廢棄電器電子產(chǎn)品EPR 規(guī)制下消費(fèi)者延伸責(zé)任研究

鄭艷玲

（1.中國(guó)社科院，北京100732；2.衡水學(xué)院，河北 衡水053000）

一、引言

為解決日益嚴(yán)重的廢棄物污染問題，我國(guó)于2009 年發(fā)布《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》 （后文簡(jiǎn)稱《條例》），開始實(shí)施處置基金模式的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（Extended Producer Responsibility，簡(jiǎn)稱EPR）?！稐l例》實(shí)施8 年多來，我國(guó)廢棄電器電子產(chǎn)品處理產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，回收模式多元化發(fā)展，資源環(huán)境效益日益顯著。然而，現(xiàn)行制度中，生產(chǎn)者的主體責(zé)任不明確，消費(fèi)者、銷售者與回收處置者責(zé)任分擔(dān)與激勵(lì)機(jī)制欠缺，消費(fèi)者在生產(chǎn)者延伸義務(wù)中不履行任何的輔助責(zé)任，造成了電子廢棄物的不正規(guī)流向問題；與此同時(shí)正規(guī)回收處理企業(yè)存在回收成本高、生存壓力大等問題。對(duì)于政府而言，如何有效規(guī)制消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)，提高壽命末期（End-Of-Life，EOL）產(chǎn)品回收比率，減輕生產(chǎn)者、回收者責(zé)任承擔(dān)壓力，增強(qiáng)正規(guī)處理企業(yè)與無環(huán)保成本的非法企業(yè)抗衡的能力，實(shí)現(xiàn)自身利益和環(huán)境效益最大化成為廢棄電器電子產(chǎn)品EPR 制度建設(shè)與實(shí)施的關(guān)鍵問題。

EPR 制度是以生產(chǎn)者為主要責(zé)任主體的，銷售者、消費(fèi)者、產(chǎn)品回收處置者等產(chǎn)品生命周期各環(huán)節(jié)主體共同參與合理分擔(dān)的責(zé)任體系。消費(fèi)者作為產(chǎn)品的直接受益者與EOL 產(chǎn)品的生產(chǎn)者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的延伸責(zé)任。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上共有30 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施了EPR 制度[1]，許多國(guó)家實(shí)行了以生產(chǎn)者為核心的相關(guān)主體責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，明確界定了消費(fèi)者責(zé)任內(nèi)容與承擔(dān)方式。如日本針對(duì)電視機(jī)、空調(diào)、洗衣機(jī)、冰箱等四類電器實(shí)行消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與物質(zhì)返還責(zé)任，對(duì)手機(jī)、數(shù)碼相機(jī)等小家電承擔(dān)廢棄物處理經(jīng)濟(jì)責(zé)任[2]；瑞士規(guī)定消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理費(fèi)用或免費(fèi)返還責(zé)任；韓國(guó)、德國(guó)等規(guī)定消費(fèi)者必需承擔(dān)廢棄物分類與免費(fèi)返還責(zé)任；歐洲國(guó)家一般采取“價(jià)內(nèi)回收處理費(fèi)”方式，將廢棄物處理費(fèi)附加到產(chǎn)品價(jià)格中[3]?？傮w上，各國(guó)EPR 實(shí)施中消費(fèi)者或承擔(dān)了廢棄物處理費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，或承擔(dān)了無償返還回收點(diǎn)的物質(zhì)行為責(zé)任，或者物質(zhì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任都承擔(dān)，確保了廢棄物的順利回收與EPR 制度的推行。

對(duì)于我國(guó)消費(fèi)者責(zé)任問題，有學(xué)者對(duì)目前消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的激勵(lì)問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為目前激勵(lì)消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的主要方式是物質(zhì)報(bào)酬激勵(lì)與道德激勵(lì)[4]。更多的學(xué)者關(guān)注消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)內(nèi)容和方式問題，提出預(yù)先支付、丟棄時(shí)付費(fèi)與押金返還制三種付費(fèi)方式[3]，認(rèn)為我國(guó)在電子廢物責(zé)任設(shè)置上，應(yīng)客觀考慮廢棄物在我國(guó)具有“正價(jià)值”的傳統(tǒng)理念，從可操作性和消費(fèi)者心理兩方面綜合考慮，采取價(jià)內(nèi)回收處理費(fèi)方式[5，6]。還有學(xué)者提出可在家用電器、玻璃制品和產(chǎn)品包裝等領(lǐng)域?qū)嵤┭航鹜丝钪贫龋Y(jié)合我國(guó)廢棄物有價(jià)商品屬性導(dǎo)致的廢棄物正規(guī)回收與非法回收二元體系，合理制定押金額度[7，8]。

以上文獻(xiàn)針對(duì)消費(fèi)者在延伸責(zé)任中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任內(nèi)容和方式進(jìn)行了分析，但是針對(duì)廢棄電器電子產(chǎn)品消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)方式及其緣由僅做了規(guī)范性分析，并未從理論上與我國(guó)廢棄電器電子產(chǎn)品實(shí)踐層面做系統(tǒng)的學(xué)理與實(shí)證分析。文章基于我國(guó)廢棄電器電子產(chǎn)品二元回收體系環(huán)境，與消費(fèi)者長(zhǎng)期以來形成的廢棄物有價(jià)資源屬性觀念下的消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)制度設(shè)計(jì)，在對(duì)EPR規(guī)制下消費(fèi)者行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)上，提出在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策，結(jié)合押金退款政策激勵(lì)原理與消費(fèi)者效用函數(shù)分析，提出押金退款政策的適用條件。

二、我國(guó)廢棄電器電子產(chǎn)品回收與消費(fèi)者責(zé)任

1. 廢棄物有價(jià)資源屬性阻礙消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)

鄧毅(2016)[9]、張德元(2018)[1]的研究認(rèn)為，本質(zhì)上廢棄物均具有資源性和環(huán)境性雙重特征。對(duì)廢棄物進(jìn)行回收處理付出的經(jīng)濟(jì)成本與獲得再生資源所擁有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間的關(guān)系，將會(huì)伴隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而不斷變化：當(dāng)收益大于成本時(shí)，資源性占主導(dǎo)；當(dāng)成本大于收益時(shí)，環(huán)境性占主導(dǎo)；因此在不同發(fā)展水平的國(guó)家，或一個(gè)國(guó)家不同的發(fā)展階段，廢棄物將呈現(xiàn)不同屬性。

我國(guó)歷來有收舊利廢的傳統(tǒng)，對(duì)于具有再生利用價(jià)值的廢棄物，多數(shù)消費(fèi)者傾向于追求其剩余價(jià)值，擇高價(jià)者出售。目前我國(guó)的廢棄電器電子產(chǎn)品主要有五個(gè)流向：廢棄物所有者暫時(shí)儲(chǔ)存，返還給正規(guī)回收點(diǎn)、出售給小商販、二手出售、隨生活垃圾一起扔掉。研究有關(guān)“電子廢棄物EPR 制度中消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)意愿”問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者對(duì)廢棄物的實(shí)際處置方式較多采取“保存在家里”，還有相當(dāng)數(shù)量消費(fèi)者直接采取“和生活垃圾一起扔掉”，總體上對(duì)廢棄物的處置處于自發(fā)行為。究其原因，主要有：一是考慮到廢棄手機(jī)等電子產(chǎn)品中隱私信息數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)問題；二是消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)較低，對(duì)廢棄物正規(guī)回收、綠色回收認(rèn)知度不高，再加上回收網(wǎng)點(diǎn)布置缺乏廣泛性、不具有便利性問題，不便于消費(fèi)者歸還；最重要的是對(duì)EOL 產(chǎn)品待價(jià)而沽，綜合廢棄物出售收益與產(chǎn)生的運(yùn)輸成本、時(shí)間成本等交易費(fèi)用對(duì)消費(fèi)者的行為決策產(chǎn)生決定性影響。

2. 現(xiàn)行EPR 政策缺乏激勵(lì)消費(fèi)者責(zé)任制度設(shè)計(jì)

我國(guó)現(xiàn)行的EPR 處置基金模式下，正規(guī)回收處理企業(yè)很難直接從消費(fèi)者手中回收電子廢棄物；制度設(shè)計(jì)中并未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)生產(chǎn)者生產(chǎn)、銷售者售出、消費(fèi)者使用廢棄、處理企業(yè)無害化處置等各環(huán)節(jié)上的有機(jī)聯(lián)系，利益相關(guān)的生產(chǎn)者、銷售者、消費(fèi)者、處理企業(yè)與政府等各主體之間的責(zé)任、權(quán)利、利益分配機(jī)制相對(duì)缺乏。政府在制度建設(shè)與實(shí)施過程中雖然意識(shí)到了消費(fèi)者參與的重要性，并在一些政策法規(guī)中對(duì)消費(fèi)者參與做出了相關(guān)規(guī)定，但并未將其作為責(zé)任主體看待?，F(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)并沒有起到引導(dǎo)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收處理企業(yè)的作用，正規(guī)回收處理企業(yè)對(duì)EOL 產(chǎn)品的回收主要是在市場(chǎng)這個(gè)“看不見的手”的作用下與非正規(guī)回收處理企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中完成的。

3. 廢棄物二元回收體系催高正規(guī)回收成本

長(zhǎng)期以來，對(duì)于消費(fèi)廢棄后的產(chǎn)品，特別是對(duì)于具有較大回收利用價(jià)值的廢棄電器電子產(chǎn)品的處置上，普遍按照一定的市場(chǎng)價(jià)格出售。我國(guó)自20 世紀(jì)90 年代開始，社會(huì)上自發(fā)形成了EOL 產(chǎn)品廢棄、回收、處理和再生利用的完整產(chǎn)業(yè)鏈。然而，產(chǎn)業(yè)鏈中消費(fèi)者、回收者、拆解者等主體均以利益為驅(qū)動(dòng)，為了謀求最大的利潤(rùn)，廢棄物基本流向了技術(shù)能力差、成本低的小作坊，造成嚴(yán)重環(huán)境污染的同時(shí)，對(duì)人的健康也產(chǎn)生極大危害。為規(guī)范廢棄物的回收處置，提高再生資源循環(huán)利用率，減少環(huán)境損害，政府通過實(shí)施EPR 制度構(gòu)建的正規(guī)回收處理體系與市場(chǎng)自發(fā)形成的非正規(guī)回收處理體系形成了廢棄物回收處置的二元市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)[1]。

市場(chǎng)化運(yùn)作條件下，非正規(guī)回收處理企業(yè)對(duì)于具有EPR 制度約束下的正規(guī)回收處理企業(yè)造成極大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。EPR 規(guī)制下，正規(guī)回收處理企業(yè)為達(dá)到廢棄物資源化利用與無害化處置環(huán)保要求，其付出的經(jīng)濟(jì)成本明顯高于非正規(guī)回收處理企業(yè)，只有在EOL 產(chǎn)品出價(jià)低于非正規(guī)回收處理企業(yè)時(shí)才能維持與非正規(guī)企業(yè)的正常競(jìng)爭(zhēng)，而此時(shí)EOL 產(chǎn)品則更多流向非正規(guī)處理企業(yè)，導(dǎo)致廢物原料回收不足。伴隨著物價(jià)上漲與回收人員成本持續(xù)升高，越來越多的回收從業(yè)人員退出回收行業(yè)[10]。

三、EPR 政策規(guī)制下消費(fèi)者行為分析

一般情況下，EPR 政策及消費(fèi)者對(duì)待廢棄物的處置行為有（表1） 六種規(guī)制方式[11]，其中第一、二種方式分別為承擔(dān)廢棄物處理經(jīng)濟(jì)責(zé)任、物質(zhì)行為責(zé)任方式；第三、六種方式分別為目前我國(guó)廢棄物回收二元市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系下可選擇的兩種方式；第四種為押金退還方式；第五種為偷排方式。

表1 消費(fèi)后廢棄物處置方式

1. 無政府監(jiān)管下消費(fèi)者行為分析

對(duì)消費(fèi)者來講，改善環(huán)境屬于公共服務(wù)，所以一般假設(shè)消費(fèi)者從產(chǎn)品的循環(huán)中沒有直接效用[11]。在這種假設(shè)前提下，消費(fèi)者更有可能選擇將廢棄物偷排或出售給非法處理企業(yè)。在我國(guó)廢棄物屬于有價(jià)商品，直接排放或免費(fèi)返還給正規(guī)回收處理企業(yè)，再或者繳納押金的可能性都不大。當(dāng)政府沒有有效監(jiān)管時(shí)，即使選擇直接排放，也會(huì)出現(xiàn)偷排，因?yàn)橥蹬艣]有罰款的情況下與直接排放支付給監(jiān)管部門處理費(fèi)用相比，付出的成本可能更低；與偷排相比選擇第二種方式產(chǎn)生的運(yùn)輸費(fèi)用、時(shí)間等交易成本更高；而選擇押金退款方式，也將損失一定的機(jī)會(huì)成本。表1 所列選擇中，消費(fèi)者更多選擇第三種或第六種方式，具體操作中一般選擇價(jià)格較高的購買者，而正規(guī)回收處理企業(yè)由于需要采用環(huán)境友好程度較高的處理技術(shù)，避免環(huán)境的二次污染，因此用于購買消費(fèi)者廢棄物的價(jià)格一般低于非法處理企業(yè)，所以在我國(guó)廢棄物目前的二元市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系下，在沒有規(guī)制政策的情況下，必然使得消費(fèi)者更多地將廢棄物出售給非法處理企業(yè)，此時(shí)消費(fèi)者將獲得比出售給正規(guī)回收處理部門更高的收益。以上分析是基于政府沒有進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的情況下，導(dǎo)致消費(fèi)者偷排或出售給非法處理企業(yè)。

2. 政府嚴(yán)格監(jiān)管下消費(fèi)者行為分析

當(dāng)政府進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，任何偷排將被抓獲的概率很高，同時(shí)懲罰的力度足夠大時(shí)，消費(fèi)者如果選擇直接排放，將更多選擇直接排放支付處置費(fèi)或免費(fèi)返還給正規(guī)回收處理企業(yè)的方式，而不會(huì)選擇偷排被罰款。如果政府對(duì)非法處理企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，對(duì)其購買廢棄物的行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，或者對(duì)正規(guī)回收處理企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，將提高與非正規(guī)回收處理企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)采取押金退款政策時(shí)，假設(shè)消費(fèi)者在購置產(chǎn)品時(shí)支付押金λ，待產(chǎn)品廢棄后返還押金，在這一過程中消費(fèi)者將付出機(jī)會(huì)成本ν。假設(shè)消費(fèi)者將廢棄物出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)的價(jià)格為κ，偷排或出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)罰金為x。政府嚴(yán)格監(jiān)管下，消費(fèi)者選擇押金退款方式收益為λ-ν，出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)收益為κ-λ-x-ν，選擇偷排方式的收益為-λ-x-ν。相對(duì)來說，偷排的方式收益最小。只要政府選擇合適的押金額度，押金退款方式下獲得的收益將大于非法出售方式。當(dāng)無政府監(jiān)管或政府監(jiān)管不到位時(shí)，消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品偷排或出售給非法處理單位將不會(huì)受到處罰（罰金x），消費(fèi)者將以利益最大化原則，比較κ 和λ 大小做出決策。此時(shí)，只要押金額λ 高于非法回收企業(yè)κ，規(guī)制政策就是有效的。

因此，政府應(yīng)該選擇恰當(dāng)?shù)囊?guī)制或激勵(lì)政策來有效促使消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物返還的行為責(zé)任或繳納處置費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。如押金退款政策，當(dāng)然也可以選擇其它的政策有效促使消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物返還的行為責(zé)任或繳納處置費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。比如，政府可以制定較高的偷排或非法出售罰金，提高正規(guī)回收處理企業(yè)的補(bǔ)貼使其提高購買價(jià)格等均可以達(dá)到效果。但是，以補(bǔ)貼方式提高價(jià)格方式將會(huì)大大增加政策成本。

四、廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策分析

1. 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的必要性分析

我國(guó)消費(fèi)者長(zhǎng)期以來形成了收舊利廢的傳統(tǒng)，這是對(duì)廢棄物資源化利用的良好行為，但同時(shí)由于對(duì)廢棄物環(huán)境影響認(rèn)知、環(huán)保意識(shí)水平等仍處于較低水平，導(dǎo)致在對(duì)待廢棄物處置的問題上，以自身利益最大化原則選擇高價(jià)出售，進(jìn)一步導(dǎo)致廢棄物的不正規(guī)流向與嚴(yán)重的環(huán)境污染問題，最終造成社會(huì)整體福利降低。在環(huán)保意識(shí)較低的情況下，消費(fèi)者在廢棄物良好處置而得到環(huán)境改善的過程中沒有得到直接效用；田海峰(2016)研究認(rèn)為，隨著環(huán)保意識(shí)的提高，消費(fèi)者將在妥善處置廢棄物的過程中得到額外的效用，這種效用可能表現(xiàn)為心理上的滿足。它能夠激勵(lì)消費(fèi)者在不存在環(huán)境規(guī)制的情況下，更大概率選擇將廢棄物返還給正規(guī)回收處理部門，或者采用直接排放支付處置費(fèi)的方式。

在我國(guó)消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)逐漸升高，將廢棄物作為有價(jià)物品觀念的轉(zhuǎn)變需要一定過程，EPR 規(guī)制下消費(fèi)者剩余必然降低，在這個(gè)過程中貿(mào)然要求消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，將導(dǎo)致生產(chǎn)者轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)責(zé)任，消費(fèi)者收益落差過大；要求消費(fèi)者承擔(dān)主動(dòng)免費(fèi)返還物質(zhì)行為責(zé)任，也不具可操作性。在消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)提升與傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)變的過渡階段，采取消費(fèi)者押金退款政策是較為科學(xué)、合理的規(guī)制政策，一方面起到了規(guī)制約束作用，另一方面以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)換取消費(fèi)者協(xié)助返還廢棄物，有效避免了較高的監(jiān)管運(yùn)行成本。

2. 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的可行性分析

（1） 消費(fèi)者押金退款政策激勵(lì)原理分析

押金退款政策的實(shí)施對(duì)象可以是生產(chǎn)者，也可以是消費(fèi)者。對(duì)消費(fèi)者收取一定的押金，當(dāng)其將潛在的污染物返還回收時(shí)便退還押金，押金即為資金的轉(zhuǎn)移，返還相關(guān)廢棄物時(shí)的退款則是對(duì)“支持環(huán)保的獎(jiǎng)勵(lì)”，減少回收成本，實(shí)際是以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)換取消費(fèi)者協(xié)助返還廢棄物；對(duì)生產(chǎn)者而言，當(dāng)消費(fèi)者未返還廢棄物時(shí)，押金將作為對(duì)消費(fèi)者的懲罰予以沒收，充分體現(xiàn)“污染者付費(fèi)原則”，收費(fèi)即為“對(duì)不環(huán)保行為的懲罰”，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制將污染付費(fèi)與監(jiān)控成本的內(nèi)在機(jī)制有效結(jié)合在一起。

電子廢棄物作為耐用消費(fèi)品，經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)期的使用后物理形態(tài)不會(huì)發(fā)生太大變化，同時(shí)因其具有較大的潛在污染性，且僅剩余很少的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，存在被消費(fèi)者隨意拋棄的可能性，有可能造成較大的環(huán)境污染，增加社會(huì)處理成本。同時(shí)，電器電子產(chǎn)品的使用分散在千家萬戶，廢棄物的監(jiān)管和管理成本較高，可能出現(xiàn)較多的非法處置問題。Palmer 等(1997)認(rèn)為，對(duì)于任何固體廢棄物來說，押金退款政策能激勵(lì)消費(fèi)者主動(dòng)返還，是一種最有效的政策。

圖1 押金-退款對(duì)廢棄物排放的影響

在圖1 中，橫軸代表廢棄物排放占總廢棄物處置行為的百分比，縱軸代表污染治理的成本。邊際私人成本包括垃圾容器的成本費(fèi)、廢棄物的裝運(yùn)、堆放等收集費(fèi)用，以及非法處置廢棄物的成本等。邊際社會(huì)成本是在邊際私人成本基礎(chǔ)上再加上由于不當(dāng)處置的廢棄物對(duì)環(huán)境所造成的損害成本。隨著廢棄物排放數(shù)量的增加，邊際私人成本曲線MPC 呈現(xiàn)逐漸上升趨勢(shì)；而伴隨著廢棄物不當(dāng)處置造成的環(huán)境損害日益增大，邊際社會(huì)成本曲線MSC 呈現(xiàn)急劇上升態(tài)勢(shì)，MPC 與MSC 曲線均向右上方傾斜，且MSC 上升的速度快于MPC。

假設(shè)不存在外部收益，則私人外部收益與社會(huì)外部收益相等。當(dāng)廢棄物的邊際損害費(fèi)用等于邊際控制費(fèi)用時(shí)，廢棄物處置達(dá)到效率均衡點(diǎn)，社會(huì)凈效益最大。此時(shí)，邊際成本曲線（MPC 與MSC） 與廢棄物再生利用的邊際成本曲線MCR 交點(diǎn)處的廢棄物處置比例最為經(jīng)濟(jì)有效。由于邊際私人成本MPC 小于邊際社會(huì)成本MSC，因此私人均衡點(diǎn)廢棄物循環(huán)再利用量Qc小于效率均衡點(diǎn)水平Qs。為了糾正負(fù)外部性，實(shí)施押金退款政策，押金帶來額外的廢棄物處置的私人成本——沒有拿回押金的機(jī)會(huì)成本，使得私人邊際曲線MPC 上移，當(dāng)非法處置廢棄物的成本較高時(shí)，將會(huì)增加再生利用，直到達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平Qs，MPC 上移至恰好達(dá)到效率均衡點(diǎn)的MPC1 處。

具體實(shí)施過程中，根據(jù)制度的來源與廢棄物性質(zhì)不同，押金制度可分為市場(chǎng)機(jī)制下的市場(chǎng)型押金制度和根據(jù)法律形成的強(qiáng)制押金制度兩種。市場(chǎng)型的押金制度主要針對(duì)具有較高回收利用價(jià)值的廢棄物，由生產(chǎn)者自行設(shè)立押金，依靠市場(chǎng)機(jī)制對(duì)廢棄物回收重復(fù)利用；強(qiáng)制型押金制度則主要是針對(duì)那些具有較低回收利用價(jià)值或無價(jià)值，但具有較大環(huán)境影響的廢棄物，為保證其回收目標(biāo)，健全法律規(guī)定的押金制度。

（2） 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的適用條件分析

押金退款政策下，當(dāng)政府嚴(yán)格監(jiān)管，消費(fèi)者選擇將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收利用部門時(shí)，消費(fèi)者支付押金的機(jī)會(huì)成本，獲得返還押金；當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品出售給非正規(guī)處理部門時(shí)，獲得EOL 出售收益，支付的押金及機(jī)會(huì)成本均被罰沒，同時(shí)面臨經(jīng)濟(jì)處罰；當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品隨意拋棄（偷排） 時(shí)，支付的押金及機(jī)會(huì)成本均被罰沒，同時(shí)面臨經(jīng)濟(jì)處罰。只有當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收處理部門所得效用大于將其出售給非正規(guī)處理部門或偷排時(shí)的效用時(shí)，才能達(dá)到政策激勵(lì)效果。因此，設(shè)置的罰金和押金額足夠大，才能有效激勵(lì)消費(fèi)者主動(dòng)返還EOL 產(chǎn)品給正規(guī)回收處理部門。

當(dāng)無政府監(jiān)管或政府監(jiān)管不到位時(shí)，消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品偷排或出售給非法處理單位將不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)處罰，消費(fèi)者將以利益最大化原則，比較非法出售價(jià)格與押金額之間的大小做出決策。此時(shí)，押金額的確定，不僅要考慮EOL 產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本，還要考慮非法回收企業(yè)出具的價(jià)格。因此，無論政府是否嚴(yán)格監(jiān)管，押金額在實(shí)際設(shè)定時(shí)一般高于非法回收單位價(jià)格。

押金退款政策在具體實(shí)施時(shí)，雖然押金額度要依據(jù)以上分析結(jié)論設(shè)定，但是設(shè)置不同的返還金額所發(fā)揮的作用也不同。當(dāng)政府以高于“押金”額返還時(shí)，則是對(duì)消費(fèi)者履行責(zé)任的一種激勵(lì)措施，同時(shí)也補(bǔ)貼了消費(fèi)者在支付“押金”后的產(chǎn)品使用的利息補(bǔ)貼，充分反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的公平性，該方式可作為廢棄物有價(jià)出售轉(zhuǎn)向全額押金過渡時(shí)期的激勵(lì)措施；當(dāng)政府以低于“押金”額返還時(shí)，留存的部分金額可作為廢棄物處理費(fèi)，該方式可作為押金退款政策轉(zhuǎn)向收取廢棄物處理費(fèi)用過渡時(shí)期的規(guī)制手段。

五、結(jié)論

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國(guó)高資源、能源消耗的重化工等產(chǎn)業(yè)發(fā)展增速下滑，為此對(duì)資源的消耗強(qiáng)度下降，對(duì)再生資源的需求也在下降。隨著物質(zhì)消費(fèi)水平的提高，社會(huì)公眾開始轉(zhuǎn)而追求更高的環(huán)境質(zhì)量。因此，廢棄物的“資源屬性”逐漸下降，“環(huán)境屬性”日益上升。然而，我國(guó)長(zhǎng)期以來形成的廢棄物有價(jià)資源屬性觀念，仍然成為生產(chǎn)者責(zé)任延伸規(guī)制下的消費(fèi)者延伸責(zé)任承擔(dān)的重要瓶頸。2009 年以來在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域施行的，以處理基金制度為主體的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度中也缺乏相應(yīng)的激勵(lì)消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的制度設(shè)計(jì)。以上因素導(dǎo)致了廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域消費(fèi)者延伸責(zé)任承擔(dān)的缺失，使得廢棄物回收處理中呈現(xiàn)出正規(guī)回收與非正規(guī)回收的二元市場(chǎng)體系，非正規(guī)回收處理部門的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)催高了正規(guī)回收處理成本，一定程度上阻礙了EPR 制度的順利實(shí)施。

為激勵(lì)消費(fèi)者主動(dòng)承擔(dān)廢棄物返還的物質(zhì)責(zé)任與部分經(jīng)濟(jì)責(zé)任，研究對(duì)EPR 政策與消費(fèi)者對(duì)待廢棄物的六種處置方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，提出在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策。通過分析政策實(shí)施的可行性，解析了押金退款政策激勵(lì)原理，從政府嚴(yán)格監(jiān)管程度、非正規(guī)回收處理部門回購價(jià)格等角度對(duì)消費(fèi)者收取的押金額度加以分析，對(duì)返還金額是否高于押金額的不同設(shè)置在消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)水平提升不同階段的激勵(lì)作用進(jìn)行了討論。研究對(duì)政府管理層面進(jìn)一步完善廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域EPR 制度激勵(lì)政策工具具有決策參考意義。