甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體效率測度與差異分析

肖 祁，縣 煒，馬丁丑

（1.甘肅農(nóng)業(yè)大學財經(jīng)學院，甘肅蘭州 730070；2.中共中央黨校（國家行政學院）研究生院，北京 100091）

一、引言

在不斷深化集體林權(quán)制度改革的過程中，推進集體林業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，成為釋放農(nóng)村發(fā)展和促進農(nóng)民增收的新動能。2017 年國家林業(yè)局印發(fā)了《關(guān)于加快培育新型林業(yè)經(jīng)營主體的指導意見》，強調(diào)在家庭承包經(jīng)營的基礎(chǔ)上，著力推動家庭林場、林業(yè)專業(yè)合作社、林業(yè)龍頭企業(yè)等新型林業(yè)經(jīng)營主體的培育建設(shè)工作。近年來，甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體不斷發(fā)展，不僅提升了林業(yè)規(guī)模經(jīng)營水平，而且促進了農(nóng)戶增收。但目前不同新型林業(yè)經(jīng)營主體都存在經(jīng)營效率不高、發(fā)展不平衡、人才保障不夠有力、經(jīng)營管理不夠規(guī)范等問題。效率是經(jīng)營的核心命題，不同新型林業(yè)經(jīng)營主體的經(jīng)營效率及其差異程度如何，對農(nóng)戶的帶動作用怎樣，都是具有重要意義的研究內(nèi)容。

目前國內(nèi)外學者針對新型林業(yè)經(jīng)營主體的研究著眼于經(jīng)營主體的類型、發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題及其解決對策等[1-4]，諸多學者對林業(yè)經(jīng)營效率的實證研究多側(cè)重于對單個經(jīng)營主體進行效率及其影響因素的分析[5-7]，涉及不同林業(yè)經(jīng)營主體效率差異的研究較少[8]。鑒于此，本研究采用調(diào)查數(shù)據(jù)，基于DEA 模型測算和比較甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體的經(jīng)營效率，以期為甘肅省更有針對性地培育新型林業(yè)經(jīng)營主體和發(fā)揮新型林業(yè)經(jīng)營主體的帶動作用提供科學依據(jù)。

二、數(shù)據(jù)與方法

（一）調(diào)查方法

在甘肅省集體林權(quán)制度改革常規(guī)監(jiān)測工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)新型林業(yè)經(jīng)營主體的區(qū)域分布特征[9]，選取甘肅省內(nèi)新型林業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展較好的酒泉市玉門市、武威市民勤縣、張掖市臨澤縣、平?jīng)鍪徐`臺縣和涇川縣、臨夏州永靖縣、隴南市徽縣和康縣、天水市清水縣、定西市通渭縣10 個縣（區(qū)）進行隨機抽樣調(diào)查，調(diào)查時間為2018 年9—11 月，共發(fā)放150 份問卷，部分縣（區(qū)）未將全部問卷寄回，回收了100 份問卷，刪除13 份沒有投入或產(chǎn)出的問卷，最終測算的有效問卷87 份，其中家庭林場53 個樣本，林業(yè)專業(yè)合作社18 個樣本，林業(yè)龍頭企業(yè)16個樣本。調(diào)查問卷包含：經(jīng)營主體基本情況與經(jīng)營概況、產(chǎn)品加工與銷售狀況、對農(nóng)戶的帶動狀況、技術(shù)服務(wù)、基建和運輸情況。在調(diào)查地區(qū)中，河西地區(qū)光熱資源充足，新型林業(yè)經(jīng)營主體數(shù)量多，樣本數(shù)量比例最高；中東部地區(qū)和隴東南地區(qū)的新型林業(yè)經(jīng)營主體雖然發(fā)展速度相對緩慢，但林業(yè)多功能拓展趨勢顯現(xiàn)，樣本量占總體比例較少（見表1）。依據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，本文針對甘肅省家庭林場、林業(yè)專業(yè)合作社和林業(yè)龍頭企業(yè)進行經(jīng)營效率的測度和差異分析，樣本量滿足DEA 模型對決策單元的一般要求。

表1 樣本新型林業(yè)經(jīng)營主體地區(qū)分布情況

（二）投入與產(chǎn)出指標選取

參照其他學者對不同類型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營效率的研究以及DEA 分析法對數(shù)據(jù)的要求，基于數(shù)據(jù)的可獲性和準確性原則[9]，如表2 所示，選取的新型林業(yè)經(jīng)營主體的投入指標包括生產(chǎn)經(jīng)營性支出、林地投入和其他投入，其中生產(chǎn)經(jīng)營性支出是指年均支付長期雇工和季節(jié)性雇工的勞動力投入以及購買種苗、化肥農(nóng)藥、飼料等的生產(chǎn)資料投入；林地投入是指新型林業(yè)經(jīng)營主體生產(chǎn)經(jīng)營的林地面積；其他投入是指經(jīng)營中涉及的技術(shù)服務(wù)、基建和運輸?shù)荣M用。新型林業(yè)經(jīng)營主體的產(chǎn)出指標為林業(yè)總收入和直接帶動農(nóng)戶數(shù)，林業(yè)總收入主要指從事種植、養(yǎng)殖或其他涉林經(jīng)營所取得的收入，不包括非林務(wù)工收入、林地流轉(zhuǎn)收入、政府林業(yè)補貼、利息等非經(jīng)營性收入[9]；同時考慮到新型林業(yè)經(jīng)營主體對樣本區(qū)農(nóng)戶的帶動作用，選取直接帶動農(nóng)戶數(shù)為產(chǎn)出指標。

表2 新型林業(yè)經(jīng)營主體投入產(chǎn)出指標說明

（三）DEA 模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法是運用數(shù)學工具評價經(jīng)濟系統(tǒng)生產(chǎn)前沿面有效性的非參數(shù)方法，具有適用范圍廣、原理相對簡單的特點。DEA 基礎(chǔ)模型有基于規(guī)模報酬不變的CCR 模型和基于規(guī)模報酬可變的BCC 模型，BCC模型可將得到的技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率[10]。根據(jù)研究需要，本文選擇規(guī)模報酬可變的BCC 模型。

假設(shè)有n 個DMUj（決策單元），每個DMUj都有m 種類型的輸入和s 種類型的輸出，用Xj表示輸入變量，Yj表示輸出變量，且Xj＞0，Yj＞0；λj為單位組合系數(shù)；s-表示投入松弛變量，s+表示產(chǎn)出松弛變量；θ 為經(jīng)營主體經(jīng)營效率值，取值介于0 和1 之間。當θ=1 時，說明其為弱DEA 有效；若θ=1，且s-=0，s+=園時，說明DEA 有效；當θ＜1 時，說明DEA 無效[9]。BCC 模型如下：

（四）數(shù)據(jù)處理方法

運用DEAP 2.1（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件），選用DEABCC 模型對甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體的經(jīng)營效率進行測算，根據(jù)公式：綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，公式計算出的純技術(shù)效率不包含規(guī)模成分，當滿足純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時為1，那么綜合效率為1，此時說明DEA 有效，即經(jīng)營效率有效，反映出要素的投入比例合理；若僅其中一方為1，說明實現(xiàn)了弱DEA 有效；若兩方都不為1，那么DEA無效。

三、實證與分析

（一）描述性統(tǒng)計

對本文中所涉及的指標進行描述性統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，甘肅省林業(yè)龍頭企業(yè)、林業(yè)專業(yè)合作社和家庭林場的投入產(chǎn)出存在較大差異。從產(chǎn)出指標來看，林業(yè)龍頭企業(yè)林業(yè)總收入的均值分別是林業(yè)專業(yè)合作社的11.9 倍和家庭林場的32.9 倍，標準差的差異分別是林業(yè)專業(yè)合作社的12.3 倍和家庭林場的26.5 倍；直接帶動農(nóng)戶數(shù)的均值分別是林業(yè)專業(yè)合作社的5.8 倍和家庭林場的18.4 倍，標準差的差異分別是林業(yè)專業(yè)合作社的4.4 倍和家庭林場的9.3倍。從投入指標來看，林業(yè)龍頭企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營性支出的均值分別是林業(yè)專業(yè)合作社的3.6 倍和家庭林場的9.3 倍，標準差的差異分別是林業(yè)專業(yè)合作社的3.2 倍和家庭林場的6.1 倍；林地投入面積的均值分別是林業(yè)專業(yè)合作社的3.1 倍和家庭林場的4.6 倍，標準差的差異分別是林業(yè)專業(yè)合作社的3倍和家庭林場的2.5 倍；其他投入的均值分別是林業(yè)專業(yè)合作社的3.7 倍和家庭林場的8.9 倍，標準差的差異分別是林業(yè)專業(yè)合作社的2.8 倍和家庭林場的2.3 倍?？梢钥闯觯拭C省新型林業(yè)經(jīng)營主體的產(chǎn)出指標中林業(yè)總收入差異最大，投入指標中生產(chǎn)經(jīng)營性支出差異最大。

表3 研究區(qū)新型林業(yè)經(jīng)營主體樣本的描述統(tǒng)計

（二）家庭林場經(jīng)營的DEA 效率分析

在本次調(diào)查的10 個縣（區(qū)）中，由于家庭林場主體數(shù)量最多且分布較廣，故本文先對家庭林場進行經(jīng)營效率的數(shù)據(jù)分析。根據(jù)測算結(jié)果，樣本中家庭林場的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率情況如表4 所示。

表4 家庭林場經(jīng)營的DEA 效率分析

1.家庭林場經(jīng)營的綜合效率。綜合效率表示在投入給定的情況下，各經(jīng)營主體所能獲得最大產(chǎn)出的能力，在一定程度上可以反映經(jīng)營主體的經(jīng)營狀況[6]。從表4 可以看出，家庭林場的綜合效率值的均值為0.561，大于0.5；純技術(shù)效率值的均值為0.710，而規(guī)模效率值的均值為0.802。由此可見，樣本中家庭林場的綜合效率更多受到規(guī)模效率的影響。根據(jù)測算結(jié)果，經(jīng)營有效的家庭林場有6 個，占樣本總量的11.32%，該比例較低，而經(jīng)營無效的家庭林場占到樣本的大多數(shù)，比例高達88.68%。在經(jīng)營無效的家庭林場樣本中，經(jīng)營無效程度嚴重的達到了16個，占樣本的30.19%；經(jīng)營無效程度中等的家庭林場有25 個，占樣本47.17%，已接近一半；而經(jīng)營無效程度輕微的有6 個，占樣本總量的11.32%。家庭林場綜合效率處在無效狀態(tài)的大部分是在0.4≤m＜0.7 這個區(qū)間，反映出當前在家庭林場的發(fā)展過程中，不僅要合理配置各投入要素，同時還要盡可能地發(fā)揮資源的優(yōu)越性。

2.家庭林場經(jīng)營的純技術(shù)效率。純技術(shù)效率衡量的是經(jīng)營主體管理和技術(shù)水平的高低[7]。從表4可知，家庭林場純技術(shù)效率值的均值為0.710，純技術(shù)效率有效的有15 個，占樣本總量的28.3%;純技術(shù)效率無效的家庭林場占大多數(shù)，其中無效程度嚴重（0≤m＜0.4）的有8 個，占樣本的15.09%，無效程度中等（0.4≤m＜0.7）的有17 個，占樣本的32.08%，無效程度輕微（0.7≤m＜0.99）的有13 個，占樣本的24.53%，可見樣本中家庭林場經(jīng)營的純技術(shù)效率需要進一步提高。實地調(diào)研的情況也反映出，樣本區(qū)家庭林場在部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)仍需耗費大量人工，且對選取優(yōu)良品種和使用機械設(shè)施等農(nóng)業(yè)技術(shù)掌握不夠深，管理理念還停留在種植方面的經(jīng)驗[11]。

3.家庭林場經(jīng)營的規(guī)模效率。規(guī)模效率是衡量經(jīng)營效率的一個重要指標，反映經(jīng)營主體的經(jīng)營規(guī)模是否適度以及與最優(yōu)規(guī)模的差距[7]。從表4 可知，樣本中家庭林場規(guī)模效率處于無效狀態(tài)所占比例較大，占到86.79%，僅有13.21%的家庭林場處于規(guī)模有效，但有62.26%的家庭林場處于輕微無效階段，其規(guī)模效率平均值為0.844。土地規(guī)模具有一定的優(yōu)越性，但對于發(fā)展初期的家庭林場來說并不是規(guī)模越大越好，而是要綜合考慮其最適度的經(jīng)營規(guī)模[6]。

（三）新型林業(yè)經(jīng)營主體的效率測度與比較分析

新型林業(yè)經(jīng)營主體由于類型的不同，其生產(chǎn)前沿面也有所不同，比較的基準也不一樣，但是通過效率值的均值之間的比較，可以衡量新型林業(yè)經(jīng)營主體間經(jīng)營效率的差距[10]。如表5 所示，從綜合效率值來看，新型林業(yè)經(jīng)營主體綜合效率值的平均值為0.664，經(jīng)營效率整體不高，其中綜合效率均值最高的是林業(yè)龍頭企業(yè)，林業(yè)專業(yè)合作社稍低于林業(yè)龍頭企業(yè)，家庭林場則最低；新型林業(yè)經(jīng)營主體純技術(shù)效率的均值都在0.7 以上，其中純技術(shù)效率均值最高的是林業(yè)專業(yè)合作社；新型林業(yè)經(jīng)營主體的規(guī)模效率均值都在0.8 以上，其中林業(yè)龍頭企業(yè)均值達到了0.9，比較接近1，因此，樣本中部分林業(yè)龍頭企業(yè)已趨近于最優(yōu)規(guī)模。從經(jīng)營效率的有效單元看，新型林業(yè)經(jīng)營主體達到DEA 有效的比例都不高，平均值為24.69%，其中有效比例最高的是林業(yè)專業(yè)合作社，林業(yè)龍頭企業(yè)次之，最低的是家庭林場。

表5 新型林業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營效率的DEA 比較分析

（四）新型林業(yè)經(jīng)營主體的規(guī)模收益變化

從規(guī)模報酬類型來看（見表6），共有14 家經(jīng)營主體處于規(guī)模報酬不變階段，占總樣本數(shù)的16.09%，說明樣本中共有14 家新型林業(yè)經(jīng)營主體處于規(guī)模最優(yōu)狀態(tài)。林業(yè)龍頭企業(yè)和林業(yè)專業(yè)合作社處于規(guī)模報酬遞增階段的分別有8 家和11 家，分別占到其樣本總量的50%和61.11%，說明這兩類經(jīng)營主體目前具有較大增產(chǎn)潛力，存在投入不足的情況，在實地調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，林業(yè)龍頭企業(yè)和林業(yè)專業(yè)合作社的發(fā)展空間受限，未來應(yīng)通過增加投入來擴大生產(chǎn)規(guī)模，以提升經(jīng)營效率，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。反觀家庭林場，其處于規(guī)模報酬遞減階段的經(jīng)營主體高達41 家，占到樣本總量的77.36%，表明很大一部分家庭林場應(yīng)考慮調(diào)整和優(yōu)化現(xiàn)有的要素投入比例和結(jié)構(gòu)，繼續(xù)增加要素投入已不是最優(yōu)決策。

表6 新型林業(yè)經(jīng)營主體的規(guī)模效益變化情況

（五）新型林業(yè)經(jīng)營主體投入及產(chǎn)出指標的松弛程度差異

樣本中的新型林業(yè)經(jīng)營主體除了達到DEA 有效的之外，其他決策單位都存在著不同程度的投入冗余或產(chǎn)出不足。投入冗余表明投入的資源使用率未實現(xiàn)資源的有效配置[12]；產(chǎn)出不足表明在現(xiàn)有資源投入水平下，資源未有效轉(zhuǎn)化。從表7 可以看出，林業(yè)龍頭企業(yè)投入指標的平均松弛值最大，其生產(chǎn)經(jīng)營性支出、林地投入和其他投入都表現(xiàn)出不同程度的冗余，表明勞動力和生產(chǎn)資料投入過多以及對林地、技術(shù)等資源的利用率有待提升，同時由于樣本中林業(yè)龍頭企業(yè)的主營產(chǎn)品品類較多，加之當年出現(xiàn)產(chǎn)品滯銷的情況，超過一半的企業(yè)銷量不穩(wěn)定，最終導致產(chǎn)出不足，對農(nóng)戶的帶動效應(yīng)也需要進一步提高；林業(yè)專業(yè)合作社的投入冗余主要體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營性支出和其他投入過多，產(chǎn)出方面對農(nóng)戶的帶動效應(yīng)有較多不足，說明林業(yè)專業(yè)合作社在勞動力和生產(chǎn)資料的投入方面要進一步優(yōu)化，同時對農(nóng)戶的帶動效應(yīng)還有很大的提升空間；家庭林場的投入冗余主要體現(xiàn)在林地資源的利用率不足，在產(chǎn)出方面其帶動效應(yīng)較弱，后期應(yīng)該優(yōu)化投入，根據(jù)每個家庭林場的自身條件來進行判斷林地規(guī)模的適中需要。

表7 新型林業(yè)經(jīng)營主體投入產(chǎn)出指標的松弛變量均值

四、結(jié)論與政策啟示

（一）研究結(jié)論

本文結(jié)合2018 年9—11 月對甘肅省10 個縣（區(qū)）87 個不同新型林業(yè)經(jīng)營主體的調(diào)研數(shù)據(jù)，運用DEA 分析方法，以生產(chǎn)經(jīng)營性支出、林地投入和其他投入為投入指標，以林業(yè)總收入和直接帶動農(nóng)戶數(shù)為產(chǎn)出指標，分別對甘肅省家庭林場、林業(yè)專業(yè)合作社和林業(yè)龍頭企業(yè)進行經(jīng)營效率測度和差異分析。結(jié)論如下：

1.甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營效率的差距較大。家庭林場雖然數(shù)量多，但處在發(fā)展的初期，普遍實力較弱，以經(jīng)營涉林初級產(chǎn)品為主，經(jīng)營效率水平整體較低，規(guī)模效率對其經(jīng)營效率影響更多；林業(yè)龍頭企業(yè)因有資本、技術(shù)和人才等優(yōu)勢的加持，故其綜合效率值的均值最高；林業(yè)專業(yè)合作社由于生產(chǎn)經(jīng)營中機械化水平較高，因而其技術(shù)效率值最高[11]。盡管林業(yè)龍頭企業(yè)的規(guī)模比林業(yè)專業(yè)合作社要大，但林業(yè)龍頭企業(yè)的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均值以及有效個數(shù)的比例都低于林業(yè)專業(yè)合作社，可見在規(guī)模效率值較高的基礎(chǔ)上，純技術(shù)效率成為影響經(jīng)營效率的關(guān)鍵因素。

2.甘肅省新型林業(yè)經(jīng)營主體對資源要素的利用不夠充分。新型林業(yè)經(jīng)營主體已認識到規(guī)?；?jīng)營的重要性，但投入不足、管理水平不高、創(chuàng)新理念缺乏以及對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)新技術(shù)的引進不夠等問題依然突出，約五成林業(yè)龍頭企業(yè)和林業(yè)專業(yè)合作社處于規(guī)模報酬遞增階段，但發(fā)展空間仍然受限；逾七成家庭林場處于規(guī)模報酬遞減階段，應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化投入。新型經(jīng)營主體都存在不同程度的投入冗余和明顯的產(chǎn)出不足，亟待改進，對農(nóng)戶帶動效應(yīng)的提升空間仍然較大，尤其林業(yè)專業(yè)合作社對農(nóng)戶的帶動改進空間最大，還需更多地釋放合作社的服務(wù)功能。

（二）政策啟示

甘肅省應(yīng)加強各類新型林業(yè)經(jīng)營主體的針對性培育，根據(jù)不同類型新型林業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展階段，實施差異化的支持政策，充分發(fā)揮資源和人才等優(yōu)勢，促進多元融合發(fā)展。第一，要逐步提高新型林業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營效率，充分發(fā)揮林業(yè)龍頭企業(yè)的輻射和帶動作用，進一步提升林業(yè)專業(yè)合作社的服務(wù)能力，扶持處于發(fā)展前期的家庭林場，不斷增強科技創(chuàng)新能力和提升經(jīng)營管理水平，以提高純技術(shù)效率和規(guī)模效率。第二，進一步優(yōu)化新型林業(yè)經(jīng)營主體資源要素的使用效率，不斷加強農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣和專業(yè)人才的培育，完善農(nóng)機、農(nóng)技、基建、管理等方面的配套服務(wù)，改變目前“扶大限小”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策，逐步實現(xiàn)資源要素投入的優(yōu)化。第三，加大政府扶持力度和精準補貼，完善金融保險制度，降低新型林業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營風險，同時推廣“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式，幫助新型林業(yè)經(jīng)營主體擴展銷售平臺。第四，引導更多農(nóng)戶加入新型林業(yè)經(jīng)營主體的生產(chǎn)經(jīng)營中，進一步完善新型林業(yè)經(jīng)營主體與農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機制，提升新型林業(yè)經(jīng)營主體聯(lián)農(nóng)帶農(nóng)的能力以及小農(nóng)戶應(yīng)對市場變化的能力，讓更多農(nóng)民共享發(fā)展收益。