劉 晉,劉菁菁
(1.北京市海淀區(qū)人民檢察院,北京 100089;2.北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院,北京 100026)
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是在綜合比較我國(guó)現(xiàn)有訴訟制度的基礎(chǔ)上,并結(jié)合我國(guó)長(zhǎng)時(shí)期積累的豐富的司法改革經(jīng)驗(yàn),而提出的更適合我國(guó)實(shí)際情況的新型制度[1](P44)。近年來(lái),圍繞效率、公正兩大價(jià)值目標(biāo),我國(guó)進(jìn)行了一系列司法改革與試點(diǎn)工作,貫穿于其中的總體思路都是圍繞認(rèn)罪認(rèn)罰從寬理念[2](P73-74),比如量刑規(guī)范化改革、量刑建議制度、量刑激勵(lì)機(jī)制等,均對(duì)我國(guó)構(gòu)建相對(duì)獨(dú)立的量刑程序、加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)對(duì)審判環(huán)節(jié)的監(jiān)督、統(tǒng)一刑罰適用標(biāo)準(zhǔn)起到重要作用,比如,附條件不起訴制度、擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用范圍、進(jìn)行速裁程序試點(diǎn)工作等為我國(guó)探索刑事分流程序、集中力量辦理疑難復(fù)雜案件提供制度保障[3](P145-156)??梢?jiàn),涉及認(rèn)罪認(rèn)罰量刑從寬的制度不斷被寫(xiě)入刑法典,無(wú)論是體現(xiàn)這一政策的條文數(shù)量,還是從寬力度,都體現(xiàn)了一個(gè)逐步增強(qiáng)的趨勢(shì),其發(fā)展趨勢(shì)是總體從寬,契合了刑罰輕緩化的大趨勢(shì)。具體而言,我國(guó)近二十年的刑法修正在此方面主要體現(xiàn)如下。
1.體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神的條款不斷增加。1997年 《刑法》較1979年 《刑法》相比,體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的條款數(shù)量有所增加。一是對(duì)已有的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行了完善,例如,修改了自首制度,放寬了自首適用的條件,不再將“接受審查、裁判”作為自首的成立要件,并加大了對(duì)自首的從寬力度①1979年 《刑法》僅原則性地規(guī)定 “犯罪以后自首的一般可以從輕處罰”。而在1997年 《刑法》中,對(duì)于自首的犯罪分子可以從輕或者減輕處罰,情節(jié)較輕的,甚至還可以免除處罰。,又如對(duì)減刑、假釋的相關(guān)程序問(wèn)題進(jìn)行了立法上的明確,從而便于司法機(jī)關(guān)根據(jù)罪犯的認(rèn)罪悔罪表現(xiàn),在刑罰執(zhí)行層面予以從寬;二是新增了體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的新制度,例如,在一般自首之外單獨(dú)規(guī)定了特別自首,擴(kuò)展了認(rèn)罪從寬的適用范圍,又如創(chuàng)設(shè)了立功制度,使得認(rèn)罪的犯罪嫌疑人通過(guò)積極參與、配合司法活動(dòng),獲得較之于單純的自首更為寬大的處理。2015年的 《刑法修正案 (九)》也不乏體現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬政策的制度設(shè)計(jì),以貪污賄賂類犯罪為例,該類案件的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬方面的規(guī)定有了新的變化:一是擴(kuò)大了悔罪、退贓情節(jié)對(duì)于貪污受賄罪量刑的影響,無(wú)論貪污數(shù)額和情節(jié)達(dá)到怎樣的程度,均可能因?yàn)槿鐚?shí)供述、真誠(chéng)悔罪、積極退贓、避免、減少損害結(jié)果發(fā)生而從寬處罰;二是根據(jù)犯罪數(shù)額和情節(jié)的不同,在量刑從寬的程度上進(jìn)行了更為細(xì)致的區(qū)分,貫徹了“分層優(yōu)惠”的策略,對(duì)于貪污數(shù)額和情節(jié)達(dá)到一定程度的,只能適用 “可以”型的從輕處罰,而不可能減輕處罰和免予刑事處罰,從而避免了一概從寬,影響刑罰威懾效果[4](P66-68);三是將悔罪退贓的內(nèi)涵細(xì)化為 “如實(shí)供述自己罪行、真誠(chéng)悔罪、積極退贓、避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生”等四個(gè)方面。
2.逐步加大了從寬的力度,貫徹從刑罰減輕到刑罰免除的刑事司法理念[5](P19)。從認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)的從寬力度上來(lái)看,我國(guó)刑法中多規(guī)定為“從輕處罰”或者 “減輕處罰”,較少出現(xiàn) “免除處罰”,但在近幾年的刑法修正中,基于認(rèn)罪認(rèn)罰而免除處罰的情形也有所體現(xiàn)。例如,在《刑法修正案 (八)》中新增的拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪,規(guī)定對(duì)于尚未造成嚴(yán)重后果的行為人,在提起公訴前如果支付了勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬,并依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的,可以減輕或者免除處罰[6](P20-27),此時(shí),認(rèn)罪認(rèn)罰的行為人可以通過(guò)事后行為,實(shí)現(xiàn)刑罰的減免,而非簡(jiǎn)單的刑罰從輕,可見(jiàn)從寬的力度之大;又如2009年 《刑法修正案 (七)》關(guān)于逃稅罪的規(guī)定中,新增 “對(duì)已經(jīng)補(bǔ)繳應(yīng)納稅額、繳納滯納金、已受行政處罰的初犯免責(zé)”條款,而符合上述條件的逃稅罪初犯之所以可以不追究刑事責(zé)任,一個(gè)重要的條件就在于 “接受行政處罰”,即 “認(rèn)罰”。
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn),是落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)改革部署的重大舉措,是推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革的重要保障。2014年10月23日,十八屆四中全會(huì)通過(guò) 《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》,提出 “完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”改革部署。會(huì)后,時(shí)任中央政法委書(shū)記孟建柱同志提出,要加強(qiáng)研究論證,在堅(jiān)守司法公正的前提下,探索在刑事訴訟中對(duì)被告人自愿認(rèn)罪、自愿接受處罰、積極退贓退賠的,及時(shí)簡(jiǎn)化或終止訴訟的程序制度,落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬政策,以節(jié)約司法資源,提高司法效率。在中央政法委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,由最高人民法院、最高人民檢察院牽頭,會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行了深入研究論證,形成了 《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)方案》,并于2016年7月22日由習(xí)近平總書(shū)記主持的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二十六次會(huì)議審議通過(guò)。
2016年9月3日,第十二屆全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)第22次會(huì)議通過(guò)了 《關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的決定》,授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在北京、天津等18個(gè)省市開(kāi)展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作。根據(jù)這一授權(quán)決定, “兩高三部”于2016年11月印發(fā) 《關(guān)于在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的辦法》,并經(jīng)報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案,于2016年11月16日實(shí)施,這標(biāo)志著改革試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐與探索,終于在2018年寫(xiě)入 《刑事訴訟法》,作為一項(xiàng)基本訴訟制度固定下來(lái)。
量刑建議精準(zhǔn)化是指檢察機(jī)關(guān)提出確定刑期的量刑建議,也即對(duì)刑種、刑期、刑罰執(zhí)行方式等提出明確、確定的建議。確定刑量刑建議是司法機(jī)關(guān)兌現(xiàn)量刑減讓、促進(jìn)達(dá)成認(rèn)罪量刑協(xié)商、維護(hù)制度穩(wěn)定的重要方式,更符合制度價(jià)值的內(nèi)生需求、內(nèi)在機(jī)理,更有利于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度功效的發(fā)揮,更有利于量刑規(guī)范化及量刑標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)統(tǒng)一。
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的制度設(shè)計(jì)暗含了量刑建議精準(zhǔn)化的方向,賦予量刑建議全新的內(nèi)容,量刑建議不再是控方的單方意思表示,而是控辯雙方充分協(xié)商后達(dá)成的合意,量刑建議刑罰和刑期應(yīng)當(dāng)盡可能明確,努力實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化和規(guī)范化,量刑建議對(duì)控辯雙方而言有遵守義務(wù),法院應(yīng)當(dāng)尊重雙方合意[7](P3)。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度運(yùn)用中,檢察機(jī)關(guān)提出合法、合理、公正的量刑建議對(duì)于激勵(lì)犯罪嫌疑人及時(shí)認(rèn)罪、真誠(chéng)悔罪,提升司法效率具有重要意義。對(duì)于犯罪嫌疑人而言,量刑建議是其最能直觀理解認(rèn)罪認(rèn)罰后實(shí)體后果的依據(jù),量刑建議越精準(zhǔn),認(rèn)罪認(rèn)罰后的不確定性也就越低,從而避免庭審的不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。如果量刑建議不確定,犯罪嫌疑人的認(rèn)罪動(dòng)力就不足,妨礙寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的落實(shí)。
越具體明確的量刑建議,就越有利于控辯合意的達(dá)成,為了增強(qiáng)量刑協(xié)商結(jié)果的穩(wěn)定性、權(quán)威性,進(jìn)一步強(qiáng)化認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)的法律效力,檢察機(jī)關(guān)宜提出確定刑量刑建議[8](P3-18),著力提高量刑建議精準(zhǔn)性。2019年7月,最高人民檢察院在全國(guó)各地豐富的各項(xiàng)改革實(shí)踐基礎(chǔ)上提出:“從發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的主導(dǎo)作用出發(fā),應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)量刑建議的精準(zhǔn)化。”[9](P3)
近年來(lái),多項(xiàng)司法改革試點(diǎn)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),為量刑建議精準(zhǔn)化提供了充分的保障機(jī)制。“兩高三部”聯(lián)合出臺(tái) 《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn) (試行)》后,最高檢也出臺(tái)了《人民檢察院開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn) (試行)》,部署和推進(jìn)量刑建議工作。近十年來(lái),量刑規(guī)范化改革取得了明顯成效,量刑建議提出的數(shù)量、比例、采納率,都得到穩(wěn)步提升。特別是刑事案件速裁程序和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)以來(lái),檢察機(jī)關(guān)量刑建議的規(guī)范化和精準(zhǔn)度明顯提高,檢察官提出量刑建議的能力明顯增強(qiáng)。尤其是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)開(kāi)展以來(lái),檢察機(jī)關(guān)穩(wěn)步推進(jìn)簡(jiǎn)案快辦、難案精辦,辦理刑事案件的質(zhì)量與效率顯著提高,在落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、維護(hù)司法公正、保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益等方面均取得顯著成效。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,截至2017年11月底,在18個(gè)試點(diǎn)地區(qū)共確定試點(diǎn)法院、檢察院各281個(gè),適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度審結(jié)案件91121件103496人,占試點(diǎn)法院同期審結(jié)刑事案件的45%,其中,檢察機(jī)關(guān)建議適用的占98.4%,檢察機(jī)關(guān)主體作用日益明顯[10](P1)。
在改革試點(diǎn)中,量刑建議適用的范圍不斷擴(kuò)大、精準(zhǔn)度逐步提升、采納率穩(wěn)步提高,為量刑精準(zhǔn)化的實(shí)施提供了前提和基礎(chǔ)。隨著量刑規(guī)范化建設(shè)的不斷推進(jìn),量刑指導(dǎo)意見(jiàn)的出臺(tái),量刑方法和量刑標(biāo)準(zhǔn)逐步完善和細(xì)化,量刑建議適用的范圍不斷擴(kuò)大。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)以來(lái),檢察機(jī)關(guān)的審前主導(dǎo)作用進(jìn)一步凸顯,倒逼檢察機(jī)關(guān)量刑建議逐步精準(zhǔn)化,幅度刑建議的范圍逐步縮小,確定刑建議比例不斷提升。隨著改革深入推進(jìn),各地公檢法機(jī)關(guān)也加強(qiáng)協(xié)作配合,共同規(guī)范類案量刑證據(jù)收集指引,明確量刑程序規(guī)范,細(xì)化類案量刑標(biāo)準(zhǔn),實(shí)現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)量刑建議的精準(zhǔn)度和法院采納率的同步提高。
由于認(rèn)罪認(rèn)罰案件在審前階段已經(jīng)解決定罪量刑的爭(zhēng)點(diǎn),實(shí)踐中具有提出確定刑建議的可能。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)雙方達(dá)成的合意提出的量刑建議有別于以往的量刑建議,它是凝聚控辯雙方乃至被害人意見(jiàn)在內(nèi)的多方合意的結(jié)果。檢察機(jī)關(guān)不再是以往單純的追訴立場(chǎng),而是在全面審查證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)上,在遵守罪責(zé)刑相適應(yīng)原則前提下,秉持客觀公正立場(chǎng),基于多方合意提出的量刑建議,是代表國(guó)家兌現(xiàn)承諾的集中體現(xiàn)。對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件來(lái)說(shuō),最易發(fā)生變化的口供成為穩(wěn)定的言詞證據(jù),在案件已經(jīng)事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、量刑情節(jié)已查清的情況下,庭審中再發(fā)生證據(jù)變化的可能性很小,即使發(fā)生變化,法律也允許檢察機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議,重新與被告人達(dá)成具結(jié),對(duì)于被告人反悔的也可以進(jìn)行程序轉(zhuǎn)換。因此,認(rèn)罪認(rèn)罰案件中提出確定刑建議完全可行,并有充分的法律依據(jù)予以保障。
從量刑建議的歷史發(fā)展沿革看,確定刑量刑建議也更為符合量刑建議制度的發(fā)展趨勢(shì)。量刑建議的發(fā)展經(jīng)歷了從最初探索、進(jìn)行試點(diǎn)、寫(xiě)入法律這樣一個(gè)逐步漸進(jìn)、不斷深入的過(guò)程,在十來(lái)年的發(fā)展過(guò)程中,量刑建議制度呈現(xiàn)出從粗放向精準(zhǔn)演進(jìn)的發(fā)展趨勢(shì)。2009年,最高人民法院 《量刑程序指導(dǎo)意見(jiàn) (試行)》規(guī)定,“檢察機(jī)關(guān)的量刑建議應(yīng)當(dāng)是一個(gè)幅度”,2010年,最高人民檢察院公訴廳 《人民檢察院開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確 “檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議一般應(yīng)當(dāng)是一個(gè)相對(duì)明確的量刑幅度,只有當(dāng)確有必要時(shí),才可以提出確定的刑期”。2010年,“兩高三部”《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn) (試行)》規(guī)定:“對(duì)于公訴案件,人民檢察院可以提出量刑建議。量刑建議一般應(yīng)當(dāng)具有一定的幅度?!?012年,《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則 (試行)》提出: “建議判處有期徒刑、管制、拘役的,可以具有一定的幅度,也可以提出具體確定的建議?!睆?010年量刑建議全面推開(kāi)以來(lái),檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議主要是以幅度刑為原則,而且幅度較為粗放。2016年,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度啟動(dòng)試點(diǎn),試點(diǎn)文件中明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)既可以提出相對(duì)確定的量刑幅度,也可以根據(jù)案件具體情況提出確定刑期的量刑建議,各試點(diǎn)地區(qū)檢察機(jī)關(guān)不斷探索并提出確定刑量刑建議,提升量刑建議的精準(zhǔn)水平。
1.有利于檢察機(jī)關(guān)審前主導(dǎo)作用的發(fā)揮,促進(jìn)司法公正。在全面深化司法體制改革的新時(shí)期,立足于檢察機(jī)關(guān)既有訴訟職能,發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的審前主導(dǎo)作用作為適應(yīng)檢察工作新變化的重要舉措被提出,意味著檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的定位將重新調(diào)整。這一概念是指檢察機(jī)關(guān)在審前階段發(fā)揮主導(dǎo)作用,包括對(duì)證據(jù)收集的規(guī)范引導(dǎo)和對(duì)訴訟進(jìn)程的主導(dǎo)作用,與庭審實(shí)質(zhì)化、以審判為中心的改革相呼應(yīng)。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議既是體現(xiàn)量刑減讓、實(shí)體從寬的關(guān)鍵,也是達(dá)成認(rèn)罪具結(jié)的前提,提出確定刑量刑建議有助于凸顯檢察機(jī)關(guān)的審前主導(dǎo)作用,同時(shí)符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則,助益于法官集中精力辦理重大疑難復(fù)雜案件,并減少了因判決結(jié)果與被告人心理預(yù)期不符而產(chǎn)生的上訴,能夠顯著節(jié)約司法資源。此外,精準(zhǔn)化量刑亦強(qiáng)化了檢察官在訴訟中的主導(dǎo)責(zé)任,對(duì)檢察官來(lái)說(shuō),促使其積極適應(yīng)訴訟制度改革,轉(zhuǎn)變司法觀念,全面提升規(guī)范量刑的意識(shí)。
不僅如此,量刑建議精準(zhǔn)化還是促進(jìn)量刑公正的強(qiáng)勁推動(dòng)力。我國(guó)刑事訴訟制度長(zhǎng)期以來(lái)形成重定罪、輕量刑的傳統(tǒng),量刑問(wèn)題被有意無(wú)意地忽視,檢察機(jī)關(guān)在提起公訴時(shí)往往也只提出定罪意見(jiàn),對(duì)量刑問(wèn)題并不提出或只提出籠統(tǒng)的從重、從輕的意見(jiàn)。隨著司法改革的深入推進(jìn)及一系列規(guī)范性文件陸續(xù)出臺(tái),量刑建議制度不斷完善,改善了量刑程序由法院壟斷、程序不透明的問(wèn)題,有助于實(shí)現(xiàn)量刑程序的公開(kāi)、公正。
2.有利于提升國(guó)家的社會(huì)治理水平,實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。黨的十八屆三中全會(huì)提出:“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?!闭J(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施的初衷是化 “對(duì)抗性司法”為 “恢復(fù)性司法”,將刑事訴訟模式由 “國(guó)家獨(dú)斷型”向 “協(xié)商決定型”轉(zhuǎn)變[11](P5),在認(rèn)罪認(rèn)罰基礎(chǔ)上恰當(dāng)?shù)膶挻筇幚恚钦J(rèn)罪認(rèn)罰從寬化解社會(huì)矛盾、減少社會(huì)對(duì)抗的核心途徑。不難發(fā)現(xiàn),檢察機(jī)關(guān)提出確定刑量刑建議有助于達(dá)成控辯協(xié)商,并增強(qiáng)認(rèn)罪認(rèn)罰程序的穩(wěn)定性:從被告人的心理預(yù)期來(lái)說(shuō),在其已經(jīng)放棄對(duì)抗、選擇合作后,更希望得到的是檢察機(jī)關(guān)提出的明確的從寬建議,而幅度刑建議使犯罪嫌疑人、被告人在心理預(yù)期上仍然處于不確定的狀態(tài),即使犯罪嫌疑人同意檢察機(jī)關(guān)的幅度刑建議,其心理預(yù)期也是希望在幅度內(nèi)越輕越好,如果法院判罰超出其心理預(yù)期,就很有可能提出上訴,這顯然不利于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的穩(wěn)定性。
由此可見(jiàn),檢察機(jī)關(guān)的量刑建議不能過(guò)于籠統(tǒng)或大而化之,應(yīng)當(dāng)賦予量刑建議一定剛性,這樣能夠?qū)崿F(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度價(jià)值的最大化,這體現(xiàn)了國(guó)家法律對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利和訴訟地位的尊重,彰顯了促使被告人認(rèn)罪認(rèn)罰化解社會(huì)矛盾、修復(fù)社會(huì)關(guān)系、促進(jìn)和諧的目的,這不但是我國(guó)訴訟理念和訴訟模式的重大創(chuàng)新,而且是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化在司法領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)。
在最高人民檢察院提出量刑建議精準(zhǔn)化之前,認(rèn)罪認(rèn)罰程序的適用率一直不高,主要包含以下因素。
1.犯罪嫌疑人適用積極性不高。在審查起訴階段,犯罪嫌疑人的心態(tài)往往是既想爭(zhēng)取無(wú)罪或者罪輕結(jié)果,又想給司法機(jī)關(guān)留下良好印象,爭(zhēng)取一個(gè)好的認(rèn)罪態(tài)度,但簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū),意味著放棄辯護(hù),定罪幾乎成為必然。加之,檢察機(jī)關(guān)作為指控方,并不能代替法院最終決定被告人是否有罪,被告人在審查起訴階段依然對(duì)檢察機(jī)關(guān)存在天然的不信任感,因此,在審查起訴階段,犯罪嫌疑人往往陷入兩難境地,內(nèi)心矛盾重重,其主觀上適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序的積極性。并且,有時(shí)因?qū)彶槠鹪V期限屆滿,被羈押的犯罪嫌疑人表達(dá)即使希望認(rèn)罪,也難以見(jiàn)到檢察官,其認(rèn)罪意愿無(wú)從表達(dá),也進(jìn)一步降低了適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序的可能性。另外,犯罪嫌疑人在這種心理支配下,即使同意認(rèn)罪認(rèn)罰,庭審階段反悔的可能性也較大,認(rèn)罪態(tài)度容易反復(fù),導(dǎo)致程序不穩(wěn)定。一些犯罪嫌疑人為獲輕判而技術(shù)性認(rèn)罪認(rèn)罰,在獲得輕判后,為拖延時(shí)間,達(dá)到留在看守所內(nèi)服刑之目的,又以量刑過(guò)重等為由提出上訴,這種不正常的現(xiàn)象不僅拖延了辦案機(jī)關(guān)時(shí)間,還嚴(yán)重浪費(fèi)了司法資源。有一些案件,因刑期本身較重,犯罪嫌疑人是否認(rèn)罪認(rèn)罰對(duì)刑期影響不大,犯罪嫌疑人積極性自始至終不高,其完全依賴于其律師替其決定,而實(shí)際上一些律師并不愿意與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商,在認(rèn)罪認(rèn)罰過(guò)程中參與度較低,這進(jìn)一步導(dǎo)致認(rèn)罪認(rèn)罰適用率降低。
2.檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序缺乏動(dòng)力。認(rèn)罪認(rèn)罰工作不僅是向犯罪嫌疑人宣讀法律規(guī)定和條文,更重要的是加強(qiáng)對(duì)犯罪嫌疑人的教育轉(zhuǎn)化工作,促使犯罪嫌疑人真誠(chéng)悔罪,這就需要檢察官做大量耐心細(xì)致的工作,有時(shí)需要多次提訊和補(bǔ)充偵查。此外,審查起訴環(huán)節(jié),一些案件由于部分事實(shí)不清、證據(jù)不足,初期犯罪嫌疑人拒不認(rèn)罪,待檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)取證據(jù),在新的證據(jù)面前犯罪嫌疑人才愿意低頭認(rèn)罪,表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰,經(jīng)過(guò)這樣一種 “拉鋸”過(guò)程,檢察機(jī)關(guān)其實(shí)已經(jīng)沒(méi)有動(dòng)力對(duì)其適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序:一是司法機(jī)關(guān)工作量沒(méi)有下降,仍需經(jīng)歷聯(lián)系律師、提前預(yù)約看守所會(huì)見(jiàn),專程赴看守所簽署具結(jié)書(shū)等一系列煩瑣程序;二是犯罪嫌疑人的認(rèn)罪態(tài)度有所反復(fù),檢察機(jī)關(guān)需考慮其悔罪是否出于真誠(chéng)、是否技術(shù)性認(rèn)罪、適用認(rèn)罪認(rèn)罰是否可以達(dá)到應(yīng)有的司法效果和社會(huì)效果,對(duì)此也持謹(jǐn)慎態(tài)度。
量刑建議精準(zhǔn)化的提出劍指認(rèn)罪認(rèn)罰改革試點(diǎn)以來(lái)各區(qū)域發(fā)展的不平衡性。盡管從2010年以來(lái)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)就全面開(kāi)展了量刑建議工作,《規(guī)范量刑程序意見(jiàn)》和 《量刑建議指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了量刑建議的要求和提出方式等,但不同地區(qū)之間的量刑建議工作發(fā)展存在明顯差異性,對(duì)于量刑建議的提出、調(diào)整方式、決定權(quán)限等方面認(rèn)識(shí)不一。比如,對(duì)于量刑建議是否要在起訴書(shū)中寫(xiě)明,司法實(shí)踐對(duì)此存在不少爭(zhēng)議,有的觀點(diǎn)認(rèn)為量刑建議往往受制于被告人的認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn),相較于犯罪事實(shí)和法律適用容易發(fā)生變化,不宜在起訴書(shū)中直接表述,也有相反觀點(diǎn)認(rèn)為在起訴書(shū)中直接載明量刑建議更能直接體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)兌現(xiàn)承諾;對(duì)于提起公訴后,量刑證據(jù)或者認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度發(fā)生變化后,如何調(diào)整量刑建議,實(shí)踐中也存在多種不同的做法,有的直接當(dāng)庭作出變更,有的出具新的量刑建議書(shū)等。
再如,在量刑建議的精準(zhǔn)化方面,司法系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)于是提出確定刑建議還是相對(duì)確定的幅度刑建議,亦存在不同認(rèn)識(shí)。部分法官對(duì)檢察官提出確定的量刑建議仍然心存抵觸,認(rèn)為其限制了法官的自由裁量權(quán),導(dǎo)致基層檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)確定刑建議較為困難。檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部對(duì)于提出確定刑建議也存在一定畏難情緒:一方面,部分檢察機(jī)關(guān)量刑建議經(jīng)驗(yàn)不足,擔(dān)心對(duì)確定刑建議把握不準(zhǔn);另一方面,部分基層檢察機(jī)關(guān)將量刑建議的采納與否作為考評(píng)指標(biāo),客觀上降低了檢察官提出確定刑建議的積極性,為了避免量刑建議不被法院采納,檢察官會(huì)傾向于采用較大幅度的量刑建議。從量刑建議的方式看,目前司法實(shí)踐中仍普遍以幅度刑建議為主,確定刑建議的比例不高,與量刑建議精準(zhǔn)化的要求還存在較大差距。
檢察機(jī)關(guān)提出高度準(zhǔn)確的、科學(xué)合理的量刑建議是量刑建議精準(zhǔn)化改革的題中應(yīng)有之義。如前所述,量刑建議精準(zhǔn)化已成為今后發(fā)展的方向,但部分檢察官提出確定量刑建議的能力和經(jīng)驗(yàn)不足,檢察官個(gè)案量刑建議能力參差不齊,不同地區(qū)檢察機(jī)關(guān)量刑建議細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)不一,已經(jīng)成為當(dāng)前制約量刑建議工作的一個(gè)突出的問(wèn)題。
1.部分檢察官在思想上對(duì)量刑建議重視不足,認(rèn)為量刑是法院的工作,檢察機(jī)關(guān)只需提出定罪意見(jiàn)即可,沒(méi)有把量刑建議作為公訴權(quán)的重要組成部分,由此導(dǎo)致部分檢察機(jī)關(guān)量刑建議工作推進(jìn)緩慢,提出量刑建議的比例較低,難以適應(yīng)改革中對(duì)量刑建議工作提出的新要求。
2.部分檢察官還存在對(duì)量刑規(guī)律研究不透,對(duì)量刑的方法掌握不足、量刑建議工作的能力和經(jīng)驗(yàn)比較欠缺等問(wèn)題,難以適應(yīng)當(dāng)下量刑建議精準(zhǔn)化的要求。相較于法官而言,檢察官開(kāi)展量刑建議的時(shí)間較短、經(jīng)驗(yàn)有限,有能力上的短板,并且部分檢察官與法官在量刑方面的溝通較少,精準(zhǔn)量刑的能力明顯存在短板。甚至部分檢察官對(duì)精準(zhǔn)量刑還存在抵觸情緒,不能正確認(rèn)識(shí),認(rèn)為增加了其工作量,很多時(shí)候僅僅滿足于將案件訴出去、法院能夠作出有罪判決即可,并不愿意關(guān)注量刑問(wèn)題。
長(zhǎng)期以來(lái),量刑問(wèn)題在審判環(huán)節(jié)過(guò)于簡(jiǎn)單,庭審過(guò)程中說(shuō)理、辯論不足,庭審環(huán)節(jié)中關(guān)于量刑方面的說(shuō)理、辯論不足,恐有引發(fā)公眾對(duì)司法的懷疑之虞,不利于以審判為中心的訴訟改革的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。并且在刑事判決書(shū)中,對(duì)定性問(wèn)題要充分說(shuō)理已經(jīng)是共識(shí),但對(duì)量刑建議是否要說(shuō)理問(wèn)題還不是很明確。刑事訴訟法和 《規(guī)范量刑程序意見(jiàn)》中將定罪和量刑的審理適當(dāng)分離,旨在增強(qiáng)控辯雙方對(duì)量刑的調(diào)查和辯論,最終實(shí)現(xiàn)量刑的準(zhǔn)確公正。在實(shí)踐中,定罪和量刑相對(duì)分離的庭審模式并未有效落實(shí),庭審環(huán)節(jié)仍聚焦于案件的事實(shí)、證據(jù)和法律適用,對(duì)量刑問(wèn)題關(guān)注不夠,司法實(shí)務(wù)中很少單獨(dú)針對(duì)量刑進(jìn)行法庭調(diào)查和辯論。在推進(jìn)量刑精準(zhǔn)化的背景下,檢察機(jī)關(guān)提出確定刑量刑建議也缺乏充分說(shuō)理,在提出幅度刑的情況下,控辯雙方又對(duì)量刑環(huán)節(jié)缺乏充分辯論,影響了庭審司法效果。
由于量刑辯論不夠充分,不可避免地出現(xiàn)裁判中量刑更多依賴于法官個(gè)人的判斷和裁量的情況。這樣便會(huì)產(chǎn)生諸多問(wèn)題:一是不利于說(shuō)明為什么這個(gè)案件要走認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序,不利于證明案件程序選擇的正當(dāng)性;二是不利于說(shuō)服當(dāng)事人,無(wú)從讓當(dāng)事人感受到量刑建議的適當(dāng)性和公正性;三是不利于法院審查并采納量刑建議,法院難以了解量刑建議的形成過(guò)程和考量因素。因此,應(yīng)著重增強(qiáng)庭審過(guò)程中對(duì)量刑方面的辯論性,讓量刑方面成為庭審中控辯雙方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題,為實(shí)施量刑精準(zhǔn)化改革創(chuàng)造必要的前提條件。
如前文所述,量刑建議精準(zhǔn)化旨在突出檢察機(jī)關(guān)審前主導(dǎo)作用,提高認(rèn)罪認(rèn)罰程序適用率則是量刑建議精準(zhǔn)化的題中應(yīng)有之義,因?yàn)檩^低的認(rèn)罪認(rèn)罰適用率與該制度的立法目的背道而馳。筆者認(rèn)為,雖然刑事訴訟法規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度由檢察機(jī)關(guān)發(fā)起,但是認(rèn)罪認(rèn)罰程序所蘊(yùn)含的司法理念不應(yīng)偏廢于刑事訴訟各個(gè)階段,將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的理念貫穿于偵、訴、審各環(huán)節(jié)中,有利于鼓勵(lì)犯罪嫌疑人、被告人在各個(gè)訴訟階段積極配合司法機(jī)關(guān)的訴訟活動(dòng),促使訴訟進(jìn)程順利推進(jìn)。
此外,還應(yīng)賦予不同階段的認(rèn)罪認(rèn)罰不同的法律意義。例如,對(duì)于積極退贓退賠、達(dá)成刑事和解的犯罪嫌疑人,在審查逮捕和審查起訴的階段就會(huì)有所差別,審查逮捕階段考慮犯罪嫌疑人是否同被害人一方達(dá)成和解,旨在評(píng)估犯罪嫌疑人的認(rèn)罪悔罪表現(xiàn),進(jìn)而確定在對(duì)其采取非羈押強(qiáng)制措施時(shí)是否會(huì)有社會(huì)危險(xiǎn)性,而在審查起訴階段,是否賠償和解將影響到檢察機(jī)關(guān)求刑權(quán)的行使,決定量刑建議中刑罰的輕重。
針對(duì)不同階段的認(rèn)罰表現(xiàn),也應(yīng)當(dāng)嘗試采取不同的處理形式。比如在偵查階段,只要犯罪嫌疑人認(rèn)罪,偵查機(jī)關(guān)即可以在移送審查起訴時(shí)建議檢察機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人進(jìn)行協(xié)商程序;在審查起訴階段,如果犯罪嫌疑人認(rèn)罰,檢察官與犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人將達(dá)成明確的量刑協(xié)商結(jié)果,該階段是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的中心環(huán)節(jié);在審判階段,如果在此前各個(gè)訴訟階段均沒(méi)有啟動(dòng)或不符合認(rèn)罪認(rèn)罰程序的適用條件,而在審判階段符合了適用條件,則法官可以向控辯雙方建議適用該程序,并將此協(xié)商結(jié)果作為裁判依據(jù)。
提高認(rèn)罪認(rèn)罰程序適用率還應(yīng)該保障訴訟各方積極參與協(xié)商。由于司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)勢(shì)地位,不懂法律的犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利極易受到侵害,除了保障其知情權(quán)、程序選擇權(quán)以外,還必須充分保障其辯護(hù)權(quán)的行使,充分調(diào)動(dòng)辯護(hù)人參與的積極性:一是應(yīng)健全完善法律援助制度,在看守所內(nèi)派駐法律援助律師,方便法律援助律師的辦公條件,并妥善解決法律援助律師的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題;二是賦予律師一定的程序申請(qǐng)權(quán),如果辯護(hù)人認(rèn)為符合認(rèn)罪認(rèn)罰程序適用條件的,可以代犯罪嫌疑人、被告人向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)啟動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰程序,有效行使其辯護(hù)權(quán);三是加強(qiáng)對(duì)辯護(hù)人傳統(tǒng)訴訟權(quán)利的保障,完善律師在場(chǎng)制度等。
如前所述,精準(zhǔn)化量刑并未起到顯著減輕司法機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)的效果,種種原因?qū)е抡J(rèn)罪認(rèn)罰程序適用率不高,這主要是因?yàn)椋覈?guó)在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革過(guò)程中,仍然實(shí)行法定證明標(biāo)準(zhǔn),不允許司法機(jī)關(guān)隨意降低證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),由于簡(jiǎn)易、速裁案件的證明標(biāo)準(zhǔn)仍未有明顯降低,該兩種快速處理程序?qū)λ痉C(jī)關(guān)工作壓力的減輕、效率的提高作用不夠凸顯,下一步可以根據(jù)犯罪嫌疑人是否認(rèn)罪來(lái)嘗試實(shí)行差異化的證明標(biāo)準(zhǔn),也即對(duì)于被告人認(rèn)罪、案件事實(shí)基本清楚的案件,可以考慮適當(dāng)降低證明標(biāo)準(zhǔn),這將減輕司法機(jī)關(guān)的工作壓力。
我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的定罪標(biāo)準(zhǔn)是 “事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”,2014年全國(guó)人大常委會(huì)在 《授權(quán)兩高在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件速裁程序試點(diǎn)工作的決定》中對(duì)適用速裁程序案件的表述是 “事實(shí)清楚,證據(jù)充分”,隨后兩高在《關(guān)于在部分地區(qū)開(kāi)展刑事案件速裁程序試點(diǎn)工作的辦法》中也沿用了此種表述。筆者認(rèn)為,上述兩種表述在 “確實(shí)”上的兩字之差,隱含了改革決策者希望試點(diǎn)地區(qū)放開(kāi)思路的 “良苦用心”,相較于 “證據(jù)確實(shí)、充分”而言,“證據(jù)充分”的表述對(duì)證據(jù)在種類上的要求沒(méi)有變化,但對(duì)于證據(jù)自身形式乃至數(shù)量上的要求則可以降低,在被告人認(rèn)罪、事實(shí)清楚的前提下,對(duì)偵查機(jī)關(guān)收集某特定種類證據(jù)的數(shù)量要求可以適當(dāng)降低,對(duì)除了定罪證據(jù)以外,反映某問(wèn)題的證據(jù)材料的形式要求可以不必過(guò)于苛刻。
降低刑事證明標(biāo)準(zhǔn)難免會(huì)引起司法機(jī)關(guān)濫用權(quán)力、損害司法公正之虞。筆者認(rèn)為,在認(rèn)罪認(rèn)罰程序中,只要嚴(yán)格限定降低的范圍、幅度,明確對(duì)偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)相應(yīng)的不利后果,便可以在維護(hù)程序公正、保障被告人權(quán)利的前提下,切實(shí)提升效率、減輕控方舉證壓力:第一,這里的 “降低要求”,僅限于量刑證據(jù)以及其他與定罪量刑無(wú)明顯關(guān)聯(lián)的證據(jù),對(duì)于定罪證據(jù)在證據(jù)收集和舉證責(zé)任上不應(yīng)有絲毫的降低;第二,對(duì)于量刑證據(jù),在證據(jù)種類的收集上不應(yīng)有缺損,如不能因?yàn)榉缸锵右扇苏J(rèn)罪而不去收集證人證言、物證、書(shū)證并進(jìn)行鑒定等,但對(duì)于該類證據(jù)“量”上的要求以及證據(jù)形式上的要求可有一定程度上的降低;第三,應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任與可能的不利后果,例如,如果檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)認(rèn)為在偵查機(jī)關(guān)應(yīng)該調(diào)取的證據(jù)未調(diào)取、應(yīng)該舉證的事項(xiàng)而未舉證,從而要求偵查機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)或要求檢察機(jī)關(guān)舉證的,則仍應(yīng)調(diào)取相關(guān)的證據(jù)與進(jìn)行相應(yīng)的舉證,又如,對(duì)于當(dāng)初降低證據(jù)要求的可能的不利后果,應(yīng)由偵查主體或舉證主體承擔(dān)。
1.量刑建議精準(zhǔn)化必然要求通過(guò)各種方式提高檢察官量刑建議的能力。檢察機(jī)關(guān)要積極探索新時(shí)期量刑建議工作的發(fā)展規(guī)律,既要通過(guò)加強(qiáng)組織培訓(xùn)、邀請(qǐng)資深專家傳授實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),把量刑指導(dǎo)意見(jiàn)學(xué)懂、學(xué)透、學(xué)深,也要在實(shí)踐中主動(dòng)鍛煉提高,加強(qiáng)對(duì)裁判文書(shū)的研判分析,總結(jié)提煉量刑規(guī)律和標(biāo)準(zhǔn),找準(zhǔn)差距,補(bǔ)齊短板。只有切實(shí)提升量刑建議能力,才能真正做到量刑建議精準(zhǔn)、合理,讓被告人信服,讓法官采納。同時(shí),檢察機(jī)關(guān)亦應(yīng)充分尊重法院裁量權(quán),提出量刑建議時(shí),必須并當(dāng)庭說(shuō)明理由,以提高檢察公信力。
2.制定量刑精準(zhǔn)化細(xì)則,探索階梯式量刑機(jī)制。在試點(diǎn)過(guò)程中,為了進(jìn)一步規(guī)范和精準(zhǔn)化的問(wèn)題,部分試點(diǎn)單位探索引入階梯式量刑減讓機(jī)制[12](P8),根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰不同階段給予不同的量刑優(yōu)惠,以鼓勵(lì)犯罪嫌疑人盡早認(rèn)罪認(rèn)罰,這樣既切實(shí)保障了供述的自愿性,增強(qiáng)了口供的證明力,也為其他證據(jù)的收集、案件的及時(shí)偵破奠定良好的基礎(chǔ)。其法理基礎(chǔ)是在不同的訴訟階段認(rèn)罪認(rèn)罰反映出不同的人身危險(xiǎn)性,根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰的不同階段給予不同幅度的量刑優(yōu)惠既是合理的,也符合罪責(zé)刑相適應(yīng)刑罰理念:一是不同訴訟階段設(shè)置量刑減讓梯度具有激勵(lì)盡早認(rèn)罪功能,犯罪嫌疑人越早認(rèn)罪認(rèn)罰,越有利于查明事實(shí)真相,越有利于節(jié)約司法資源,越有利于修復(fù)社會(huì)關(guān)系;二是從寬幅度的階梯性設(shè)置有利于緩解有限司法資源與日益繁重的刑事訴訟負(fù)擔(dān)之間的矛盾,行為人越早認(rèn)罪認(rèn)罰,節(jié)約司法資源的效果越明顯,如果每個(gè)認(rèn)罪認(rèn)罰案件的行為人都選擇在最后的審判階段認(rèn)罪認(rèn)罰,那么,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬減輕司法辦案壓力的立法初衷便難以實(shí)現(xiàn)。
我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不是西方國(guó)家的“辯訴交易”中國(guó)化,人民法院審判認(rèn)罪認(rèn)罰案件,不能只進(jìn)行形式審查,要切實(shí)發(fā)揮好 “司法最后一道防線”的重要作用,依法履行司法審判職責(zé),既要從證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、定罪量刑等方面進(jìn)行全面的、實(shí)質(zhì)的審查,又要把好程序?qū)彶榈年P(guān)口,要著重審查認(rèn)罪認(rèn)罰是否符合法定程序、被告人的知情權(quán)、辯護(hù)權(quán)是否得到充分保障,防止無(wú)辜者因簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)而被錯(cuò)誤定罪。
從人民法院審判角度來(lái)講,也應(yīng)當(dāng)充分應(yīng)尊重檢察機(jī)關(guān)量刑建議,并客觀辯證地看待量刑建議精準(zhǔn)化問(wèn)題,以充分發(fā)揮其制度優(yōu)勢(shì)。量刑建議是檢察機(jī)關(guān)的建議權(quán),并不是檢察機(jī)關(guān)代為行使法院裁判權(quán),但是它有別于以往意義上的量刑建議,它是控辯雙方就量刑問(wèn)題協(xié)商后達(dá)成的“合意”,凝聚著控辯雙方的共識(shí),是代表國(guó)家的檢察機(jī)關(guān)兌現(xiàn)承諾的重要載體,其最重要的意義是被告人對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰后果能有合理的預(yù)期。檢察機(jī)關(guān)無(wú)論是提出精準(zhǔn)量刑建議,還是提出有幅度的量刑建議,均符合法律規(guī)定[13](P100-111)。無(wú)論檢察機(jī)關(guān)提出何種量刑建議,法院都要把對(duì)量刑建議適當(dāng)性的審查作為重中之重,尤其是協(xié)商的過(guò)程要嚴(yán)格審查,發(fā)現(xiàn)量刑建議存在明顯違反法律規(guī)定、損害司法公正等明顯不當(dāng)情形的,應(yīng)當(dāng)要告知人民檢察院調(diào)整量刑建議并說(shuō)明理由,檢察機(jī)關(guān)不調(diào)整或者調(diào)整后的量刑建議,法院仍感到不適當(dāng)?shù)?,?yīng)當(dāng)依法作出公正判決。