創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下中國R&D投入對經(jīng)濟增長的影響研究

鞠一格

（河北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，河北 保定 017100）

一、文獻綜述

1.關(guān)于R&D投入對經(jīng)濟增長的理論分析

潘士遠[1]（2003）通過分析與評價有關(guān)文獻得出R&D投入與經(jīng)濟增長的內(nèi)在作用機理。張赤東[2]（2006）認為R&D促進了科技創(chuàng)新與知識進步，并通過科技發(fā)展和知識積累來帶動經(jīng)濟的發(fā)展，R&D是經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力。

2.關(guān)于R&D投入對經(jīng)濟增長的實證結(jié)果分析

孫敬水，岳牡娟[3]（2009）從科技資源配置的主體分析得出，中國大中型企業(yè)、科研機構(gòu)和高校的科技研發(fā)都有很大的提升空間，三者R&D投入產(chǎn)出彈性分別為0.24、0.21與0.14，其中高校的效率最低。張葉峰，王文寅[4]（2011）從均衡關(guān)系分析，使用了1989年～2009年中國R&D投入數(shù)量與衡量經(jīng)濟增長的指標GDP的時間序列數(shù)據(jù)進行分析，得出兩者之間存在某種均衡，而R&D投入量少與結(jié)構(gòu)不合理是其對經(jīng)濟增長作用較少的原因。在中國各區(qū)域間，東北、東中西部的R&D投入都得以帶動經(jīng)濟增長（丁浩，王家明[5]，2016），但是投入較高的區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出彈性不一定大。（韓香凝[6]，2014）

綜上所述，現(xiàn)有的研究在分析對象上，或是集中在單一的時間序列動態(tài)均衡分析而忽視了區(qū)域間的差異，僅分析了個別省市的R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系，或是注重截面，分析區(qū)域的差別而在時間的選取上跨度較短。在研究方法上，現(xiàn)有研究對實證結(jié)果的分析較多，相關(guān)的理論分析較少，并且大多基于C-D生產(chǎn)函數(shù)，缺少特定省份與區(qū)域間的對比。

本文將使用2012年提出實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略” 明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，故本文選取2012年至2017年的中國大陸30個?。ㄊ?、自治區(qū)）（由于數(shù)據(jù)的局限，除西藏自治區(qū)）的R&D的經(jīng)費支出RDH、R&D的人員投入RDE（沿用盧方元的表示方法）、各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（lnrds）和各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)數(shù)據(jù)（lnrdp），分析中國與各區(qū)域間R&D投入對經(jīng)濟的影響。

二、相關(guān)科技政策與R&D資源

2012年底召開的“十八大”強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”要求經(jīng)濟發(fā)展依靠創(chuàng)新驅(qū)動，而不是由傳統(tǒng)生產(chǎn)力如勞動資源能源推動，明確創(chuàng)新的目的是推動生產(chǎn)力發(fā)展。中國提出“十三五規(guī)劃”，計劃從2016年～2020年實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用，不斷推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，優(yōu)先發(fā)展人才策略，爭取到2020年在應(yīng)用與基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域取得重大突破。2016年，中央出臺《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃綱要》。2020年政府工作報告中，要提高科技創(chuàng)新支撐能力。

R&D資源是科技資源的重要一環(huán)，R&D投入是科技發(fā)展的重要組成部分。R&D（Research and Development），指在科技領(lǐng)域的創(chuàng)造性活動，目的是增加知識總量，并利用知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用，通常通過應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與試驗發(fā)展來進行衡量。

對于R&D資源的分類可以從包含的內(nèi)容來劃分，R&D資源包括人力、財力、物力和信息資源。R&D人力資源主要指的是研發(fā)活動的人員，為了進行國家或地區(qū)的比較，在統(tǒng)計中一般將其折算成R&D全時人員；財力資源主要指的是研發(fā)經(jīng)費及其占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，包括政府撥款、自籌經(jīng)費和貸款；物力資源主要指的是各種機器設(shè)備、儀器、基地和實驗室等；信息資源主要指的是各種科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新成果，這些成果主要以知識信息為載體出現(xiàn)，包括R&D課題數(shù)。研發(fā)活動的主體主要是科研機構(gòu)、高等院校和企業(yè)。在經(jīng)濟發(fā)展中有效的R&D投入是技術(shù)進步的基礎(chǔ)，技術(shù)進步是新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展的源泉，研究R&D投入與新常態(tài)下的經(jīng)濟增長的關(guān)系具有一定實踐價值。

三、計量模型與實證檢驗

1.變量的選取與計量模型的設(shè)定

為度量地區(qū)經(jīng)濟增長主要選取的指標是地區(qū)生產(chǎn)總值（被解釋變量），解釋變量為R&D內(nèi)部經(jīng)費投入，R&D人員全時當量，各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)。

一般衡量R&D投入對經(jīng)濟增長的影響的方式主要有兩種，一種方法是利用生產(chǎn)函數(shù)進行估算，計算R&D投入對產(chǎn)出的影響，另一種方法是成本函數(shù)估算，計算R&D投入對生產(chǎn)成本的影響。

本文用生產(chǎn)函數(shù)來分析，Qit=Aitf(Kit,Lit),這里Kit與Lit分別為R&D經(jīng)費投入rdh、R&D人員投入rde，Ait=f(rds,rdp)，rds、rdp分別為各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)數(shù)據(jù)。建立C-D生產(chǎn)函數(shù)，兩邊取對數(shù)，整合上式得：

lngdpit=c+α1lnrdhit+α2lnrdeit+α3lnrdsit+α4lnrdpit+uit

i=1,2,3,…,n;t=1,2,…,T

i表示省份（i=1,2,…,30，不包括西藏、中國臺灣、香港和澳門特別行政區(qū)）;t表示年份；c表示截距項，αi i=1,2,3,4表示回歸系數(shù)；lngdpit是i地區(qū)t時期地區(qū)生產(chǎn)總值；lnrdhit是i地區(qū)t時期R&D經(jīng)費投入；lnrdeit是i地區(qū)t時期R&D人員投入；lnrdsit是i地區(qū)t時期規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；lnrdpit是i地區(qū)t時期規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)。uit=αit+εit,參數(shù)αit體現(xiàn)各地區(qū)之間差異的非觀測效應(yīng)，該效應(yīng)不隨時間而變化，參數(shù)εit是隨機誤差項，滿足E(εit)=0，var(εit)=σ2。

2.實證結(jié)果與分析

（1）全國層面的計量結(jié)果

面板模型包括三種情形，既無個體影響又無結(jié)構(gòu)變化的混合模型、有個體影響但無結(jié)構(gòu)變化的變截距模型和既有個體影響又有結(jié)構(gòu)變化的變系數(shù)模型。根據(jù)2012年～2017年中國大陸地區(qū)除西藏之外的其他 30 個省份的lngdpit、lnrdhit、lnrdsit和lnrdpit的面板數(shù)據(jù)，使用Stata14.0估計及檢驗，確定變量之間應(yīng)建立固定效應(yīng)變截距模型。

表1 全國層面的實證結(jié)果（2012-2017）

固定效應(yīng)模型的R2為0.8647，說明具有很好的擬合優(yōu)度。根據(jù)表1，從回歸結(jié)果可看出無論是固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)，解釋變量對經(jīng)濟增長的效應(yīng)趨勢是一樣的。根據(jù)估計與檢驗，本文采取固定效應(yīng)變截距模型，可以看出，在不考慮其他因素影響經(jīng)濟增長的條件下， R&D內(nèi)部經(jīng)費支出每增加1%，經(jīng)濟增長將顯著提高 0.5752%； R&D人員全時當量每增加1%，經(jīng)濟增長將顯著降低 0.2006%；規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入對經(jīng)濟增長的影響水平在樣本期內(nèi)不顯著；規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)每增加1%，經(jīng)濟增長將顯著提高 0.06683%。結(jié)果看出，R&D內(nèi)部經(jīng)費支出、規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對經(jīng)濟增長有正向的影響，R&D人員投入沒有有效地促進經(jīng)濟增長，這可能是由于人員數(shù)量在增加，但是人員質(zhì)量沒有得到保障。R&D內(nèi)部經(jīng)費支出較大地推動了經(jīng)濟發(fā)展，這與經(jīng)濟理論也吻合，R&D內(nèi)部經(jīng)費投入分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展，這些方面與新科技、新工藝、新材料與新產(chǎn)品有關(guān)，這符合我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展目標，也說明我國在不斷執(zhí)行“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。2012年R&D經(jīng)費內(nèi)部投入達10298億元，2017年R&D經(jīng)費內(nèi)部投入達17606億元，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入的絕對量加大必然會帶動國家科技水平的提升、產(chǎn)業(yè)的升級與知識的積累，這便促進了經(jīng)濟的發(fā)展；當期規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對當期經(jīng)濟增長的推動較小，這可能是由于新產(chǎn)品與發(fā)明專利有效商品化需要時間。

（2）區(qū)域?qū)用娴挠嬃拷Y(jié)果

十九大報告中指出，中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。

因此，為了進一步闡述我國R&D投入對經(jīng)濟增長的影響，有必要對我國東部、中部、西部與東北地區(qū)的區(qū)域情況分別進行估計。

將中國大陸地區(qū)（除西藏自治區(qū)）的30個?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的數(shù)據(jù)按東部、中部、西部與東北地區(qū)劃分。①由于東中西部地區(qū)屬于短面板，故使用短面板的檢驗方法，東北地區(qū)屬于長面板（t=6＞n=3），故使用長面板的檢驗方法。

對東中西部面板進行F檢驗和Hausman檢驗，對東北部面板采用Wald檢驗和LM檢驗，結(jié)果表明，東部地區(qū)與中部地區(qū)采用固定效應(yīng)變截距模型；西部地區(qū)采用隨機效應(yīng)變截距模型；東北地區(qū)由于存在組間異方差，不存在組間同期相關(guān)而采用面板矯正標準誤進行估計。得出回歸結(jié)果如下：

表2 區(qū)域?qū)用娴膶嵶C結(jié)果（2012-2017）

在科技經(jīng)費投入方面，四個區(qū)域的實證結(jié)果均為顯著，四個區(qū)域的經(jīng)費投入均對經(jīng)濟增長起到推動作用。比較四個區(qū)域發(fā)現(xiàn)，東部區(qū)域領(lǐng)先于中西部區(qū)域，而東北地區(qū)的促進作用要明顯于東部地區(qū)。這可能與“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”背景下全面振興東北戰(zhàn)略有關(guān)，并且全面深化改革取得顯著成效，也進一步強化科技發(fā)展對經(jīng)濟的推動。國有企業(yè)在東北地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占有相當大的比重，深化國企改革，建立了產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開和管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，增強了企業(yè)活力，提高了國企競爭力，也使重大裝備制造業(yè)走在全國前列。東部地區(qū)的科技經(jīng)費投入對于經(jīng)濟增長的促進作用高于中西部地區(qū)，東部地區(qū)在政府“放管服”變革中用創(chuàng)新之舉交出滿意答卷，政府改革中淡化區(qū)劃強化區(qū)域，努力破除阻礙資金與人才等要素自由流動的障礙，為地區(qū)發(fā)展營造良好環(huán)境，東部地區(qū)通過強化科技創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)學(xué)研用融合，發(fā)揮了在全國重要的增長引擎與輻射帶動作用。而中西部地區(qū)的科技經(jīng)費的帶動作用小于東部與東北地區(qū)可能是在投入的絕對量上較低所致。

在R&D人員投入上，四個區(qū)域出現(xiàn)了反向作用，結(jié)果是人員投入的增加并沒有帶動經(jīng)濟增長，這可能于人員投入-產(chǎn)出績效相關(guān)，人員從事的企業(yè)與科研機構(gòu)的科學(xué)研究與經(jīng)濟發(fā)展缺乏有機匹配。

新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新能力的產(chǎn)出指標，在中西部有推動作用，但相比較與經(jīng)費投入對經(jīng)濟的拉動作用數(shù)值較小，而有效專利數(shù)的作用也不明顯，西部區(qū)域可能由于企業(yè)科技能力較弱和科研機構(gòu)較少而受限，中部區(qū)域雖然科研院所眾多，但成果轉(zhuǎn)化率較低，科技成果與經(jīng)濟發(fā)展的對接工作并不十分高效。

四、相關(guān)政策與建議

1.明確政府定位，提供支持創(chuàng)新的環(huán)境

政府實施“放管服”改革，由“全能型”政府向“職能型”政府、“劃槳型”政府向“掌舵型”政府、“管理型”政府向“服務(wù)型”政府過渡。強化政府的服務(wù)功能，提供公共產(chǎn)品與服務(wù)，營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，減少新產(chǎn)品開發(fā)與應(yīng)用過程中的各種制度與規(guī)定障礙，在相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，制訂促進創(chuàng)新的政策。充分借鑒英、美、法與新加坡等國家的成功經(jīng)驗，如美國為實現(xiàn)公共目標而配置公共資源、創(chuàng)造一個使企業(yè)創(chuàng)新和競爭活動得以繁榮的商業(yè)環(huán)境等，法國與新加坡等國建立或擴大專門推動技術(shù)進步和創(chuàng)新的機構(gòu)，如新加坡成立了以總理為首的“研究、創(chuàng)新和企業(yè)理事會”以及由副總理領(lǐng)導(dǎo)的“國家研究基金會”，全力促進創(chuàng)新和研發(fā)活動。

2.加強各創(chuàng)新主體間協(xié)作，提高創(chuàng)新體系的開放性

開放性既強調(diào)各國間的交流又突出本國各創(chuàng)新主體間的協(xié)作。在經(jīng)濟全球化，科技與知識信息化的背景下，本國創(chuàng)新體系是否融入到全球網(wǎng)絡(luò)是發(fā)展的關(guān)鍵，各國也越來越強調(diào)科技資源配置的開放性與創(chuàng)新系統(tǒng)的互動性。哲學(xué)中強調(diào)部分的效率不會大于整體，即存在“短板效應(yīng)”，那么單個主體的強勢發(fā)展不一定能使整體系統(tǒng)擁有足夠高的效率，所以，要使企業(yè)、大學(xué)與中介等主體良性互動，各主體應(yīng)定位明晰、分工明確、聯(lián)系密切共同推動科技成果轉(zhuǎn)化為優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)力。

3.明晰各區(qū)域間的創(chuàng)新能力存在差異，因地制宜

東部區(qū)域繼續(xù)強化科技創(chuàng)新能力建設(shè)，推動產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同發(fā)展；中部區(qū)域加強科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，促進科技資源開放共享，加強同東部區(qū)域的交流，鼓勵建立健全國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，繼承“三個基地，一個樞紐”的基礎(chǔ)上鞏固“一個中心，四區(qū)”的戰(zhàn)略定位；西部區(qū)域依托戰(zhàn)略支撐，立足自身基礎(chǔ)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，選擇優(yōu)勢資源進行綜合開發(fā)，引進科技人才與經(jīng)費大力發(fā)展具有西部特色的生態(tài)農(nóng)林業(yè)與特色旅游業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。

注釋：

①東部地區(qū)：北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南10個省市自治區(qū)；中部地區(qū)：山西、河南、湖北、湖南、安徽、江西6個省市自治區(qū)；西部地區(qū)：陜西、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、貴州、云南、廣西11個省市自治區(qū)；東北地區(qū)：遼寧、吉林、黑龍江3個省。