EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功的關(guān)鍵影響因素研究
——以陜西省為例

劉曉君，吉亞茜，胡 偉

（西安建筑科技大學(xué)，陜西西安 710055）

一、引言

易地扶貧搬遷工程作為一項(xiàng)重大的民生工程，旨在全面完成易地扶貧搬遷任務(wù)，為真切了解貧困村民的真切希望及搬遷愿景，政府要確保易地扶貧搬遷資金專款專用，加快推進(jìn)群眾搬遷入住，確保群眾“搬得出、穩(wěn)得住、能致富”，為全面建成小康社會(huì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[1]。

在傳統(tǒng)認(rèn)知上，一般的村鎮(zhèn)項(xiàng)目追求的目標(biāo)是在質(zhì)量、安全和有收益的前提下，按照既定的工期完成項(xiàng)目的建造過程，最終達(dá)到業(yè)主的要求；但易地扶貧搬遷項(xiàng)目在一般的村鎮(zhèn)項(xiàng)目上又具有非盈利性、時(shí)間要求緊和工作內(nèi)容跨領(lǐng)域等難點(diǎn)。且在易地扶貧搬遷項(xiàng)目過程中，仍面臨許多困境。如業(yè)主缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)[2]、資金短缺[3]、竣工率和搬遷率都無法按時(shí)完成預(yù)期目標(biāo)[2]、各階段主體不協(xié)同[4]、村民參與的意愿和積極性不夠強(qiáng)烈[5]等問題。

EPC 模式下能夠極大緩解當(dāng)前易地扶貧搬遷項(xiàng)目執(zhí)行困境，但是在項(xiàng)目實(shí)施過程中也面臨著巨大的挑戰(zhàn)：其一，研究的角度主要集中于工程項(xiàng)目的某一階段，而忽視了對(duì)項(xiàng)目全生命周期的綜合考量。郅海威等（2014）[6]以海外EPC 水處理項(xiàng)目為例，結(jié)合實(shí)例分析了設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)考慮的因素，以便規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有效的控制EPC 項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)。其二，即使有學(xué)者專注于全生命周期的研究，但僅從理論上展開論述，進(jìn)行定量分析的甚少。鐘寧國（2018）[7]以示范村建設(shè)項(xiàng)目EPC 總承包為例，總結(jié)出EPC 模式在新農(nóng)村示范村建設(shè)項(xiàng)目中的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。其三，研究者針對(duì)EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目全過程關(guān)鍵影響因素的研究十分匱乏。所以將EPC模式結(jié)合到易地扶貧搬遷工作中，加快搬遷工作的進(jìn)度、控制成本及節(jié)約資源，是實(shí)踐的一個(gè)重要目標(biāo)，也是社會(huì)發(fā)展的需要。EPC 模式有諸多優(yōu)勢(shì)如下：（1）村鎮(zhèn)政府對(duì)于易地扶貧搬遷項(xiàng)目的施工管理經(jīng)驗(yàn)不足、相關(guān)專業(yè)人才也缺乏，使用總承包模式可以減少資金的投入以及資源的浪費(fèi)，有助于項(xiàng)目成功完成；（2）總承包單位對(duì)于村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目統(tǒng)一管理，便于項(xiàng)目成本、質(zhì)量、進(jìn)度及環(huán)保等目標(biāo)的達(dá)成，減少村鎮(zhèn)政府的管理難度。且陜西省柞水縣下梁鎮(zhèn)嘉禾易地扶貧搬遷項(xiàng)目、陜西省洛南縣保安鎮(zhèn)第五期易地扶貧搬遷第五期工程等EPC 項(xiàng)目的成功實(shí)施具有借鑒意義，基于上述背景，因此本文需要識(shí)別EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目不同階段的關(guān)鍵影響因素，進(jìn)而為科學(xué)管控EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目提供參考。

二、基本概念界定

（一）村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目概念

易地扶貧搬遷項(xiàng)目涉及面廣、政策性強(qiáng)，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程和社會(huì)工程，既要精心組織做好安置住房、配套水電路氣網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施和教育、衛(wèi)生、文化等公共服務(wù)設(shè)施，又需要大量資金的投入來保障工作的完成，還要注重提高投入資金的使用效果，不能讓政府投入的資金打水漂。要做好規(guī)劃，合理確定每階段的任務(wù)目標(biāo)及資金使用情況，按計(jì)劃組織實(shí)施這項(xiàng)民生工程[8]。

（二）建設(shè)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵影響因素概念

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)研究成果[9-11]，將建設(shè)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵影響因素定義如下：建設(shè)項(xiàng)目在全生命周期中，很多因素對(duì)項(xiàng)目的成功都產(chǎn)生一定的作用，但通過二八理論得知，通常只有20%的因素對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的成功起至關(guān)重要的作用，對(duì)這部分因素進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注或科學(xué)管控都可加大項(xiàng)目的成功率，20%的因素就是成功的關(guān)鍵影響因素。

（三）EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功概念

陳志紅（2019）[12]、李連成（2011）[13]認(rèn)為易地扶貧搬遷項(xiàng)目最重要的就是改善居住條件,房屋面積大小、結(jié)構(gòu)類型、安置類型及配套設(shè)施建設(shè)等決定居住舒適性、是否滿足使用功能、經(jīng)濟(jì)、安全等要求,其住房質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)起關(guān)鍵因素。在對(duì)建設(shè)項(xiàng)目關(guān)鍵影響因素內(nèi)涵鑒定基礎(chǔ)上，接著對(duì)本文EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功問題做如下界定：（1）EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目的成功是成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全和環(huán)保等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（2）本文所研究的EPC 模式下村鎮(zhèn)項(xiàng)目能否成功是全生命周期考慮的，包括設(shè)計(jì)、采購、施工以及運(yùn)營階段。

三、影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)收集

在資料收集方面，本文采用的方法有：（1）基于實(shí)地調(diào)研江蘇以及陜西省易地扶貧搬遷的總承包項(xiàng)目，獲得兩份相關(guān)報(bào)告；（2）基于案例的資料分析，主要從各人民政府、建設(shè)工程信息網(wǎng)輸入“易地扶貧搬遷EPC”、“移民安置EPC”，搜集了6 個(gè)已完工的易地扶貧搬遷總承包項(xiàng)目（見表1）。據(jù)Belout（1998）[14]項(xiàng)目成功與效率相同的觀點(diǎn)，以目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度作為易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目的衡量標(biāo)準(zhǔn)，剔除因各種原因提前終止、有糾紛等的項(xiàng)目。

表1 村鎮(zhèn)EPC 項(xiàng)目案例基本信息

（二）因素識(shí)別

1.編碼過程。本文通過三級(jí)編碼，即“開放式編碼-主軸編碼-選擇性編碼”，選用6 個(gè)易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目資料和兩份研究報(bào)告為初始資料進(jìn)行編碼，一共得到了65 條初始概念，對(duì)出現(xiàn)最頻繁的初始概念進(jìn)行同類合并，最終得到22 條范疇化概念[15]（見表2）。

2.理論飽和度檢驗(yàn)。本研究飽和度分析主要采用半結(jié)構(gòu)化訪談。在陜西省易地扶貧搬遷項(xiàng)目等多地的調(diào)研中，通過走訪和問卷兩種方式對(duì)實(shí)地項(xiàng)目專業(yè)人員進(jìn)行意見征集，補(bǔ)充了個(gè)性因素與當(dāng)?shù)卣⒋迕駵贤▍f(xié)調(diào)能力和村鎮(zhèn)居民素質(zhì)。

（三）因素篩選

設(shè)計(jì)調(diào)查問卷目的是為了調(diào)查EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目重要影響因素的重要程度并篩選得出關(guān)鍵影響因素。本調(diào)查問卷采用李克特5級(jí)量表（Likert scale）計(jì)分法（見圖1），設(shè)置非常重要（5 分）、重要（4 分）、一般（3 分）、不重要（2 分）、可以忽略（1 分）5 個(gè)級(jí)別，5 分表示該影響因素對(duì)村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目影響最大，1 分表示影響程度最小，然后對(duì)易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目24 個(gè)重要影響因素的重要程度進(jìn)行打分。在統(tǒng)計(jì)調(diào)查的過程中，課題組主要采用了問卷調(diào)查和專家座談的方法。本調(diào)查問卷發(fā)放對(duì)象主要是中國建筑大型建設(shè)集團(tuán)下屬單位的子、分公司和項(xiàng)目部中具有村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)和管理人員。共發(fā)放問卷385 份，回收問卷311 份，有效率81%。并進(jìn)行了數(shù)據(jù)信度、效度檢驗(yàn)（見表3）。

表2 易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目重要影響因素的范疇化

圖1 李克特5 級(jí)量表計(jì)分法

表3 KMO 測(cè)度和Bartlett 球體檢驗(yàn)

對(duì)所有可觀測(cè)變量檢驗(yàn)得問卷整體信度系數(shù)為0.927，克朗巴哈系數(shù)都在0.739 以上（見表4），表明問卷整體數(shù)據(jù)可靠。

表4 EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目重要因素量表

（四）因素重要性識(shí)別

根據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)研究成果和相關(guān)理論，對(duì)設(shè)計(jì)階段、采購階段、施工階段以及運(yùn)營階段四個(gè)方面進(jìn)行分析，以四個(gè)方面的因素作為模型的潛在變量，構(gòu)建EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目關(guān)鍵影響因素模型。

1.驗(yàn)證性因素分析。運(yùn)用Amos24.0 對(duì)EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目重要影響因素理論模型進(jìn)行一階驗(yàn)證性因素分析。本研究參考吳明?。?017）[16]《結(jié)構(gòu)方程模型——AMOS 的操作與應(yīng)用》一書，對(duì)模型的整體適配度進(jìn)行檢驗(yàn)。最終得到13 個(gè)可觀測(cè)變量，且因素負(fù)荷量都大于0.51，整體模擬度良好。因素負(fù)荷量在0.51～0.89 之間，基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求（見表5）。

表5 一階驗(yàn)證性因素分析擬合指數(shù)表

本文對(duì)四個(gè)構(gòu)面進(jìn)行CFA 分析（見表6），所有構(gòu)面的負(fù)荷量均在0.491～0.839 之間；其組成信度分別為0.645～0.799 之間，平均變異數(shù)萃取量在0.382～0.574，符合Hair 等（2009）與Fornell 和Larcker（1981）[17]的標(biāo)準(zhǔn)：（1）因素負(fù)荷量大于0.5；（2）組成信度大于0.6；（3）平均變異數(shù)萃取量大于0.5，0.3～0.5 也是可以接受的。整體而言，一階驗(yàn)證性因素分析模型與實(shí)際觀察數(shù)據(jù)的適配情形尚稱理想，因此四個(gè)構(gòu)面均具有收斂。

表6 潛在構(gòu)面信度分析

從圖2 可以看出，經(jīng)過模型修正后，得到13 項(xiàng)關(guān)鍵影響因素，EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目由設(shè)計(jì)階段、采購階段、施工階段以及運(yùn)營階段四個(gè)維度構(gòu)成，說明其分別能解釋96%、88%、89%、78%的EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功的關(guān)鍵階段。表明這四個(gè)方面對(duì)EPC 模式下村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功具有顯著影響，與實(shí)際完全相符。設(shè)計(jì)階段在全過程中起非常重要的作用，而且按重要程度從大到小依次排列為設(shè)計(jì)階段、施工階段、采購階段和運(yùn)營階段。從表7 二階驗(yàn)證性因素分析擬合指數(shù)來看，符合建議值要求，通過了模型的二階驗(yàn)證因素分析。

圖2 二階驗(yàn)證性因素分析

表7 二階驗(yàn)證性因素分析擬合指數(shù)

2.權(quán)重確定及分析。各指標(biāo)的權(quán)重ai（i=1，2，3，4）由以下計(jì)算方法得出：假設(shè)4 個(gè)潛變量的路徑系數(shù)分別為λi（i=1，2，3，4），那么：

二級(jí)指標(biāo)權(quán)重同理可得，經(jīng)計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重如表8 所示。

表8 EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目成功關(guān)鍵影響因素權(quán)重

通過上述數(shù)據(jù)分析，可以得出各階段對(duì)EPC 模式下易地扶貧搬遷項(xiàng)目的重要程度，權(quán)重從大到小依次為：設(shè)計(jì)階段0.274、施工階段0.254、采購階段0.251、運(yùn)營階段0.222。

設(shè)計(jì)階段中“成本控制能力和設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)”權(quán)重最高為0.344，體現(xiàn)了設(shè)計(jì)單位的能力是項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵；限額設(shè)計(jì)是成本控制的手段。采購階段中“采購質(zhì)量是否按照合同要求”權(quán)重最高為0.386，體現(xiàn)了工程采購質(zhì)量控制在整個(gè)項(xiàng)目中起著非常重要的作用；其次是采購專業(yè)人員和施工階段消耗額。施工階段是EPC 工程總承包合同的核心組成部分，施工階段中“施工質(zhì)量是否達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)”，體現(xiàn)了承包商必須兌現(xiàn)質(zhì)量保證義務(wù)的承諾。雇員是項(xiàng)目成功的基石，在易地扶貧搬遷EPC項(xiàng)目中，考慮到村民的意愿，“與當(dāng)?shù)卣?、村民溝通協(xié)調(diào)能力”變得也非常關(guān)鍵。運(yùn)營階段是運(yùn)營維護(hù)費(fèi)用的權(quán)重最高為0.401，體現(xiàn)了應(yīng)該對(duì)運(yùn)營階段投入相應(yīng)的資金；項(xiàng)目交付后，政府需要有相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目后期運(yùn)營狀況進(jìn)行監(jiān)管以及村民對(duì)于后期的運(yùn)營維護(hù)需要繳納一定的費(fèi)用，所以完善的監(jiān)管體系和村鎮(zhèn)居民素質(zhì)也很重要。

四、對(duì)策建議

本文從國家、政府、企業(yè)三個(gè)層面分析，給政府實(shí)施易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目獲得成功提供建議參考。

（一）國家層面

改善國內(nèi)政策環(huán)境。應(yīng)建立和完善與村鎮(zhèn)配套的相關(guān)法律、法規(guī)和相應(yīng)條款[18]。完善設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是非常迫切的，我國針對(duì)于村鎮(zhèn)的相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)整體上不完善，亟需政府相關(guān)主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)易地扶貧搬遷EPC 項(xiàng)目的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。積極宣傳總承包模式。向企業(yè)大力宣傳、學(xué)習(xí)和統(tǒng)一對(duì)工程總承包的認(rèn)識(shí)，包括總承包模式的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)、難點(diǎn)和典型案例等。

（二）政府層面

加快培育本區(qū)域能夠獨(dú)立適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)和人才。EPC 工程總承包模式要求總承包商具備較高的綜合實(shí)力的同時(shí)，對(duì)業(yè)主、代理業(yè)主、可行性研究報(bào)告的編制單位和評(píng)審單位等參與單位和部門也提出了較高的要求，因此培育能夠適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)和人才尤為重要。

加強(qiáng)與村民的溝通交流。村鎮(zhèn)地區(qū)大部分村民的文化水平較低，需要政府、村委和村民持續(xù)的溝通協(xié)調(diào)，引導(dǎo)搬遷群眾積極參與安置點(diǎn)和安置住房的建設(shè)，應(yīng)組織搬遷群眾代表或成立群眾監(jiān)督小組，全程參與項(xiàng)目的監(jiān)督環(huán)節(jié)，提高搬遷群眾的知情權(quán)、參與權(quán)與監(jiān)督權(quán)，促進(jìn)項(xiàng)目的健康有序發(fā)展。

（三）企業(yè)層面

人才隊(duì)伍保障。村鎮(zhèn)工程的業(yè)主相關(guān)施工經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)于村鎮(zhèn)項(xiàng)目來說，更應(yīng)該加強(qiáng)采購人員的培訓(xùn)和管理，建立健全各種制度，提高采購人員的待遇，充實(shí)采購隊(duì)伍[18]。采購階段在整個(gè)村鎮(zhèn)易地扶貧搬遷項(xiàng)目中處于重要地位，對(duì)整個(gè)EPC 項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用控制乃至工程質(zhì)量以及安全起著非常重要的作用，直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)成效。

提高成本控制能力。做好限額設(shè)計(jì)非常關(guān)鍵，易地扶貧搬遷項(xiàng)目資金來源有限，限額設(shè)計(jì)會(huì)使總承包單位加大對(duì)項(xiàng)目的責(zé)任心，總承包單位會(huì)使用一些符合村鎮(zhèn)特色的裝飾材料來節(jié)約成本，有效降低總造價(jià)，并且還可以弘揚(yáng)當(dāng)?shù)氐奶厣幕?，且總承包單位?yīng)該在設(shè)計(jì)時(shí)充分考慮業(yè)主的需求，以免后期工程變更帶來不必要的資源浪費(fèi)。

加強(qiáng)運(yùn)營維護(hù)成本管理。事前完善相關(guān)成本管理方案、事中實(shí)時(shí)管控成本、事后采取相應(yīng)的措施，形成項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)庫，為以后類似項(xiàng)目運(yùn)營提供幫助，提高運(yùn)營效率。

由于EPC 模式也是在鄉(xiāng)村的初步嘗試，每一個(gè)成功或失敗的案例都具有經(jīng)驗(yàn)價(jià)值，本文只是以陜西易地扶貧搬遷項(xiàng)目為例，項(xiàng)目不同、地區(qū)不同都具有差異性，需要因地制宜地不斷優(yōu)化和改進(jìn)。