基于自組織理論的煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力機(jī)制

李躍　孟璐莎　任一鑫

摘 要：煤炭資源型區(qū)域產(chǎn)業(yè)體系是具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)特征的煤基產(chǎn)業(yè)體系，摸清煤炭資源型區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化動(dòng)力機(jī)制，對指導(dǎo)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要意義?；谧越M織理論分析了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織特征，進(jìn)而提取了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的內(nèi)生性動(dòng)力和外部激發(fā)性動(dòng)力。其中，內(nèi)生性動(dòng)力包含價(jià)值增值動(dòng)力、自組織動(dòng)力和創(chuàng)新動(dòng)力;外部激發(fā)性動(dòng)力包含市場引導(dǎo)動(dòng)力、政策引導(dǎo)動(dòng)力和組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力。然后，通過序參量選擇，明確了關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力即二維序參量遵循（價(jià)值增值動(dòng)力，市場引導(dǎo)動(dòng)力）—（自組織動(dòng)力，政策引導(dǎo)動(dòng)力）—（創(chuàng)新動(dòng)力，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力）的動(dòng)態(tài)演化路徑。最后，構(gòu)建了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的動(dòng)力機(jī)制模型，并為煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)自組織狀態(tài)演化的實(shí)現(xiàn)提出相關(guān)的對策建議。

關(guān)鍵詞：煤基產(chǎn)業(yè)樹;動(dòng)力機(jī)制;自組織理論;內(nèi)生性動(dòng)力;外部激發(fā)性動(dòng)力

中圖分類號：F 426?? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2020）06-0

640-08

A Study on Dynamic Mechanism of Coal-based Industry Tree System Evolution Based on Self-organization Theory

LI Yue1，MENG Lu-sha2，REN Yi-xin2

（1.Research Institute of Coal Economy，Shandong Technology and Business University，Yantai 264005，China;

2.College of Economics and Management，Shandong University of Science and Technology，Qingdao 266590，China）

Abstract：Coal resource-based regional industrial system is a coal-based industrial system with strong correlation characteristics.It is of great significance to find out the evolutionary dynamic mechanism of coal resource-based regional industrial system for guiding its industrial transformation and upgrading.Based on self-organization theory，the self-organizing characteristics of the coal-based industry tree system are analyzed，and the endogenous and external incentives of coal-based industry tree system evolution are extracted.The endogenous power includes value-added power，self-organization power and innovation power;External incentives include market-driven power，policy-driven power，and organizational network power.Then，through the choice of order parameters，it is clear that the key driving force is the dynamic evolution path of the two-dimensional order parameters（value-added power，market-driven power）-（self-organization power，policy-driven power）-（innovative power，

organizational network power）.Finally，a dynamic mechanism model for the evolution of coal-based industry tree systems is constructed，and relevant countermeasures are proposed for the realization of coal-based industry tree system self-organization evolution.

Key words：coal-based industry tree;dynamic mechanism;self-organization theory;endogenous power;externally motivating power

0 引言

自2000年以來，國家一直注重煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，并在兼并重組、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面取得了較多成就。但2012年以后，在我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增速放緩、新能源沖擊以及低碳發(fā)展等多重背景下，煤炭需求量增速大幅下滑，出現(xiàn)了嚴(yán)重的供大于求現(xiàn)象[1]，導(dǎo)致以煤炭產(chǎn)業(yè)為增長極的煤炭資源型城市經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢和背景下，僅僅依靠經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇難以實(shí)現(xiàn)煤炭資源型城市經(jīng)濟(jì)的利好發(fā)展，積極推進(jìn)煤炭資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級刻不容緩[2]。當(dāng)前專家學(xué)者針對煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型問題從不同視角開展了大量研究，比如政策視角，有專家提出通過稅收[3]、產(chǎn)業(yè)政策[4]方式助推煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型;產(chǎn)業(yè)視角，有專家提出通過發(fā)展煤炭旅游業(yè)助推煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[5];區(qū)域視角，有專家學(xué)者分別針對東北地區(qū)[6]、西部地區(qū)[7]、山西省[8]以及撫順市[9]、淮北市[10]提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑;以上研究成果對針對不同特征的煤炭資源型城市具有重要的指導(dǎo)作用。煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)體系中多為煤基產(chǎn)業(yè)、關(guān)聯(lián)性極強(qiáng)，但從一個(gè)視角或一個(gè)產(chǎn)業(yè)方面尋求產(chǎn)業(yè)突破口難度大、且效果不顯著，只有從系統(tǒng)角度，摸清煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)組成結(jié)構(gòu)、運(yùn)行規(guī)律，才能更好地指導(dǎo)煤炭資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。鑒于此，李躍等在價(jià)值樹[11]、產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上提出并構(gòu)建了煤基產(chǎn)業(yè)樹理論模型，以充分反映煤炭資源型城市以煤炭產(chǎn)業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)體系，彌補(bǔ)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)鏈理論對結(jié)構(gòu)要素考慮不足的缺陷，以指導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[12]。為此，研究煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同演化規(guī)律，摸清其內(nèi)部各子系統(tǒng)的協(xié)同演化動(dòng)力，為深入理解產(chǎn)業(yè)樹的運(yùn)行機(jī)制、把握產(chǎn)業(yè)樹的發(fā)展規(guī)律提供了有力的支撐，同時(shí)也為煤基產(chǎn)業(yè)樹理論模型在煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型升級中的應(yīng)用奠定理論基礎(chǔ)。煤基產(chǎn)業(yè)樹會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境以及政策的變化而不斷改變，始終保持一種動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過程，自組織理論的系統(tǒng)分析方法和演化思想為煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的協(xié)同演化動(dòng)力機(jī)制的研究提供了方向。因此，文中將自組織理論引入煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的研究中，分析了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織特征;在此基礎(chǔ)上，對其演化的動(dòng)力、規(guī)律及階段性特征進(jìn)行分析，以序參量的驅(qū)動(dòng)機(jī)制為主線，構(gòu)建了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力機(jī)制模型，同時(shí)為煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)自組織狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)提出相關(guān)的對策建議。

2.1.2 自組織動(dòng)力

自組織現(xiàn)象揭示了由多個(gè)子系統(tǒng)所組成的母系統(tǒng)中，在多種因素的作用下，母系統(tǒng)中的各個(gè)主體之間可以自身組織起來，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)從無序到有序的一般條件和規(guī)律性。前文通過分析，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)滿足系統(tǒng)是開放的、遠(yuǎn)離平衡態(tài)的、非線性的，并且系統(tǒng)變化過程中存在狀態(tài)的漲落等自組織特征，因此，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)具有自組織活動(dòng)的能力。自組織動(dòng)力演化特征。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)中，序參量的“競爭-合作-協(xié)調(diào)”是自組織演化過程的重要體現(xiàn)，同時(shí)也是煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)自組織動(dòng)力的表現(xiàn)，持續(xù)引導(dǎo)著煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化和發(fā)展的方向。在自組織動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)下，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)整體呈現(xiàn)螺旋式由無序到有序、由低級到高級的演化過程，使其具有更大的穩(wěn)定性、凝聚力和吸引力。因此，自組織動(dòng)力演化特征表現(xiàn)為兩方面。一是自組織動(dòng)力由小到大變化態(tài)勢。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，系統(tǒng)漲落變化在可控范圍內(nèi)，自組織動(dòng)力相對較小;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的高級階段，系統(tǒng)漲落變化超出臨界點(diǎn)，系統(tǒng)自組織動(dòng)力增大，逐漸推動(dòng)系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)向新的平衡態(tài)演化。二是自組織動(dòng)力方向由拉力變?yōu)橥屏?。在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，當(dāng)系統(tǒng)漲落變化在可控范圍內(nèi)，即低于系統(tǒng)臨界點(diǎn)時(shí)，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織動(dòng)力呈現(xiàn)拉力狀態(tài)，表現(xiàn)為維持原煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的方向;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化中級階段，即系統(tǒng)漲落變化超過臨界點(diǎn)，此時(shí)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織動(dòng)力呈現(xiàn)推力狀態(tài)，表現(xiàn)為推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)向遠(yuǎn)離平衡態(tài)方向演進(jìn);在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)高級階段，自組織動(dòng)力仍然呈現(xiàn)推力狀態(tài)，直至使煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)達(dá)到新的平衡態(tài)。綜述分析，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織動(dòng)力演化過程如圖3所示。

2.1.3 創(chuàng)新動(dòng)力

熊彼特早就指出：“經(jīng)濟(jì)的長期增長更多地依賴于創(chuàng)新活動(dòng)沖擊的創(chuàng)造性破壞和改變原有均衡的過程，而不是依賴于均衡本身光滑的運(yùn)行?！盵18-20]在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)運(yùn)行過程中，創(chuàng)新同樣發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用，主要從以下兩種方式發(fā)揮影響。第一，通過創(chuàng)新能夠提高煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，從而推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張和發(fā)展，進(jìn)而改變煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變甚至是新產(chǎn)業(yè)的興起;第二，通過創(chuàng)新能夠產(chǎn)生新的消費(fèi)方式、供給方式，并引起供需結(jié)構(gòu)的改變，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的興起或衰亡，進(jìn)而推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化。創(chuàng)新動(dòng)力演化特征。文中創(chuàng)新專指技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化過程中主要呈現(xiàn)以下特征。一是，創(chuàng)新動(dòng)力由修正型技術(shù)創(chuàng)新向顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演變。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，煤炭產(chǎn)品處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，此時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新主要以修正型技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，不斷提高煤炭及相關(guān)產(chǎn)品的投入產(chǎn)出效率、改善相關(guān)產(chǎn)品性能等;煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，煤炭產(chǎn)品處于供大于求狀態(tài)，此時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新主要以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，不斷發(fā)現(xiàn)原有產(chǎn)品的新的屬性、新的利用方式等，導(dǎo)致新的產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)或舊的產(chǎn)業(yè)的淘汰。二是，創(chuàng)新動(dòng)力由獨(dú)立創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新演變。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)簡單，技術(shù)創(chuàng)新難度小，往往以核心企業(yè)為主進(jìn)行獨(dú)立創(chuàng)新;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的高級階段，各個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同作用加強(qiáng)，聯(lián)系更加緊密，獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新形式難以滿足煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的要求，多企業(yè)、多系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新更能符合現(xiàn)實(shí)需求，推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化進(jìn)程。2.2 產(chǎn)業(yè)樹演進(jìn)的外部激發(fā)性動(dòng)力

2.2.1 市場引導(dǎo)動(dòng)力

煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演進(jìn)會(huì)隨著市場需求的變化而變化。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)終端需求的結(jié)構(gòu)、方向和層次一旦有所改變，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)內(nèi)部的主體關(guān)系就會(huì)發(fā)生相應(yīng)改變，部分主體會(huì)被淘汰，同時(shí)部分主體也會(huì)加入到煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)中。同時(shí)，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的發(fā)展方向、結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生改變。市場引導(dǎo)動(dòng)力的演化特征。市場引導(dǎo)主要通過供需變化、消費(fèi)變化等影響煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化。市場引導(dǎo)動(dòng)力在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化過程中，同樣會(huì)進(jìn)行自我演化，其具體演化特征分析如下。一是呈現(xiàn)由供不應(yīng)求向供大于求方向演變的態(tài)勢。在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，煤炭及其延伸產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品數(shù)量較少，難以滿足社會(huì)的需求，處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，此時(shí)，對于煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化具有推動(dòng)效應(yīng);在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化不斷升級過程中，系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、數(shù)量均出現(xiàn)快速增長，但隨著供求關(guān)系的平衡，其增長速率降低，直到出現(xiàn)供大于求現(xiàn)象，各個(gè)產(chǎn)業(yè)開始進(jìn)行技術(shù)改造或新產(chǎn)品研發(fā)，以降低成本或開拓新的市場。二是消費(fèi)者對產(chǎn)品類型的需求呈多樣化、個(gè)性化態(tài)勢。隨著煤基產(chǎn)業(yè)的相關(guān)技術(shù)進(jìn)步，各個(gè)產(chǎn)業(yè)對煤炭相關(guān)產(chǎn)品的要求更加細(xì)致，對產(chǎn)品的熱值或?qū)傩砸蟾泳_，例如，隨著技術(shù)的發(fā)展和環(huán)保要求的提高，電力產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了煤矸石發(fā)電廠、煤粉發(fā)電廠、水煤漿發(fā)電廠等，并且每個(gè)電廠因設(shè)備的不同，對煤矸石、煤粉和水煤漿的熱值要求不同，這些要求的細(xì)化催生了煤炭洗選產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，同樣推動(dòng)了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化發(fā)展。三是對煤炭及相關(guān)產(chǎn)品的清潔化、綠色化、低碳化水平要求逐步提升。隨著我國霧霾天氣日益加重，人民的環(huán)保理念以及對低碳化、綠色化產(chǎn)品的要求開始逐步提升?？v觀煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展史，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的豐富化過程，既是對價(jià)值增值的要求，也很大程度上反映了綠色化、低碳化產(chǎn)品的豐富化過程。即在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，煤炭及相關(guān)產(chǎn)品為技術(shù)含量低的高碳化、污染型產(chǎn)品;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，煤炭及相關(guān)產(chǎn)品為技術(shù)含量高的低碳化、清潔化產(chǎn)品，并且在延這一方向逐步深入發(fā)展。

2.2.2 政策引導(dǎo)動(dòng)力

政府政策的變化會(huì)引起煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)外部環(huán)境的巨大變化，同時(shí)也會(huì)對煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的各個(gè)主體產(chǎn)生影響，這些煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的主體可能會(huì)由于自身不符合政府政策的要求而退出;也會(huì)因?yàn)榉险叨玫秸咧С趾凸膭?lì)。同時(shí)，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的核心-煤炭產(chǎn)業(yè)，是我國的能源支柱產(chǎn)業(yè)，由于其在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，一直受到政府政策的強(qiáng)調(diào)控，政策引導(dǎo)對于煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到關(guān)鍵性作用。因此，政策引導(dǎo)對于煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化具有重要的影響。政策引導(dǎo)動(dòng)力的演化特征。政府一般通過行業(yè)政策、環(huán)境政策和稅收政策等手段宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政策引導(dǎo)在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化過程中呈現(xiàn)以下特征。一是，從鼓勵(lì)性煤炭政策向壓縮型煤炭政策轉(zhuǎn)變。我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體經(jīng)歷了三個(gè)階段，擴(kuò)產(chǎn)階段-整合階段-去產(chǎn)能階段。每一個(gè)階段均是由政府產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)制性完成，在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能不足，政府主要以鼓勵(lì)性煤炭政策為主，鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦、私有煤礦發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了煤炭產(chǎn)能的迅速攀升;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的中級階段，煤炭亂象導(dǎo)致市場混亂，以煤炭兼并重組為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策為主，大型煤炭集團(tuán)開始出現(xiàn)，煤炭企業(yè)競爭力不斷增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸力度增大;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，產(chǎn)能結(jié)構(gòu)性過剩嚴(yán)重，政府以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革相關(guān)政策為主，開始加大煤炭產(chǎn)業(yè)有勞動(dòng)力和資本密集型向資本和知識密集型轉(zhuǎn)變。二是，從粗放型環(huán)境政策向環(huán)保型環(huán)境政策轉(zhuǎn)變（該處包含稅收一同討論）。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)均屬于高能耗、高污染型產(chǎn)業(yè)，因此，環(huán)境政策導(dǎo)向?qū)γ夯a(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化作用明顯。在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，是我國大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的階段，國家環(huán)保政策薄弱，屬于粗放型環(huán)保政策;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，增長方式開始轉(zhuǎn)變，新舊動(dòng)能開始轉(zhuǎn)換，環(huán)保型政策成為助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要手段。

2.2.3 組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力

煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)各要素之間相互協(xié)作，呈現(xiàn)為一種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，通過煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)不同價(jià)值要素之間的合作和競爭，滿足用戶不斷變化的需求，進(jìn)而更好地適應(yīng)外部環(huán)境的變化。這種組織網(wǎng)絡(luò)機(jī)制將煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)中的根系產(chǎn)業(yè)、干系產(chǎn)業(yè)、冠系產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)樹要素結(jié)合在一起，全面提升產(chǎn)業(yè)樹的穩(wěn)定性和發(fā)展?jié)摿Α＝M織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力特征。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)中，根系產(chǎn)業(yè)、干系產(chǎn)業(yè)和冠系產(chǎn)業(yè)等子系統(tǒng)內(nèi)部以及之間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及穩(wěn)定性等因素的演化直接影響煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化過程，具體的演化特征如下。一是，組織網(wǎng)絡(luò)中主體關(guān)聯(lián)性（橫向關(guān)聯(lián)為主）增強(qiáng)。在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，其組成主要以煤電產(chǎn)業(yè)鏈為主，其他產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展不足，主體之間橫向關(guān)聯(lián)較弱;隨著技術(shù)不斷進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)不斷細(xì)化、新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，煤基產(chǎn)業(yè)鏈逐漸增多;在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，產(chǎn)業(yè)之間聯(lián)系緊密，產(chǎn)業(yè)橫向關(guān)聯(lián)增強(qiáng)，復(fù)雜度提高。二是，組織網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性逐漸增強(qiáng)。隨著煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)不斷演化，系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)聯(lián)增強(qiáng)，系統(tǒng)的自組織特性不斷顯性，對外部的抗干擾能力逐漸提高。

3 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的動(dòng)力機(jī)制模型

3.1 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力的序參量識別以創(chuàng)新動(dòng)力、自組織動(dòng)力和價(jià)值增值動(dòng)力為主的內(nèi)生性動(dòng)力和以市場引導(dǎo)動(dòng)力、政策引導(dǎo)動(dòng)力、組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力為主的外部激發(fā)性動(dòng)力是煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的主要驅(qū)動(dòng)因素，在理論分析各個(gè)動(dòng)力因素的作用機(jī)理和演變特征之后，依據(jù)自組織理論識別煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化過程中的序參量對于論述煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的驅(qū)動(dòng)機(jī)制具有關(guān)鍵作用。內(nèi)生性動(dòng)力和外部激發(fā)性動(dòng)力的協(xié)同作用正是推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)由低級階段向高級階段演化的關(guān)鍵。依據(jù)自組織理論，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的序參量是來源于系統(tǒng)內(nèi)部的參考量，由于煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)由內(nèi)部系統(tǒng)和外部系統(tǒng)耦合形成，因此，在序參量選擇時(shí)，是由內(nèi)部系統(tǒng)動(dòng)力和外部系統(tǒng)動(dòng)力組成的二維序參量;同時(shí)，在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的不同階段，其序參量也會(huì)隨之改變，即內(nèi)外部激發(fā)性動(dòng)力的主導(dǎo)搭配形式在不同階段存在差異性轉(zhuǎn)變。整體而言，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的不斷升級，其序參量的變化呈現(xiàn)（價(jià)值增值動(dòng)力，市場引導(dǎo)動(dòng)力）——（自組織動(dòng)力，政策引導(dǎo)動(dòng)力）——（創(chuàng)新動(dòng)力，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力）的動(dòng)態(tài)演變。

3.1.1 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，煤炭產(chǎn)業(yè)主要以炮采為主，導(dǎo)致其根系產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)業(yè)數(shù)量較少;同時(shí)，煤炭產(chǎn)業(yè)主要產(chǎn)品為原煤，對煤矸石、礦井水綜合利用并未開展，煤炭洗選率較低，煤炭主要用于發(fā)電、焦化、鋼鐵等，冠系產(chǎn)業(yè)數(shù)量同樣較少。因此，該階段的煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)無論其自組織能力和創(chuàng)新均處于弱勢地位。而此時(shí)，正值我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，煤炭供不應(yīng)求階段，煤炭及相關(guān)鏈企業(yè)均以價(jià)值增值為目標(biāo)，在市場供需的引導(dǎo)下高速發(fā)展。因此，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的初級階段的序參量為（價(jià)值增值動(dòng)力，市場引導(dǎo)動(dòng)力）。

3.1.2 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化中級階段煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化中級階段，煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)模得到足夠擴(kuò)張，供不應(yīng)求的賣家市場逐漸消失，煤炭產(chǎn)業(yè)開始向機(jī)械化開采發(fā)展，以提高煤炭產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，從炮采到機(jī)采的轉(zhuǎn)變，技術(shù)研發(fā)、采煤裝備制造、電子信息技術(shù)、通防設(shè)備等產(chǎn)業(yè)逐漸涌現(xiàn)，致使煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)中根系產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的主體得以豐富。同時(shí)，煤炭產(chǎn)業(yè)為進(jìn)一步提高其市場競爭力、產(chǎn)品附加值和消化過剩產(chǎn)品，開始不斷向煤化工、煤焦化、煤氣化、矸石發(fā)電、礦井水綜合利用、煤層氣抽采等方向延伸擴(kuò)展，實(shí)現(xiàn)了煤基產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)冠系產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的豐富和發(fā)展。同一時(shí)期，政策引導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)走循環(huán)經(jīng)濟(jì)道路、綠色發(fā)展道路，同樣在煤炭產(chǎn)業(yè)機(jī)械化、循環(huán)化發(fā)展中起到了突出的推動(dòng)作用。在煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化中級階段，系統(tǒng)的復(fù)雜性基本趨于收斂，該過程中，系統(tǒng)的自組織特征更加凸顯，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的自組織動(dòng)力超越價(jià)值增值動(dòng)力成為最大動(dòng)力。因此，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的中級階段的序參量為（自組織動(dòng)力，政策引導(dǎo)動(dòng)力）。

3.1.3 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，煤炭產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的演化趨勢已經(jīng)從規(guī)模擴(kuò)張、效率提升等轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。傳統(tǒng)的煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式已經(jīng)難以維持高利潤空間，積極進(jìn)行管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和模式創(chuàng)新，推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)的智能化、自動(dòng)化生產(chǎn)是未來重要的發(fā)展方向。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，分工不斷細(xì)化，當(dāng)前的市場競爭已經(jīng)由企業(yè)競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈競爭，因此，在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力超越市場和政策引導(dǎo)成為煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)維持其穩(wěn)定性和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。因此，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的高級階段的序參量為（創(chuàng)新動(dòng)力，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力）。

3.2 煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力的交互作用分析根據(jù)前文分析，（價(jià)值增值動(dòng)力，市場引導(dǎo)動(dòng)力）——（自組織動(dòng)力，政策引導(dǎo)動(dòng)力）——（創(chuàng)新動(dòng)力，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力）分別是煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段、中級階段和高級階段的序參量，即主要驅(qū)動(dòng)力，基于此，文中提出并構(gòu)建了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力機(jī)制模型，如圖4所示。在價(jià)值增值、創(chuàng)新動(dòng)力驅(qū)動(dòng)下，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)逐步向合理化和高級化方向演進(jìn)，在自組織動(dòng)力下，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)逐步從非穩(wěn)態(tài)向穩(wěn)態(tài)轉(zhuǎn)化;同時(shí)，在內(nèi)生性動(dòng)力驅(qū)動(dòng)過程中，煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)還會(huì)受到外部市場、政策的引導(dǎo)，并通過組織網(wǎng)絡(luò)將引導(dǎo)動(dòng)力傳遞至煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的每一個(gè)主體，與其內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力共同推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)向系統(tǒng)結(jié)構(gòu)合理化、高級化的穩(wěn)態(tài)方向演化發(fā)展。

4 結(jié)語煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化主要受內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力和外部驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)，其中內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力包含價(jià)值增值動(dòng)力、自組織動(dòng)力和創(chuàng)新動(dòng)力。外部驅(qū)動(dòng)力包含市場引導(dǎo)動(dòng)力、政策引導(dǎo)動(dòng)力和組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化動(dòng)力序參量遵循（價(jià)值增值動(dòng)力，市場引導(dǎo)動(dòng)力）——（自組織動(dòng)力，政策引導(dǎo)動(dòng)力）——（創(chuàng)新動(dòng)力，組織網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力）的動(dòng)態(tài)演化路徑。煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化過程是以序參量為主導(dǎo)、以其余動(dòng)力為輔助的協(xié)同作用的結(jié)果。通過外部驅(qū)動(dòng)和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)的聯(lián)合作用，推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)總體呈現(xiàn)為螺旋式“初級-中級-高級”的演化過程，即從低水平的“初級-中級-高級”向高水平的“初級-中級-高級”演變，并依此構(gòu)建了煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化的動(dòng)力機(jī)制模型。通過對煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化機(jī)制研究分析，為更好的推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)煤不斷由簡單到復(fù)雜、由無序變有序和由初級至高級的演變，實(shí)現(xiàn)其結(jié)構(gòu)的合理化、高級化和系統(tǒng)的穩(wěn)定性，應(yīng)該已經(jīng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的演化階段實(shí)施差異化的協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，具體建議如下。1）煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化初級階段，應(yīng)進(jìn)行戰(zhàn)略性市場定位，推動(dòng)并引進(jìn)產(chǎn)品價(jià)值增值快，市場容量大、擴(kuò)容前景好的產(chǎn)業(yè)。依據(jù)當(dāng)?shù)孛嘿|(zhì)特點(diǎn)、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系供需關(guān)系，打造前景容量好的煤基產(chǎn)業(yè)體系。2）煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化中級階段，應(yīng)積極打造具有規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集群，提高煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的自組織能力。有計(jì)劃的引進(jìn)上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、提高引進(jìn)門檻，以保證煤基產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化動(dòng)力充足。3）煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)演化高級階段，應(yīng)大力推進(jìn)核心產(chǎn)業(yè)向技術(shù)研發(fā)方向延伸拓展，并時(shí)刻注意關(guān)鍵補(bǔ)鏈項(xiàng)目的引進(jìn)。政府助推產(chǎn)學(xué)研合作，探索產(chǎn)業(yè)研合作新模式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)換效率的提高;同時(shí)，應(yīng)積極編制區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)引進(jìn)補(bǔ)鏈項(xiàng)目，推動(dòng)煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)向更高水平演化發(fā)展。4）煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)具有區(qū)域性特征，各個(gè)地區(qū)應(yīng)保持煤基產(chǎn)業(yè)樹系統(tǒng)的特殊性和差異性，形成差異化競爭。

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（責(zé)任編輯：張 江）