社區(qū)矯正視角下預(yù)防青少年犯罪的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及研究意義

季鈺龍 王 琳

天津市濱海新區(qū)人民檢察院，天津 300457

一、研究背景

我國(guó)的社區(qū)矯正自2003年試點(diǎn)，2005年擴(kuò)大試點(diǎn)，2009年全面推廣，至今已走過(guò)15個(gè)春秋。我國(guó)社區(qū)矯正制度逐步完善，《社區(qū)矯正法》即將出臺(tái)。當(dāng)然，青少年的社區(qū)矯正也在其中。

2008年以來(lái)，我國(guó)青少年犯罪人數(shù)呈現(xiàn)逐年遞減趨勢(shì)，但青少年違法犯罪的比例仍然高于全體人口的犯罪比例。加之現(xiàn)代科技的不斷發(fā)展和社會(huì)復(fù)雜程度逐漸加大，青少年在社會(huì)上難以抵制各種誘惑，青少年犯罪類(lèi)型層出不窮，也在不斷“更新”。青少年作為國(guó)家未來(lái)的希望，犯罪青少年如此多，他們的矯正和教育必須引起重視。有學(xué)者提出，對(duì)青少年犯適用傳統(tǒng)刑罰不僅不利于防止他們?cè)俅畏缸?，而且?huì)導(dǎo)致他們被剝奪正常的受教育機(jī)會(huì)，并在成年后犯下更嚴(yán)重的罪行。用一句話(huà)來(lái)說(shuō)，“他們這輩子算完了”。此外，在一個(gè)充滿(mǎn)誘惑的時(shí)代，我們也應(yīng)該容忍缺乏自控的青少年。因此，對(duì)青少年犯不應(yīng)采用一般性的刑罰，或者盡管在此過(guò)程中適用一種一般刑罰，但應(yīng)嚴(yán)格限制適用刑罰的程度，執(zhí)行方法應(yīng)基于不妨礙青少年犯正常學(xué)習(xí)的原則。①建立一個(gè)完善的青少年社區(qū)矯正體系就是最好的解決辦法，既擴(kuò)大了青少年犯適用刑罰的范圍，又有效預(yù)防了青少年犯的再次犯罪。

近幾年，天津外來(lái)人口呈爆炸式增長(zhǎng)，外省戶(hù)籍的青少年犯罪增多，需要對(duì)青少年的社區(qū)矯正和犯罪預(yù)防予以特別關(guān)注和深入研究。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀

社區(qū)矯正最早開(kāi)始于西方國(guó)家，十九世紀(jì)，社區(qū)矯正最初以緩刑的形式存在。西方國(guó)家經(jīng)過(guò)對(duì)社區(qū)矯正長(zhǎng)時(shí)間的理論研究和實(shí)踐探索，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和成果。社區(qū)矯正作為一種能體現(xiàn)刑事政策寬緩化的刑罰執(zhí)行制度，西方國(guó)家的青少年司法就是推進(jìn)社區(qū)矯正制度不斷進(jìn)步的關(guān)鍵動(dòng)力。十九世紀(jì)末，德國(guó)學(xué)者基于社會(huì)防衛(wèi)論，提出倡導(dǎo)，把預(yù)防犯罪與保護(hù)社會(huì)作為目的，改變刑事政策。二十世紀(jì)中期，法國(guó)學(xué)者推出新防衛(wèi)論，表示“人道化”應(yīng)是刑法的發(fā)展趨勢(shì)，以恢復(fù)罪犯的責(zé)任感和自信心為目的。②以下對(duì)幾個(gè)具有代表性的國(guó)家在青少年矯正的研究現(xiàn)狀進(jìn)行概括介紹。

1.美國(guó)

美國(guó)在1825年開(kāi)始有避難所，③20年之后，建立第一個(gè)州立少年訓(xùn)練學(xué)校，后來(lái)逐漸得到發(fā)展普及。④到十九世紀(jì)后半葉美國(guó)建立了少年法庭，對(duì)問(wèn)題少年也有了多種不同程度的矯治措施。⑤

2.英國(guó)

英國(guó)的少年矯正措施有：令狀、看管中心、少年教養(yǎng)院、博斯特感化院、少年監(jiān)獄。與青少年有關(guān)的令狀制度有很多種，其中比較主要的有罰 金（Fine）、補(bǔ) 償 令（Reparation Order）、移 交令（Referral Order）、出席教育中心令（Attendance Canter Order）、活動(dòng)計(jì)劃令（Action Plan Order）、社區(qū)服務(wù)令（Community Service Order）、社區(qū)感化令（Community Rehab Order）和監(jiān)督令（Supervision Order）。⑥看管中心適用于10-21歲的犯罪青少年，他們不會(huì)被剝奪自由，他們要用空閑時(shí)間去學(xué)習(xí)和參加勞動(dòng)。⑦少年教養(yǎng)所接受的是10歲以上的青少年，不單是犯罪青少年，還有無(wú)法管教、需要監(jiān)管的青少年，已交安置人、被監(jiān)督的且難以管教的青少年也包括在內(nèi)。⑧博斯特感化院接受15-21歲應(yīng)受刑罰處罰的青少年，在這里他們要進(jìn)行一定時(shí)間的訓(xùn)練。少年監(jiān)獄是用人道主義方法看管犯罪青少年，給他們一個(gè)在特殊環(huán)境下接受再教育的機(jī)會(huì)，轉(zhuǎn)變他們，讓他們能遵紀(jì)守法，不再走上犯罪道路。1997年為了對(duì)輕微犯罪的青少年適用刑罰替代措施，多方合作，以少年犯管教所為基礎(chǔ)，在社區(qū)內(nèi)為青少年犯提供膳宿處。⑨

3.德國(guó)

在德國(guó)司法實(shí)踐中，對(duì)青少年犯首先適用教育處分，也叫管教措施。教育處分包括指示、教育幫助和教養(yǎng)。指示是指調(diào)整和規(guī)范青少年犯生活的各項(xiàng)要求。教育幫助是由青少年福利局的社會(huì)工作者執(zhí)行監(jiān)督任務(wù)的非居住性措施。教養(yǎng)是讓青少年在某個(gè)適合的家庭或教養(yǎng)院，接受州青少年福利局的管教和監(jiān)督。⑩當(dāng)教育處分無(wú)效時(shí)，法官會(huì)考慮適用懲戒措施。?懲戒措施不具備刑罰的法律效力，分為警告、提出強(qiáng)制性義務(wù)、少年禁閉三種。警告是批評(píng)青少年，讓其認(rèn)清行為的違法性。規(guī)定強(qiáng)制性義務(wù)包括強(qiáng)制青少年犯向被害人賠禮道歉，為其行為造成的損失進(jìn)行賠償，為公益支付金錢(qián)等。?少年禁閉則分為業(yè)余時(shí)間禁閉、短期禁閉和長(zhǎng)期禁閉。當(dāng)上述措施都不足以對(duì)青少年犯實(shí)現(xiàn)教育目的或必須科處刑罰時(shí)，法官才可判處少年刑罰。?少年刑罰僅指少年監(jiān)獄執(zhí)行自由刑。

4.日本

日本的青少年矯正措施有保護(hù)處分和少年刑務(wù)所。保護(hù)觀察就是讓少年置身社會(huì)之中，受到相關(guān)監(jiān)督與指導(dǎo)，使其不再犯罪，在生活中反省自身行為；?兒童自立支援設(shè)施與養(yǎng)護(hù)設(shè)施是在對(duì)少年進(jìn)行收容的基礎(chǔ)上，實(shí)行教養(yǎng)或撫育；少年院由法務(wù)省管轄，是保護(hù)處分中最為嚴(yán)厲的措施。

少年院實(shí)行分類(lèi)處調(diào)制度和階段處遇制度。分類(lèi)處遇制度是針對(duì)每個(gè)少年的資質(zhì)、性格、環(huán)境、精神狀況等問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)的調(diào)查，將不同類(lèi)別的少年分置于不同的設(shè)施之中，以便有針對(duì)性地進(jìn)行矯治教育，解決共性的問(wèn)題。階段處遇制度是將處遇設(shè)為高低不同的若干階段，根據(jù)少年的表現(xiàn)，可經(jīng)由低至高的晉升，以給少年緩和自由限制的優(yōu)待，使少年自覺(jué)促成身心矯治的完成。?

少年院處遇的主要內(nèi)容是對(duì)收容少年實(shí)施矯正教育，按照處遇時(shí)期的不同，教育內(nèi)容也有所不同。少年院的處遇分為新入時(shí)教育過(guò)程、中間期教育過(guò)程和出院準(zhǔn)備教育過(guò)程。其中新入時(shí)教育過(guò)程主要是健康診斷、人院教育和分類(lèi)調(diào)查；中間期則主要進(jìn)行生活指導(dǎo)、職業(yè)輔導(dǎo)、課程教育，進(jìn)行保健、體育及其他特別活動(dòng)；出院準(zhǔn)備時(shí)期則進(jìn)行前程指導(dǎo)和院外活動(dòng)。?

少年院有長(zhǎng)期收容和短期收容。長(zhǎng)期收容不超過(guò)兩年，以不適合短期收容的少年為對(duì)象；短期收容則又分為期限在6個(gè)月以?xún)?nèi)的一般短期收容和期限在4個(gè)月以?xún)?nèi)的特修短期收容兩種，主要以改過(guò)向善的可能性大，通過(guò)短期持續(xù)、集中的指導(dǎo)和訓(xùn)練即可矯正、回歸社會(huì)的少年為對(duì)象。?

5.芬蘭

芬蘭對(duì)18歲以下的青少年犯，采取“開(kāi)放式”的管教方式。1975年芬蘭開(kāi)始實(shí)行開(kāi)放式監(jiān)獄服刑方式，開(kāi)放式監(jiān)獄只有口頭規(guī)定的活動(dòng)界限，而沒(méi)有真正的“圍墻”，但只要在這里違反紀(jì)律，就意味著失去信任，要被重新押回封閉牢房，并加重刑罰。?

（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

相較于國(guó)外，我國(guó)社區(qū)矯正發(fā)展較晚，筆者在CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）數(shù)據(jù)庫(kù)“主題”中輸入“青少年社區(qū)矯正”進(jìn)行檢索，檢索到期刊論文218篇，學(xué)位論文152篇，報(bào)紙2篇，最早的一篇文獻(xiàn)是在2004年，文獻(xiàn)最多的一年是2016年，有27篇。筆者在CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）數(shù)據(jù)庫(kù)“主題”中輸入“未成年人社區(qū)矯正”進(jìn)行檢索，檢索到期刊論文463篇，學(xué)位論文414篇，報(bào)紙17篇，最早的一篇文獻(xiàn)是在2003年，文獻(xiàn)最多的一年是2014年，有63篇。其中有部分文獻(xiàn)內(nèi)容重復(fù)，多數(shù)為闡述理論觀點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際情況解決問(wèn)題的不多。

筆者又在CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）數(shù)據(jù)庫(kù)“主題”中輸入“社區(qū)矯正”進(jìn)行檢索，檢索到期刊論文6335篇，學(xué)位論文2281篇，報(bào)紙754篇。青少年社區(qū)矯正的文獻(xiàn)所占比例如此小，說(shuō)明我國(guó)目前對(duì)青少年社區(qū)矯正這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注度不夠。論文方面比較有代表性的：2003年劉樂(lè)在期刊《青少年犯罪問(wèn)題》里發(fā)表的《美國(guó)對(duì)犯罪青少年的社區(qū)矯正項(xiàng)目》，介紹了美國(guó)各種青少年的矯正措施；2012年，同樣是在期刊《青少年犯罪問(wèn)題》中，劉強(qiáng)的《英國(guó)青少年社區(qū)刑罰執(zhí)行制度及借鑒》利用英國(guó)的青少年社區(qū)刑罰的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)青少年社區(qū)矯正指明了方向。其他比較受關(guān)注的論文有《優(yōu)勢(shì)視角下的社會(huì)工作介入青少年社區(qū)矯正初探》《德國(guó)社區(qū)矯正概覽》《試論我國(guó)違法犯罪青少年社區(qū)矯正機(jī)制的構(gòu)建——從英國(guó)違法犯罪青少年社區(qū)矯正機(jī)制借鑒的視角》《社會(huì)互動(dòng)理論視角下青少年社區(qū)矯正社會(huì)工作服務(wù)研究》《“社區(qū)矯正社會(huì)工作”研究述評(píng)》等。

筆者在互聯(lián)網(wǎng)圖書(shū)館中搜索關(guān)于社區(qū)矯正的書(shū)籍，發(fā)現(xiàn)最早的一本比較權(quán)威的著作是2004年10月法律出版社出版的，由郭建安、鄭澤霞主編的《社區(qū)矯正通論》。2006年，法律出版社又出版了兩本司法警官高等職業(yè)院校教材，分別是連春亮、張峰主編的《社區(qū)矯正概論》和趙新東主編的《社區(qū)矯正管理實(shí)務(wù)》，說(shuō)明社區(qū)矯正的相關(guān)理論已經(jīng)開(kāi)始作為教學(xué)內(nèi)容，為今后社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施提供了基礎(chǔ)。中國(guó)政法大學(xué)王順安教授于2008年2月出版了《社區(qū)矯正研究》這一巨著，就社區(qū)矯正做了全面的調(diào)查、研究，對(duì)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作4年以來(lái)的發(fā)展情況進(jìn)行了初步評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上展望了中國(guó)社區(qū)矯正的未來(lái)。2011年，吳宗憲的《社區(qū)矯正比較研究》和《社區(qū)矯正導(dǎo)論》出版。2012年3月，法律出版社出版了朱久偉主編的《上海市青少年社區(qū)服刑人員教育矯正的理論與實(shí)踐》，對(duì)青少年社區(qū)服刑做了詳細(xì)的研究，這是筆者搜索到的唯一一本以青少年社區(qū)矯正為主題的著作。劉強(qiáng)教授對(duì)美國(guó)、英國(guó)等國(guó)家的社區(qū)矯正都有過(guò)研究和介紹，代表作有《社區(qū)矯正評(píng)論》《美國(guó)社區(qū)矯正演變史研究》《解讀（英國(guó)）社區(qū)刑罰》《社區(qū)矯正制度研究》《美國(guó)未成年人矯正制度概要》《各國(guó)（地區(qū)）社區(qū)矯正法規(guī)選編及評(píng)價(jià)》《美國(guó)社區(qū)矯正的理論與實(shí)務(wù)》。

三、研究的目的及意義

青少年犯罪情況能真實(shí)而敏感地反映出該社會(huì)的文明水平和政治、經(jīng)濟(jì)及文化建設(shè)的客觀需要。青少年犯罪作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題，涉及社會(huì)、學(xué)校、家庭以及個(gè)體等方方面面的因素，是多種因素共同作用的結(jié)果。

在現(xiàn)代化的進(jìn)程中，社會(huì)轉(zhuǎn)型期產(chǎn)生并積累了各種新的社會(huì)問(wèn)題。濱海新區(qū)青少年犯罪處于高比例狀態(tài)。社會(huì)不良思潮、不良風(fēng)氣因素對(duì)核心價(jià)值體系的威脅與削弱；社會(huì)、家庭功能的轉(zhuǎn)移、變遷；各地區(qū)復(fù)雜外來(lái)人口大量涌入成為濱海新區(qū)主要人群。在這種復(fù)雜背景環(huán)境下，青少年涉及各類(lèi)刑事犯罪、暴力犯罪的情況不容樂(lè)觀，且有著日益低齡化、多樣化、團(tuán)伙化、暴力化等特征與趨勢(shì)，已經(jīng)嚴(yán)重影響了濱海新區(qū)原有的安靜祥和。

鑒于此，深入研究青少年的犯罪情況，分析其犯罪成因，并在以往預(yù)防青少年犯罪經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出有針對(duì)性的社區(qū)矯正建議和犯罪預(yù)防對(duì)策，對(duì)有效遏制青少年犯罪、提高教育轉(zhuǎn)化率、幫助青少年重新走向并融入社會(huì)具有重要意義，同時(shí)也為濱海新區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定和長(zhǎng)治久安兩大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

注釋?zhuān)?/p>

①?gòu)埫骺?刑事立法的發(fā)展方向［J］.中國(guó)法學(xué)，2006（4）：18-37.

②周長(zhǎng)劍.青少年犯罪的社區(qū)矯正研究［D］.上海：上海師范大學(xué)，2018（1）.

③1825年，美國(guó)紐約建立了第一個(gè)避難所，主要是照管那些難以管教、被遺棄、無(wú)家可歸及有不良行為的少年，但犯重罪的未成年人，仍被關(guān)押在成年人監(jiān)獄中。

④1876年，全國(guó)共有50多個(gè)訓(xùn)練學(xué)校和避難所。截至1890年，美國(guó)很多州建立了專(zhuān)門(mén)為女孩開(kāi)設(shè)的訓(xùn)練學(xué)校。

⑤包括保護(hù)觀察、家庭監(jiān)禁、電子監(jiān)控、支付罰金、賠償損失，訓(xùn)練營(yíng)地的短期安置等。

⑥王運(yùn)興，嚴(yán)軍興.英國(guó)刑事司法與替刑制度［M］.北京：中國(guó)法制出版社，1999：73-74；姚建龍.少年刑法與刑法變革［M］.北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2005：187-190.

⑦康樹(shù)華.預(yù)防未成年人犯罪與法制教育全書(shū)（中卷）［M］.北京：西苑出版社，1999：940-941.

⑧康樹(shù)華.預(yù)防未成年人犯罪與法制教育全書(shū)（中卷）［M］.北京：西苑出版社，1999：941.

⑨張潘仁.英國(guó)的青少年犯罪與少年司法［J］.青少年犯罪問(wèn)題，2002（2）：62-64.

⑩張玉琴.德國(guó)青少年刑法的特點(diǎn)及借鑒［J］.青少年犯罪問(wèn)題，1998（1）：45-46.

?孫云曉，張美英.當(dāng)代未成年人法律譯叢（德國(guó)卷）［M］.中國(guó)檢察出版社，2005：169.

?孫云曉，張美英.當(dāng)代未成年人法律譯叢（德國(guó)卷）［M］.北京：中國(guó)檢察出版社，2005：172.

?孫云曉，張美英.當(dāng)代未成年人法律譯叢（德國(guó)卷）［M］.北京：中國(guó)檢察出版社，2005：173.

?［日］宮澤潔一.少年違法犯罪與違法犯罪少年的處遇.［日］西原春夫.日本刑事法的形成與特色［M］.北京：法律出版社，成文堂出版社，1997：195-196.

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