基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系設(shè)計初探

李 嬌，王松博

(1.廣西師范大學 教育學部，廣西 桂林 541006；2.桂林理工大學 發(fā)展規(guī)劃與教學質(zhì)量監(jiān)控中心(學科建設(shè)辦公室)，廣西 桂林 541006)

一、投入產(chǎn)出理論運用于高校學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的內(nèi)涵和必要性

(一)投入產(chǎn)出理論運用于高校學科發(fā)展評價指標體系的內(nèi)涵

學科發(fā)展評價是反映學科發(fā)展水平的一種價值判斷活動，與學科水平評價有所區(qū)別的是，學科發(fā)展評價將時間的維度作為重點納入評價過程之中。因此，學科發(fā)展評價更加注重“評價的時間區(qū)間增加了多少”而非“此學科共有多少”。學科發(fā)展評價通過統(tǒng)計時間點的有關(guān)數(shù)據(jù)和情況，分析其相互聯(lián)系與變動的關(guān)系，以綜合反映學科總體的變動方向和變動程度，分析學科發(fā)展變化的程度和趨勢,從而客觀科學地判斷學科的發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿?、目前的成長態(tài)勢與發(fā)展趨勢以及未來發(fā)展可能達到的程度，并提出學科發(fā)展中存在的問題以及解決的辦法[1]。學科發(fā)展評價的指標體系是體現(xiàn)學科發(fā)展評價的載體，也是用于深度剖析學科發(fā)展的有關(guān)數(shù)據(jù)的關(guān)鍵工具，因此高效的指標體系可以更好地服務學科發(fā)展評價。目前，我國高校學科評價主要是以量化工具構(gòu)建的，評價區(qū)間一般在1-4年，評價維度一般是靜態(tài)的，因此很難準確地反映學科投入和產(chǎn)出的效率，導致無法客觀評價學科的發(fā)展情況。

(二)投入產(chǎn)出理論運用于高校學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的必要性

投入產(chǎn)出理論是經(jīng)濟學中的概念，1936年由美國經(jīng)濟學家里昂耶夫提出。這一理論主要是用來分析經(jīng)濟活動中的投入與產(chǎn)出的依賴關(guān)系，投入指生產(chǎn)過程中的各種消耗，產(chǎn)出指生產(chǎn)過程所創(chuàng)造的價值體現(xiàn)。在高等教育領(lǐng)域中，投入產(chǎn)出理論主要用于計算高等教育資源利用率。在學科發(fā)展中，投入的來源是多樣化的，既包含錢和物的投入，也包含人員的投入。雖然低投入高產(chǎn)出是經(jīng)濟效益最高的模式，但在學科發(fā)展方面，低投入會抑制學科的發(fā)展投入。因此，高投入高產(chǎn)出是學科發(fā)展的最佳狀態(tài)[2]。引用投入產(chǎn)出理論構(gòu)建學科發(fā)展評價指標體系，能夠厘清投入和產(chǎn)出的關(guān)系，更好地反映學科發(fā)展的效率和水平。

二、構(gòu)建高校學科發(fā)展評價指標體系的理念和原則

(一)構(gòu)建高校學科發(fā)展評價指標體系的理念

1. 高校的基礎(chǔ)職能是人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務。目前，我國高校學科更依賴于科學研究和社會服務對學科發(fā)展的帶動和促進作用，有時會忽略人才培養(yǎng)這一基本職能的評價。因此，在學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的過程中，應當全面考慮人才培養(yǎng)在學科發(fā)展中的地位與作用。在學科發(fā)展評價指標體系中，高校的三大職能均為產(chǎn)出性指標，因此在評價過程中，三大基本職能合理的配比將對評價結(jié)果產(chǎn)生巨大的影響。因此，在考慮構(gòu)建評價指標體系時，如何平衡產(chǎn)出指標的權(quán)重將是十分重要的問題。

2. 以學科為中心，兼顧學科發(fā)展所在階段和狀態(tài)，適當調(diào)整學科發(fā)展指標體系結(jié)構(gòu)和權(quán)重。根據(jù)學科生命周期理論，學科有生成期、生長期、成熟期和蛻變期，在學科發(fā)展的視域里，也有組建期、生長期、成熟期和衰退期為學科生命周期特征[3]。而學科建設(shè)的關(guān)鍵時期就在組建期和生長期，對于處于不同階段的學科，要使用不同的評價工具。例如處于組建期的學科，更應注重對學科方向的凝練、學科領(lǐng)軍人才的引進或培養(yǎng)；而對于生長期的學科，更應注重提升科研能力和科研水平；對成熟期的學科，應當進一步提升服務社會的能力水平以及國際聲譽和影響力。因此，針對不同階段的學科，應當采取不同種類的評價方法，這種評價方法應當是動態(tài)的，而非靜態(tài)的。

3. 依據(jù)學科特征，靈活使用學科評價工具。學科與學科之間的巨大差異使得同一種評價方式無法廣泛適用。例如理工科相比于社科類學科，更有能力發(fā)表SCI論文，其研究成果也更容易被直接采納或利用；而工科相比于理科，其成果更容易獲得專利，進而影響和服務地方社會。不同層次水平的學科放在同一指標體系下去評價是不合理的。例如，在同一高校內(nèi)，一個國家一流重點學科和一個校內(nèi)普通學科是基本沒有可比性的，國家一流學科在投入方面就遠遠大于其他學科，在產(chǎn)出上也會高于其他學科。因此，綜合學科特性上的考量，單純追求部分關(guān)鍵性指標的提升，對于一些其他不善于提升該指標的學科而言是不公平的。所以，在構(gòu)建學科發(fā)展指標體系時，要充分考慮學科特性，通過調(diào)整評價指標權(quán)重或增減指標內(nèi)容的辦法使指標體系區(qū)域均衡。

4. 處理好學科發(fā)展評價指標體系中質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系。在學科發(fā)展評價指標體系中，經(jīng)常會見到各類獎項、各種項目和各種學術(shù)論文的指標項目。然而，在這些項目中，各項指標經(jīng)常以獲得的數(shù)量為考評的得分依據(jù)，或是單純以高水平為標志性成果，得一則全滿，使得部分低水平成果食之無味，棄之可惜。例如，在科學研究這一維度，同樣的SCI論文，一區(qū)TOP與二區(qū)以下是否有可比性？頂尖學術(shù)論文是否應當作為標志性成果單獨計算？或者若干個低質(zhì)量的獎項是否能夠累加到一個高水平獎項的分值或權(quán)重？這是否合理？因此，在指標體系構(gòu)建之初，就必然要考慮質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系，以便于正確引導學科發(fā)展的價值觀。

5. 明確存量和增量的關(guān)系，兼顧學科發(fā)展效率的考查。在評價學科發(fā)展時，學科建設(shè)者往往更加注重學科在發(fā)展期間獲得的總量，或是關(guān)注某些標志性成果和指標的提升。這種思路對于學科水平評價是沒有問題的，因為學科水平評價的評價內(nèi)容就是學科現(xiàn)有的種種條件和整體水平，它反映了學科在評價時的終態(tài)。但是，在學科發(fā)展評價過程中，在關(guān)注一些關(guān)鍵性指標或標志性成果的同時，更應當注意時間維度和投入，將“該指標總共獲得”的思維逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸撝笜诵略霁@得”，使得學科發(fā)展效率一目了然，也有助于學科建設(shè)者第一時間發(fā)現(xiàn)學科建設(shè)中的問題和不足。

6. 明確投入性指標和產(chǎn)出性指標，將績效導向作為學科發(fā)展評價依據(jù)。在以往的學科發(fā)展評價中，絕大多數(shù)指標都是以靜態(tài)、定量方式出現(xiàn)的。例如，在師資隊伍這一維度中，專任教師是一個客觀存在的數(shù)據(jù)，因此它往往以靜態(tài)數(shù)據(jù)列舉的形式存在。然而，在投入產(chǎn)出理論下，專任教師這一指標不僅僅是一欄數(shù)據(jù)，它也是評價在學科發(fā)展中投入了多少教師，這些專任教師在人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務方面為學科發(fā)展貢獻了多少產(chǎn)出。也就是說，投入性指標并非僅僅是投入了多少財政資金，也包含投入了多少平方米的用房，或投入了多少萬元的設(shè)備。因此，人、財、物的投入都要在學科發(fā)展評價指標體系中體現(xiàn)，以便于計算學科建設(shè)的效率。

上述6個學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的理念基本涵蓋了不同層次的不同學科在不同階段下不同維度的評價方式，基于上述理念基本可以清晰明了地厘清學科發(fā)展評價中難以處理的一些關(guān)系。

(二)構(gòu)建高校學科發(fā)展評價指標體系的原則

1.公平和客觀性原則。高校學科發(fā)展評價指標體系的客觀性和公平性是指被評對象要遵循客觀和真實，這樣才能準確判斷實際情況，提升評價結(jié)果的可靠性和說服力。同時，在評價層面，公平性決定了評價結(jié)果是否有可比性，在考評不同學科的同一指標時，其本身就是不公平的。因此，兼顧公平性和客觀性，是學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的基礎(chǔ)和前提。

2.綜合性原則。高校學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建應當遵循綜合性原則，即要盡可能考慮影響學科發(fā)展的種種因素和可能性，將盡可能多的相關(guān)因素納入發(fā)展評價范圍，并體現(xiàn)在所構(gòu)建的指標體系中，以便于更全面、綜合地評價學科發(fā)展的水平和效率。

3.操作性原則。由于基于投入產(chǎn)出理論構(gòu)建的高校學科發(fā)展評價是動態(tài)評價，因此應當在已有的指標體系基礎(chǔ)上增加動態(tài)調(diào)整單元，使一套可靠的評價體系經(jīng)過動態(tài)調(diào)整，可適用于更多的學科。同時，對于學科評價的資料來源，應當遵循以學科自評為主，評價層核查為輔的自評-考評模式，靈活處理不同學科、不同階段的差異性以及評價結(jié)果的準確性和可靠性。

4.確定性原則。對于已經(jīng)結(jié)束的學科發(fā)展評價，其評價結(jié)果應當是確定的、唯一的。在評價結(jié)果確定后，不會受到其他外在因素影響其第一結(jié)果，這也是對公平性、客觀性的進一步要求。同時，不同學科之間有過合作、共建的平臺項目或科研成果，應當在評價時厘清貢獻程度和投入產(chǎn)出關(guān)系，避免在評價結(jié)果出來后產(chǎn)生不必要的糾紛，保障學科之間的和諧發(fā)展。

5.比較性原則。學科發(fā)展評價結(jié)果往往被用來參考和反思學科發(fā)展過程中獲得的成效和出現(xiàn)的問題，因此同類、同級別或是同層次學科的相互比較是十分必要的。所以，當評價結(jié)果確定后，經(jīng)過均衡學科差異，能夠合理地進行橫向?qū)Ρ?，使學科能夠在對比的過程中查缺補漏，參考其他學科先進的做法，進一步相互促進發(fā)展，是學科發(fā)展評價比較性原則的根本意義。因此，在構(gòu)建學科發(fā)展評價指標體系時，應充分考慮評價結(jié)果的可比性，以助于發(fā)揮學科發(fā)展評價對學科建設(shè)的推動作用。

以上五項基本涵蓋了學科發(fā)展指標體系的構(gòu)建原則，基于投入產(chǎn)出理論的學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建更應當重視上述原則。

三、基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系的構(gòu)建

(一)基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系的構(gòu)建過程

1.確定基本考核指標的構(gòu)成，以投入和產(chǎn)出指標為根據(jù)，分類所有的評價指標。例如，師資隊伍(或是學科隊伍)中，專任教師的人數(shù)、質(zhì)量、梯隊結(jié)構(gòu)等，都屬于投入性指標；而人才培養(yǎng)(或是培養(yǎng)質(zhì)量)中，畢業(yè)生質(zhì)量就是產(chǎn)出指標，在這方面，應當充分考慮畢業(yè)生的就業(yè)方向、畢業(yè)薪資和發(fā)展前景等，為產(chǎn)出指標提供詳細的依據(jù)。但值得注意的是，并非投入越少，產(chǎn)出成果越多，便說明學科發(fā)展越好。正確的價值引導應當是，高投入和高產(chǎn)出才是學科健康發(fā)展的模式。

2.根據(jù)不同層次、水平、類別的學科進行分類考量。由于學科所屬類型、所處狀態(tài)不同，所以不適宜用靜態(tài)數(shù)據(jù)去評價其發(fā)展情況。在設(shè)計學科發(fā)展評價指標體系時，應當首先考慮待評學科的特點和特性，用均化指標進行衡量，或是在評價過程中加入均衡系數(shù)或調(diào)整指標值的權(quán)重，以保證各學科的結(jié)果具有可比性。

3.確定定性指標和定量指標。在學科發(fā)展評價指標體系中，并非所有指標都是以定量方式存在的，部分指標無法完全以定量數(shù)據(jù)為依據(jù)。以前文中畢業(yè)生質(zhì)量為例，如果只考慮其畢業(yè)薪資或就業(yè)率，忽略其所在就業(yè)單位的層次水平與其發(fā)展前景，對部分學科是十分不利的。因此，在正確處理定量指標的同時，要兼顧定性指標，以確保評價結(jié)果的公平性和合理性。

4.厘清核心指標的質(zhì)量和數(shù)量關(guān)系以及二者之間的配比和權(quán)重。前文討論過，一些核心指標有質(zhì)量和層次上的差別，例如某國家級獎項的層次高于某省部級獎項，但在指標體系中，若干個省部級獎項得分可以超過國家級獎項的得分，這顯然并不合理。因此，在這類核心指標上，要合理構(gòu)建它們之間的層次、質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系，使高層次與高層次對比，低層次與低層次對比，保證其科學性。

5.確定存量和增量之間的關(guān)系。以往的學科評價(學科水平評價與發(fā)展評價)中，存量與增量一直是學科建設(shè)者不得不面對的問題。只考慮存量，則得出的結(jié)論更反映學科水平；只考慮增量，又容易忽略學科發(fā)展的差異性。因此，在指標體系構(gòu)建的過程中，哪些指標要考慮存量、哪些指標要考慮增量，哪些指標又要兼顧，成了一個令人頭痛的難題。引入投入產(chǎn)出理論后，這個問題有了新的發(fā)展思路。例如投入類型的指標中，“專任教師人數(shù)”就要考慮其存量，因為學科發(fā)展的成果顯然不僅僅是新增專任教師做的貢獻；而高水平論文數(shù)這類產(chǎn)出指標，則更應當考慮其增量以及近幾年的增量變化趨勢，以便于體現(xiàn)該學科在這一指標下的發(fā)展情況。

根據(jù)上述五個步驟，可以基本確定基于投入產(chǎn)出理論的學科發(fā)展評價指標體系的關(guān)鍵點、矛盾點和難點，基于上述步驟，便可進一步構(gòu)建基于投入產(chǎn)出理論的學科發(fā)展評價指標體系的結(jié)構(gòu)。

(二)基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系的基本結(jié)構(gòu)

投入產(chǎn)出理論包含投入、過程和產(chǎn)出三個步驟；在構(gòu)建學科發(fā)展評價指標體系時，主要評價的是投入和產(chǎn)出的關(guān)系。因此，構(gòu)建指標體系時可以考慮分為投入性指標和產(chǎn)出性指標進行分類評價。

1.投入性指標。投入性指標主要涵蓋人、財、物的投入，因此其應當包含師資隊伍(學科隊伍)、資金投入(包含財政撥款或自籌經(jīng)費等)、物質(zhì)投入(包含場地、平臺、實驗室和設(shè)備等)，確定這些投入性指標的價值和數(shù)量，分類計算，得出合理的投入性指標構(gòu)建方式。

2.產(chǎn)出性指標。學科建設(shè)過程中，其產(chǎn)出形式多種多樣，既包含人才培養(yǎng)成果、科學研究成果，也包含社會服務能力和國際化水平等，因此，確定產(chǎn)出性指標是十分重要的。例如，產(chǎn)出性指標“人才培養(yǎng)”包含了“新增教學平臺”“新增教學成果獎”和“畢業(yè)生質(zhì)量”等成果產(chǎn)出；“科學研究”指標包含“新增高水平論文”“新獲高級別項目”和“科技成果獎”等指標(也有部分指標體系將科學研究與社會服務二者放在同一部分進行評價)；在“社會服務”指標中，“專利授權(quán)數(shù)”“科技成果轉(zhuǎn)讓”和“科技成果轉(zhuǎn)化收入”等指標都是從產(chǎn)出的角度反映學科發(fā)展水平的。因此，厘清產(chǎn)出性指標，確定其質(zhì)量與數(shù)量、存量與增量、處理好定性和定量之間的關(guān)系，是學科發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的重要工作。

通過分離投入性指標和產(chǎn)出性指標，可以將二者進行計算得出學科建設(shè)效率，再通過均化評價結(jié)果進行研究和對比，有助于學科建設(shè)者發(fā)現(xiàn)學科發(fā)展過程中產(chǎn)生的問題、總結(jié)成功的經(jīng)驗和做法，以評促建，為進一步提升學科建設(shè)水平提供更有力的支持(見圖)。

圖 基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系的基本結(jié)構(gòu)

四、結(jié)論

基于投入產(chǎn)出理論的高校學科發(fā)展評價指標體系模型考慮了學科發(fā)展的特點和產(chǎn)出效益的特性，同時也更容易引導學科發(fā)展從水平的視角轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展的視角，加強學科建設(shè)效率，促進學科發(fā)展水平。目前該研究仍處于理論研究階段，構(gòu)建的理念體系和結(jié)構(gòu)框架仍處于理論層面，是否具備科學性和可行性還需進一步實踐和研究。一套完善、科學的學科發(fā)展評價指標體系的構(gòu)建應當有長期的、發(fā)展的過程，因此，更趨于合理的指標體系構(gòu)建更應當注重實踐。