論工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

戴永琦

（福建天衡聯(lián)合（龍巖）律師事務(wù)所 福建省龍巖市 364000）

工程總承包（EPC）合同一般包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)階段或其中若干階段，其履行時(shí)間較長(zhǎng)、跨階段履行法律關(guān)系較為復(fù)雜。在合同履行過(guò)程中，遇到的各種各樣風(fēng)險(xiǎn)，最終都會(huì)以合同價(jià)格的方式表現(xiàn)出來(lái)。由于我國(guó)的法律、行政法規(guī)對(duì)工程總承包合同市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)沒(méi)有具體明文規(guī)定，雖然工程總承包合同多數(shù)都采取總價(jià)合同的模式，但是在合同履行過(guò)程中一旦發(fā)生市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，發(fā)包人和承包人仍常常因而此產(chǎn)生爭(zhēng)議。是否應(yīng)調(diào)整價(jià)格、如何調(diào)整價(jià)款仍然是雙方爭(zhēng)議的核心。

工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的界定

所謂風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失。工程總承包（EPC）合同風(fēng)險(xiǎn)可分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的主要建筑材料、設(shè)備、工人費(fèi)等成本影響較大，屬于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指工程總承包合同履行過(guò)程中由于市場(chǎng)原因引起工程材料、物資、設(shè)備、人力等價(jià)格波動(dòng)變化帶來(lái)的損失。此類風(fēng)險(xiǎn)一般在工程總承包合同履行期間發(fā)生，價(jià)格的波動(dòng)涉及工程價(jià)款的變化，關(guān)乎雙方切身利益，故發(fā)包人和承包人自然梟視狼顧，極其關(guān)注。發(fā)生的原因是由于市場(chǎng)原因產(chǎn)生的價(jià)格波動(dòng)，這里應(yīng)排除國(guó)家法律法規(guī)及不可抗力引起的價(jià)格變化。市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)變化主要表現(xiàn)為建筑材料、物資、施工機(jī)具、需采購(gòu)的設(shè)施設(shè)備、人工工資等物價(jià)的漲跌或費(fèi)用的增減，由此導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本增減而帶來(lái)的損失。

工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定的分析

目前，我國(guó)法律、行政法規(guī)沒(méi)有對(duì)工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)進(jìn)行明確規(guī)定。但在2020年3月1日實(shí)施的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）中，第十五條把超過(guò)約定幅度的價(jià)格波動(dòng)規(guī)定為建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。該條款從《招標(biāo)投標(biāo)法》嚴(yán)限招投標(biāo)人標(biāo)前接觸，承包人因而無(wú)從充分了解工程項(xiàng)目的角度，秉承了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行)》(GF-2011-0416)（下稱《示范文本》）中工程造價(jià)管理部門(mén)公布的價(jià)格調(diào)整導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本增減可以作為價(jià)格調(diào)整的精神，認(rèn)為 把價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分配給建設(shè)單位，由建設(shè)單位承擔(dān)，更能體現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的公平。

《辦法》第十五條第二款強(qiáng)調(diào)“具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容由雙方在合同中約定”。由于《辦法》的制定單位是住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā)展和改革委員會(huì)，不屬于法律、行政法規(guī)，效力層級(jí)上屬于部委規(guī)章。目前不存在與法律、法規(guī)相抵觸的情況。因此，如果發(fā)承包人雙方?jīng)]有在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容，或雙方因風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容產(chǎn)生分歧，爭(zhēng)執(zhí)不下時(shí)，《辦法》第十五條自然能成為承包人主張物價(jià)上漲價(jià)款索賠的首要依據(jù)。此外，若由行政機(jī)關(guān)、人民法院處理此類爭(zhēng)議或由爭(zhēng)端裁決委員會(huì)（DAB）對(duì)此類爭(zhēng)端進(jìn)行裁決，都可能直接適用《辦法》的上述條款。為此，有必要對(duì)此進(jìn)行分析：

關(guān)于合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，我國(guó)《民法典》合同編未對(duì)此做一般規(guī)定。合同編中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的詳細(xì)規(guī)定主要集中在買賣合同章中。《民法典》通過(guò)合同編買賣合同章中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的具體規(guī)定及第六百四十六條買賣合同準(zhǔn)用于有償合同的條款，將合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度建立在以買賣合同為中心的基礎(chǔ)之上。

《民法典》合同編第十八章的規(guī)定，建設(shè)工程合同章沒(méi)有規(guī)定的，適用承攬合同的規(guī)定。據(jù)此，在雙方權(quán)利義務(wù)（含風(fēng)險(xiǎn)）的承擔(dān)上，建設(shè)工程合同得以適用承攬合同之規(guī)定。工程總承包合同屬于建設(shè)工程合同中的典型合同，自然也可以適用承攬合同之條款?！睹穹ǖ洹泛贤幍谑哒碌谄甙倨呤臈l、第七百七十五條把承攬合同分為承攬人提供材料和定作人提供材料二種模式。一般情況下，工程總承包（EPC）合同中，工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工都是由總承包商完成。其中采購(gòu)環(huán)節(jié)處于中間階段，上承設(shè)計(jì)，下啟施工，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。設(shè)計(jì)成果選定的材料和設(shè)備需要通過(guò)采購(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而采購(gòu)所得的材料和設(shè)備又將為施工階段所使用。由于總承包商需在采購(gòu)階段即完成工程所需的材料和設(shè)備的采購(gòu)?？偝邪虛碛谐浞值淖灾鳑Q策權(quán)決定材料和設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃、人工的使用計(jì)劃，并付諸實(shí)施?；诓牧虾驮O(shè)備由承包人負(fù)責(zé)采購(gòu)提供的特點(diǎn)，故若將工程總承包歸類到承攬合同中的話，顯然應(yīng)當(dāng)歸類為承攬人提供材料的模式。在這種模式下，承攬合同作為未來(lái)交付一定工作成果的約定，原則上并不能因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格波動(dòng)而發(fā)生終止交付工作成果的效果。換句話說(shuō)，承攬人在完成的工作成果被定作人受領(lǐng)之前，仍有繼續(xù)履行合同的義務(wù)。從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的角度考慮，則可以認(rèn)為，截至工作成果交付之前的風(fēng)險(xiǎn)仍應(yīng)由承攬人承擔(dān)。何況，若由不承擔(dān)保管義務(wù)的定作人（發(fā)包人）來(lái)承擔(dān)由承攬人負(fù)責(zé)提供材料的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，從民法的公平原理來(lái)看，也難以使人認(rèn)同?？梢?jiàn)，工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)由承包人（承攬人）承擔(dān)才更為合理。

Fidic銀皮書(shū)《EPC/交鑰匙合同條件》作為國(guó)際上廣泛認(rèn)可和使用的工程總承包合同，因其嚴(yán)謹(jǐn)中立，具有極高的參考意義。國(guó)際工程領(lǐng)域關(guān)于合同風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)秉持以下主流觀點(diǎn)，即若某一風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有在合同中約定歸哪一方，當(dāng)合同雙方就該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，仲裁員或法官應(yīng)仔細(xì)研究下列風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，根據(jù)具體情況來(lái)裁判適用哪一原則:哪一方更能預(yù)見(jiàn)到該風(fēng)險(xiǎn)？哪一方更能很好地控制該風(fēng)險(xiǎn)及其后果影響？哪一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)？若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，哪一方從該風(fēng)險(xiǎn)中更能獲得收益或遭受損失？

銀皮書(shū)第13.8條是關(guān)于“因成本改變的調(diào)整”的約定，即銀皮書(shū)鼓勵(lì)雙方當(dāng)事人通過(guò)專用條件約定的方式對(duì)勞動(dòng)力、貨物等工程成本進(jìn)行協(xié)商。但協(xié)商不成時(shí)，銀皮書(shū)并無(wú)由發(fā)包人承擔(dān)的意思表示，明顯不同于《辦法》第十五條的“態(tài)度”。

第17.2條約定是關(guān)于“承包商對(duì)工程的照管”，要求承包商全周期承擔(dān)照管工程和貨物的全部職責(zé)。在這種情況下，承包商顯然更能預(yù)見(jiàn)到其時(shí)刻照管的工程和貨物的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，并能很好地控制該風(fēng)險(xiǎn)及其后果影響。且由于工程材料、物資、設(shè)備、人力等工程項(xiàng)目直接成本的重要組成部分，承包商理應(yīng)時(shí)刻保持關(guān)注。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，工程總承包商作為全過(guò)程承包人在風(fēng)險(xiǎn)中直接獲益或受損的可能性更大，其受風(fēng)險(xiǎn)的影響最為密切。

第17.3條是關(guān)于“雇主風(fēng)險(xiǎn)”的約定。本條列舉的雇主風(fēng)險(xiǎn)共有5項(xiàng)：發(fā)生在工程所在國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、騷動(dòng)及類似行為、軍火污染及輻射、飛機(jī)壓力波等。因這5種風(fēng)險(xiǎn)是雇主和承包商均無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)。從承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的角度考慮，由于此類行為發(fā)生在工程所在國(guó)，相比之下，雇主較之承包商具有更強(qiáng)的承擔(dān)能力，故規(guī)定為由雇主承擔(dān)。需要指出的是，與fidic《新黃皮書(shū)》相比，EPC合同雇主風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容直接刪除了（f）項(xiàng)雇主占有工程 、(g)項(xiàng)雇主方對(duì)工程所做的設(shè)計(jì)和（e）項(xiàng)不可預(yù)見(jiàn)或超出有經(jīng)驗(yàn)的承包商合理預(yù)期的自然力作用等內(nèi)容。由此可見(jiàn)，銀皮書(shū)將更多的風(fēng)險(xiǎn)分配給承包商的目的安排。故，除上述列舉的5種風(fēng)險(xiǎn)此之外，其余風(fēng)險(xiǎn)在無(wú)另外約定的情況下，均由承包商承擔(dān)，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)然也應(yīng)由承包商承擔(dān)。

工程總承包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的處理

工程總承包項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)發(fā)承包雙方而言都是必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，需要認(rèn)真防范?！掇k法》和fidic銀皮書(shū)都給出了協(xié)商談判的首要建議。發(fā)承包首先應(yīng)當(dāng)仔細(xì)研究認(rèn)真分析市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能對(duì)工程材料、設(shè)備、人工費(fèi)用等帶來(lái)的影響，力爭(zhēng)通過(guò)商務(wù)談判合理分配市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，避免因約定不明而產(chǎn)生爭(zhēng)議。

當(dāng)發(fā)生市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有必要區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的起因是因合同一方還是雙方當(dāng)事人引發(fā)。對(duì)可歸責(zé)于一方或雙方當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)，大陸法系主張由違約責(zé)任制度調(diào)整。若因一方當(dāng)事人原因?qū)е潞贤男醒舆t的，首先應(yīng)認(rèn)定其是否構(gòu)成違約。若構(gòu)成違約的，違約期間，發(fā)生市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)由違約方承擔(dān)。價(jià)格上漲時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)由違約方承擔(dān)，價(jià)格下降時(shí)的受益，由非違約方獲利。若因雙方當(dāng)事人原因引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，則有必要區(qū)分雙方行為與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度、影響度，在雙方當(dāng)事人之間合理分配。

應(yīng)當(dāng)注意，fidic銀皮書(shū)和我國(guó)工程總承包《示范文本》采取的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)模式有較大的區(qū)別。fidic銀皮書(shū)原則上傾向于不調(diào)整合同價(jià)款。而《示范文本》第13.7條把法律、國(guó)家政策和行業(yè)規(guī)定發(fā)生變化甚至工程造價(jià)管理部門(mén)公布的價(jià)格調(diào)整，均列入合同價(jià)格調(diào)整的范圍。故發(fā)承包人應(yīng)熟讀規(guī)則，謹(jǐn)慎選擇合同文本。

注釋

[1]13．8因成本改變的調(diào)整 當(dāng)合同價(jià)格要根據(jù)勞動(dòng)力、貨物、以及工程的其他投入的成本的升降進(jìn)行調(diào)整時(shí),應(yīng)按照專用條件的規(guī)定進(jìn)行計(jì)算。

[2]17．2承包商應(yīng)從開(kāi)工日期起承擔(dān)照管工程和貨物的全部職責(zé)，直到辦法工程接收證書(shū)之日止。如果在承包商負(fù)責(zé)照管期間，由于第17．3款[雇主的風(fēng)險(xiǎn)]中所列風(fēng)險(xiǎn)以外的原因，致使工程、貨物、或承包商文件發(fā)生任何損失或損害，承包商應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，修正該項(xiàng)損失或損害，使工程、貨物和承包商文件符合合同要求。

[3]17．3雇主的風(fēng)險(xiǎn)（a）戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)；（b）工程所在國(guó)內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)、或內(nèi)戰(zhàn)；（c）承包商人員、及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國(guó)內(nèi)的騷動(dòng)、喧鬧、或混亂；（d）工程所在國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)爭(zhēng)軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；（e）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛機(jī)裝置所產(chǎn)生的壓力波。