公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范

林慧芳

摘 要：本文以公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范為研究對(duì)象，并對(duì)公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的意義進(jìn)行探究，對(duì)當(dāng)今公證行業(yè)所存在的公證人員專業(yè)素質(zhì)參差不齊、質(zhì)量管理制度不夠完善、公證人員執(zhí)業(yè)水平較低的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，并提出相應(yīng)的解決之策，以期構(gòu)建相對(duì)完整的公證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，希望對(duì)公證機(jī)構(gòu)健康發(fā)展有所益處。

關(guān)鍵詞：公證質(zhì)量監(jiān)管;執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn);公證人員

時(shí)代的發(fā)展迅猛，當(dāng)今社會(huì)對(duì)公證行業(yè)的需求越來(lái)越大，公證行業(yè)所存在的問(wèn)題也被無(wú)限放大，尤其是公證質(zhì)量問(wèn)題，這無(wú)疑限制著行業(yè)的發(fā)展。因此，必須對(duì)此類問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性解決，加強(qiáng)公證質(zhì)量管理，提高公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格要求每位公證員都落實(shí)公證規(guī)范，進(jìn)而有效保障公證質(zhì)量。

1 公證職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的根本特征

1）社會(huì)影響力較大。公證面對(duì)的對(duì)象是廣大群眾所關(guān)注的大型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與各種社會(huì)活動(dòng)，因此，公證活動(dòng)一旦出現(xiàn)失誤，就會(huì)將公證質(zhì)量問(wèn)題直接顯露在公眾面前，不僅會(huì)影響公證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，更會(huì)讓公眾對(duì)公證行業(yè)產(chǎn)生質(zhì)疑，公證行業(yè)的公信力將不具備影響力，在社會(huì)上的聲譽(yù)也會(huì)一落千丈。

2）普遍性與潛伏期長(zhǎng)。即便是當(dāng)今時(shí)代的背景下，我國(guó)的法律體系還未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致我國(guó)利益主體呈現(xiàn)多元化，當(dāng)今社會(huì)的誠(chéng)信度普遍偏低。因公證書(shū)的適用范圍較廣，被廣泛應(yīng)用到各種大型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，這也讓公證活動(dòng)被廣大人民群眾所重視。但面對(duì)的主體具有多元化的影響因素，公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)具有易發(fā)性。一些公證書(shū)使用期限長(zhǎng)，例如遺囑公證書(shū)在申請(qǐng)人逝世后才生效，往往在生效后才能發(fā)現(xiàn)公證質(zhì)量的問(wèn)題。由此可知，公證具有很長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)潛伏期，這也導(dǎo)致公證質(zhì)量難以得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)與保障。①

2 公證職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因

1）公證人員的專業(yè)素質(zhì)有待加強(qiáng)。近年來(lái)公證質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題的情況是屢見(jiàn)不鮮，也因此顯露出公證人員專業(yè)素質(zhì)不足的問(wèn)題。法律知識(shí)的缺乏是公證人員存在的主要問(wèn)題之一，這極大程度地增加了執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。在國(guó)家司法考試制度還未完善之前，由于歷史原因及現(xiàn)實(shí)中對(duì)公證員選拔的客觀條件所限，很多公證員都存在專業(yè)知識(shí)不足的短板。加之很多公證人員因?yàn)樯贽k人情證，沒(méi)有守住執(zhí)業(yè)道德而踩到法律紅線，從而讓公證風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。隨著《公證法》《公證程序規(guī)則》等公證法規(guī)的公布，公證的內(nèi)容與范圍變得更為廣泛，也相應(yīng)對(duì)公證員的專業(yè)素質(zhì)提出了更為嚴(yán)格的要求。公證員要熟練掌握與應(yīng)用法律知識(shí)，并將法律理念融入到所承辦的公證事項(xiàng)之中。但還是有些區(qū)域的公證人員沒(méi)有落實(shí)相應(yīng)的作業(yè)規(guī)范，還是采用較為落后的思想理念去從事公證業(yè)務(wù)，沒(méi)有做到與時(shí)俱進(jìn)，不能真正履行自身的工作職責(zé)，導(dǎo)致很多辦理的公證事項(xiàng)存在著質(zhì)量不足。

時(shí)代在迅猛發(fā)展，公證服務(wù)產(chǎn)品不斷發(fā)展變化，公證機(jī)構(gòu)也不斷拓展公證法律服務(wù)領(lǐng)域、創(chuàng)新公證法律服務(wù)種類，這在客觀上帶來(lái)了新的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，這需我國(guó)公證員及時(shí)進(jìn)行充電學(xué)習(xí)，不斷掌握新技術(shù)新技能，做到與時(shí)俱進(jìn)。但是一些公證人員對(duì)此在工作態(tài)度上不夠重視，疏于對(duì)專業(yè)技能的學(xué)習(xí)與運(yùn)用，從而導(dǎo)致執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的幾率不斷上升。作為一名合格的公證員，應(yīng)學(xué)會(huì)與時(shí)俱進(jìn)，保證能及時(shí)進(jìn)行先進(jìn)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。各項(xiàng)法規(guī)都會(huì)隨著時(shí)代的發(fā)展而有所調(diào)整，養(yǎng)成自覺(jué)高效的自我學(xué)習(xí)習(xí)慣，培養(yǎng)自身隨時(shí)代的發(fā)展而發(fā)展的自我提升技能，才能有效避免證公證職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

很多公證員的辦證程序不規(guī)范，比如公證員為身患重病的人辦理遺囑公證，在辦理過(guò)程中只進(jìn)行拍照而沒(méi)有對(duì)全過(guò)程進(jìn)行錄音錄像，從而因辦證程序的不合理遭到群眾的投訴;公證人員對(duì)公證事項(xiàng)的辦理缺少風(fēng)險(xiǎn)判斷，在辦理一些具有超高的關(guān)注度與影響力的公證事項(xiàng)時(shí)，可能在辦理前并不具備違法的情形，但公證人員必須更加嚴(yán)格的對(duì)辦理公證中的諸多規(guī)范進(jìn)行把關(guān)，在辦理前應(yīng)對(duì)所辦理的公證事項(xiàng)的具體要求與辦理要點(diǎn)進(jìn)行回顧與總結(jié)，例如對(duì)非法集資與民間借貸的辨別認(rèn)定等公證事項(xiàng)辦理流程較為復(fù)雜，如有遺漏辦證要點(diǎn)，不僅會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)證，更會(huì)影響群眾對(duì)公證機(jī)構(gòu)、公證員的信賴度。

2）質(zhì)量管理制度不夠完善。以公證行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行探討，公證管理的實(shí)行是要先從行政管理出發(fā)，將行政管理轉(zhuǎn)變成行業(yè)管理，而行政部門(mén)的工作性質(zhì)是工作上的指導(dǎo)。我國(guó)的公證制度發(fā)展較慢，公證方面的法律法規(guī)還不夠完善，也沒(méi)有形成統(tǒng)一的管理制度。公證行業(yè)管理的不斷發(fā)展需要行政管理的配合與促進(jìn)。一些公證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理缺乏相應(yīng)的質(zhì)量控制機(jī)制，內(nèi)部管理規(guī)范難以得到落實(shí)、審批人與承辦公證員的責(zé)任不夠明確、很多公證機(jī)構(gòu)將工作重心放在提升經(jīng)濟(jì)效益上而缺乏對(duì)質(zhì)量的把控，在眾多因素的影響下，公證員的工作效率很難保證，執(zhí)行力不強(qiáng)，導(dǎo)致內(nèi)部控制的問(wèn)題得不到有效管控。②

3 公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1）加大對(duì)公證質(zhì)量的管控力度。公證行業(yè)想要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就需對(duì)公證質(zhì)量進(jìn)行管控。公證質(zhì)量是公證的生命力、是公證公信力的基石、是公證體制改革的重要推力，公證質(zhì)量是公證行業(yè)是否良性發(fā)展的重要指標(biāo)，所以加強(qiáng)對(duì)公證質(zhì)量的監(jiān)管是十分有必要的。以當(dāng)前的公證制度與相應(yīng)規(guī)章制度為依據(jù)，可將公證質(zhì)量監(jiān)管劃分為內(nèi)部監(jiān)管與外部監(jiān)管。內(nèi)部監(jiān)管是由質(zhì)檢部門(mén)的質(zhì)檢把關(guān)與公證機(jī)構(gòu)的主任審批職責(zé)組成;外部監(jiān)管是由行政機(jī)關(guān)與行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公證質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管與指導(dǎo)。直至目前，公證行業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管都未形成統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。從當(dāng)前行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，對(duì)相關(guān)質(zhì)量監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的制定刻不容緩，《中華人民共和國(guó)公證法》規(guī)定公證質(zhì)量監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)需符合公證事項(xiàng)的真實(shí)性、有效性和合法性，在制定質(zhì)量監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)中以此規(guī)定為基本要求，結(jié)合實(shí)踐論證的經(jīng)驗(yàn)，制定出的質(zhì)量監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)才能更加具有可實(shí)行性的。公證機(jī)構(gòu)行使證明權(quán)的前提是必須做到公證證明力的客觀性、真實(shí)性與有效性。不斷加大公證質(zhì)量的監(jiān)管力度，才能將公證的效果充分發(fā)揮出來(lái)。

2）提高執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)公證隊(duì)伍建設(shè)。公證人員尤其是執(zhí)業(yè)人員是直接履行一切公證事務(wù)的責(zé)任人，這就要求公證人員提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，清楚認(rèn)識(shí)到經(jīng)辦案件可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與后果。只有清楚地認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在才能在受理辦證時(shí)有針對(duì)性地防范風(fēng)險(xiǎn)，提高警惕。公證員是國(guó)家、當(dāng)事人、公眾利益的代言人，在辦理公證時(shí)要充分了解自身的職責(zé)，要保證日常辦理公證事項(xiàng)的公平、公正。公證員執(zhí)業(yè)的客觀性，能有效避免當(dāng)事人糾紛的發(fā)生，公證員的職責(zé)也在此方面呈現(xiàn)出來(lái)。公證員需維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，當(dāng)然也要保證社會(huì)與國(guó)家的利益。公證員作為國(guó)家的法律工作者，應(yīng)提高公證員執(zhí)業(yè)綜合素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力水平，培養(yǎng)堅(jiān)定地政治信念、優(yōu)良的道德品質(zhì)。公證人員自身也需不斷充實(shí)，進(jìn)行行業(yè)內(nèi)部的公證員“二次”準(zhǔn)入考核以及定期培訓(xùn)機(jī)制，打造高技能、高素養(yǎng)的公證員專業(yè)人才隊(duì)伍。③

3）加強(qiáng)公證現(xiàn)代化信息建設(shè)，實(shí)現(xiàn)多部門(mén)信息共享。當(dāng)前因公證機(jī)構(gòu)與公證員缺乏調(diào)查核實(shí)權(quán)，機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)的信息共享存在困難。因此，建議政府相關(guān)職能部門(mén)（如民政、公安、住建等相關(guān)部門(mén)）授權(quán)公證機(jī)構(gòu)，共享婚姻、戶籍親屬關(guān)系、房產(chǎn)登記、銀行存款等相關(guān)信息，在信息化的時(shí)代背景下，加強(qiáng)公證信息化的建設(shè)能有效提高公證執(zhí)業(yè)與公證員的公證效率，實(shí)現(xiàn)公證行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。④

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)公證行業(yè)發(fā)展存在著諸多問(wèn)題，最主要的還是行業(yè)未形成統(tǒng)一的質(zhì)量監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制度，制度是一個(gè)行業(yè)發(fā)展的重要推力，并能夠有效地對(duì)行業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)管與約束，保證公證人員能按照相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行工作，實(shí)現(xiàn)公證行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]張譯丹.公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制[J].職工法律天地：下，2017（1）.

[2]馬麗達(dá).淺談公證質(zhì)量管理[J].法制與社會(huì)，2015（28）.

[3]本刊編輯部.中國(guó)公證協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)公證質(zhì)量管理的意見(jiàn)[J].中國(guó)公證，2017（6）.

注釋

①馬麗達(dá).淺談公證質(zhì)量管理[J].法制與社會(huì)，2015（28）.

②馬麗達(dá).淺談公證質(zhì)量管理[J].法制與社會(huì)，2015（28）.

③同上。

④張譯丹.公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制[J].職工法律天地：下，2017（1）：274.