遺囑生效和公證風(fēng)險防范研究

張冬梅

華堯公證處，山西 臨汾 041000

繼承法上的遺囑指的是在自然人死亡之前，因財產(chǎn)的處分和相關(guān)事務(wù)的安排而發(fā)生效力的民事行為。公證遺囑是遺囑的重要形式之一，在各國的民法或繼承法中都有規(guī)定。在現(xiàn)實生活中，由于公證遺囑涉及的利益相關(guān)者眾多，導(dǎo)致糾紛和爭議層出不窮。有時，甚至?xí)斐晒C遺囑部分甚至全部無效的現(xiàn)象。本文分析了公證遺囑的生效要件，并在分析風(fēng)險的基礎(chǔ)上提出防范遺囑公證風(fēng)險的具體建議，希望有助于我國遺囑公證工作的開展。

一、公證遺囑生效的要件

（一）遺囑人具備相應(yīng)的遺囑能力

遺囑能力以被繼承人立遺囑時的狀況作為確定的時間節(jié)點，并不涉及被繼承人立遺囑之前或之后是否喪失或者部分喪失遺囑能力。從世界各國的立法來看，大多數(shù)國家的繼承立法對公民的遺囑行為能力進行了規(guī)范，未成年人能夠訂立遺囑，但不具備行為能力的除外。根據(jù)我國《民法總則》第十八條，“十六周歲以上的未成年人，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人”。因而，按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，年齡已滿十六周歲未滿十八周歲的自然人，如果主要生活來源是自己的勞動收入，也應(yīng)認(rèn)定其具備遺囑能力。立遺囑人的遺囑能力以立遺囑時為準(zhǔn)［1］。遺囑是一種單方法律行為。遺囑的成立必然在遺囑人生存期間，遺囑生效則在遺囑人去世之后。

（二）遺囑人訂立的遺囑是自己的真實意思表示

遺囑自由原則是現(xiàn)代繼承法的基本原則之一。真實意思表示意味著被繼承人在訂立遺囑之時未受到他人的脅迫和欺騙，遺囑能夠真實體現(xiàn)出被繼承人對于其去世以后財產(chǎn)處分和財產(chǎn)權(quán)利歸屬的個人意愿。遺囑表達的真實性是被繼承人去世時遺囑生效程序中延續(xù)被繼承人意愿的最重要因素。

（三）遺囑人對遺囑所處分的財產(chǎn)擁有處分權(quán)

遺囑所涉及的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)屬于被繼承人生前所擁有的合法財產(chǎn)，被繼承人對這些財產(chǎn)具備完全的處分權(quán)。否則，如果被繼承人在遺囑中處分了自己無權(quán)處分的財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益，就會使遺囑失去應(yīng)有的效力。需要指出的是，被繼承人所處分的財產(chǎn)是否合法屬于其自身，是否擁有完全處分權(quán)的時間節(jié)點在被繼承人去世之時。換言之，被繼承人在立遺囑的時候可能未取得這些財產(chǎn)的所有權(quán)，但被繼承人在遺囑訂立之后取得財產(chǎn)所有權(quán)，此時這些財產(chǎn)仍然屬于被繼承人有權(quán)處分的財產(chǎn)。而被繼承人在立遺囑之后所擁有的財產(chǎn)因各種原因喪失所有權(quán)的，應(yīng)視為被繼承人去世時無權(quán)處分這些財產(chǎn)。

二、遺囑公證中存在的風(fēng)險

由于我國民法典尚在制定過程中，現(xiàn)行《繼承法》對包括公證遺囑在內(nèi)的遺囑形式并沒有做出詳盡的規(guī)范，難以為實踐中的遺囑公證提供有效指引，因而引發(fā)了一系列的風(fēng)險，影響了遺囑公證所具有的公信力。

（一）客觀方面的風(fēng)險

在遺囑公證的時候，未隨公證員意志而轉(zhuǎn)移的風(fēng)險即遺囑公證的客觀風(fēng)險。公證人員在進行公證的過程中無法對這些風(fēng)險加以控制，一般體現(xiàn)在下列方面：第一，由于科技的進步，會增加當(dāng)事人或利益相關(guān)者借助技術(shù)手段偽造遺囑公證證據(jù)的可能性，而公證人的辨認(rèn)能力有限，這就容易造成遺囑公證出現(xiàn)錯誤［2］。第二，受到我國傳統(tǒng)觀念的影響，遺囑公證尚未受到普通社會公眾的重視，實踐中申請進行遺囑公證的群體大多數(shù)是老年人和疾病患者，而且由于信息不對稱因素的影響，公證人在審查立遺囑人是否具備遺囑能力的時候往往存在困難。在當(dāng)前的遺囑公證爭議中，立遺囑人是否具備完全民事行為能力時常是當(dāng)事人爭議的焦點問題。第三，遺囑繼承人陪同立遺囑人進行遺囑公證，此時遺囑往往在家庭內(nèi)部已經(jīng)不具有保密性，容易引發(fā)家庭中的沖突，造成立遺囑人為了平衡各方利益數(shù)次變更公證遺囑，導(dǎo)致遺囑效力的確定存在困難。第四，一部分公證機構(gòu)的場所和設(shè)備不能滿足公證工作的需求，時常在公證程序方面存在瑕疵，造成此后遺囑效力出現(xiàn)爭議。第五，我國有關(guān)遺囑公證的立法尚未完備。我國民法典尚在制定過程中，而現(xiàn)行繼承法制定于上個世紀(jì)八十年代，其中有關(guān)遺囑公證的規(guī)定較為簡略，未能起到充分保護被繼承人、繼承人以及相關(guān)利益主體權(quán)益的作用?，F(xiàn)行法對遺囑公證的無效要件并沒有做出詳細(xì)的規(guī)范，造成辦理公證的過程中法律依據(jù)不足。第六，在遺囑爭議中，公證人與司法審判人員的觀點往往存在矛盾，公證人在辦理公證的過程中側(cè)重于從遺囑有關(guān)的事實和程序角度加以判斷，而審判人員則會綜合考量影響遺囑效力的各方面因素，這就會造成公證人和審判人員對同一份遺囑效力的判斷存在差異，進而影響遺囑公證的公信力。

（二）主觀方面的風(fēng)險

由于公證人員的主觀故意或過失所造成的遺囑公證風(fēng)險即為遺囑公證的主觀風(fēng)險。通常而言，遺囑公證的主觀風(fēng)險包括下列兩種情形：第一，公證人員缺乏必要的業(yè)務(wù)能力，對待遺囑公證缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，在辦理公證的過程中沒有嚴(yán)格審查被繼承人的立遺囑能力，未依法審查遺囑所涉財產(chǎn)的權(quán)屬狀況。第二，在遺囑公證的過程中，公證人和當(dāng)事人協(xié)商溝通了解相關(guān)信息時，沒有重視詢問必要信息并進行記錄，造成信息的不完整或公證程序存在瑕疵。第三，公證人員在工作中沒有遵守保密原則，導(dǎo)致相關(guān)利益主體的權(quán)益受到不當(dāng)損害［3］。

三、防范遺囑公證風(fēng)險的建議

隨著社會大眾法律意識的增強，公證遺囑在實踐中逐漸增多，因而政府和公證部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，預(yù)防和消除遺囑公證的風(fēng)險，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，并提升遺囑公證的公信力。

（一）健全遺囑公證制度

為了預(yù)防和避免遺囑公證過程中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險，政府層面應(yīng)當(dāng)完善有關(guān)遺囑公證的法律制度，根據(jù)公證法的規(guī)定確立辦理遺囑公證的實體規(guī)范和程序規(guī)范。政府應(yīng)當(dāng)加強遺囑公證的監(jiān)督管理機制，明確公證人員的權(quán)利和義務(wù)，實行遺囑公證的精細(xì)化管理，提升公證的規(guī)范性。第三，完善公證執(zhí)業(yè)保障體系，建立公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險制度，對錯誤公證的法律后果加以規(guī)范，分散遺囑公證的風(fēng)險，對利益受損主體進行補償。第五，加強對公證人員職業(yè)道德和專業(yè)知識的培訓(xùn)，提高公證人員的專業(yè)素質(zhì)和工作水平，盡可能防范由于業(yè)務(wù)能力不足、疏忽大意和職業(yè)道德缺失而導(dǎo)致的遺囑公證風(fēng)險。

（二）審查立遺囑人的真實狀況及遺囑的內(nèi)容

首先，公證人員在辦理遺囑公證過程中應(yīng)當(dāng)做到合法、嚴(yán)謹(jǐn)。在辦理公證之前，公證人員應(yīng)當(dāng)明確當(dāng)事人是否有具備法律所規(guī)定的行為能力，在難以確認(rèn)時應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人提供司法鑒定文書。公證人員應(yīng)細(xì)致審查遺囑的內(nèi)容是否屬于當(dāng)事人的真實意愿，在遺囑訂立時是否存在欺詐、脅迫等不法情形。其次，公證人員還要切實審核遺囑內(nèi)容和形式的合法性問題，確認(rèn)遺囑是否存在違法之處，分析遺囑無效的法律風(fēng)險。最后，公證人員應(yīng)當(dāng)對遺囑中所涉及的財產(chǎn)權(quán)屬性進行判斷和區(qū)分，要將國家、集體所有的財產(chǎn)、婚姻中配偶的財產(chǎn)等從遺囑中剝離出來，確保當(dāng)事人在遺囑中處分的是其個人的合法財產(chǎn)。

（三）公證員應(yīng)依法履行告知義務(wù)

按照我國繼承法以及遺囑公證的程序要求，公證人應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定履行告知義務(wù)。在當(dāng)前的遺囑公證實踐中，因為立遺囑人大多數(shù)屬于老年群體，其心智能力處于衰退過程中，因而公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求公證人員樹立告知義務(wù)的觀念，不遺余力地告知，將有關(guān)事項使用通俗易懂的語言向當(dāng)事人進行告知，使其了解遺囑公證的流程、作用、功能以及發(fā)生爭議時的救濟途徑。公證人員在履行此項義務(wù)的時候，應(yīng)按照不同環(huán)節(jié)的要求向當(dāng)事人出示告知書，同時要制作談話記錄，向當(dāng)事人詳細(xì)說明告知的具體內(nèi)容，而且應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在告知書和談話記錄上簽字確認(rèn)。

四、結(jié)語

當(dāng)前，隨著我國公民法律意識的加強，社會大眾對遺囑公證的需求日益旺盛，對遺囑公證的實踐亦愈來愈重視。而從實踐來看，遺囑公證在辦理中存在著主觀風(fēng)險和客觀風(fēng)險，有可能對遺囑的法律效力產(chǎn)生影響，進而產(chǎn)生法律爭議，因而需要得到我們的重視，采取有效措施防范風(fēng)險。為此，國家應(yīng)當(dāng)健全遺囑公證法律制度，公證人員應(yīng)當(dāng)依法核查立遺囑人的真實狀況以及遺囑的內(nèi)容，并向當(dāng)事人履行告知義務(wù)。