高校本科專業(yè)綜合自評指標體系的構建

張志國， 任書霞， 尉耀元

（1.石家莊鐵道大學 教務處，河北 石家莊050043；2.石家莊鐵道大學 材料科學與工程學院，河北 石家莊 050043）

建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》明確提出，提高質量是高等教育發(fā)展的核心任務，是建設高等教育強國的基本要求[1]。2018年教育部、財政部、國家發(fā)展改革委制定了《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》。同年，教育部發(fā)布了《關于加快建設高水平本科教育全面提高人才培養(yǎng)能力的意見》，新時代全國高等學校本科教育工作會議上教育部部長陳寶生強調：“大學要自覺地建立學生中心、產出導向、持續(xù)改進的自省、自律、自查、自糾的質量文化”?？梢姡袊母叩冉逃呀洀淖⒅財?shù)量擴充的“速度時代”轉向關注內涵建設的“質量時代”[2]。

作為我國高等教育重要組成部分的工程教育，覆蓋了90%以上的本科院校，工科專業(yè)布點數(shù)及在校生數(shù)在所有本科專業(yè)布點總數(shù)及在校生總數(shù)中占比也均超過了1/3[3]?？梢?，工程教育質量對提升我國整個高等教育質量至關重要。工程教育專業(yè)認證是國際通行的工程教育質量保證制度，對促進工程教育國際化、提高工程教育質量意義重大。2013年6月我國成為《華盛頓協(xié)議》（Washington Accord）的正式會員，實現(xiàn)了工程教育和工程師資格的國際互認，為工科學生走向世界提供了“通行證”。2018年初教育部頒布了《普通高等學校本科專業(yè)類專業(yè)建設教學質量國家標準》，涵蓋92個本科專業(yè)類，共587個本科專業(yè)，突出體現(xiàn)了“以學生為中心”“產出導向”“持續(xù)改進”的先進育人理念[4]，對本科專業(yè)設置、建設和評價均具有重要指導意義。衡量高等教育質量的關鍵是人才培養(yǎng)質量，而專業(yè)水平是影響人才培養(yǎng)質量的重要因素，實施本科專業(yè)綜合評價能及時監(jiān)測專業(yè)建設情況、為專業(yè)動態(tài)調整和改造升級提供依據，在國家政策引導以及工程教育專業(yè)認證要求驅動下，專業(yè)評價正在逐漸從單一被動的外部評價向高校主動開展內部自我評價等多種評價主體互補共存的方向發(fā)展。本文將重點對高校自評必要性和指標體系進行研討，為建立科學合理的自評體系提供參考。

一、我國高校本科專業(yè)評價發(fā)展歷程

本科專業(yè)評估作為對高校專業(yè)教育質量和專業(yè)建設水平評判的重要依據，是隨著我國高等教育評估的研究和實踐逐步發(fā)展起來的。早期的專業(yè)評價工作主要是個別高?；蚰车赜蚍秶M織開展的零星的專業(yè)試點評估，一般不進行排名，主要目的是診斷專業(yè)狀況，互相交流、學習與借鑒[5]。20世紀90年代以后，專業(yè)評估從擴大試點范圍、逐步推開到目前的系統(tǒng)組織階段。

1990年10月，原國家教育委員會發(fā)布《普通高等學校教育評估暫行規(guī)定》，標志我國高等學校評估逐步走向規(guī)范化。迄今為止，教育部牽頭共組織實施了6次較大規(guī)模的本科教學評估?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》明確提出要“推進高等院校專業(yè)評價，促進專業(yè)建設”。2011年10月，教育部下發(fā)的《關于普通高等學校本科教學評估工作的意見》〔教高[2011]9號〕明確提出，建立學校自我評估、院校評估、專業(yè)認證及評估、國際評估、教學基本狀態(tài)數(shù)據常態(tài)監(jiān)測等“五位一體”的具有中國特色的高等教育評估制度[6]。2016年2月，國務院教育督導辦發(fā)布《關于組織開展普通高等學校本科專業(yè)評估試點工作的通知》〔教督辦函[2016]6號〕，要求各省級教育行政部門開展本科專業(yè)評估試點。2018年9月，教育部發(fā)布《關于加快建設高水平本科教育全面提高人才培養(yǎng)能力的意見》中進一步要求，“規(guī)范本科教學工作，開展本科專業(yè)評估”。上述系列文件對開展專業(yè)評估進行了頂層設計，明確了有組織開展評估的基本要求。在文件精神指導下，很多省份、直轄市等都分別啟動了本科專業(yè)評價工作，組織研究建立專業(yè)評價指標體系，基于不同的評價目標分層次、分類別、分階段系統(tǒng)地開展了本科專業(yè)評估工作[7]，比如遼寧省于2012年啟動本科專業(yè)綜合評價，上海市于2012年試點開展本科專業(yè)達標評估和選優(yōu)評估，福建省于2016年啟動的本科專業(yè)評估試點[8]，江蘇省從2016年起，以本科新設專業(yè)評估為先行，從專業(yè)目標、師資隊伍、教學資源、教學過程、學生發(fā)展、質量評價等六個方面設置基本要求或標準，開展了專業(yè)評估工作等[9]。

此外，最近30來年一個顯著特征是，帶有專業(yè)認證性質的評估工作逐步從個別專業(yè)向工科專業(yè)全覆蓋發(fā)展，開始從向國際標準看齊逐漸向輸出中國評估經驗發(fā)展。2013年6月，我國成功加入《華盛頓協(xié)議》，標志我國工程教育專業(yè)認證體系得到國際認可[6]。截至2018年，全國227所高等學校1 170個專業(yè)通過工程教育專業(yè)認證，標志著這些專業(yè)的質量實現(xiàn)了國際實質等效[10]，在《華盛頓協(xié)議》框架內成員國之間實現(xiàn)了學歷互認，表明這些專業(yè)的人才培養(yǎng)競爭力顯著增強。

經過實踐與發(fā)展，我國目前已逐步形成政府主導、政府委托、社會專業(yè)團體（專業(yè)認證委員會）、民間自發(fā)等對高校本科專業(yè)進行外部評價的多種模式，其中社會專業(yè)團體等組織公布的大學專業(yè)排名備受關注，社會影響力明顯增強[11]。

二、高校開展本科專業(yè)綜合自評的必要性

從目前我國本科專業(yè)評價發(fā)展來看，重點開展的還是外部評價，普遍忽視了專業(yè)評價內部質量保障體系的構建。實際上，與專業(yè)評價的外部保障機制相比，專業(yè)評價更應該成為內部質量保障機制的支柱，開展校內專業(yè)綜合評價勢在必行。

（一）開展工程教育認證的基本要求

工程教育認證的核心就是要確認本科專業(yè)畢業(yè)生達到行業(yè)認可的質量標準要求，是一種以培養(yǎng)目標和畢業(yè)要求為導向的合格性評價[12]。該評價工作的重點在于高校本科專業(yè)圍繞學生、畢業(yè)要求、培養(yǎng)目標、持續(xù)改進、師資隊伍、課程體系、教學條件等七個方面進行內部自評并舉證。要求對照認證標準的基本要求，梳理專業(yè)人才培養(yǎng)過程中存在的問題，改進不足，持續(xù)提高人才培養(yǎng)的質量?？梢姡_展校內專業(yè)綜合評價是工程教育專業(yè)認證的基本要求。

（二）一流專業(yè)建設的必然要求

加快一流大學和一流學科建設，實現(xiàn)高等教育內涵式發(fā)展，是新時代高等教育建設發(fā)展的突出特色?！半p一流”建設離不開一流本科建設，也需要一流本科專業(yè)的支撐[13]。專業(yè)建設應緊緊圍繞著學校歷史、服務的行業(yè)領域特色，延伸完善產業(yè)鏈，遵循壓縮“平原”，多建“高峰”的發(fā)展思路，努力做強學校傳統(tǒng)的優(yōu)勢學科專業(yè)，做精國家戰(zhàn)略急需的學科專業(yè)，做實新興交叉融合的學科專業(yè)[14]。因此，開展校內專業(yè)綜合評價，可以促進分類分層尋求一流專業(yè)的建設路徑，為一流專業(yè)建設提供有力支撐與基本保障。

（三）為專業(yè)建設與發(fā)展提供科學依據

從目前高等學校發(fā)展路徑來看，已從數(shù)量擴充步入內涵建設的跨越式發(fā)展階段，提高質量是高等教育的必然選擇。在高等學校發(fā)展方面，過去很多高校存在片面追求規(guī)模與數(shù)量，似乎專業(yè)也是越多越好，求大貪全的思想，造成了資源的嚴重不匹配，比如一些新增或熱門專業(yè)普遍存在專任教師數(shù)量不足、專業(yè)生師比偏高、高水平教師帶頭人缺乏，以及存在教學平臺及資源的整合不夠、專業(yè)缺少建設規(guī)劃、或有規(guī)劃無執(zhí)行落實、專業(yè)缺少明白人等諸多問題。專業(yè)設置、布局、發(fā)展建設規(guī)劃的不合理，一定程度上已成為制約學校內涵式發(fā)展的主要瓶頸之一[13]。通過校內專業(yè)綜合評價，可進一步促進梳理專業(yè)發(fā)展的歷史，明確建設發(fā)展目標，促進專業(yè)關注人才培養(yǎng)等機制的建立，提高專業(yè)服務社會經濟建設的基本能力，幫助專業(yè)查找補齊短板，實現(xiàn)以評促建，這不僅是促進專業(yè)科學、高效、可持續(xù)快速發(fā)展的有效途徑，也是學校走內涵與特色發(fā)展之路、促進專業(yè)建設水平提升的重要保證。

三、高校專業(yè)綜合自評體系的構建

（一）評價遵循的原則

因為專業(yè)建設水平影響因素的復雜性與綜合性，實際很難用簡單的指標進行評判，也不能像學科建設水平評價那樣以典型突出業(yè)績作為評價的基準，為此，本文僅提出專業(yè)評價遵循的幾點原則供參考，具體如下：

1.評價目標應具有導向性

應能對照評價體系和指標，促進各專業(yè)對自身的建設成果和人才培養(yǎng)質量成就進行全面梳理，對專業(yè)短板、差距與不足進行客觀分析，促進專業(yè)根據社會對人才的需求變化、結合自身基礎與特點，主動謀求專業(yè)的動態(tài)調整，不斷提升專業(yè)內涵建設，逐步打造專業(yè)特色，培育專業(yè)品牌，爭創(chuàng)“一流專業(yè)”。

2.評價體系應具有科學性

專業(yè)綜合評價指標體系設計、評價方式以及評價工作的開展等應遵循教育教學規(guī)律和人才培養(yǎng)規(guī)律，充分考慮專業(yè)建設和不同專業(yè)領域人才培養(yǎng)的自身特點，將統(tǒng)一性與特殊性要求相結合，應在評價框架和指標體系一致的情況下，對不同學科專業(yè)指標的具體內涵及定量要求應有所區(qū)分，保證評價體系具有廣泛的適用性，力求達到評價體系的科學性和評價結果的客觀公正性。

3.評價方法應表現(xiàn)為綜合性

評價內容應綜合體系專業(yè)建設、專業(yè)水平、專業(yè)層次和人才培養(yǎng)的基本能力，指標設置應具有較強的可操作性，總體上采用定量評價與定性評價相結合、以定量為主的評價方法，盡可能地使評價指標具有可度量性特征，以提高評價結果的可衡量性與可比性，便于專業(yè)開展自評工作。

（二）綜合評價指標體系設計和構建

專業(yè)評價指標應覆蓋代表專業(yè)建設水平和建設成果的核心要素，應避免由于片面的追求量化造成的功利化達標傾向，應將定性與定量進行有機的結合。為構建更加科學合理、具有普遍適應性、以及能有效發(fā)揮目標導向作用的綜合評價體系，本文首先重點梳理了江蘇、遼寧、安徽等6省以及合肥工業(yè)大學、西南大學2所典型院校的專業(yè)評價指標體系構成，具體見表1。

經過比較分析后發(fā)現(xiàn)，指標體系各有千秋，特點不一，比如江蘇省和安徽省的專業(yè)評價指標體系覆蓋的內容較為全面，但所有指標均采用等級評價，缺乏可度量性，主觀影響因素較強，可評比性不足。吉林、遼寧、江西及湖南4省的指標體系采用了定性和定量結合的評價方式，從生源情況、培養(yǎng)模式、教學資源、本科教學工程與教學成果獎（教學建設與改革）、教學質量保障、培養(yǎng)效果、專業(yè)特色等7個方面進行專業(yè)評價，主要不足在于未很好對標工程教育認證標準，未體現(xiàn)對一流專業(yè)和一流課程建設的要求，缺乏專業(yè)建設規(guī)劃、機制建立等關鍵要素的評價。本文在綜合比較分析上述省份高校評價指標體系及內涵的基礎上，依據《工程教育專業(yè)認證標準》、《普通高校本科專業(yè)類教學質量國家標準》（2018版）、《普通高等學?；巨k學條件指標（試行）》〔教發(fā)[2004]2號〕等基本要求（表1），提出了從專業(yè)發(fā)展、培養(yǎng)模式、教學資源、專業(yè)和課程建設以及學生培養(yǎng)等五個維度進行專業(yè)綜合評價的基本體系，具體包含5個一級指標、14個二級指標和38個主要觀測點，表2給出了構建的專業(yè)綜合自評指標體系及主要構成。依據各級指標在專業(yè)建設中重要性的差異，以及遵循導向性原則，進行各級指標內涵要素的細化，通過分層設置各級指標的量化權重，將專業(yè)評價指標與專業(yè)建設相關的各種狀態(tài)數(shù)據關聯(lián)起來。

與國內各省份及典型高校的評價體系相比，所構建的指標體系的主要特點如下：

1.更加突出體現(xiàn)專業(yè)的建設與發(fā)展

要求各專業(yè)進行發(fā)展歷史的梳理，總結專業(yè)特色、專業(yè)成就與服務面向，分析專業(yè)服務經濟建設能力和對社會發(fā)展的貢獻度。通過梳理進一步理清專業(yè)建設的發(fā)展目標和發(fā)展方向，為專業(yè)發(fā)展建設規(guī)劃的制定提供依據。

2.強化在專業(yè)人才培養(yǎng)成效方面的要求

重視專業(yè)培養(yǎng)目標的頂層設計，突出課程體系對培養(yǎng)目標的支撐作用，把學生學習過程的跟蹤性評價、畢業(yè)生跟蹤反饋和用人單位對畢業(yè)生的評價作為必須建立的基本機制，把學生學習綜合業(yè)績成果與成效作為體現(xiàn)培養(yǎng)人才質量的重要指標，全面貫徹落實“學生為中心”“成果導向”和“持續(xù)改進”的育人理念。

3.充分體現(xiàn)專業(yè)評價在專業(yè)建設中的引導作用

主要通過量化方式進行評價，有利于形成可評價的結果，方便各專業(yè)對照指標開展自評，依據細化的指標內涵查找專業(yè)建設短板，找準建設的方向，引導各專業(yè)主動開展專業(yè)建設機制的建立，促進加強“一流專業(yè)”和“一流課程”建設。通過專業(yè)綜合自評工作的開展，促使各專業(yè)從“要我評”向“我要評”的思想轉變，逐漸步入專業(yè)自主進行規(guī)劃與建設的循環(huán)上升之路。

（三）綜合專業(yè)自評指標內涵分析

依據前述，在借鑒國內專業(yè)評價成果基礎上，構建了一套專業(yè)綜合自評指標體系，一級指標主要包括專業(yè)發(fā)展、培養(yǎng)模式、教學資源、專業(yè)和課程建設以及培養(yǎng)效果等五個方面。其中，專業(yè)發(fā)展和培養(yǎng)模式兩個一級指標采用定性評價，其余指標主要采取定量方式進行評價。

1.專業(yè)發(fā)展

專業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀是專業(yè)既有水平與實力的綜合體現(xiàn)，是客觀反映高校專業(yè)建設水平的基本表現(xiàn)[13]，包括發(fā)展歷史和專業(yè)建設規(guī)劃2個二級指標。前者主要考察專業(yè)定位是否明確，有無優(yōu)勢特色，是否依托有國家和省部級重點、入選省級及以上重點建設專業(yè)或其他標志性成果，以及服務經濟建設能力和對社會發(fā)展的貢獻度。后者主要考察專業(yè)的建設目標是否明確，規(guī)劃措施是否得當，有無成效。一般而言，若表征專業(yè)現(xiàn)有發(fā)展水平的2個指標均表現(xiàn)優(yōu)異，則證明該專業(yè)實力或水平較高，專業(yè)發(fā)展態(tài)勢及前景良好。這是綜合衡量本科專業(yè)質量的重要指標，在一定程度上代表社會和高校對專業(yè)現(xiàn)狀的具體印象[13]。

2.培養(yǎng)模式

培養(yǎng)模式是人才培養(yǎng)目標以及實現(xiàn)培養(yǎng)目標的方法或手段，包括培養(yǎng)方案和培養(yǎng)模式的改革創(chuàng)新。涉及培養(yǎng)目標定位、特色、評價和修訂，畢業(yè)要求對培養(yǎng)目標的支撐，課程體系設置以及對畢業(yè)要求的支撐，以及專業(yè)人才培養(yǎng)模式改革創(chuàng)新的具體措施與實施效果。

3.教學資源

教學資源是人才培養(yǎng)質量的重要保障，包括專業(yè)師資基本情況、師資水平、實驗實踐教學條件等資源。師資基本情況主要通過專業(yè)生師比、高級職稱與博士學位教師比例、專業(yè)教師結構比例、專業(yè)教師學科背景符合度以及兼任教師數(shù)量體現(xiàn)；師資水平主要由高層次教師情況、團隊建設、中青年教師培養(yǎng)、教師教學獲獎、教師科研獲獎等衡量；實驗實踐教學條件主要通過教學儀器設備值、實驗和實踐教學平臺、校外實習基地建設與運行進行考察。在具體量化分值時，不僅關注實踐教學條件，還要考察其實際運行情況，比如在校外實習基地滿足實踐教學安排前提下，學生是被安排到基地進行實習也是所考量的量化因素等。

4.專業(yè)和課程建設

專業(yè)和課程建設是專業(yè)辦學的重要支撐。專業(yè)建設主要考察專業(yè)省級以上本科教學工程項目的建設情況，包括專業(yè)綜合改革試點、省級建設高地立項、一流專業(yè)建設立項、專業(yè)認證情況等。課程建設主要考察專業(yè)理論課程、實踐課程、教材以及課程質量評價等建設情況，重點考察省級及以上理論和實踐一流課程建設情況，網絡課程、MOOC課程門數(shù)，專業(yè)特色教材、國家規(guī)劃教材出版情況，以及課程質量評價機制的建立和執(zhí)行情況等。具體依據課程、教材的建設質量以及機制的執(zhí)行情況進行定量評價。

5.學生培養(yǎng)

學生培養(yǎng)是專業(yè)辦學對學生成長成才的考察，涵蓋該專業(yè)新生、在校學生、畢業(yè)生等，重點考察是否建有相應評價機制以及機制的執(zhí)行情況。其中，新生主要是看生源質量，具體考察本科新生的招生錄取分數(shù)及第一志愿錄取比率；在校生發(fā)展主要通過專業(yè)學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練人數(shù)及比例、專業(yè)學生參加省級及以上競賽的獲獎比例、專業(yè)學生發(fā)表論文、授權專利的比例以及畢業(yè)論文（設計）質量等指標來體現(xiàn)。畢業(yè)生質量主要由畢業(yè)生四級英語通過率、學位授予率、初次就業(yè)率以及社會及用人單位對畢業(yè)生評價等指標來說明。評價機制包括在校生學習過程的跟蹤性評價，以及畢業(yè)生和用人單位跟蹤反饋機制等，具體根據機制的建立和執(zhí)行情況進行定量評價。主要目的是促進各專業(yè)切實重點關注學生的學習成效和成才情況，引導建立常態(tài)化的跟蹤調查機制，為專業(yè)建設改進提供基本數(shù)據依據。

（四）持續(xù)改進

專業(yè)評價的最終目的不是把專業(yè)評“死”，而是要把專業(yè)激“活”，盡管采用量化計分方式，但是重點關注不應放在分值和排名，更重要的是要自己摸清家底、總結經驗、分析問題、找準對策，推動專業(yè)建設的持續(xù)改進。持續(xù)改進也是專業(yè)發(fā)展與人才培養(yǎng)質量不斷提升的重要保證。開展專業(yè)綜合評價工作的主要目的是為校內本科專業(yè)建設的狀態(tài)提供基礎性數(shù)據，促進專業(yè)主動查找差距與不足，動態(tài)調整專業(yè)發(fā)展目標和發(fā)展方向，提升專業(yè)內涵建設，促進專業(yè)的持續(xù)改進。專業(yè)建設沒有完成時，只有進行時，因此，只有周而復始、持續(xù)改進，才能不斷把專業(yè)建設水平提升到一個新的臺階。

四、本指標體系對專業(yè)建設的促進作用

本科專業(yè)綜合評價是一個系統(tǒng)性工作。本文在綜合工程教育專業(yè)認證、專業(yè)建設國家質量標準以及近年來國內開展的專業(yè)評價基礎上，構建了一套定性與定量相結合，突出本科專業(yè)建設、機制建立與實施及體現(xiàn)人才培養(yǎng)效果的校內專業(yè)綜合自評指標體系，促進專業(yè)通過自評，摸清專業(yè)的優(yōu)勢與短板，引導專業(yè)有目標的主動開展建設工作，實現(xiàn)專業(yè)建設的良性循環(huán)，促進專業(yè)的持續(xù)改進，為培育專業(yè)特色、打造品牌專業(yè)、爭創(chuàng)“一流專業(yè)”提供保障。

本指標體系在實際評價運用中，對專業(yè)建設的促進作用主要體現(xiàn)在以下4個方面。

（一）幫助專業(yè)理清建設的思路

目前高校普遍重視學科建設，對學科建設方向和建設方法也比較熟悉，但是對本科專業(yè)建設普遍存在思路不清、方向模糊的問題，即使許多高校建立了專業(yè)負責人制度，但是實際情況也不理想，這種情況在地方普通高校尤其突出。建立的專業(yè)綜合自評體系，具有重要的導向作用，通過對指標內涵的理解，促進從專業(yè)建設歷史、建設成就、發(fā)展特色和服務面向方面理清建設的思路，進一步確立專業(yè)師資隊伍、專業(yè)資源條件的達標思想，重視學生成長成才和學習成效方面的關注，促進提高專業(yè)人才的培養(yǎng)質量。

（二）促進專業(yè)主動建立調查評價的基本機制

良好的機制是專業(yè)建設的基本保證，是專業(yè)良性循環(huán)、可持續(xù)改進的基礎。通過建立課程質量評價機制，促進課程建設水平的提高；通過專業(yè)開展學生學習情況跟蹤調查、畢業(yè)生調查、用人單位調查等促進有依據、有計劃地開展人才培養(yǎng)方案的修訂和完善，不斷優(yōu)化人才培養(yǎng)目標，提高人才培養(yǎng)對經濟社會發(fā)展的適應性，促進提高人才培養(yǎng)的能力水平。

（三）幫助專業(yè)找準發(fā)展建設中的短板

短板是制約專業(yè)建設水平提升的決定性因素。找準短板才能明確建設和努力的目標方向，專業(yè)建設的基礎在于師資隊伍水平和基本資源條件，專業(yè)建設的重點在于課程建設的水平和人才的培養(yǎng)質量，專業(yè)建設的保證是機制的建立與運行情況。

（四）促使專業(yè)走特色發(fā)展之路

特色是專業(yè)發(fā)展立足的根本保證。沒有特色，不可能形成專業(yè)的品牌；沒有特色，就失去了專業(yè)的競爭力。從發(fā)展歷史找尋特色之源，從服務面向找尋特色方向，從社會需求找尋特色定位，特色需要長期堅持，更需要不斷地去培育，專業(yè)定期開展自評為特色培育創(chuàng)造了條件基礎。

綜上所述，構建的專業(yè)綜合自評體系基本適用于所有專業(yè)的自評工作，具有較好的適用性，在專業(yè)建設中的作用極其顯著，但是任何量化的指標都有一定的局限性，本指標體系尚未完全考慮不同學科之間的差異性，以及各因素觀測點量化分值之間比較的科學性等，仍有待總結經驗，進一步摸索完善。