科技創(chuàng)新和科技金融融合及其演化研究

摘要：本文通過熵理論、序參量建立演化方程、演化方程建立勢(shì)函數(shù)系統(tǒng)地研究科技創(chuàng)新和科技金融融合及其演化的動(dòng)機(jī)、形態(tài)及過程。熵分析解釋了科技創(chuàng)新和科技金融融合的原因，科技創(chuàng)新和科技金融融合穩(wěn)定的區(qū)間和發(fā)生突變的分歧點(diǎn)的討論，可為保持科技創(chuàng)新和科技金融融合的穩(wěn)定乃至跨越式發(fā)展提供參考。

Abstract： Based on entropy theory， order parameter， evolution equation and potential function， this paper systematically studies the motivation， form and process of integration and its evolution between technological innovation and Sci-Fin. Entropy analysis explains the reasons for the integration of technological innovation and Sci-Fin. The discussion on the stable range and the bifurcation point of the integration can provide reference for maintaining the stability and even leapfrog development of the integration.

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;科技金融;融合;演化;熵;勢(shì)函數(shù)

Key words： technological innovation;Sci-Fin;integration;evolution;entropy;order parameter

中圖分類號(hào)：F837.12? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）31-0063-02

0? 引言

自從中興風(fēng)波、華為事件及MATLB禁用風(fēng)潮等科技核心技術(shù)受制于人帶來的嚴(yán)重后果來看，國人再也不懷疑科技創(chuàng)新的重要性，科技創(chuàng)新、科技興國已成為國民的共同認(rèn)識(shí)?？萍紕?chuàng)新除了要有科技創(chuàng)新氛圍、科技創(chuàng)新意識(shí)和科技創(chuàng)新能力等外，還要大量的資金支持以助推科技創(chuàng)新發(fā)展，科技創(chuàng)新也回饋科技金融以實(shí)現(xiàn)科技金融的同步壯大。但是盡管早在1993年就提出了“科技金融”這一概念，歷經(jīng)20多年的發(fā)展，我國的科技金融仍然發(fā)展落后，民間資本除了炒房、炒大蒜等，很少進(jìn)入到科技金融領(lǐng)域支持科技創(chuàng)新，分享科技創(chuàng)新帶來的紅利;在全民瘋狂炒作，做大虛擬經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，科技創(chuàng)新及實(shí)體經(jīng)濟(jì)卻停滯不前，當(dāng)全民都在大肆消費(fèi)“做不如買”的經(jīng)濟(jì)全球化的“紅利”時(shí)，我們的科技遠(yuǎn)遠(yuǎn)的掉隊(duì)了。面對(duì)這種落后的局面和受制于人的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)，我們應(yīng)該清醒地意識(shí)到是該考慮科技創(chuàng)新的時(shí)候了，同時(shí)也應(yīng)該考慮向科技創(chuàng)新注入必要資金的時(shí)候了。在這種背景下研究科技創(chuàng)新和科技金融的深度融合及演化機(jī)理以促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技金融深度融合、互利互惠以實(shí)現(xiàn)二者的共同進(jìn)步具有十分重要的意義。

本文主要運(yùn)用熵和勢(shì)函數(shù)來研究科技金融和科技創(chuàng)新的融合及演化機(jī)理。

1? 科技創(chuàng)新和科技金融實(shí)現(xiàn)融合的熵分析

1.1 科技創(chuàng)新和科技金融融合時(shí)的熵分析

科技創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)熵增系統(tǒng)。眾所周知，科技創(chuàng)新是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的創(chuàng)新活動(dòng)，需要投入大量的資金，但自身及能夠籌集到的資金是有限的，隨著研究的深入，特別是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段，更是需要大量的資金，資金的捉襟見肘會(huì)隨著時(shí)間的推移與日俱增，系統(tǒng)的熵也不斷增加。

同理，科技金融主要是為資助科技創(chuàng)新并期望通過獲得科技創(chuàng)新成果可能帶來的巨大收益而獲得高額回報(bào)的一種產(chǎn)業(yè)金融，如果科技金融沒有找到好的科技創(chuàng)新項(xiàng)目投資，資金閑置或者投資低水平的項(xiàng)目[1]，科技金融也會(huì)焦慮，出現(xiàn)無序狀態(tài)，產(chǎn)生熵增。

當(dāng)科技創(chuàng)新在經(jīng)過與科技金融雙方彼此篩選獲得科技金融支持、科技金融投資科技創(chuàng)新時(shí)，科技創(chuàng)新應(yīng)得到科技金融的支持、資金解決而獲得負(fù)熵，降低了系統(tǒng)的正熵，科技創(chuàng)新和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)得以繼續(xù)進(jìn)行，在其他條件不變的情況下，科技創(chuàng)新和科技金融的融合體就可能形成一個(gè)耗散結(jié)構(gòu)，變成一個(gè)以科技金融投入的資金經(jīng)營科技創(chuàng)新成果的自組織。當(dāng)然隨著環(huán)境變化、科研失敗、管理混亂等因素的影響，科技創(chuàng)新和科技金融的融合體的熵也可能再次增加。所以在下面將繼續(xù)研究演化機(jī)制。與此同時(shí)，科技金融或參與科技成果的經(jīng)營管理，或分享科技成果帶來的收益，或獲得期望高利息等，其熵也下降。所以兩個(gè)熵增系統(tǒng)經(jīng)過融合可能形成一個(gè)自組織。

由于在研究科技創(chuàng)新和科技金融融合體時(shí)只考慮科技創(chuàng)新和科技金融的融合關(guān)系，不考慮外部環(huán)境、內(nèi)部條件、組織管理等因素。所以當(dāng)科技創(chuàng)新和科技金融融合時(shí)，不能是科技創(chuàng)新主體還是科技金融主體擁有控制權(quán)，或者實(shí)行“相機(jī)控制權(quán)”時(shí)，在科技創(chuàng)新和科技金融融合形成融合體時(shí)，融合體的熵也可以表示為

這里，。即科技金融或者科技創(chuàng)新主體經(jīng)營控制科技創(chuàng)新成果的一方是內(nèi)部，會(huì)產(chǎn)生正熵，另一方融入時(shí)就會(huì)產(chǎn)生負(fù)熵，這樣科技創(chuàng)新和科技金融耦合體的熵就會(huì)降低，系統(tǒng)逐步趨于有序。

1.2 科技創(chuàng)新和科技金融融合后的熵分析

當(dāng)科技創(chuàng)新和科技金融耦合后形成的融合體后，融合體就可正常的進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，就正式面臨市場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境、內(nèi)部生產(chǎn)管理等因素的影響，這時(shí)融合體一般都是開放的、并且遠(yuǎn)離平衡態(tài)、具有非線性相互作用，存在漲落現(xiàn)象等而呈現(xiàn)自組織特征。

這里，。這里科技創(chuàng)新和科技金融的耦合體是耦合體內(nèi)部，也就是經(jīng)營科技創(chuàng)新成果的公司，外部就是公司以外的客觀環(huán)境。

2? 科技創(chuàng)新和科技金融融合的基本模型分析

2.1 布魯塞爾模型

用布魯塞爾模型來表示科技金融和科技創(chuàng)新融合的反應(yīng)——擴(kuò)散方程，其中A表示科技創(chuàng)新投入資金，B表示科技金融投入資金，D表示科技創(chuàng)新和科技金融融合帶來的收益，E表示技術(shù)外溢;X表示科技創(chuàng)新成果形成的生產(chǎn)力，Y代表科技金融投入資金所形成的生產(chǎn)力;k1、k2和k3為各過程的反應(yīng)速度，σ為二重飽和反應(yīng)速度，這樣可把布魯塞爾模型表示成如下形式[2-3]：

根據(jù)上述結(jié)構(gòu)可建立以下反應(yīng)——擴(kuò)散方程：

為簡(jiǎn)化計(jì)，取動(dòng)力學(xué)系數(shù)為1，并化簡(jiǎn)得如下動(dòng)力學(xué)方程：

2.2 平衡點(diǎn)分析

當(dāng)V？燮A時(shí)，系統(tǒng)無正平衡點(diǎn);當(dāng)V>A時(shí)，系統(tǒng)存在唯一正平衡點(diǎn)M（x*，y*），其中，。

定理1：當(dāng)σ>A且時(shí)，正平衡點(diǎn)M是局部穩(wěn)定的。

證明（略）。

3? 科技創(chuàng)新和科技金融融合的勢(shì)函數(shù)分析

定理2：x是慢變量，y是快變量。

證明（略）。

利用絕熱消去法令，得

將式（7）帶入式（3）可得

整理得序參量方程

對(duì)式（9）進(jìn)行積分即可得到勢(shì)函數(shù)：

即

所以當(dāng)時(shí)，則系統(tǒng)可能發(fā)生尖點(diǎn)突變，即

聯(lián)立求解式（10）、式（11），將得到突變點(diǎn)應(yīng)服從的控制參數(shù)曲面方程：

所以在流形上，任一相點(diǎn)（x，v，w）x的值總是隨著控制參數(shù)v-w的連續(xù)變化而平緩變化，僅當(dāng)控制參數(shù)v-w的連續(xù)變化的取值越過曲線■時(shí)，x的值將發(fā)生突變，即相點(diǎn)在曲面的邊緣時(shí)，必將跳躍到另一頁面上。

4? 結(jié)語

本文從熵的角度研究了科技創(chuàng)新和科技金融融合的動(dòng)機(jī)和過程等機(jī)理，用布魯塞爾模型討論科技創(chuàng)新和科技金融融合的序參量方程及其耦合系統(tǒng)的穩(wěn)定，用序參量函數(shù)建立勢(shì)函數(shù)，在此基礎(chǔ)上研究融合系統(tǒng)的分岔行為，所以本文是以熵為基礎(chǔ)研究科技創(chuàng)新和科技金融融合的動(dòng)機(jī)，在熵的背景下引導(dǎo)出序參數(shù)方程并分析系統(tǒng)穩(wěn)定性，再在序參數(shù)方程的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出勢(shì)函數(shù)，一環(huán)扣一環(huán)，層層遞進(jìn)，系統(tǒng)地研究了科技創(chuàng)新和科技金融融合的動(dòng)機(jī)、過程和形態(tài)，也研究了科技創(chuàng)新和科技金融融合的演化機(jī)理和演化形態(tài)，較好地解釋了科技創(chuàng)新和科技金融的融合機(jī)理，探討了二者融合體的穩(wěn)定區(qū)間，揭示了二者融合體發(fā)生突變所需要的控制參數(shù)，以推動(dòng)耦合體跨越式發(fā)展。

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