中美國家能力透視與中美競爭的良性演進(jìn)

黃心泓 羅章

摘 ?要： 美國將中國列為主要戰(zhàn)略競爭對手使中美競爭推至歷史的前臺。中美競爭，首先是以國家力量為后盾的競爭，比力量更深層次起作用的是國家的能力。由社會規(guī)模和生產(chǎn)力發(fā)展水平共同決定的可供支配的資源、由資源轉(zhuǎn)化而來的國家現(xiàn)有的力量、國家力量植根的結(jié)構(gòu)，是研判國家能力的三個(gè)基本層面。在中美競爭中，中國的社會規(guī)模優(yōu)勢構(gòu)成對美國的長期壓力，美國的現(xiàn)有力量優(yōu)勢構(gòu)成對中國的現(xiàn)實(shí)壓力。中國在確保軍事安全的前提下，破解美國以纏斗和抑制兩手并用的打壓式競爭戰(zhàn)略圖謀后，中美將圍繞發(fā)揮彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)的潛能與優(yōu)化彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)而展開長時(shí)間跨度的充分競爭。隨著中國的社會規(guī)模與國家力量植根的結(jié)構(gòu)的共鳴效應(yīng)更大程度地釋放出來，中美力量對比的變化將逐漸趨于動態(tài)穩(wěn)定，經(jīng)過相互調(diào)適，中美之間將形成對彼此關(guān)系新的認(rèn)知，由競爭演化為競爭與合作的良性互動。世界也將由此呈現(xiàn)新的面貌。

關(guān)鍵詞： 中美競爭;國家能力;良性互動

中美關(guān)系作為當(dāng)今世界最重要的雙邊關(guān)系，現(xiàn)正處于逆向變化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。自2017年底白宮發(fā)布的《國家戰(zhàn)略報(bào)告》將中國列為主要戰(zhàn)略競爭對手，美方從發(fā)起對華貿(mào)易戰(zhàn)到挑動對華脫鉤，一環(huán)緊扣一環(huán)，中美關(guān)系急轉(zhuǎn)直下。新冠肺炎疫情全球暴發(fā)后，美國對中國打壓更甚，中美關(guān)系進(jìn)一步惡化。美國對中國的頻頻動作，孤立地看，似乎是在戰(zhàn)術(shù)層面發(fā)難，但系統(tǒng)地看，其總的指向蘊(yùn)含著宏大的戰(zhàn)略意圖，即憑借其強(qiáng)勢地位，交替運(yùn)用消耗中國現(xiàn)有力量與抑制中國新的力量增長兩種手法，在一個(gè)較長的時(shí)段以相對較小的代價(jià)不斷削弱中國，待時(shí)機(jī)成熟發(fā)動對中國全力一擊，以謀求顯著拉大中美之間的力量差距并將之固化，進(jìn)而消除中國作為美國戰(zhàn)略競爭對手的潛質(zhì)。對于處于相對弱勢一方的中國而言，如果只是針對美國的種種動作在戰(zhàn)術(shù)層面應(yīng)對，即使戰(zhàn)術(shù)上的應(yīng)對是高效的，戰(zhàn)略上的被動也會越來越大。

美國明確以中國為主要戰(zhàn)略競爭對手之后，無論中國的主觀意愿如何，中美競爭的帷幕已經(jīng)拉開，擺在明面上了。中美之間的競爭，首先是以國家力量為后盾的競爭。而國家作為迄今為止人類最高組織形態(tài)的能動性主體，比力量更深層次起作用的是其擁有的能力。國家的力量是能力的外化，國家能力包括國家的現(xiàn)有力量和力量變化的內(nèi)在根據(jù)。在美強(qiáng)中弱的客觀情勢下，美國對中國實(shí)施全方位打壓式競爭，無疑使中國面臨的壓力驟然加劇，但中國只要已擁有確保領(lǐng)土完整與主權(quán)獨(dú)立的力量，就可以在維護(hù)基本安全的基礎(chǔ)上以相對美國更有效地提升能力來逐步改善在中美競爭中的不利處境，使中美雙方基于力量對比的動態(tài)穩(wěn)定在競爭中兼容合作，在合作中提升競爭的技藝，這預(yù)示著中美競爭歷經(jīng)迂回曲折而歸于良性演進(jìn)的圖景。通過對中美國家能力的透視，歷史地把握中美競爭的走向，揭示中美競爭何以實(shí)現(xiàn)良性演進(jìn)，無論對于中美兩國還是世界的未來，都具有重要的意義。

一、國家能力研判的三個(gè)層面

國家（以政府為其正式代表）作為疆域內(nèi)排他性的公共權(quán)力系統(tǒng)，一經(jīng)建立就具有相對的自主性，但國家不是自我維持的自足實(shí)體，必須從疆域內(nèi)社會獲取資源，社會可向國家提供的資源內(nèi)在地制約著國家力量的增長。研判一個(gè)國家的能力，需要從可供國家支配的資源、由資源轉(zhuǎn)化而來的國家力量、國家力量植根的結(jié)構(gòu)三個(gè)層面進(jìn)行考察。

1.可供國家支配的資源

國家是社會發(fā)展到一定階段一定地域的人們聚合為一個(gè)有機(jī)整體的組織形態(tài)發(fā)生質(zhì)的躍升的產(chǎn)物。與國家相聯(lián)系的資源，是社會意義上的資源，而不是自然意義上的資源，盡管豐富的自然資源有助于社會資源的產(chǎn)出。社會意義上的資源，包括財(cái)力和人力，人力要靠財(cái)力來供養(yǎng)，因而可以將社會資源簡約為社會的財(cái)力?？晒﹪抑涞馁Y源，從根本上講，取決于國家的社會規(guī)模與生產(chǎn)力發(fā)展水平，或者說是由社會規(guī)模和生產(chǎn)力發(fā)展水平共同決定的。

在生產(chǎn)力水平普遍低下且發(fā)展極為緩慢的前工業(yè)時(shí)代，社會規(guī)模大的國家通常比社會規(guī)模小的國家能獲得更多的可供支配的資源。工業(yè)革命后，生產(chǎn)力持續(xù)快速向前發(fā)展，不同國家間的生產(chǎn)力發(fā)展水平呈現(xiàn)巨大差異，生產(chǎn)力因素對可供國家支配的資源影響越來越大?！耙话銇碚f，從發(fā)達(dá)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，政治體系更容易提取比例較高——絕對量較多——的資源。在經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)社會中，大多數(shù)人都生活在最低生存線上，要想提取他們的收入的大部分，以及要想供養(yǎng)一套維持這種提取能力的行政結(jié)構(gòu)都是十分困難的?！盵1]但從長遠(yuǎn)看，這并不意味著社會規(guī)模已無足輕重，事實(shí)上，相對于加快發(fā)展生產(chǎn)力，擴(kuò)展社會規(guī)模更為不易。世界殖民體系崩潰后，一個(gè)國家試圖通過侵吞另一個(gè)國家的領(lǐng)土來增加自身的國土面積，已不具有現(xiàn)實(shí)可能性，各個(gè)國家既有的國土面積可承載的人口數(shù)量內(nèi)在地規(guī)定著社會規(guī)模擴(kuò)展的極限。而一個(gè)國家的生產(chǎn)力發(fā)展，卻沒有類似的限制。當(dāng)然，一個(gè)國家無論擁有多么龐大的社會規(guī)模，如果生產(chǎn)力處于落后狀態(tài)，可供支配的資源無論是數(shù)量還是質(zhì)量，都是處于劣勢的。在國際舞臺上，只有那些同時(shí)具備洲級社會規(guī)模和先進(jìn)生產(chǎn)力的國家，才能持久擁有以大國身份展開競爭所需的可供支配的資源。

2.由資源轉(zhuǎn)化而來的國家力量

國家力量是以系統(tǒng)的方式存在的。將可供國家支配的資源轉(zhuǎn)化為國家力量，不是轉(zhuǎn)化為某種單一的國家力量，而是系統(tǒng)性的國家力量。保羅·肯尼迪通過考察1500年以來的國家興衰總結(jié)道：“強(qiáng)國所追求的偉業(yè)具有三重性，即同時(shí)要實(shí)現(xiàn)三項(xiàng)目的，為國家利益提供軍事安全（或者可供選擇的軍事安全）;滿足老百姓的經(jīng)濟(jì)需求;保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。其中最后一項(xiàng)，無論對于提供當(dāng)前所需的大炮和黃油這個(gè)積極的目的，還是對于防止相對的經(jīng)濟(jì)下降以免損害人民未來的軍事和經(jīng)濟(jì)安全這個(gè)消極目的，都是必不可少的……只實(shí)現(xiàn)頭兩項(xiàng)或其中的一項(xiàng)，而沒有第三項(xiàng)，必然導(dǎo)致在更長的時(shí)期里出現(xiàn)相對黯淡無光的前景，……防務(wù)費(fèi)用與軍事安全，社會與消費(fèi)的需要以及為發(fā)展經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行投資，這三者都要奪資源，……如果在防務(wù)、消費(fèi)和投資這三個(gè)相互競爭的需求中沒有大致的平衡，一個(gè)大國就不能長久地保持它的地位?！盵2]誠然，對于追求強(qiáng)國目標(biāo)或維持強(qiáng)國地位的國家而言，可供國家支配的資源需要在經(jīng)濟(jì)、軍事、國民福利三大領(lǐng)域進(jìn)行合理配置，而在科技、人的素質(zhì)對經(jīng)濟(jì)、軍事、國民福利愈來愈重要的當(dāng)今之世，科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)、基于教育的人才培養(yǎng)領(lǐng)域，也日益需要配置資源乃至優(yōu)先配置資源，將之轉(zhuǎn)換為國家必不可少的基礎(chǔ)性力量。同時(shí)，隨著市場的全球擴(kuò)展，亦需要在參與創(chuàng)建國際機(jī)制方面配置資源，將之轉(zhuǎn)化為國家對外關(guān)系的一種重要力量，確立、維護(hù)對其有利同時(shí)也為相關(guān)國家接受的國際經(jīng)貿(mào)框架與活動規(guī)則。

在主觀上，國家總是希望擁有強(qiáng)大的系統(tǒng)性力量，包括強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、教育、參與創(chuàng)建國際機(jī)制與提高國民物質(zhì)文化生活水平的力量。在實(shí)踐中，國家力量歸根結(jié)底是源于其可支配的資源的轉(zhuǎn)化，一個(gè)國家擁有強(qiáng)大的力量，是以擁有龐大的資源為基礎(chǔ)的。但國家擁有可供支配的龐大資源，并不會順理成章地化作強(qiáng)大的力量。以軍事力量為例，國家配置在軍事領(lǐng)域的財(cái)力，至少需要經(jīng)過三個(gè)環(huán)節(jié)才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的軍事力量：（1）將一部分軍費(fèi)用于發(fā)展軍工技術(shù)與軍工產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出相應(yīng)的武器裝備;（2）將一部分軍費(fèi)用于部隊(duì)官兵的訓(xùn)練及待遇，建設(shè)一支紀(jì)律嚴(yán)明的正規(guī)化軍隊(duì);（3）將一部分軍費(fèi)用于部隊(duì)官兵與武器裝備的合成演練、各軍種的合成演習(xí)和戰(zhàn)斗值勤，形成實(shí)際的作戰(zhàn)力量。其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失，國家配置在軍事領(lǐng)域的財(cái)力都難以向現(xiàn)實(shí)的軍事力量轉(zhuǎn)化。

概言之，國家將可供支配的資源轉(zhuǎn)化為可運(yùn)用的力量，不僅需要進(jìn)行資源配置，更重要的是需經(jīng)歷一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)與組織過程，無論是國家在國內(nèi)層次的力量還是國際層次的力量，包括由國家力量延伸而來的與他國結(jié)成聯(lián)盟的力量，皆是如此。也就是說，資源轉(zhuǎn)化為力量，不會一蹴而就;同樣，已有的力量也不會因缺乏資源支持而轉(zhuǎn)瞬即逝。正是由于這個(gè)緣故，一個(gè)國家可供支配的資源快速增加或明顯衰減，其力量往往并不表現(xiàn)為同步上升或下滑。

3.國家力量植根的結(jié)構(gòu)

一個(gè)國家，無論擁有多么強(qiáng)大的力量，總是要在力量的運(yùn)用中不斷被消耗。當(dāng)國家可供支配的資源不足以支持力量的消耗，就將出現(xiàn)力量的衰減。社會是國家的母體，是國家獲取資源的源泉?！皻v史過程中的決定性因素歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)與再生產(chǎn)?！盵3]在各國社會規(guī)模難以明顯擴(kuò)展的當(dāng)今世界，國家力量變化，終歸是依存于生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)力發(fā)展依存于生產(chǎn)方式能否正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式的改進(jìn)程度。社會由于無法自我調(diào)節(jié)源于生產(chǎn)方式形成的人們之間的貧富分化、對立與沖突，無法自行組織起來提供社會生產(chǎn)所必須的公共管理與服務(wù)，無法自行克服社會各種勢力的抗阻，因此，維護(hù)生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及改進(jìn)生產(chǎn)方式，不可能由社會自發(fā)實(shí)現(xiàn)，必須由國家政權(quán)這一“和人民大眾分離的公共權(quán)力”[4]代表整個(gè)社會有效作為來實(shí)現(xiàn)。

國家權(quán)力是由職業(yè)化、專門化的公職人員具體掌握和行使的，公職人員和其他人一樣，具有自身的利益追求。誠然，國家政權(quán)體系內(nèi)部建立精致的自上而下的權(quán)力調(diào)控網(wǎng)絡(luò)，可以保證公職人員有效維護(hù)生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式予以改進(jìn)，但單一的國家政權(quán)系統(tǒng)的內(nèi)部調(diào)控本質(zhì)上是人格化的，是不穩(wěn)定的，其效力是非連續(xù)性的，只能在短期內(nèi)起作用。

長期而言，“依靠人民是對政府的主要控制”[5]。人民的主體部分是生產(chǎn)方式中居于主導(dǎo)地位的統(tǒng)治階級。生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及生產(chǎn)方式的改進(jìn)，主要獲益者是統(tǒng)治階級，統(tǒng)治階級的根本利益寓于生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及生產(chǎn)方式的改進(jìn)，維護(hù)生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式予以改進(jìn)是統(tǒng)治階級力量指向的內(nèi)在屬性。因而，將統(tǒng)治階級的力量制度化地融入政權(quán)體系，使統(tǒng)治階級力量與國家政權(quán)體系內(nèi)部的調(diào)控力量有機(jī)地結(jié)合起來，能長時(shí)間穩(wěn)定地保障公職人員有效維護(hù)生產(chǎn)方式正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式予以改進(jìn)。在統(tǒng)治階級的力量與政權(quán)體系內(nèi)部調(diào)控力量的雙重作用下，公職人員有效維護(hù)生產(chǎn)方式正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式予以改進(jìn)，在實(shí)踐上，公職人員與統(tǒng)治階級之間也搭建起了長久的支持性互動的橋梁，使政權(quán)體系與生產(chǎn)方式形成相互支持的互動關(guān)系，這種互動關(guān)系反映在人們的頭腦中，經(jīng)過一定時(shí)間的積淀，生成相應(yīng)的文化傳統(tǒng)，反過來，文化傳統(tǒng)又為政權(quán)體系與生產(chǎn)方式的相互支持提供精神指引和社會心理基礎(chǔ)，從而形成政權(quán)體系、生產(chǎn)方式、文化傳統(tǒng)相互支持的互動結(jié)構(gòu)[6]，以此結(jié)構(gòu)化地維護(hù)生產(chǎn)方式的正常進(jìn)行及對生產(chǎn)方式予以改進(jìn)。這一互動結(jié)構(gòu)，在深層次上支配著國家力量的變化，或者說，國家力量在深層上植根于這一互動結(jié)構(gòu)。國家間力量的對比，將向有利于政權(quán)體系、生產(chǎn)方式、文化傳統(tǒng)相互支持的互動結(jié)構(gòu)質(zhì)量更優(yōu)的一方傾斜。

二、中美國家能力透視

前述關(guān)于國家能力研判的三個(gè)層面，是對國家能力考察提出的一般性理論闡釋。對中美國家能力透視，需要結(jié)合中美實(shí)際和相關(guān)歷史場景，在動態(tài)考察決定各自可供支配資源的社會規(guī)模與生產(chǎn)力發(fā)展水平、國家現(xiàn)有力量、國家力量植根的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較分析。

1.中國作為后發(fā)國家中主要崛起大國的國家能力

（1）社會規(guī)模與生產(chǎn)力發(fā)展水平

中國現(xiàn)有洲級國土面積和由其承載的巨量人口構(gòu)成的超大社會規(guī)模，是在數(shù)千年歷史累積中形成的。公元前221年，秦統(tǒng)一六國，“海內(nèi)為郡縣，法令由一統(tǒng)”[7]，在深厚歷史積淀的基礎(chǔ)上創(chuàng)建中國歷史上第一個(gè)大一統(tǒng)中央集權(quán)國家。其后，歷經(jīng)改朝換代而維系著驚人的政治連續(xù)性，秦漢時(shí)初步成型的遼闊疆域和由其承載的人口構(gòu)成的社會規(guī)模，不但得以鞏固，而且穩(wěn)步擴(kuò)增，疆域更加遼闊，人口更加眾多，中國的疆域與祖祖輩輩生活在疆域內(nèi)的人民在歷史進(jìn)程中越來越緊密地融為不可分割的整體。也正因?yàn)槿绱?，面對近現(xiàn)代百余年的屈辱和苦難，一代又一代中國人前赴后繼，終于在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，從血泊中打開出路，保住了洲一樣遼闊的疆域，為重新站起來的中國成為世界強(qiáng)國留存了必須具備的社會規(guī)模條件。

近代中國的衰落，歸結(jié)到一點(diǎn)，是農(nóng)業(yè)中國的社會規(guī)模優(yōu)勢被西方工業(yè)國家的生產(chǎn)力優(yōu)勢明顯超越而擴(kuò)散開來的整體性衰落。加快發(fā)展生產(chǎn)力是中國重新走向強(qiáng)盛的最大硬道理。在以加快發(fā)展生產(chǎn)力為主線的現(xiàn)代化建設(shè)的起步階段，中國共產(chǎn)黨團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)中國人民最大限度地集中人力、物力、財(cái)力，在短期內(nèi)迅速形成初步的民族工業(yè)體系，并大力發(fā)展重工業(yè)，提升國防工業(yè)水平。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的弊端日益顯露后，中國共產(chǎn)黨深刻把握國內(nèi)國際形勢新變化蘊(yùn)含的契機(jī)，開啟了中國的第二次革命——改革開放。通過改革，全方位釋放、激發(fā)內(nèi)部活力;通過開放，大量引進(jìn)西方國家的資金、技術(shù)、經(jīng)營管理方法，積極開展對外經(jīng)貿(mào)活動，穩(wěn)健地融入經(jīng)濟(jì)全球化，開辟出中國特色的社會主義道路。改革開放以來，尤其是鄧小平南巡講話和黨的十四大確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)模式以來，生產(chǎn)力發(fā)展取得了舉世矚目的成就。黨的十八大后，中國特色社會主義進(jìn)入新時(shí)代，生產(chǎn)力發(fā)展進(jìn)入新的快速發(fā)展階段。在前三次工業(yè)革命中落伍的中國，現(xiàn)正以昂揚(yáng)的姿態(tài)躋身方興未艾的第四次工業(yè)革命。

（2）國家現(xiàn)有力量

隨著生產(chǎn)力的持續(xù)快速發(fā)展，擁有歷史傳承而來的超大社會規(guī)模的中國國家力量呈現(xiàn)迅猛的增長。中國目前的生產(chǎn)力發(fā)展水平和人均產(chǎn)值與西方發(fā)達(dá)國家相比還存在明顯的差距，但總的經(jīng)濟(jì)力量已明顯高于排名第三的日本，目前我國的GDP總量約為日本的三倍，和美國的差距也正一步一步縮小，擁有相對他國包括美國最全的工業(yè)門類。源于可供支配的資源持續(xù)地顯著增長，包括核戰(zhàn)略力量、?？樟α?、電子對抗在內(nèi)的軍事力量也快速增強(qiáng)?？萍?、教育力量大幅提升。同時(shí)，廣泛參與國際機(jī)制，提出、倡導(dǎo)新的國際議程，對外經(jīng)貿(mào)活動日益擴(kuò)大，現(xiàn)已成為世界第一大貨物貿(mào)易國。

（3）國家力量植根的結(jié)構(gòu)

新中國成立后，執(zhí)掌全國政權(quán)的中國共產(chǎn)黨憑借先進(jìn)思想的指導(dǎo)和高度組織化的政治優(yōu)勢彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)文化條件上的不足，在經(jīng)過三年國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)后啟動了社會主義改造，同時(shí)集中力量推進(jìn)工業(yè)化，一方面，初步確立了黨執(zhí)政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、階級基礎(chǔ);另一方面，生產(chǎn)力得到快速發(fā)展。隨后，黨領(lǐng)導(dǎo)人民邁上改革開放的新征程，經(jīng)過探索，開啟了將社會主義與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的偉大試驗(yàn)和艱辛創(chuàng)造，把市場和政府兩個(gè)積極性有機(jī)地融合起來，發(fā)揮市場配置資源的決定作用，同時(shí)更好地發(fā)揮政府的作用，確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式。公有制的主體地位與加快生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)效，使鞏固黨長期執(zhí)政的基礎(chǔ)與加快生產(chǎn)力發(fā)展在實(shí)踐上有機(jī)地統(tǒng)一起來。隨著社會主義民主和社會主義法治進(jìn)程的推進(jìn)，黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心的政權(quán)體系與社會主義市場經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式之間形成相互支持的互動關(guān)系，與之相對應(yīng)，以社會主義核心價(jià)值觀為內(nèi)核的新文化傳統(tǒng)落地生根，形成黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心的政權(quán)體系、社會主義市場經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式、以社會主義核心價(jià)值觀為內(nèi)核的新文化傳統(tǒng)相互支持的互動結(jié)構(gòu)。

2.美國作為先發(fā)國家中世界首強(qiáng)大國的國家能力

（1）社會規(guī)模與生產(chǎn)力發(fā)展水平

現(xiàn)今美國的國土，原是印第安人居住的地方。十六世紀(jì)初，英國開始在北美殖民，到1733年，在大西洋沿岸至阿巴拉契亞山脈的狹長地帶，共建立了十三個(gè)殖民地，約80萬平方公里，加上獨(dú)立戰(zhàn)爭后英國劃歸美國的大西洋沿岸的土地，1789年聯(lián)邦政府成立時(shí)，美國國土面積約為230萬平方公里。此后，聯(lián)邦政府通過金錢購買，偶爾通過戰(zhàn)爭手段，至1867年從俄國手中購得阿拉斯加，國土面積達(dá)到900多萬平方公里，擁有了橫跨整個(gè)大陸直至太平洋、大西洋兩岸的洲級疆域。建國初，美國人口約400萬，內(nèi)戰(zhàn)前達(dá)到3100萬人，1900增加至7600萬人，到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，美國已有近億人口，目前人口接近3.3億。新老移民構(gòu)成美國人口的主體部分，是美國人口結(jié)構(gòu)的顯著特征。

美國建國時(shí)，農(nóng)業(yè)人口占百分之九十，是一個(gè)農(nóng)業(yè)國家。在政府有效界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)與工廠主動追求利潤的基礎(chǔ)上，關(guān)稅保護(hù)阻擋著外國商品對美國民族工業(yè)的沖擊，而國內(nèi)統(tǒng)一大市場的旺盛需求和激烈競爭又不至于因排除外國廠商的競爭而陷入技術(shù)進(jìn)步的停滯，同時(shí)如果要在國際市場與西歐國家的商品相競爭，必須要有國際先進(jìn)水平的工業(yè)技術(shù)，英法等廠商的競爭壓力仍是美國企業(yè)界發(fā)奮圖強(qiáng)的動力。這些因素疊加起來，使全國范圍尚未完成第一次工業(yè)革命的美國卻率先掀起了第二次工業(yè)革命。到1890年，美國工業(yè)產(chǎn)值躍居世界首位，占世界工業(yè)總產(chǎn)值的近三分之一[8]。大蕭條期間，羅斯福新政使美國通過自我改進(jìn)走出了危機(jī)。二戰(zhàn)中，聯(lián)邦政府成立科學(xué)研究與發(fā)展局，將分散而獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)整合在一起，把全國的科研人員和科研設(shè)備充分動員起來，使美國科學(xué)家在原子能、計(jì)算機(jī)和空間技術(shù)等方面取得了新的突破性進(jìn)展。二十世紀(jì)中葉，以原子能、計(jì)算機(jī)和空間技術(shù)為標(biāo)志的第三次工業(yè)革命再次從美國發(fā)端。當(dāng)代，正在興起的以人工智能、基因工程、量子信息技術(shù)，可控核聚變、石墨烯等為突破口的第四次工業(yè)革命，美國仍處于前沿。自第二次工業(yè)革命以來，美國的生產(chǎn)力發(fā)展一直保持著世界領(lǐng)先水平，并引領(lǐng)著世界的生產(chǎn)力發(fā)展。

（2）國家現(xiàn)有力量

二戰(zhàn)后，美國超大的社會規(guī)模和領(lǐng)先的生產(chǎn)力發(fā)展水平使其擁有世界上其他國家無可比擬的可供支配的資源（無論是在量上還是質(zhì)上），憑借資源上的顯著優(yōu)勢，美國成為居于世界舞臺中心的首強(qiáng)大國。半個(gè)多世紀(jì)以來，美國的國家力量不斷增長，不僅擁有世界上最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和包括核戰(zhàn)略力量在內(nèi)的最強(qiáng)大的軍事力量，并在科技、教育等領(lǐng)域占據(jù)明顯優(yōu)勢，而且以跨國公司為載體在全球分工體系和產(chǎn)業(yè)鏈占據(jù)著頂端位置。同時(shí)，美國基于自身的力量優(yōu)勢，創(chuàng)建了由其主導(dǎo)的國際機(jī)制，確立了對其有利的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易框架與活動規(guī)則，國際機(jī)制又反過來服務(wù)于美國的利益和力量的增進(jìn)。此外，美國作為西方國家的領(lǐng)頭國家，多年的國際戰(zhàn)略布局與地緣政治實(shí)踐，形成了一個(gè)事實(shí)上的以美國為主導(dǎo)的西方世界聯(lián)盟，這個(gè)聯(lián)盟可在一定時(shí)段內(nèi)進(jìn)一步放大或加強(qiáng)美國的現(xiàn)有國家力量。

（3）國家力量植根的結(jié)構(gòu)

美國作為在新大陸建立的新國家，借助舊勢力未成氣候和在獨(dú)立戰(zhàn)爭及制憲過程中形成的一批威望高、影響力大、以建設(shè)資產(chǎn)階級民主共和國為取向的政治家群體的有利條件，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式仍占支配地位的條件下，以凝結(jié)統(tǒng)治階級一般意志的憲法為統(tǒng)攝，在美國前幾任政治領(lǐng)導(dǎo)人和統(tǒng)治階級精英分子的共識推動下，美國資產(chǎn)階級的階級力量逐漸壯大，與政權(quán)力量的結(jié)合日益緊密。19世紀(jì)后期，美國由內(nèi)戰(zhàn)前的農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國，在全國范圍形成了一體化的立基于私有產(chǎn)權(quán)的機(jī)器大工業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式，資產(chǎn)階級成為全國范圍單一的經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級，民主黨和共和黨同為代表資產(chǎn)階級整體利益的政黨，兩黨無論誰上臺，歸根到底維護(hù)的是資產(chǎn)階級的利益，兩黨競爭的政黨體制由此定格成型，統(tǒng)治階級的意識形態(tài)力量和組織與行動力量制度化地融入政權(quán)體系，在立憲的政權(quán)體系與資本主義生產(chǎn)方式之間形成相互支持的互動關(guān)系，這種互動關(guān)系反映和沉淀在民眾的頭腦中，逐步生成以市場精神、民主法治理念為內(nèi)核的文化傳統(tǒng)，從而形成美國國家力量植根的結(jié)構(gòu)——立憲的政權(quán)體系、資本主義生產(chǎn)方式、以市場精神與民主法治理念為內(nèi)核的文化傳統(tǒng)相互支持的互動結(jié)構(gòu)。

2.破解美國憑借先發(fā)優(yōu)勢和首強(qiáng)大國的絕對力量優(yōu)勢，以纏斗和抑制兩手并用嚴(yán)重削弱中國，繼而無懸念決出競爭勝負(fù)的戰(zhàn)略圖謀

中美貿(mào)易戰(zhàn)，實(shí)際上是美國挑起的對中國的貿(mào)易戰(zhàn)，是美國憑借先發(fā)優(yōu)勢和首強(qiáng)大國的絕對力量優(yōu)勢（包括由國家力量延伸而來的聯(lián)盟優(yōu)勢）對中國打壓式競爭的試探性過招。其背后的目的，在于以纏斗方式消耗中國現(xiàn)有資源（力量）和以脫鉤、孤立等方式將中國排除在世界主流經(jīng)濟(jì)-技術(shù)圈外而抑制中國新的資源（力量）增長。如果中國逐漸陷入與美國的纏斗而無法抽身，在彼此同等或大致相當(dāng)?shù)馁Y源（力量）消耗中，中國將比美國更快被削弱，當(dāng)中國的資源（力量）被削弱到一定程度，美國將加大消耗戰(zhàn)的力度和節(jié)奏，同時(shí)，隨著中國的資源（力量）的不斷消耗，將更有利于美國以脫鉤、孤立等方式將中國排除在世界主流經(jīng)濟(jì)——技術(shù)圈外而抑制中國新的資源（力量）增長，二者相互強(qiáng)化，將使中國變得日益虛弱，從而無懸念地決出競爭的勝負(fù)。

未來5至10年，是中國以浴火重生破解美國以纏斗與抑制兩手打壓中國戰(zhàn)略圖謀的艱險(xiǎn)歲月。一方面，中國須全力避免陷入美國誘使中國在多個(gè)領(lǐng)域、多條戰(zhàn)線與其纏斗而陷入消耗戰(zhàn)的迷局，同時(shí)適度收縮，以足夠的耐力和定力最大限度地阻滯美國通過脫鉤、孤立等方式將中國排除在世界主流經(jīng)濟(jì)——技術(shù)圈外;另一方面，以更加深入系統(tǒng)的對內(nèi)改革和更高水平的對外開放為著力點(diǎn)，逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，充分發(fā)揮市場作用，激發(fā)市場主體活力，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，開拓出一條以自主創(chuàng)新為主的新的發(fā)展之路。

3.中美經(jīng)過以發(fā)揮彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)的潛能與優(yōu)化、彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)的長時(shí)間跨度的充分競爭，一方面，中國將擺脫與美國國家力量對比的不利處境;另一方面，中美國家力量對比將處于動態(tài)穩(wěn)定，由此奠定中美競爭向競爭與合作良性互動演進(jìn)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

當(dāng)中國實(shí)現(xiàn)了通過自主創(chuàng)新加快生產(chǎn)力發(fā)展的歷史性轉(zhuǎn)變，美國將真正面臨來自中國直接的競爭壓力，美國將不得不以對待平等競爭者的新眼光來看待中國，但這并不意味中美之間的競爭變得和緩，而是轉(zhuǎn)入一個(gè)長時(shí)間跨度的充分競爭階段。如果說此前美國可以憑借“老本”主動發(fā)起對中國的打壓式競爭，中國也可以更多地運(yùn)用政策手段和競爭策略來與美國過招，那么到了這一階段，中美都面臨發(fā)揮各自國家力量植根的結(jié)構(gòu)的潛能與優(yōu)化各自國家力量植根的結(jié)構(gòu)以發(fā)揮更大的潛能的比拼。布熱津斯基當(dāng)年曾觀察到蘇聯(lián)國家力量植根的結(jié)構(gòu)相對意義上的弱點(diǎn)，他斷言：“在美蘇爭奪中，對美國來說，保持不輸就意味著贏;對蘇聯(lián)來說，不贏即意味著輸?！盵11]蘇聯(lián)的歷史教訓(xùn)，的確對于處于長期競爭中的大國有著方法論上的深刻警示。對于中美而言，應(yīng)該都不會犯蘇聯(lián)在大國競爭中所犯的戰(zhàn)略錯(cuò)誤，都會聚焦發(fā)揮彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)的潛能與優(yōu)化彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)。在這個(gè)過程中，洞悉彼此的國家力量植根的結(jié)構(gòu)的優(yōu)長與短板，取長補(bǔ)短，將是中美競爭的題中應(yīng)有之義。美國的國家力量植根的結(jié)構(gòu)成型早、經(jīng)受實(shí)踐的檢驗(yàn)多，自我調(diào)整的經(jīng)驗(yàn)較為豐富，而中國具有美國無法復(fù)制的執(zhí)政黨優(yōu)勢，長期居于領(lǐng)導(dǎo)地位的中國共產(chǎn)黨能更具組織化地、更持續(xù)地基于國內(nèi)發(fā)展的要求和國際競爭的壓力優(yōu)化國家力量植根的結(jié)構(gòu)。

隨著中美競爭的充分展開，中國的社會規(guī)模與國家力量植根的結(jié)構(gòu)的共鳴效應(yīng)將得到更大程度的釋放，中國在中美競爭中的被動地位將逐步改變，獲得相對更多一些的主動地位，從而確立起中美競爭向中美競爭與合作良性互動演進(jìn)的支持與約束條件。

4.中美經(jīng)過相互調(diào)適，由競爭演化為競爭與合作的良性互動

中國一步步邁向世界舞臺中心，實(shí)際上是在區(qū)域歷史轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜鐨v史后重新回到歷史的正位。而回到歷史正位的中國所處的場景是全球性的國際體系，全球性的國際體系本質(zhì)上是無政府狀態(tài)的，無論一個(gè)國家的力量強(qiáng)大到何種程度，試圖將類似于國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系擴(kuò)展到國際舞臺的努力都是一種徒勞，中國不可希圖再現(xiàn)農(nóng)業(yè)時(shí)代區(qū)域歷史場景中的天下體系，也無法再現(xiàn)天下體系。但世界舞臺上最強(qiáng)大的以及主要的國家行為體，可以基于力量分布而在自身利益與他國利益的平衡中構(gòu)建起雙邊或多邊乃至全球性的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序與機(jī)制。

西方文明在現(xiàn)代世界占據(jù)文明主流兩個(gè)多世紀(jì)，并非出自偶然，就像中國在前工業(yè)時(shí)代獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，亦非偶然一樣。美國作為現(xiàn)代西方文明集大成者，既不同于古時(shí)的羅馬，也不同于近代的英國，是擁有洲級社會規(guī)模和成熟的國家力量植根的結(jié)構(gòu)的大國，在其經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、教育等方面優(yōu)勢相對弱化后，由其主導(dǎo)建立的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易框架與活動規(guī)則也不會憑空消失，美國仍然是國際舞臺主要的力量主體之一，仍是國際格局的主要塑造者之一。在中美力量對比動態(tài)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，中美終將面向新的現(xiàn)實(shí)，在相互調(diào)適中形成關(guān)于彼此關(guān)系新的認(rèn)知與新的定位，由競爭演化為競爭與合作的良性互動，并由此奠定近代以來西方中心主義的國際格局向東西方動態(tài)平衡的國際格局演化的基石。世界也將由此呈現(xiàn)新的面貌。

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Perspectives on the Chinese and American National Capabilities and the Mutually Beneficial Development of Sino-American Competition

Huang Xinhong / Luo Zhang

Abstract： The United States has listed China as its main strategic competitor， pushing Sino-US competition to the forefront. The competition between China and the United States is， first of all， a competition backed on national power. However， it is national capability that play a more significant role than that of power. The available resources that are jointly determined by the society scale and the level of productivity development， the existing power transformed from resources， and the structure that the power rooted are the three basic aspects of national capabilities. In the competition between China and the United States， China's social scale advantage constitutes a long-term pressure on the United States， yet the strength of the United States as the super power constitutes a realistic pressure on China. Ensuring military security， China will crack the two handed rivalry strategy of striking and suppressing of the United States. After that， long-term competition based on the potential and optimization of each other's structure would be in full swing. As the resonance effect between China's social scale and the structure rooted in national power is released to a greater extent， the changes in the balance of power between China and the United States will gradually become dynamic and stable. After mutual adjustment， China and the United States will form a new understanding of the relationship between each other， evolving from competition to more effective interaction of cooperation and competition， which would lay the foundation of the new world order.

Keywords： Sino-US Competition; National Capabilities; Effective Interaction

（責(zé)任編輯 ?方卿）

收稿日期：2020-8-15

作者簡介：黃心泓 ?女 ?（2000- ?） ?重慶大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理系

羅 ? 章 ?女 ?（1963- ?） ?重慶大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理系教授 ?博士生導(dǎo)師