我國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊開放存取的路徑選擇

牛茜

摘要：當(dāng)前，開放存取期刊呈現(xiàn)“主流化”趨勢。我國相當(dāng)數(shù)量的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊已順勢而為，通過加入開放存取期刊目錄（DOAJ）、中國科技期刊開放獲取平臺（COAJ）、國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫（NSSD）等開放存取平臺，或自建網(wǎng)站等形式實現(xiàn)了開放存取。尚未開放存取的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)在不影響期刊運營前提下，從加入DOAJ、采用即時-全文開放或延期-全文開放模式中選擇適合自身的路徑實現(xiàn)開放存取，提升期刊的學(xué)術(shù)影響力。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊 開放存取 即時-全文開放 延期-全文開放 學(xué)術(shù)影響

20世紀(jì)90年代，國際學(xué)術(shù)界、圖書情報界與出版界提出開放存?。∣pen Access，OA又被譯為開放獲?。┑睦砟?，以應(yīng)對紙質(zhì)期刊的出版危機，促進學(xué)術(shù)思想無障礙地國際交流與共享。2002年2月14日通過的《布達佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative，Boai）確定了開放獲取的官方基本原則：“在公共互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，免費自由的提供給任一用戶以供其閱讀、下載、復(fù)制、打印、搜索或鏈接全文，獲取文章索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或者用于其他合法目的”。依托于互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，開放存取正在成為一種越來越重要的學(xué)術(shù)交流方式。

期刊開放存取的主要方式有兩種：一種是原生型，完全采用開放模式創(chuàng)立新期刊，即新成立典型的開放存取期刊；另一種是轉(zhuǎn)化型，就是把原來已經(jīng)存在的傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊轉(zhuǎn)換成開放存取期刊。對于我國來說，創(chuàng)立新的開放存取期刊難度較大；從轉(zhuǎn)換動機上，傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊中的學(xué)術(shù)期刊從學(xué)術(shù)交流出發(fā)，開放存取的意愿更為強烈。因此，筆者主要針對我國學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀，探討以讀者收費、按出版周期、紙質(zhì)出版為主要特征的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊，如何選擇適合自身特點的開放路徑，實現(xiàn)不同程度的開放存取。

一、國內(nèi)外主要期刊開放存取平臺

目前 ，國內(nèi)外期刊實現(xiàn)開放存取的方式主要通過加入期刊開放存取平臺或自建網(wǎng)站。但由于平臺具有便于檢索、開放程度高等優(yōu)勢，加入開放存取平臺成為期刊的首選方式。國內(nèi)外主要的期刊開放存取平臺有以下幾種。

1.國外期刊開放存取平臺。國外期刊開放存取平臺主要有DOAJ、Open J-Gate、J-STAGE等。Open J-Gate是由印度Informatics公司2006年資助的OA領(lǐng)域的電子門戶網(wǎng)站，號稱世界最大的開放期刊收錄平臺，其核心競爭力是更新及時，能夠?qū)崿F(xiàn)每日更新。J-STAGE（Japan Science and Technology Information Aggregator，日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)）是由日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)（Japan Science and Technology Agency，JST）于1999年10月創(chuàng)立，目前已經(jīng)成為日本最大的科技電子期刊平臺，平臺全部科技期刊均可免費瀏覽全文。

DOAJ是當(dāng)前國際知名的收錄開放存取期刊的權(quán)威指南。DOAJ（Directory of Open Access Journals，開放存取期刊目錄）是由瑞典隆德大學(xué)（Lund University）圖書館2003年5月創(chuàng)建的開放和維護的期刊開放存取平臺，涵蓋了免費的、可獲取全文的、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊。其收錄的均為研究性同行評審期刊，在覆蓋范圍、訪問范圍、網(wǎng)站管理、質(zhì)量控制、作者指南等方面對收錄期刊有嚴(yán)格要求，以此保障所收錄期刊和文獻的質(zhì)量，并為用戶提供高質(zhì)量期刊的檢索、閱讀、下載、鏈接全文等服務(wù)。學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄后，將大大提高刊發(fā)文章的可訪問性和使用率，直接提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和聲譽。在DOAJ的收錄上，期刊推薦、初審、復(fù)審、期刊注冊和分類、元數(shù)據(jù)和存檔五個流程，每一步都遵循一定的標(biāo)準(zhǔn)或者準(zhǔn)則。

2.國內(nèi)主要期刊開放存取平臺。國內(nèi)期刊開放存取平臺主要有以科技期刊為主的中國科技期刊開放獲取平臺（COAJ）和以社會科學(xué)為主的國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫（NSSD）等。

中國科技期刊開放獲取平臺（China Open Access Journals，COAJ）由中國科學(xué)院主管，中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k，北京中科期刊出版有限公司承辦。COAJ的前身為中國科學(xué)院科技期刊開放獲取平臺（CASOAJ），是一個開放存取、學(xué)術(shù)性、非營利的科技文獻資源門戶，于2010年10月上線運行。

基于期刊經(jīng)營目標(biāo)、市場定位等的不同，COAJ對開放存取內(nèi)容和時效進行了分級認(rèn)證。（1）A級全文-即時開放。COAJ平臺本地化展示期刊信息、論文摘要信息和全文。（2）B級全文-延遲開放。平臺本地化展示期刊信息、論文摘要信息，但需推遲一定時間（如一個月、一年）本地化展示論文全文。其余同“全文-即時開放”。（3）C級摘要-鏈接全文。平臺展示期刊信息和論文摘要信息，鏈接至期刊網(wǎng)站瀏覽或下載全文。（4）D級平臺期刊基本信息-鏈接期刊網(wǎng)站。平臺展示期刊基本信息，有關(guān)論文的信息和全文，需鏈接至期刊網(wǎng)站進行查詢。期刊出版機構(gòu)可結(jié)合期刊專業(yè)領(lǐng)域、經(jīng)營目標(biāo)和質(zhì)量評價指標(biāo)選擇完全開放（A級）或選擇性開放（A級、C級和D級）。COAJ采用的這種分級方式，給予了期刊較大的選擇權(quán)，能更好推進科技期刊加入開放存取。

國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫（National Social Sciences Database，NSSD）是由全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，中國社會科學(xué)院承建的國家級、開放型、公益性哲學(xué)社會科學(xué)信息平臺，具體責(zé)任單位為中國社會科學(xué)院圖書館（調(diào)查與數(shù)據(jù)信息中心）。該系統(tǒng)于2013年7月16日上線運行。NSSD可免費在線閱讀和全文下載，并提供多種論文檢索和期刊導(dǎo)航方式。NSSD旨在建設(shè)成為我國國內(nèi)最大的公益性社會科學(xué)精品期刊數(shù)據(jù)庫，最大的社會科學(xué)開放存取平臺。

二、我國學(xué)術(shù)期刊開放存取現(xiàn)狀

根據(jù)《2018年全國新聞出版業(yè)基本情況》公告數(shù)據(jù)，2018年共出版學(xué)術(shù)期刊7715種，其中，社科類期刊2678種，科技類期刊5037種。除少數(shù)新成立的開放存取期刊外，我國學(xué)術(shù)期刊絕大多數(shù)為傳統(tǒng)訂閱式紙質(zhì)期刊。隨著開放存取運動的推進，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊參與開放存取的積極性和期刊的開放程度均有所提高。目前，我國期刊主要通過加入期刊開放存取平臺、創(chuàng)建網(wǎng)站和出版網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型期刊（期刊網(wǎng)絡(luò)版）等形式實現(xiàn)開放存取。

1.我國學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄情況。截至2020年5月 14日，DOAJ官網(wǎng)上公布數(shù)據(jù)顯示：全球共有133個國家的14578種期刊，4874240篇文章被錄入。其中，我國出版的開放存取期刊共153種，有4家獲得DOAJ印章。DOAJ印章是開放獲取期刊認(rèn)證的標(biāo)志，由DOAJ授予實現(xiàn)高度開放性、遵守最佳實踐和高出版標(biāo)準(zhǔn)的期刊。從2006年首家期刊加入DOAJ以來，我國被DOAJ收錄的新增期刊呈波動態(tài)勢，加入DOAJ期刊總量快速增長。但相較于歐洲期刊的開放進程和我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)量和國際影響力來說，我國目前的DOAJ開放存取期刊數(shù)量仍然偏少。

2.我國學(xué)術(shù)期刊被COAJ收錄情況。COAJ基本涵蓋了理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會科學(xué)等各個領(lǐng)域。經(jīng)COAJ分級認(rèn)證的617種期刊中：A級期刊60種，B級期刊8種，C級期刊99種，D級期刊450種；被SCI、EI、CSCD、SSCI、中文核心期刊、中國科技核心期刊收錄的期刊分別為36種、86種、307種、0種、261種、394種。從分級情況看，因為大多數(shù)科技期刊已建立網(wǎng)站，所以D級期刊數(shù)量最多，占比為72.93%。另外，相對于科技學(xué)術(shù)期刊的總量來說，加入COAJ期刊的占比過低，僅為11.38%，這可能與科技期刊大多建立有自己的網(wǎng)點、COAJ更新不及時等有一定關(guān)系。

3.我國學(xué)術(shù)期刊被NSSD收錄情況。截至2020年年初，NSSD收錄學(xué)術(shù)期刊2114種（其中各類學(xué)報948種），論文超過1000萬篇。據(jù)國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站檢索統(tǒng)計，目前，收錄國家社科基金重點資助期刊189種，中國社會科學(xué)院主管主辦期刊80種，三大評價體系（中國社會科學(xué)院、北京大學(xué)、南京大學(xué)）收錄的核心期刊近600種。NSSD的收錄期刊中，除50種劃入自然科學(xué)總論外，其余2064種期刊均為社科類學(xué)術(shù)期刊，約有77% 的社科類學(xué)術(shù)期刊通過NSSD實現(xiàn)了開放存取。從出版機構(gòu)構(gòu)成上看，NSSD收錄學(xué)術(shù)期刊的出版機構(gòu)基本上為科研機構(gòu)、高校、科協(xié)、社科聯(lián)、研究所等學(xué)術(shù)機構(gòu)，鮮有以盈利為目的的商業(yè)性出版機構(gòu)。

4.自建網(wǎng)站或以網(wǎng)絡(luò)連續(xù)出版物形式出版的情況。除了加入期刊開放存取平臺外，相當(dāng)數(shù)量期刊通過自建網(wǎng)站的形式實現(xiàn)開放存取，這類期刊尤以科技期刊為多。如上文所述，COAJ收錄期刊中有450家期刊采用鏈接自身網(wǎng)站的形式實現(xiàn)開放存取，如《測繪地理信息》《技術(shù)經(jīng)濟》等。還有一些未加入COAJ或NSSD的期刊亦是如此，如《中國腫瘤》《電影藝術(shù)》等。

三、我國學(xué)術(shù)期刊開放存取的路徑選擇

目前，我國許多學(xué)術(shù)期刊通過各種形式實現(xiàn)了開放存取，但仍有相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)期刊因為各種原因，未能開放存取。尚未開放存取的傳統(tǒng)期刊，可針對自身情況和原因，在不影響期刊運營和經(jīng)營目標(biāo)的前提下，選擇合適的開放路徑，提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和國際知名度。

1.開放程度較高、基本符合DOAJ收錄標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)期刊努力加入DOAJ。DOAJ作為國際知名的收錄開放存取期刊的權(quán)威指南，被其收錄的學(xué)術(shù)期刊將極大提升在世界的學(xué)術(shù)影響力。傳統(tǒng)期刊可根據(jù)自身情況積極轉(zhuǎn)化為 OA 期刊，具備條件的積極加入 DOAJ目錄。然而，我國許多開放存取期刊由于種種原因尚難以符合 DOAJ的條件，沒能進入DOAJ。對所有期刊來說，需達到一定的質(zhì)量水平并遵循最佳行為準(zhǔn)則，才能被 DOAJ 收錄。DOAJ新的收錄標(biāo)準(zhǔn)分為5個部分：（1）期刊基本信息；（2）文章處理流程的質(zhì)量和透明度；（3）期刊的開放度；（4）內(nèi)容許可；（5）版權(quán)問題。盡管DOAJ的收錄標(biāo)準(zhǔn)比較高，但也并非絕無可能。例如，2016年12月確定辦英文刊的《Research》，2018年12月即被DOAJ收錄。如2017年4月創(chuàng)刊的由浙江大學(xué)出版社與牛津大學(xué)出版社合作的英文期刊Food Quality and Safety也已被DOAJ收錄。目前，DOAJ大使負(fù)責(zé)審核本地開放存取期刊的收錄申請。DOAJ大使負(fù)責(zé)幫助符合要求的期刊順利收錄，同時幫助不符合要求的期刊對照收錄標(biāo)準(zhǔn)對出版流程等進行改進或規(guī)范，努力實施出版行為準(zhǔn)則，最終符合收錄標(biāo)準(zhǔn)，被DOAJ收錄。

2.公益性學(xué)術(shù)期刊可選擇完全即時-全文開放模式。期刊出版單位的性質(zhì)即是公益性出版機構(gòu)還是商業(yè)性出版機構(gòu)，對開放出版態(tài)度有著很大的不同。公益性出版機構(gòu)出版的刊物，如教育機構(gòu)出版社的刊物、專業(yè)學(xué)會主辦的發(fā)行量不大的專業(yè)學(xué)術(shù)刊物、高校社科學(xué)報等，所需出版經(jīng)費由財政投入，不以盈利為目的，且他們以促進學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)發(fā)展為己任，更加積極地推動開放存取的發(fā)展。

公益性學(xué)術(shù)期刊通過選擇完全即時-全文開放模式實現(xiàn)開放存取，是完全有條件和現(xiàn)實的。一是公益性學(xué)術(shù)期刊本身發(fā)行量并不大，即時-全文開放不會對其發(fā)行帶來沖擊。二是對于公益性學(xué)術(shù)期刊來說，通過開放存取，能夠更好地促進學(xué)術(shù)交流，實現(xiàn)其社會效益目標(biāo)和公益目的。三是實證研究表明，OA 期刊增加了論文的可見度和可獲得性，使論文獲得更多的引用，大大提高了期刊的引文優(yōu)勢。因此，尚未實現(xiàn)開放存取的公益性學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)該在當(dāng)前開放存取的大環(huán)境下，順應(yīng)形勢，主動作為，選擇完全即時-全文開放模式，通過自建網(wǎng)站或直接加入某一開放存取平臺，實現(xiàn)開放存取，提升期刊的社會影響力和學(xué)術(shù)質(zhì)量評價。

3.發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊可選擇延期-全文開放模式。對于學(xué)術(shù)期刊少部分發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊，其發(fā)行收入不僅作為期刊日常運營經(jīng)費來源，而且能為期刊產(chǎn)生一定盈利，支持期刊創(chuàng)新和長遠發(fā)展。倘若此類期刊選擇即時-全文開放模式進行開放，其發(fā)行量銳減的可能性極大，將嚴(yán)重影響到期刊的正常運行。為促進學(xué)術(shù)期刊開放存取，同時考慮發(fā)行量較大且有一定盈利目的的學(xué)術(shù)期刊的自身利益和長遠發(fā)展，此類學(xué)術(shù)期刊可選擇延期-全文開放模式，即期刊網(wǎng)絡(luò)版仍然全文開放，但為不影響印刷版期刊的正常發(fā)行，網(wǎng)絡(luò)版全文開放設(shè)定一定的時滯，實際中各期刊常采用比印刷版延遲三月、半年或一年的做法。例如，國內(nèi)率先實踐開放存取出版的《遺傳學(xué)報》等期刊采用的就是這種模式，這也在一定程度上說明了延期-全文開放模式對當(dāng)前中國開放存取的適應(yīng)性。

選擇延期-全文開放模式的學(xué)術(shù)期刊，面臨如何確定OA時滯更為合適的問題。美國NH規(guī)定，文獻必須在發(fā)表的6個月后由NH通過PMC提供給公眾，以便檢索。歐洲委員會規(guī)定，不同專業(yè)的期刊有不同的OA時滯：能源、環(huán)境、衛(wèi)生、信息和傳播技術(shù)以及基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域為6個月內(nèi)；社會科學(xué)、社會經(jīng)濟科學(xué)和人文科學(xué)等領(lǐng)域為12個月內(nèi)。我國學(xué)術(shù)期刊可根據(jù)自身情況合理確定延期時滯。

在開放存取逐漸成為一種重要學(xué)術(shù)交流方式的背景下，同時為響應(yīng)國家“掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)”倡議，我國應(yīng)該鼓勵傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊進行開放存取，允許開放存取期刊的多元發(fā)展。一方面，允許開放存取期刊選擇不同開放存取模式甚至是部分開放存取，讓更多的期刊加入到開放存取期刊陣營中；另一方面，鼓勵開放存取期刊盈利多元性探索，如通過合作辦刊方式、個人和機構(gòu)贊助方式擴大開放存取期刊的盈利途徑。當(dāng)然，在學(xué)術(shù)期刊開放存取過程中，也存在一些需要注意的問題，包括開放存取的使用授權(quán)和聲明、文章發(fā)表費用APC（Article Publishing Charge）的收取是否合規(guī)等。學(xué)術(shù)期刊出版單位應(yīng)考慮周細、慎重決定，避免因開放存取產(chǎn)生新問題甚至法律糾紛。

作者系《征信》雜志編輯部編輯

參考文獻

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