大禹治水與夏王朝的出現(xiàn)

張穎玲

（重慶師范大學(xué)歷史與社會(huì)學(xué)院，重慶 401331）

國(guó)家是具有暴力組織的機(jī)構(gòu)。國(guó)家是在各種組織形式、強(qiáng)力機(jī)構(gòu)、領(lǐng)袖及各級(jí)統(tǒng)治者等出現(xiàn)并日趨健全后形成?，F(xiàn)存的文獻(xiàn)記載中，早期國(guó)家的出現(xiàn)往往相伴隨著洪水泛濫、民眾抗洪、英雄率眾治水等重大事件同行。與洪水斗爭(zhēng)的過(guò)程中，具有國(guó)家政權(quán)屬性的各種政權(quán)形式便應(yīng)運(yùn)而生。在兩河流域出土的史料文獻(xiàn)《吉爾伽美什》中，記載了吉爾伽美什的祖先烏特納皮什提姆躲避洪水的傳奇；《圣經(jīng)》里記載了諾亞方舟承載生命萬(wàn)物躲過(guò)洪水洗劫的故事；《史記》等諸多史料文獻(xiàn)中記載了大禹治水的宏偉史詩(shī)等等。這些文獻(xiàn)恰恰證明人類(lèi)社會(huì)早期國(guó)家出現(xiàn)的歷程與抗擊洪水的大規(guī)模集體活動(dòng)密不可分。

一、洪水神話視野下的古代世界文明

在世界歷史早期文獻(xiàn)資料記載中，最為人所熟知的洪水神話故事始于猶太教《舊約·創(chuàng)世紀(jì)》，其詳細(xì)記載了上帝用洪水毀滅世界的故事，上帝雖然降下洪水毀滅世界，同時(shí)也選中諾亞，指導(dǎo)他建造一艘方舟，并帶著他的家人和牲畜與鳥(niǎo)類(lèi)等動(dòng)物上去躲避了洪水。洪水退卻后諾亞等人則成為了世界唯一的幸存者，由此開(kāi)始繁衍后世。但最早的關(guān)于洪水神話的故事記錄在兩河流域的《吉爾伽美什》史詩(shī)中，故事的大致情節(jié)是諸神在人間引發(fā)洪水，而勇敢的埃阿告訴了烏特納皮什提姆這個(gè)消息，讓烏特納皮什提姆趕緊造船，由此得以在洪水中幸存下來(lái)，洪水結(jié)束后，主神恩利爾為他賜福，讓他獲得了永生。在《吉爾伽美什》史詩(shī)中，詳細(xì)地描述了埃阿神教烏特納皮什提姆如何建造船只、安排哪些物種上船、如何躲避洪水。他也在埃阿神的指引下，最終躲避洪水得以幸存。

從上述文獻(xiàn)典籍所記載的神話故事可以看出，洪水迫使人們同舟共濟(jì)，產(chǎn)生新的社會(huì)組織。

處于原始社會(huì)的人類(lèi)只能使用石器等生產(chǎn)工具，他們以采集和狩獵為生，生存能力差，無(wú)法形成大規(guī)模的集體活動(dòng)。在面對(duì)自然災(zāi)害以及猛獸等威脅時(shí)，少數(shù)人口是沒(méi)有能力，也沒(méi)有辦法戰(zhàn)勝危險(xiǎn)，因此，為了維持最基本的生存，人類(lèi)必須以群的形式組織起來(lái)，[2]人們逐漸走向了聯(lián)合?！都獱栙っ朗病泛汀杜f約·創(chuàng)世紀(jì)》中的船作為逃生工具，體積十分龐大。而當(dāng)神靈告訴他們建造這些逃生工具時(shí)，沒(méi)有足夠多的人口和材料是沒(méi)有辦法完成的。在面對(duì)威脅著生命財(cái)產(chǎn)安全的洪水時(shí)，人們擁有著共同的生存目標(biāo)——建造船只來(lái)躲避洪水。為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而有意識(shí)地組合起來(lái)的社會(huì)組織，通過(guò)明確的目標(biāo)，逐漸聚集、結(jié)合在一起。[3]以諾亞為代表的避難者，通過(guò)上帝的指引，組織民眾完成了這一龐大的工程，從而將社會(huì)力量集中在自己手中。上帝發(fā)動(dòng)洪水，又選擇諾亞作為幸存者并讓他治理世界，表明上帝主宰著世界，通過(guò)洪水泛濫的方式破壞了舊世界，告知民眾他有權(quán)決定哪些人可以幸存，哪些人又必須死亡，凡是與上帝意志一致的，都是道德的、高尚的，而諾亞的言行符合上帝的要求，所以能夠幸存。洪水的爆發(fā)表明舊有氏族組織結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)方式已經(jīng)不能面對(duì)大自然帶來(lái)的災(zāi)難，也不能保護(hù)生產(chǎn)和生活，于是，新的組織結(jié)構(gòu)和形式產(chǎn)生了。諾亞在上帝的指引下帶領(lǐng)人們?cè)诤樗行掖?，在建造方舟的過(guò)程中獲取了對(duì)生產(chǎn)資料的絕對(duì)占有，擁有了一定的社會(huì)財(cái)富，由此獲得政治權(quán)力。在獲得政治權(quán)力后，作為上帝旨意的直接獲取者，始終掌握著超過(guò)其他力量的力量，同時(shí)還將政治權(quán)力轉(zhuǎn)化為社會(huì)權(quán)威，讓民眾信服。[4]由此，諾亞成為上帝在人世間名正言順的代理者，社會(huì)威望凸顯。

二、中國(guó)文獻(xiàn)典籍里的大禹治水

關(guān)于堯舜禹時(shí)期的洪水災(zāi)難以及大禹治水的傳說(shuō)，最早見(jiàn)于《尚書(shū)》《詩(shī)經(jīng)》等史書(shū)。較為完整的敘述見(jiàn)于《史記·夏本記》。堯在位之時(shí)，“洪水橫流，泛濫于天下。”同上文所述的世界洪水一樣，此時(shí)的中國(guó)大地上也出現(xiàn)了洪水災(zāi)害，但與世界洪水神話所記述不同的是，中國(guó)大地出現(xiàn)的洪水并非神的懲罰，只是普通的自然災(zāi)害。因此，沒(méi)有神的旨意告訴領(lǐng)導(dǎo)者如何躲避災(zāi)難，在這樣的情況下，作為當(dāng)時(shí)氏族的最高統(tǒng)治者堯、舜便“求能治水者”，尋找能夠帶領(lǐng)人們戰(zhàn)勝災(zāi)難的英雄人物。

（一）洪水迫使氏族社會(huì)解體

洪水泛濫經(jīng)歷了堯舜禹三代，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，作為氏族首領(lǐng)的堯舜，卻無(wú)法以現(xiàn)有的生產(chǎn)力帶領(lǐng)民眾戰(zhàn)勝突如其來(lái)的洪水，治水活動(dòng)都以失敗告終，反映出舊的氏族部落組織形式已經(jīng)不能解決既有的社會(huì)矛盾和沖突，氏族部落的統(tǒng)治階級(jí)想要保證自己的既有權(quán)益，而帶有民主色彩的氏族部落卻無(wú)法滿足他們的要求。而禹子承父業(yè)，被推選出來(lái)治理洪水，在這一過(guò)程中，通過(guò)重新整合各氏族部落力量，建立起新的社會(huì)組織，帶領(lǐng)民眾治水成功。根據(jù)堯舜禹時(shí)期的社會(huì)情況分析，堯所處的時(shí)代，飲食所用的是陶器和木器，而到了禹的時(shí)代，有了祭祀的精美禮器。[5]所以，到了禹這一時(shí)代，隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的發(fā)展，私有財(cái)產(chǎn)的增多，氏族社會(huì)走到了盡頭，國(guó)家這一新的組織形式即將出現(xiàn)。

（二）地方區(qū)域劃分、職官體系建立

堯、舜時(shí)期在史學(xué)界被稱為軍事民主制的時(shí)期，是氏族社會(huì)向國(guó)家過(guò)渡的時(shí)期，堯舜作為當(dāng)時(shí)的首領(lǐng)，是部落里的最高統(tǒng)治者，帶領(lǐng)著民眾進(jìn)行勞作生產(chǎn)。堯舜時(shí)期治水失敗的原因不僅是因?yàn)槭献迳鐣?huì)生產(chǎn)力發(fā)展低下，還因?yàn)轷叺闹嗡茨艽蚱频赜蚓窒蓿瑹o(wú)法克服氏族社會(huì)的局限。根據(jù)《史記·夏本紀(jì)》記載，禹“開(kāi)九州，通九道”，打破了氏族部落聚族而居的形態(tài)，根據(jù)地方區(qū)域進(jìn)行劃分管理，由此增強(qiáng)組織管理的權(quán)力。

《尚書(shū)·堯典》記載堯“乃命羲和，欽若昊天……分命羲仲，宅嵎夷……寅賓出日，平秩東作”，《尚書(shū)·舜典》和《史記·五帝本紀(jì)》詳細(xì)記載了舜任命禹等人輔佐其政務(wù)，楚竹書(shū)《容成氏》里提到：“天下之民居奠(定)，乃飭食，乃立后稷以為盈”。從這些文獻(xiàn)典籍里可以看出，堯、舜成為氏族部落的首領(lǐng)以后，建立起了一定的管理機(jī)構(gòu)。《禮記·明堂位》記載“夏后氏官百”，說(shuō)明到禹時(shí)，已有百余位正式職官。禹通過(guò)治水，逐漸完善了堯、舜時(shí)期的職官體系，建立起正規(guī)的初具規(guī)模的官僚體系。

（三）社會(huì)公共權(quán)力組織的出現(xiàn)

氏族社會(huì)在生產(chǎn)力的發(fā)展下逐漸走向解體，這一場(chǎng)洪水則成為早期國(guó)家形成的契機(jī)。洪水爆發(fā)后，嚴(yán)重威脅了人們的生產(chǎn)和生活，作為部落首領(lǐng)，必定擔(dān)負(fù)起保護(hù)自己民眾的職責(zé)，由此堯、舜積極投身于治水之中，尋求能夠治水的能人。在生產(chǎn)生活所帶來(lái)的迫切需要的情況下，禹出現(xiàn)并開(kāi)始著手治理洪水?！妒酚洝は谋炯o(jì)》記載：“禹命諸侯百姓興人徒以傅土，行山表木……居外十三年，過(guò)家門(mén)不敢入。薄衣食，致孝于鬼神……陸行乘車(chē)，水行乘船，泥行乘橇……山行乘暐?！睆奈墨I(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，禹治水耗時(shí)長(zhǎng)，且工程浩大艱巨。因此，在治水這一過(guò)程中，以當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)水平來(lái)講，這樣的治水工程是不可能由一個(gè)部落完成，于是禹邀請(qǐng)契、后稷、皋陶、伯益和他共同參與治水，而在《史記》記載中可以清晰的看到：契是商族的始祖；后稷是周族的始祖。由此可見(jiàn)，和禹一起治水的都是此時(shí)的氏族部落首領(lǐng)。涉及到全天下人民的利益，這些部落便聯(lián)合在一起共同治水。政治權(quán)力形成的重要條件在于人們之間的利益關(guān)系，[6]禹作為部落首領(lǐng)，擁有對(duì)氏族里生產(chǎn)資料的占有，其本身便有氏族內(nèi)部的權(quán)力，而當(dāng)面臨洪水威脅到自身利益時(shí)，各個(gè)部落進(jìn)行聯(lián)合共同抗擊洪水，禹憑借自身的優(yōu)越能力，使得人們必須選擇他協(xié)調(diào)各個(gè)部落間的利益等問(wèn)題，成為了治水的最高指揮者。由此，禹在這一過(guò)程中建立起在氏族部落里的公共權(quán)力。

三、洪水治理與國(guó)家的出現(xiàn)歷程

當(dāng)社會(huì)的發(fā)展需要突破舊有生產(chǎn)和生活方式時(shí)，一種不可抗拒的力量產(chǎn)生了：洪水泛濫。恩格斯指出，建立國(guó)家的最初企圖，就在于破壞氏族的聯(lián)系，其辦法就是把每一氏族的成員分為特權(quán)者和非特權(quán)者，把非特權(quán)者又按照他們的職業(yè)分為兩個(gè)階級(jí)，從而使之互相對(duì)立起來(lái)。[7]當(dāng)社會(huì)的發(fā)展需要突破舊有生產(chǎn)和生活方式時(shí)，洪水爆發(fā)，以不可阻擋的方式摧毀了舊世界，破壞了人們已有的生產(chǎn)生活方式，洪水則更像是在文明產(chǎn)生之初的一塊敲門(mén)磚，體現(xiàn)了國(guó)家的產(chǎn)生歷程。

（一）國(guó)家產(chǎn)生需要強(qiáng)有力的組織者

當(dāng)原始社會(huì)時(shí)期的民眾處于蠻荒世界之時(shí)，他們無(wú)時(shí)無(wú)刻不面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)，尤其是在面對(duì)洪水肆虐之時(shí)。西方文明在神話傳說(shuō)里所呈現(xiàn)出應(yīng)對(duì)災(zāi)難的態(tài)度是消極的，他們將自己的生命寄托于神的幫助，著重強(qiáng)調(diào)的是神的無(wú)所不能。從早期的文獻(xiàn)記載中可以看出，世界文明中的早期先民在面臨洪水爆發(fā)這一自然現(xiàn)象時(shí)，把它認(rèn)為是神的懲罰。洪水結(jié)束后的幸存者又認(rèn)為神在毀滅世界后，將他們作為遺民留在世界上繼續(xù)繁衍生息。這便強(qiáng)化了人們心中神無(wú)所不能的思想觀念。在原始社會(huì)時(shí)期，民眾愚味無(wú)知，他們將自己無(wú)法理解的事物都?xì)w結(jié)于神的支配。西方早期先民們認(rèn)為上帝指引著世間一切的發(fā)展。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度，強(qiáng)有力的部落首領(lǐng)則在洪水到來(lái)之際告訴民眾是上帝選擇了他，讓他成為世間的代理人，建立新的政權(quán)組織。這種號(hào)召使得民眾相信國(guó)家是由上帝為了保護(hù)人類(lèi)創(chuàng)造出來(lái)的。國(guó)家建立的這個(gè)過(guò)程里，一切權(quán)力來(lái)自于上帝，上帝成為建立國(guó)家過(guò)程中的強(qiáng)有力的號(hào)召者。

在中國(guó)，關(guān)于記載禹治水的文獻(xiàn)典籍里，都將這場(chǎng)持續(xù)了三代的大洪水歸屬于自然災(zāi)害。當(dāng)洪水來(lái)臨，古先民們沒(méi)有認(rèn)為這是神的懲罰，只是將其當(dāng)做一種自然災(zāi)害。所以，在面臨洪水泛濫之時(shí)，他們一開(kāi)始便選擇治理洪水。堯、舜時(shí)期的治水活動(dòng)僅限于自己的部落，并未和其他部落進(jìn)行聯(lián)合。禹作為推選出來(lái)的治水者，“勤勞天下，日夜不懈。通大川，決壅塞，鑿龍門(mén)，降通漻水以導(dǎo)河，疏三江五湖，注之東海，以利黔首”，身體力行從而獲得了人們的贊賞。治水活動(dòng)本身不是一朝一夕可以完成的，禹發(fā)揮自己優(yōu)秀的政治才能，聯(lián)合各個(gè)部族，共同治理洪水，同時(shí)協(xié)調(diào)各部族之間的矛盾，保證洪水治理工程的有效進(jìn)行。禹成為洪水治理中的強(qiáng)有力的號(hào)召者，在獲得社會(huì)權(quán)威后，將各個(gè)氏族部落的權(quán)力收歸為自己一人所有，成為最高的統(tǒng)治者，從而創(chuàng)造出中國(guó)歷史上第一個(gè)早期國(guó)家。

（二）治水活動(dòng)表明需要政治領(lǐng)導(dǎo)

在進(jìn)入國(guó)家之前，氏族社會(huì)里的生產(chǎn)活動(dòng)都以農(nóng)業(yè)為主。當(dāng)人口發(fā)展到一定數(shù)量，推動(dòng)了生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)于原始社會(huì)的民眾來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是生活的重要來(lái)源，同時(shí)也是私人財(cái)富積聚的重要途徑。[8]面對(duì)洪水災(zāi)害，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)無(wú)法進(jìn)行，人們的生存出現(xiàn)嚴(yán)重的危機(jī)，這時(shí)就需要部落首領(lǐng)站出來(lái)解決民眾的困難，著手治理洪水。以原始社會(huì)末期的社會(huì)生產(chǎn)力，治理洪水是社會(huì)性工程，因而需要各氏族部落廣泛參與，同時(shí)又需要對(duì)各部族的人力物力進(jìn)行調(diào)配，統(tǒng)一管理。[9]所以，面對(duì)這樣一個(gè)巨大的工程，必須由一個(gè)指揮者來(lái)進(jìn)行發(fā)號(hào)施令。由于治水這一過(guò)程是艱巨且長(zhǎng)期的，是需要各個(gè)氏族部落共同協(xié)助，同時(shí)需要對(duì)氏族內(nèi)部的人員進(jìn)行調(diào)動(dòng)，這一活動(dòng)也將干涉氏族內(nèi)部的事物，各個(gè)氏族之間則需要讓渡出自己的權(quán)力。作為治水的領(lǐng)導(dǎo)者，在長(zhǎng)期的治水活動(dòng)逐漸將各氏族的權(quán)力集中到自己手中，逐漸將分散的部落聯(lián)合在一起，并將自己的權(quán)力凌駕于氏族之上，各氏族淪為領(lǐng)袖的附屬物。該領(lǐng)袖重新構(gòu)建建生產(chǎn)生活方式和社會(huì)秩序，理所當(dāng)然的到達(dá)權(quán)力的頂端，使自己統(tǒng)治的社會(huì)具備了進(jìn)入早期國(guó)家的條件，從而建立起國(guó)家，成為國(guó)家權(quán)力的實(shí)際擁有者。

（三）國(guó)家需要強(qiáng)有力的政治組織

隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，人們生產(chǎn)的產(chǎn)品除了滿足自我需求以外還能剩余，在這一過(guò)程中，產(chǎn)品的累計(jì)促使剩余產(chǎn)品出現(xiàn)，而在對(duì)剩余產(chǎn)品的占有過(guò)程中，逐漸推動(dòng)了私有制的產(chǎn)生，于是社會(huì)開(kāi)始分裂，以民主、平等為基礎(chǔ)的氏族社會(huì)走向衰亡，階級(jí)產(chǎn)生。為調(diào)和階級(jí)之間的矛盾?chē)?guó)家也產(chǎn)生了。

原始社會(huì)末期社會(huì)矛盾激化，洪水的出現(xiàn)成為特權(quán)者攫取權(quán)力的方式。洪水爆發(fā)可以視為原始社會(huì)末期階級(jí)斗爭(zhēng)矛盾到達(dá)了頂點(diǎn)，而毀滅世界則是標(biāo)志著氏族社會(huì)最終解體。在西方社會(huì)中，作為洪水泛濫以后的幸存者，在氏族社會(huì)解體之時(shí)，氏族首領(lǐng)以神的名義，借著帶領(lǐng)民眾躲避洪水，進(jìn)一步增強(qiáng)了自己的公共權(quán)力。在洪水危機(jī)躲避之后，家園被摧毀，人們四處飄零，這時(shí)的氏族首領(lǐng)同樣站出來(lái)，帶領(lǐng)民眾重建家園。洪水摧毀了各個(gè)部落，以血緣為基礎(chǔ)的部落劃分被打破，各個(gè)部落相互聯(lián)合，新的組織——城出現(xiàn)了。為了保證自身安全，需要在城的周?chē)⑵饓Ρ?，城作為大型公共建筑，它的出現(xiàn)不是居住形態(tài)的自然變化，而是在政治力量的驅(qū)使下?tīng)I(yíng)建的社會(huì)工程。[10]因此，政治組織的出現(xiàn)伴隨著國(guó)家的產(chǎn)生。

根據(jù)《史記·五帝本紀(jì)》記載：“帝嚳高辛者，黃帝志曾孫也……娶陳鋒氏女，生放勛……放勛立，是為帝堯……虞舜者，名曰重華。重華父月瞽叟，瞽叟父曰橋牛，橋牛父曰句望，句望父曰敬康，敬康父曰穹蟬，穹蟬父曰帝顓頊，顓頊之父曰昌意：以至舜七世矣”。《史記·夏本紀(jì)》記載：“夏禹，名曰文命。禹之父曰鯀，鯀之父曰顓頊，顓頊之父曰昌意，昌意之父曰黃帝”。在這些氏族里，氏族成員是能夠?qū)⒆约旱氖老底匪葜镣晃蛔嫦?。黃帝、堯、舜、禹之間不僅是部落首領(lǐng)，更是具有血緣關(guān)系的大家族族長(zhǎng)。由此可以看出，在氏族社會(huì)末期，左右政治權(quán)力的是氏族內(nèi)部的血緣關(guān)系。[11]五帝時(shí)期是構(gòu)建早期國(guó)家的重要道路，其中之一就是依靠固有的血緣親情關(guān)系，加強(qiáng)氏族、部落間的親密聯(lián)系。禹作為顯貴家族的大家長(zhǎng)和部落首領(lǐng)，自然而然地掌握了氏族內(nèi)部的最高權(quán)力。

而他帶領(lǐng)治水，要有效的管理這些工程，必須建立一個(gè)強(qiáng)大的中心組織網(wǎng)，作為這一組織的控制者，便巧妙的行使了最高的組織權(quán)力。[12]由此，禹建立起了強(qiáng)有力的政治組織，逐步邁入早期國(guó)家。

四、結(jié)論

神話是遠(yuǎn)古時(shí)期的先民面對(duì)自然的神奇，在與自然或斗爭(zhēng)、或崇拜下創(chuàng)造出的故事。神話是有一定事實(shí)依據(jù)的。世界各民族都有洪水神話，這或許與遠(yuǎn)古雨水豐沛，初民又無(wú)堅(jiān)固的房屋，因此對(duì)洪水的感受特別強(qiáng)烈有關(guān)。[13]世界文明中的洪水神話占據(jù)主要地位的是神，人們面對(duì)危險(xiǎn)災(zāi)難時(shí)，需要的是神的幫助，未曾通過(guò)自己想辦法解決，這也就突出表現(xiàn)了神對(duì)人的控制，從而顯示出神的絕對(duì)統(tǒng)治地位。因此，世界文明在早期國(guó)家產(chǎn)生之時(shí)，依靠人與自然的關(guān)系，通過(guò)在自然界中積累財(cái)富，同時(shí)打破氏族之間的血緣關(guān)系，通過(guò)原始宗教的影響，以神的名義賦予自己更多的權(quán)力，建立起了一個(gè)神權(quán)政治的國(guó)家。在中國(guó)，氏族首領(lǐng)作為英雄拯救民眾，成為中國(guó)神話中的主角，[14]面對(duì)洪水泛濫，部落首領(lǐng)和人民共同治理，在這一過(guò)程中，部落首領(lǐng)——禹，成為治水領(lǐng)袖，逐漸集中氏族內(nèi)部的權(quán)力，從而具有絕對(duì)權(quán)威，逐步建立起早期國(guó)家。因此，在中國(guó)早期文明之初，氏族首領(lǐng)通過(guò)本身的政治力量積累社會(huì)財(cái)富，并通過(guò)整合氏族內(nèi)部關(guān)系，形成統(tǒng)一的集體，政治力量形成的主要?jiǎng)恿σ揽扛淖內(nèi)伺c人的關(guān)系，由此，氏族內(nèi)部的血緣關(guān)系沒(méi)有發(fā)生改變，建立了一個(gè)并未打破血緣關(guān)系的早期國(guó)家。[15]