基于投入產(chǎn)出的企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

袁瑞敏 喻敏 齊凱毅

摘?要：當(dāng)今世界國與國之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是科技的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)科技創(chuàng)新能力是一個(gè)國家科技實(shí)力的重要標(biāo)志。目前我國企業(yè)還存在核心技術(shù)受制于人、研發(fā)投入強(qiáng)度偏低、技術(shù)骨干人才緊缺等問題，本文從投入產(chǎn)出角度對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力既需要人、財(cái)、物的持續(xù)投入，也需要戰(zhàn)略、組織、平臺(tái)、技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)等六大方面的統(tǒng)籌平衡發(fā)展。

關(guān)鍵詞：投入產(chǎn)出?企業(yè)科技創(chuàng)新?創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是黨中央立足全局、面向全球、聚焦關(guān)鍵、帶動(dòng)整體的重大發(fā)展戰(zhàn)略，是我國在當(dāng)前百年未有大變局的新時(shí)代突破困境、謀求發(fā)展的必舉之措、必行之策。企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體力量，在推動(dòng)國家創(chuàng)新發(fā)展中起著“唱主角”“挑大梁”的作用，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的紐帶?？萍紕?chuàng)新已成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中克敵制勝的法寶和搶占未來發(fā)展制高點(diǎn)的重要抓手。尤其是在當(dāng)前全球新冠疫情肆虐、經(jīng)濟(jì)深度衰退、國際經(jīng)貿(mào)摩擦不斷加劇、新一輪科技革命重構(gòu)全球經(jīng)濟(jì)版圖等百年未有之大變局的新形勢(shì)下，搞好企業(yè)的科技創(chuàng)新意義更加重大。

一、企業(yè)科技創(chuàng)新存在的主要問題

科技創(chuàng)新已成為當(dāng)今時(shí)代共同的主旋律，我國大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到科技創(chuàng)新的重要性，對(duì)科技創(chuàng)新越來越重視，取得了一系列重大成就，為我國科技創(chuàng)新事業(yè)做出了重要貢獻(xiàn)。但總體上來看，我國企業(yè)科技創(chuàng)新還存在以下問題。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人

關(guān)鍵核心技術(shù)是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。目前雖然以華為為代表的中國企業(yè)在操作系統(tǒng)、芯片等領(lǐng)域取得了一系列歷史性壯舉，但總的來說，中國企業(yè)在中低端的技術(shù)產(chǎn)品、供給能力相對(duì)過剩，高端技術(shù)產(chǎn)品供給能力相對(duì)不足，在部分關(guān)鍵核心器件、高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品等“核高基”方面長(zhǎng)期依賴進(jìn)口，受制于人。

（二）研發(fā)投入強(qiáng)度偏低

研發(fā)投入是一個(gè)企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力的“糧草和彈藥”，直接反應(yīng)企業(yè)科技創(chuàng)新的活躍程度。近年來，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模逐年加大。根據(jù)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)近1萬家企業(yè)調(diào)查顯示，2018年我國企業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)投入約2萬億元，占GDP的2.18%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在500萬元以下的企業(yè)占比超過80%。與世界主要科技大國的企業(yè)相比，我國企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度仍然偏低，同時(shí)投入分布不均衡。

（三）技術(shù)骨干人才緊缺

人才是科技創(chuàng)新的第一資源，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主可控、提升科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。根據(jù)科技部對(duì)2018年我國R&D人員發(fā)展?fàn)顩r分析顯示，我國企業(yè)R&D人員總量342.5萬人年，從國際比較看，我國企業(yè)研發(fā)人力投入強(qiáng)度指標(biāo)在國際上仍處于落后水平，多數(shù)發(fā)達(dá)國家企業(yè)每萬名就業(yè)人員的R&D人員數(shù)量仍然是中國的近2倍。

（四）科技創(chuàng)新成效不足

成果是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的直接產(chǎn)物。對(duì)于企業(yè)而言，專利是最主要的成果。近年來，我國企業(yè)新專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量屢創(chuàng)新高，華為更是成為了全球最大的專利持有企業(yè)之一。但是我國企業(yè)專利還存在技術(shù)含量低、有效發(fā)明專利實(shí)施率低、有效專利產(chǎn)業(yè)化率低等問題。根據(jù)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)近1萬家企業(yè)調(diào)查顯示，2018年我國企業(yè)有效發(fā)明專利實(shí)施率63.2%、有效專利產(chǎn)業(yè)化率46%。

二、企業(yè)科技創(chuàng)新能力模型構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法

企業(yè)科技創(chuàng)新是從新產(chǎn)品或者新工藝設(shè)想產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、試生產(chǎn)到商品化完整過程一系列活動(dòng)的總和，本質(zhì)是研究出新技術(shù)和新產(chǎn)品，并將這些新技術(shù)和新產(chǎn)品應(yīng)用于市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值。

（一）企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)模型

企業(yè)科技創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，要確保企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)高效開展，首先需要弄清楚企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)到底涉及哪些方面，包含哪些內(nèi)容。為此，本文建立了企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)模型，具體模型見圖1。

企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)包括創(chuàng)新投入、運(yùn)行過程、創(chuàng)新產(chǎn)出三個(gè)方面。創(chuàng)新投入主要是人、財(cái)、物的投入;運(yùn)行過程主要涉及戰(zhàn)略、組織、平臺(tái)、技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)等六個(gè)維度，一是以戰(zhàn)略為指導(dǎo)，明確創(chuàng)新的方向。二是以產(chǎn)品創(chuàng)新為重點(diǎn)，在已明確的方向上有針對(duì)性地進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)。三是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，基于產(chǎn)品研發(fā)需求開展新技術(shù)的預(yù)研和攻關(guān)。四是以組織為依托，規(guī)范和推進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)。五是以平臺(tái)為支撐，促進(jìn)創(chuàng)新行為的躍升。六是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值;創(chuàng)新產(chǎn)出主要包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)和科技成果。

（二）企業(yè)科技創(chuàng)新投入-產(chǎn)出模型

企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)模型從理論上說明了創(chuàng)新活動(dòng)的組成，在此基礎(chǔ)上，本文建立企業(yè)科技創(chuàng)新投入-產(chǎn)出模型，探索企業(yè)科技創(chuàng)新投入、運(yùn)行過程與創(chuàng)新產(chǎn)出三者之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。具體模型見圖2。

科技創(chuàng)新投入包含人、財(cái)、物等，人才投入和物力投入可以表征為錢財(cái)?shù)耐度?，本文將科技?chuàng)新投入全部歸一化為科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入;運(yùn)行過程指的是科技創(chuàng)新具體行為，在企業(yè)相對(duì)穩(wěn)定的運(yùn)行周期內(nèi)，運(yùn)行狀態(tài)基本穩(wěn)定;創(chuàng)新績(jī)效指的是與科技創(chuàng)新直接相關(guān)的成果和產(chǎn)出。基于此，本文認(rèn)為在企業(yè)相對(duì)穩(wěn)定的運(yùn)行周期內(nèi)，企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出主要受投入的影響。

（三）企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文結(jié)合企業(yè)科技創(chuàng)新投入-產(chǎn)出模型，從企業(yè)實(shí)際出發(fā)，結(jié)合國家對(duì)企業(yè)相關(guān)指標(biāo)要求，本著科學(xué)性、代表性、可比性、可操作性、導(dǎo)向性、多目標(biāo)性的原則，建立企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和12個(gè)三級(jí)指標(biāo)。具體指標(biāo)體系及權(quán)重見表1。

通過建立企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推導(dǎo)出企業(yè)科技創(chuàng)新投入-產(chǎn)出函數(shù)，首先，可以診斷創(chuàng)新活動(dòng)存在的問題，并實(shí)時(shí)糾偏;其次，可以對(duì)創(chuàng)新行為的實(shí)際效用進(jìn)行評(píng)價(jià)，并持續(xù)改進(jìn)，提升整體效率;第三，可以對(duì)未來科技創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行預(yù)測(cè)，給未來的科技創(chuàng)新決策提供支撐。

三、企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證分析

基于科技創(chuàng)新投入—產(chǎn)出模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以所在企業(yè)——四川九洲電器集團(tuán)有限責(zé)任公司旗下某子公司為例，進(jìn)行實(shí)證分析。以五年為一個(gè)周期，對(duì)采集的2010—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行描點(diǎn)，形成周期投入-產(chǎn)出曲線，并根據(jù)多個(gè)周期進(jìn)行曲線擬合，最終得到符合企業(yè)實(shí)際情況的投入-產(chǎn)出曲線：

y=f（x）=（5.7891-5.7588x+2.1382x2-0.351x3+0.0215x4）×104

從測(cè)算結(jié)果看，分別以2018年和2019年為例，該企業(yè)研發(fā)投入分別為3.37億元、4.26億元，科技創(chuàng)新能力得分分別為47分和60分，得分較低，該企業(yè)研發(fā)投入不足，要提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，需進(jìn)一步加大人、財(cái)、物的投入力度。面向未來，如果該企業(yè)創(chuàng)新能力打造的目標(biāo)值為75分，根據(jù)科技創(chuàng)新—產(chǎn)出模型進(jìn)行測(cè)算，需每年科研經(jīng)費(fèi)投入≥4.77億元，該企業(yè)2018年和2019年研發(fā)投入缺口分別為1.4億元和0.51億元;如果目標(biāo)值為80分，需每年科研經(jīng)費(fèi)投入≥4.8億元，該企業(yè)2018年和2019年研發(fā)投入缺口分別為1.43億元和0.54億元，依此類推。

四、結(jié)論及建議

通過上述分析發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)相對(duì)穩(wěn)定的運(yùn)行周期內(nèi)，企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出主要受投入的影響。但實(shí)際上，在當(dāng)今百年未有之大變局的新時(shí)代，大多數(shù)企業(yè)處于不斷調(diào)整戰(zhàn)略、不斷優(yōu)化組織、不斷進(jìn)行各種探索嘗試的不穩(wěn)定狀態(tài)，要保障企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的高效開展，需要從科技創(chuàng)新涉及到的方方面面進(jìn)行系統(tǒng)思考、整體協(xié)同推進(jìn)。一方面持續(xù)加大人、財(cái)、物的投入，另一方面推動(dòng)戰(zhàn)略、組織、平臺(tái)、技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)等六大方面統(tǒng)籌平衡發(fā)展。

（一）堅(jiān)持剛性投入

1.加強(qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。建立完善多元化、多渠道、多方式的研發(fā)投入機(jī)制，加強(qiáng)前沿基礎(chǔ)技術(shù)研究投入，在符合企業(yè)發(fā)展方向的新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)上重點(diǎn)投入，堅(jiān)持在核心領(lǐng)域、“卡脖子”領(lǐng)域進(jìn)行高強(qiáng)度投入，突出系統(tǒng)性研究投入，力爭(zhēng)突破一系列核心關(guān)鍵技術(shù)，把關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里。

2.加強(qiáng)研發(fā)條件投入。以創(chuàng)新能力持續(xù)提升為目標(biāo)，圍繞企業(yè)發(fā)展需要開展研制保障條件、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力條件建設(shè)，系統(tǒng)論證規(guī)劃、持續(xù)建設(shè)核心創(chuàng)新能力條件，帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)升級(jí)，全面提升研發(fā)效率。

3.加強(qiáng)產(chǎn)融互動(dòng)。拓寬企業(yè)融資渠道，用好銀行貸款等間接融資渠道，用好科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等股權(quán)融資、企業(yè)債等債券直接融資渠道，加強(qiáng)與基金的戰(zhàn)略合作，充分利用資本手段，以資本為紐帶，為企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展籌措資金。

（二）加大人才培育

1.營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境。大力弘揚(yáng)創(chuàng)新精神和鼓勵(lì)探索、寬容失敗的創(chuàng)新文化，建立容錯(cuò)機(jī)制，寬容科研人員在工作中的“探索性失敗”，解除科研人員創(chuàng)新的掣肘之感、后顧之憂，為科研人員營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境。

2.大力引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才。依托國家千人計(jì)劃等，引進(jìn)國內(nèi)外高層次人才;依托重大項(xiàng)目和重大平臺(tái)歷練人才;加強(qiáng)與高校合作聯(lián)合培養(yǎng)人才，開展多層次、全方位、系統(tǒng)性的培訓(xùn)活動(dòng)，全面提升創(chuàng)新人才的能力。

3.加強(qiáng)人才激勵(lì)。打通科技創(chuàng)新人才從骨干、專家到院士的職業(yè)成長(zhǎng)路徑，改進(jìn)科研人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將科研人員的職位晉升與所取得的科研成果掛鉤，對(duì)在重大項(xiàng)目中做出重要貢獻(xiàn)或取得重要技術(shù)突破的科研人員，實(shí)行休假、旅游、交流學(xué)習(xí)、現(xiàn)金、項(xiàng)目分紅等多種激勵(lì)方式，著力培養(yǎng)一批領(lǐng)軍型人才隊(duì)伍，為創(chuàng)新型企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)的人才支撐。

（三）加強(qiáng)創(chuàng)新運(yùn)行管理

并不是投入了大量的人、財(cái)、物，就一定會(huì)有很好的產(chǎn)出，科技創(chuàng)新還需要進(jìn)行全過程管理。

1.戰(zhàn)略管理。凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。企業(yè)要做大做強(qiáng)做久，必須對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行提前謀劃，明確科技創(chuàng)新的方向，繪制關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品路線圖，根據(jù)未來需求儲(chǔ)備技術(shù)、開發(fā)產(chǎn)品、開發(fā)人才、組織資源、營(yíng)造氛圍，確保方向精準(zhǔn)，路徑清晰。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理。創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，從創(chuàng)意到最終成功要跨越一個(gè)死亡之谷，需要大量的人、財(cái)、物投入。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，每11個(gè)“認(rèn)真思索過的創(chuàng)意”，只有3個(gè)得到開發(fā)，1.3個(gè)投產(chǎn)，最后只有一個(gè)獲得成功。而基礎(chǔ)性研究更是3000個(gè)原始設(shè)想，才能獲得一個(gè)經(jīng)濟(jì)成功。企業(yè)作為以盈利為目的的社會(huì)組織，必須加強(qiáng)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.平臺(tái)管理。企業(yè)要理清組織和平臺(tái)的邊界，充分用好企業(yè)技術(shù)中心、創(chuàng)新中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)，大力推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新、聚合資源、集智引力，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究，突破制約企業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)難題。

（四）優(yōu)化創(chuàng)新機(jī)制

建立創(chuàng)新的體制機(jī)制是形成優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè)的根本保障。企業(yè)要結(jié)合自身比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦等情況，創(chuàng)新適合科技創(chuàng)新發(fā)展的組織管理、工作運(yùn)行、信息溝通、資源共享、協(xié)同創(chuàng)新、評(píng)價(jià)激勵(lì)等機(jī)制，理順科技創(chuàng)新管理的制度流程，優(yōu)化配置使人才、物資、資金、技術(shù)、信息等資源，最大程度的激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造的活力，不斷地提高技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性，不斷地將知識(shí)、信息、技術(shù)、資源轉(zhuǎn)化為用戶滿意的產(chǎn)品，從根本上保障企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（五）加強(qiáng)協(xié)同合作

以往企業(yè)自我封閉、自成體系、自我配套的思維定式已不能滿足新時(shí)代企業(yè)發(fā)展的需要，企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，必須加強(qiáng)開放協(xié)同合作。

1.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。橫向聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，縱向聯(lián)接科研、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)全過程各個(gè)環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新的主體在應(yīng)用技術(shù)研究的優(yōu)勢(shì)和高校、科研院所在基礎(chǔ)研究、前沿探索、先期技術(shù)開發(fā)中的優(yōu)勢(shì)，大力開展產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新，才能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)集群發(fā)展。

2.要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部能力協(xié)同共建。不能為了創(chuàng)新而創(chuàng)新，創(chuàng)新必須著眼于用戶需求，綜合考慮企業(yè)的整體情況和發(fā)展需求，堅(jiān)持與市場(chǎng)、交付、質(zhì)量、盈利、信息化等企業(yè)必備能力協(xié)同共建，才能全面提升企業(yè)的整體實(shí)力，從而更好的保障創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。

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（袁瑞敏、喻敏、齊凱毅，四川九洲電器集團(tuán)有限責(zé)任公司〕