海外礦產(chǎn)資源項(xiàng)目投資開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對策略

王京晶

【摘要】隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的快速提升，很多國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大，并在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，開拓了很多國際業(yè)務(wù)，尤其是能源相關(guān)的企業(yè)，都在積極進(jìn)行海外項(xiàng)目投資。但是，國際投資的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存，企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)，需要對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評估，并建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展提供保障。本文主要分析了企業(yè)在進(jìn)行海外礦產(chǎn)資源項(xiàng)目投資與開發(fā)時(shí)，面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)具體風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的應(yīng)對策略，以期對相關(guān)企業(yè)的海外投資管理提供一些基本借鑒。

【關(guān)鍵詞】海外投資? 礦產(chǎn)資源項(xiàng)目? 開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)? 應(yīng)對策略

我國資源相對匱乏，而經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展需要大量資源的支持，因此，我國當(dāng)前的很多資源都有賴于進(jìn)口，尤其是鐵、銅等礦產(chǎn)資源進(jìn)口量非常大。但我國的資源定價(jià)、議價(jià)權(quán)較低，國際礦產(chǎn)資源價(jià)格的波動(dòng)會(huì)對我國的資源進(jìn)口產(chǎn)生較大影響，因此，很多大型企業(yè)都在積極開拓礦產(chǎn)資源的海外投資。但是，在海外投資中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)較多，企業(yè)必須加大風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷提升應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力。

一、主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）市場風(fēng)險(xiǎn)

海外礦產(chǎn)投資與開發(fā)是市場經(jīng)濟(jì)下的經(jīng)濟(jì)行為，受市場環(huán)境發(fā)展變化的影響，因此，市場風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)需要面對的最常見、最基本的風(fēng)險(xiǎn)因素。對于海外礦產(chǎn)資源項(xiàng)目來說，市場價(jià)格、匯率、利率等基本經(jīng)濟(jì)因素是市場風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容，還有項(xiàng)目的開發(fā)成本、人力成本等也是市場風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，如果無法對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，將可能造成開發(fā)成本加大、投資失敗等問題。礦產(chǎn)資源的價(jià)格具有一定的波動(dòng)規(guī)律，企業(yè)應(yīng)在價(jià)格上漲時(shí)進(jìn)行礦產(chǎn)開采，以便獲得較大利潤。同時(shí)，企業(yè)要從戰(zhàn)略全局出發(fā)，根據(jù)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目投資與開發(fā)，不能只著眼于短期利潤。

（二）資源風(fēng)險(xiǎn)

礦產(chǎn)資源項(xiàng)目的投資可以從不同階段開始，如果無法對資源進(jìn)行科學(xué)評估，就過早介入項(xiàng)目投資，若是資源開發(fā)無法達(dá)到預(yù)期效果，可能會(huì)給企業(yè)帶來重大損失。尤其是礦產(chǎn)的儲(chǔ)量、品質(zhì)、開采與運(yùn)輸條件等不同因素都會(huì)對礦產(chǎn)資源投資項(xiàng)目的開發(fā)產(chǎn)生不同影響，但是，由于海外各種復(fù)雜因素交錯(cuò)，對這些因素的評估難度相對較大，這就導(dǎo)致很多海外礦產(chǎn)投資項(xiàng)目都會(huì)不同程度的受到這些因素的影響，面臨較大的資源風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同風(fēng)險(xiǎn)

礦產(chǎn)資源項(xiàng)目的投資與開發(fā)都需要簽訂合同，合同的簽訂又受到法律、政治、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響，需要不同層面的專業(yè)人員參與其中，共同完成合同的談判與簽訂。如果企業(yè)在合同簽訂之前，市場調(diào)研不充分、考慮不全面，可能簽訂對企業(yè)不利的合同條款。在合同執(zhí)行與管理過程中，也容易受到各種不可控因素的影響，造成合同無法執(zhí)行。

（四）政治文化風(fēng)險(xiǎn)

我國是世界上少數(shù)幾個(gè)社會(huì)主義國家之一，在特殊地區(qū)或特殊時(shí)期，可能受到意識(shí)形態(tài)方面的影響，海外投資項(xiàng)目可能受到當(dāng)?shù)卣蚱渌M織的干預(yù)或干擾。同時(shí)，各國文化背景差異較大，如果在海外投資中對當(dāng)?shù)氐奈幕私獠蝗妫矔?huì)給項(xiàng)目投資以及礦產(chǎn)資源的開發(fā)等工作帶來不便。

二、應(yīng)對策略

（一）加大市場關(guān)注和分析預(yù)測

企業(yè)管理者應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高管理水平，尤其要對市場經(jīng)濟(jì)政策加大關(guān)注，及時(shí)了解匯率、利率等的波動(dòng)，分析其中規(guī)律，對市場風(fēng)險(xiǎn)加大管控力度。同時(shí)，項(xiàng)目管理人員也要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，及時(shí)了解當(dāng)?shù)氐呢泿拧⒍愂盏确矫娴慕?jīng)濟(jì)政策，根據(jù)不同情況隨時(shí)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。企業(yè)還可以在項(xiàng)目投資與開發(fā)中靈活的采用多種幣值相對穩(wěn)定的貨幣開展交易，這樣可以將匯率變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。此外，企業(yè)需要積極利用各種期貨市場進(jìn)行交易，將礦產(chǎn)資源價(jià)格波動(dòng)帶來的影響控制在合理范圍內(nèi)。

（二）合理選擇投資地點(diǎn)

當(dāng)前國際上很多礦產(chǎn)資源項(xiàng)目大多處于發(fā)展中國家和地區(qū)，這些地區(qū)的投資環(huán)境比較復(fù)雜，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善、大型機(jī)械設(shè)備較為缺乏、工人的整體素質(zhì)較低，在項(xiàng)目開發(fā)過程中，這些因素的存在嚴(yán)重制約了開發(fā)效率，增加了開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。為了有效應(yīng)對這種情況，企業(yè)在項(xiàng)目投資之前，就需要進(jìn)行充分的市場調(diào)研，對礦產(chǎn)的儲(chǔ)量、品質(zhì)以及開采、貯存、運(yùn)輸?shù)葪l件進(jìn)行詳細(xì)評估，在價(jià)格談判時(shí)，應(yīng)將這些因素作為價(jià)格談判的籌碼，盡可能的壓低投資價(jià)格，將這些風(fēng)險(xiǎn)因素的不利影響降到最低。同時(shí)，企業(yè)還可以利用自身優(yōu)勢，用我國的基建能力獲取當(dāng)?shù)氐牡V產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目，使雙方的優(yōu)勢都得到有效發(fā)揮。

（三）提高合同管理能力

企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中，還應(yīng)該加大人才培養(yǎng)，不斷提升工作人員的整體素質(zhì)與綜合能力，在合同管理方面，企業(yè)應(yīng)不斷提升合同管理人員的能力，通過有效的合同管理，將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。在簽訂合同時(shí)，企業(yè)可以在項(xiàng)目開發(fā)之初，尋找合適的原材料供應(yīng)商，與其確定長期的合作關(guān)系，簽訂長期采購合同，這樣就能直接將開采出的礦產(chǎn)變現(xiàn)，避免礦產(chǎn)積壓或者市場價(jià)格波動(dòng)給企業(yè)帶來不利影響。同時(shí)，在簽訂合同之前，企業(yè)必須進(jìn)行充分的市場調(diào)研，對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境、礦產(chǎn)資源狀況等進(jìn)行科學(xué)評估，在合同談判時(shí)，可以根據(jù)調(diào)研結(jié)果，將各種不利因素作為談判籌碼，盡可能將項(xiàng)目投資與開發(fā)的價(jià)格壓到最低。此外，企業(yè)還要加大對合同執(zhí)行過程的管理，避免合同執(zhí)行不到位，給項(xiàng)目開發(fā)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（四）重視政治與文化因素

我國一直獨(dú)立自主、和平共處的外交政策，與世界上大多數(shù)國家，尤其是礦產(chǎn)資源較為豐富的發(fā)展中國家的關(guān)系較為密切，因此，在海外礦產(chǎn)投資中，企業(yè)應(yīng)積極與我國的駐外機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，對當(dāng)?shù)氐恼挝幕尘斑M(jìn)行充分調(diào)研，有效控制政治文化風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，企業(yè)工作人員要尊重當(dāng)?shù)氐奈幕L(fēng)俗，了解當(dāng)?shù)氐臍v史文化，避免在與當(dāng)?shù)厝藛T交往過程中產(chǎn)生不必要的誤會(huì)，給項(xiàng)目投資與開發(fā)帶來不利影響。

三、結(jié)束語

總之，海外礦產(chǎn)資源項(xiàng)目的投資與開發(fā)受到國際市場環(huán)境，以及政治、文化、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的影響，存在各種不同形式的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)為了提升投資成功率，必須對各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)分析，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)，采取合理的應(yīng)對策略，應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，將企業(yè)損失降到最低。

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