，“邊學習邊創(chuàng)造”成為技術進步的重要動力，在較大技術差距中尋找適宜的技術進步途徑。較大差距技術進步有利于專業(yè)化分工，技術進步將在升級過程中衍生出大量新的專業(yè)化生產部門，技術研發(fā)、擴散、吸收、轉化、再研發(fā)呈現(xiàn)出一維線性變化方向。技術創(chuàng)新切口小，分工細，市場滲透力更強，為高精尖技術提供了轉化通道。這一結論與H1、H2 觀點一致。對于傳統(tǒng)資源型產業(yè)，如石油和天然氣開采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)，增加中間投入，深化產品加工制造程度，帶來了較為顯著的跨越式技術進步，產出水平相應提高，伴隨著產業(yè)升級，逐步抵消了R&D 經費投入，漸進式技術進步存在著被跨越式技術進步替代的趨勢。

表2 還顯示出漸進式技術進步的計量結果，6 個代表性產業(yè)滯后二期、滯后一期和當期R&D 經費投入對新產品產值貢獻分別為0.766、0.930、1.257，0.535、0.909、1.127，0.424、0.600、0.719，0.412、0.594、0.658，0.454、0.772、0.824 和0.396、0.711、0.817。原材料產業(yè)、初級產品加工業(yè)具有明顯的資本密集特征，資本支出對新產品產值貢獻大于高技術產業(yè)。漸進式技術進步產生溢出效應，持續(xù)多階段技術進步將與物質形態(tài)要素投入相融合。資本、勞動等要素具有邊際產出遞減的特征，會拉動技術進步的邊際產出遞減，各期投入大幅度增加，資本依賴程度高，產出不明顯。漸進式技術進步使技術壁壘逐步降低直至消失，引起廠商之間技術創(chuàng)新均衡發(fā)展，促進其他廠商跟蹤、模仿到期的專利技術。小部分廠商技術創(chuàng)新活動使新產品產值得到迅速提高，而大多數(shù)廠商處于跟蹤模仿地位，產出增長滯后，增值效應不明顯。漸進式技術進步不僅是在產業(yè)內部完成，而且會由于其他產業(yè)具備相類似技術進步路徑，超前完成了技術進步。這種技術進步難以較快縮小技術差距，帶動全產業(yè)技術進步還需要長期持續(xù)開展技術研發(fā)與試驗。只有在其他廠商持續(xù)吸納技術創(chuàng)新要素的基礎上，技術模仿、轉化和應用范圍得到擴大，帶動整個產業(yè)技術進步，提高全產業(yè)產出水平。結果驗證H3 是正確的。

表2 運用2SLS 方法的漸進式技術進步與跨越式技術進步的產出效應分析表

2SLS 回歸結果還顯示，在上述6 個產業(yè)中，跨越式技術進步的新產品產值持續(xù)上升，明顯高于漸進式技術進步的新產品產值，這種差距在高技術產業(yè)表現(xiàn)更為明顯。而在原材料產業(yè)、初級產品加工制造業(yè)，兩種不同技術進步方式帶來的產出波動變化相對集中，說明這些產業(yè)同時面臨著資本和技術要素的雙重需求，要素邊際產出的上升空間相對狹小。而高技術產業(yè)主要依靠知識形態(tài)要素投入，而且可以多次反復利用，又不增加創(chuàng)新要素投入成本，為深化產品加工制造程度提供優(yōu)質要素，一次投入連續(xù)收益，實現(xiàn)高效集約增長。形成這種區(qū)別的主要原因是不同產業(yè)間產品加工制造程度差異。原材料和初級產品產業(yè)的產品加工制造程度深化不明顯，從相對簡單的技術創(chuàng)新活動開始，加快完成低端技術積累，引進或研發(fā)高端技術嵌入簡單制造活動中，包括深加工、精密鑄造、人機互動等高端技術。低端技術能夠整體嵌入生產過程中，得到快速推廣普及，技術差距逐步縮小，R&D 經費投入在產出中貢獻份額是持續(xù)上升的。產品加工制造程度升級到更高階段，知識來源較為成熟穩(wěn)定，知識形態(tài)的技術成果逐步由碎片化朝著系統(tǒng)化、集成化方向發(fā)展，在要素配置的關鍵節(jié)點上得到充分利用。期間，跨越式技術進步具有不確定性，風險較大，形成多種要素配置方案，也能帶來較高的技術創(chuàng)新產出。技術成果不僅能在現(xiàn)有升級軌道上實現(xiàn)轉化，而且拓寬創(chuàng)新要素的推廣應用空間，還可以優(yōu)化要素配置。同時，跨越式技術進步也為持續(xù)深化產品加工制造程度提供更大空間，新的技術進步過程比較復雜，不是簡單依靠知識形態(tài)技術嵌入生產過程中，而是逐步積累形成深厚的技術基礎，根據(jù)產業(yè)升級的技術需求，再衍生出新的知識形態(tài)技術，較大幅度地增加產出水平。跨越式技術進步在產業(yè)層面發(fā)揮著不可替代的作用，使新技術創(chuàng)造和轉化更加具有適應性，避免漸進式技術進步中“節(jié)點對節(jié)點”式的技術進步，加快技術更新速度，提高創(chuàng)新產出水平。H3 得到證明。

深化產品加工制造程度的初始階段上，跨越式技術進步使技術創(chuàng)新要素整體融入生產過程中，在轉化推廣環(huán)節(jié)激活對技術性能的需求，增強技術成果調節(jié)適應性，引導廠商自主開展技術研發(fā)和成果轉化。產品加工制造程度持續(xù)深化后，高技術產業(yè)在關鍵核心技術推動下，走邊緣技術轉化的道路，改進技術路徑設計，提高智能化程度，避免產品市場結構同化和價格惡性競爭，更加有針對性地提高技術創(chuàng)新效率，在技術創(chuàng)新基礎上不僅顯著增加新產品產量，而且實現(xiàn)產品品質提升和性能優(yōu)化。H3 是正確的。

五、結論

隨著創(chuàng)新型經濟持續(xù)發(fā)展，技術進步路徑及其實現(xiàn)方式成為生產實踐部門和理論研究部門關注的重點。本文在國內外相關文獻綜述的基礎上，通過研究R&D 經費投入與漸進式技術進步、產品加工制造程度與跨越式技進步之間的內在聯(lián)系，揭示兩種不同技術進步方式的驅動力量、形成路徑、產出效率，以及與中間投入、新產品產量之間差異化變動特征。本文以1990—2012 年全國投入產出調查中6 個產業(yè)為研究對象，開展計量分析，并驗證相關結論。

研究得出的結論是，深化產品加工制造程度可以推動跨越式技術進步，技術水平快速提升，而增加R&D經費投入只能引導技術進步以漸進方式實現(xiàn)，技術進步速度平穩(wěn)放緩。加工制造環(huán)節(jié)上中間投入持續(xù)加大，知識形態(tài)的技術創(chuàng)新要素得到高效利用，優(yōu)化要素配置比例，產出份額顯著增加。這種內涵式發(fā)展促進技術進步發(fā)生跳躍升級，獲得更大的技術進步空間。漸進式技術進步使產出水平偏離最優(yōu)的投入產出比例，出現(xiàn)一定程度耗散，降低技術創(chuàng)新效率，增值空間日益收窄。

本文創(chuàng)新點在于，探索R&D 經費投入、產品加工制造程度是如何形成漸進式和跨越式技術進步方式的，分析兩種不同技術進步方式差異化路徑形成和產出變動情況。擴大中間投入規(guī)模與深化產品加工制造程度，導致技術進步不是以某一特定方式實現(xiàn)的，其產出水平和績效情況具有較大不確定性。本文的理論貢獻是揭示漸進式與跨越式技術進步之間的區(qū)別，主要集中在驅動力量、縮小技術距離、知識獲取方式等方面，剖析知識形態(tài)要素向實體形態(tài)要素滲透時的不同效果。技術進步在產出環(huán)節(jié)中作用就是大幅度增加新產品產值，兩種不同技術進步方式的驅動力量是增加R&D 經費投入和深化產品加工制造程度。兩者拉動技術進步的作用方式和效果存在顯著差異，導致技術進步的各種影響因素關聯(lián)性發(fā)生較大變化，產生不同的作用程度。研究成果有利于引導生產廠商確立技術創(chuàng)新活動目標，不僅僅是減少要素投入，而且需要獲得最大產出水平，最終是要實現(xiàn)集約高效發(fā)展，提高技術創(chuàng)新績效。相關研究還可以從技術創(chuàng)新要素效用邊界、技術進步隨機過程、擴大學習效應等方面進行探索。