高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空格局演化及影響因素研究
——基于中國(guó)省域數(shù)據(jù)

呂海萍，化祥雨，董 穎，劉洪民

（1.浙江科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 杭州310023；2.浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州310021；3.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州310023）

一、引言

黨的十九大報(bào)告中明確提出，要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是人才第一資源與科技第一生產(chǎn)力的重要結(jié)合地，如何加強(qiáng)其技術(shù)轉(zhuǎn)移，促使其科技成果有效流動(dòng)、擴(kuò)散、溢出、共享與應(yīng)用，是現(xiàn)階段創(chuàng)新領(lǐng)域和科教興國(guó)領(lǐng)域關(guān)注的核心議題之一。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力在打通我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)一體化的通道過(guò)程中至關(guān)重要，不僅是高校學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，也是高校發(fā)揮推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、促使新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等重要作用的集中體現(xiàn)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外有關(guān)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)也稱(chēng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化） 在模式、過(guò)程、機(jī)制、效率、影響因素、經(jīng)驗(yàn)借鑒、對(duì)策建議等方面的研究成果越來(lái)越豐富。針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的相關(guān)研究主要集中在以下兩個(gè)方面：一是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力評(píng)價(jià)研究。國(guó)外研究多通過(guò)評(píng)價(jià)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室來(lái)實(shí)現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效或能力的測(cè)評(píng)，如Chapple 等(2005)、Swanidass 等(2009)和Christle(2018)。國(guó)內(nèi)研究多集中在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法選擇上，多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建方面代表性的有郭俊華等(2016)、于淳馨等(2017)、徐哲根(2019)等，單一指標(biāo)衡量方面的張寧?kù)o(2018)、李蘭花(2020)等。而評(píng)價(jià)方法運(yùn)用上，主要有因子分析法（郭俊華等，2016；于淳馨等，2017；徐哲根等，2019）、Meta data 法（Vinig T 等，2015）、突變綜合評(píng)價(jià)法（余曉卉等，2011） 等；二是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響因素研究。國(guó)外的學(xué)者主要涉及研究大學(xué)科技成果實(shí)用性、高校教師數(shù)量和態(tài)度、高校科研經(jīng)費(fèi)投入、高校風(fēng)險(xiǎn)投資獲取量、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化期限和收益率等因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重要影響（Corsten，1987；Wright 等，2004；Powers 等，2005；O'Shea 等，2005）。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要聚焦于大學(xué)體制、高校類(lèi)型、高校聲譽(yù)、高校獲專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)支持、大學(xué)轉(zhuǎn)移技術(shù)中心等因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力產(chǎn)生的差異化影響（原長(zhǎng)弘等，2009；吳凡等，2010；張寧?kù)o等，2018；李蘭花等，2020）。

上述研究成果為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的深入研究提供了良好的經(jīng)驗(yàn)借鑒，但也顯現(xiàn)出一定的研究空隙，主要表現(xiàn)為：一是鮮見(jiàn)文獻(xiàn)從地理空間視角去探究高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間演化特征。地理學(xué)第一定律認(rèn)為，基于要素流動(dòng)，幾乎所有的空間數(shù)據(jù)都存在空間相關(guān)性。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及知識(shí)、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素的空間流動(dòng)，因此高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力呈現(xiàn)怎樣的空間演化趨勢(shì)和規(guī)律，有待探索；二是鮮見(jiàn)文獻(xiàn)考察信息化水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、對(duì)外開(kāi)放水平等區(qū)域外部因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的影響機(jī)制?，F(xiàn)有文獻(xiàn)更多探討的是與高校自身緊密相關(guān)的內(nèi)部影響因素，而對(duì)那些高校不可控且存在客觀影響的外部環(huán)境因素的具體影響又如何，有待探索。因此，文章借助均方差決策法和熵權(quán)法綜合評(píng)價(jià)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力基礎(chǔ)上，運(yùn)用空間趨勢(shì)面法、探索性空間數(shù)據(jù)分析法探研高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的時(shí)空布局演化特征，并進(jìn)一步構(gòu)建地理加權(quán)回歸模型剖析區(qū)域環(huán)境因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的影響機(jī)理，有助于形成和推進(jìn)我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間協(xié)同發(fā)展格局，并為相應(yīng)政府部門(mén)差異化促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化提供一定的量化決策支持。

二、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法

在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建上，目前并沒(méi)有形成一套被大家普遍認(rèn)可的統(tǒng)一的指標(biāo)體系。不同學(xué)者基于研究目的和研究方法的差異，呈現(xiàn)了多樣化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。比如徐哲根等(2019)評(píng)價(jià)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力時(shí)運(yùn)用了10 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和21 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，于淳馨等(2017)則采用3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和16 個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建，而郭俊華等(2016)運(yùn)用了3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20 個(gè)三級(jí)指標(biāo)。結(jié)合上述相關(guān)文獻(xiàn)的研究成果，文章認(rèn)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力主要指高校將知識(shí)、技術(shù)等成果進(jìn)行商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的綜合能力。研究開(kāi)發(fā)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的基石和源頭；成果應(yīng)用、推廣服務(wù)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的中介橋梁；成果產(chǎn)品化、市場(chǎng)化是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的最終目標(biāo)。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)研究能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用服務(wù)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)出能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的基本構(gòu)成。由此，考慮指標(biāo)選取的全面性和科學(xué)性，指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性與可比性，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)研究成果，文章構(gòu)建了4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和16 個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力測(cè)度指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)研究能力主要由研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量和研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量四個(gè)具體指標(biāo)來(lái)表征；技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用服務(wù)能力主要由研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員、研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)項(xiàng)目數(shù)量三個(gè)具體指標(biāo)來(lái)反映；技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)出能力主要有專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、學(xué)術(shù)論文、著作和省部級(jí)及以上獲獎(jiǎng)數(shù)量五個(gè)具體指標(biāo)來(lái)考衡；技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力主要由專(zhuān)利出售合同數(shù)量、專(zhuān)利出售合同金額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額四個(gè)具體指標(biāo)來(lái)衡量。

鑒于因子分析法、主成分分析法等方法通過(guò)降維處理容易丟失原始數(shù)據(jù)信息，而層次分析法、專(zhuān)家打分法等主觀性賦權(quán)容易給測(cè)度結(jié)果帶來(lái)非客觀性和偏差性影響，學(xué)者們通常采用均方差決策法（任彩鳳等，2019） 或熵權(quán)法（余茹等，2019） 來(lái)客觀賦權(quán)。為避免因子分析法、主成分分析法、層次分析法、專(zhuān)家打分法等賦權(quán)給測(cè)度結(jié)果帶來(lái)的失真性、非客觀性和偏差性影響，并使高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力測(cè)度更具客觀性和穩(wěn)定性，本文采用均方差決策法和熵權(quán)法進(jìn)行組合平均賦權(quán)，得到指標(biāo)權(quán)重詳見(jiàn)表1。那么，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力測(cè)度的詳細(xì)步驟如下：

第一步，對(duì)各個(gè)子系統(tǒng)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理，得到歸一化矩陣X=(xij)。

第二步，運(yùn)用均方差決策法計(jì)算指標(biāo)j 的權(quán)重A。

表1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力測(cè)度指標(biāo)體系

第三步，運(yùn)用熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)j 的權(quán)重B。

第四步，計(jì)算均方差決策法與熵權(quán)法的組合平均賦權(quán)α。

第五步，估算高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值I。

結(jié)合上述步驟，可獲取高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力各項(xiàng)指標(biāo)的具體權(quán)重值，見(jiàn)表1。

2. 空間趨勢(shì)面函數(shù)

空間趨勢(shì)面是指過(guò)濾掉一些局部隨機(jī)因素的影響后，運(yùn)用光滑的數(shù)學(xué)曲面來(lái)抽象地模擬空間數(shù)據(jù)的分布規(guī)律和變化趨勢(shì)。文章用空間趨勢(shì)面來(lái)呈現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的總體空間分異趨勢(shì)。假設(shè)(xi，yi)為平面空間坐標(biāo)，Gi(xi，yi)為i 地區(qū)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，根據(jù)趨勢(shì)面技術(shù)公式（高壽華等，2018） 則有：

3. 探索性空間數(shù)據(jù)分析法

探索性空間數(shù)據(jù)分析法（Exploratory Spatial Data Analysis，ESDA），常通過(guò)測(cè)量觀測(cè)值的空間自相關(guān)程度來(lái)直觀反映變量在研究區(qū)域內(nèi)是否存在空間異質(zhì)性、空間依賴(lài)性等空間互動(dòng)關(guān)系。文章運(yùn)用ESDA 來(lái)探析我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間關(guān)聯(lián)格局演化。在實(shí)際運(yùn)用中基于研究范圍的不同，ESDA 包括全局與局域自相關(guān)分析（廖博等，2020）。

全局自相關(guān)分析主要用來(lái)反映高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力在不同區(qū)域中的平均空間差異與空間關(guān)聯(lián)情況，通常用全局Moran 指數(shù)來(lái)測(cè)度：

GI 是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力全局相關(guān)性的平均化體現(xiàn)，當(dāng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力出現(xiàn)局部空間的小范圍異?；虿环€(wěn)定狀況，GI 無(wú)法進(jìn)一步了解某區(qū)域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力對(duì)周邊區(qū)域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響的大小和方向。而局部空間自相關(guān)分析正好可以解決上述問(wèn)題，常用局部Moran 指數(shù)來(lái)反映，具體測(cè)度如下：

式(8)中的變量含義同式(7)。局部Moran 指數(shù)值可將相應(yīng)區(qū)域與周邊區(qū)域間的局部空間關(guān)聯(lián)類(lèi)型分成四類(lèi)：第一類(lèi)為高值區(qū)域被同樣是高值的周邊區(qū)域所包圍的空間集聚形式，簡(jiǎn)稱(chēng)高—高(H-H)；第二類(lèi)為低值的區(qū)域被高值的周邊區(qū)域所包圍的空間集聚形式，簡(jiǎn)稱(chēng)低—高(L-H)；第三類(lèi)為低值的區(qū)域被同樣是低值的周邊區(qū)域所包圍的空間集聚形式，簡(jiǎn)稱(chēng)低—低(L-L)；第四類(lèi)為高值的區(qū)域被低值的周邊區(qū)域所包圍的空間集聚形式，簡(jiǎn)稱(chēng)高—低(H-L)。局部Moran 指數(shù)若為負(fù)值，則表示在研究空間范圍內(nèi)L-H 或H-L 這些相異空間屬性值水平的空間單元聚集在一起；如為正值，則表示H-H 或L-L 這些相似空間屬性值水平的空間單元匯集在一起。

4. 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力地理加權(quán)回歸模型

現(xiàn)實(shí)中同一影響因素對(duì)不同地理空間位置的觀測(cè)值的作用大小及方向并不是完全相同或一致的。而傳統(tǒng)計(jì)量回歸模型忽略了觀察值發(fā)展過(guò)程中復(fù)雜的空間異質(zhì)性和空間非平穩(wěn)性的實(shí)際特點(diǎn)，設(shè)定參數(shù)在研究過(guò)程中是相同的。地理加權(quán)回歸(GWR)模型，也稱(chēng)空間變參數(shù)回歸模型，有別于傳統(tǒng)的計(jì)量回歸模型，充分考慮了同一指標(biāo)對(duì)不同地理位置下的回歸結(jié)果的不同影響。文章運(yùn)用地理加權(quán)回歸模型，來(lái)探析高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響因素隨地理位置變化而呈現(xiàn)的回歸參數(shù)大小和方向的具體變化，一般的GWR 模型（徐維祥等，2019） 構(gòu)建如下：

式(9)中，yi為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值，xik為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響因素，(μi，νi)為第i個(gè)樣點(diǎn)的空間坐標(biāo)，γ0(μi，νi)為第i個(gè)樣點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)回歸常數(shù)項(xiàng)，γk(μi，νi)為第i個(gè)樣點(diǎn)的第k個(gè)回歸參數(shù)，ε為第i個(gè)樣點(diǎn)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

結(jié)合相關(guān)研究，文章最終擬用GWR 來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平(eco)、區(qū)域科技人力資源水平(peo)、政府財(cái)政扶持力度(gov)、區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平(ope)、區(qū)域信息化水平(inf)、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平(bas)六個(gè)外部環(huán)境因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空格局演化的具體影響。其中，eco 用GDP 年度增長(zhǎng)率表征；peo用地區(qū)研究開(kāi)發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量表征；gov 用地方政府財(cái)政支出/GDP 表征；ope 用進(jìn)出口總額占GDP 比例表示；inf 用互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)表征；bas 用鐵路和公里總里程表征。由此，上式(9)可調(diào)整為如下具體模型：

5. 數(shù)據(jù)來(lái)源

文章以中國(guó)31 個(gè)省域?yàn)榭臻g分析對(duì)象，不包括港澳臺(tái)地區(qū)?？紤]數(shù)據(jù)的可比性、可獲得性，選取2003-2017 年為時(shí)間研究范圍。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自相應(yīng)年份的《高等學(xué)校統(tǒng)計(jì)資料匯編》 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國(guó)各省域的空間鄰接關(guān)系數(shù)據(jù)由觀察《中華人民共和國(guó)地圖》 獲取。西藏、新疆、青海的少部分年份個(gè)別指標(biāo)的缺失數(shù)據(jù)用插值法獲取。需要說(shuō)明的是，因?yàn)楹Ｄ鲜∈菎u嶼省份，與其他省份都不相鄰，因而在下文基于空間鄰接權(quán)重分析空間關(guān)聯(lián)格局時(shí)暫不考慮海南省。

三、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空格局演化

1. 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空分布格局演化

根據(jù)式(4)可計(jì)算獲取2003-2017 年我國(guó)31 個(gè)省域15 年的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值，為研究所需，選取2003、2017 年進(jìn)行比較分析。表2 的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)了我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的2003 年、2017 年值及2003-2017 年均增長(zhǎng)率。從高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值的全國(guó)均值看，2003 年為0.225，2017 年為0.223，表明我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力整體水平不高，有極大的增長(zhǎng)空間。2003 年我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力排名第一的是北京，第二的是江蘇，上海是第三，第四到第十二位分別為浙江、湖北、遼寧、陜西、山東、廣東、黑龍江、湖南和四川。發(fā)展到2017 年，排名第一的是江蘇，第二到第十二位依次為北京、山東、廣東、上海、湖北、陜西、浙江、四川、遼寧、河南和黑龍江。其中，排序上升最顯著（超過(guò)4 位及以上） 的省域分別為河南、山東和廣東，排序下降最顯著（超過(guò)4 位及以上） 的分別為天津、遼寧和浙江。對(duì)比兩個(gè)時(shí)間段可知，經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，到2017 年依然有11 個(gè)省域位居前十二，說(shuō)明我國(guó)各省域的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力排序上雖有變動(dòng)，“你追我趕”勢(shì)頭明顯但總體格局變化較穩(wěn)定。從2003-2017 年間的年均增長(zhǎng)率角度，除北京、天津、遼寧、黑龍江、上海、浙江和湖南7 個(gè)省域?yàn)樨?fù)增長(zhǎng)外，其余77.42%的省域?qū)崿F(xiàn)了正增長(zhǎng)且全國(guó)年均增長(zhǎng)率為2.846%，表明我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力整體上處于提升狀態(tài)。

表2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值

進(jìn)一步，運(yùn)用自然斷裂點(diǎn)分類(lèi)法，將我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值分成高、較高、中、較低和低五種類(lèi)型。圖1 通過(guò)Arcgis 10.6 軟件呈現(xiàn)了2003 年、2017 年我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間分布圖。整體而言，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力存在明顯的省域空間差異和向“人”字型布局特征發(fā)展的趨勢(shì)，總體呈現(xiàn)東部高、東北部次高、中部次次高、西北最低的空間分布。2003 年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力呈現(xiàn)類(lèi)似橫“二”字型空間布局，處于高水平的省域主要是北京、江蘇和上海，處于較高水平的省域主要是遼寧、黑龍江、山東、廣東、浙江、湖北、湖南和陜西。貴州、西藏、新疆、青海和內(nèi)蒙古這些西部地區(qū)的省域處于最低水平狀況。到2017 年，在高水平層級(jí)上由2003 年的3 個(gè)省域發(fā)展為5 個(gè)省域，全部位于東部地區(qū)，廣東和山東分別上升到高水平，北京、江蘇、上海依然處于高水平層次。在較高水平層級(jí)分布上逐漸向中西部擴(kuò)散，由2003 年的9 個(gè)發(fā)展為7 個(gè)，河南從較低水平一躍到較高水平，四川從中等水平提高到較高水平，湖南層級(jí)有所下降，遼寧、黑龍江、浙江、湖北和陜西依然處于較高水平區(qū)域。最低水平的省域由2003 年的5 個(gè)發(fā)展為2017 年的4 個(gè)，分別為西藏、新疆、青海和內(nèi)蒙古。

2. 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力空間趨勢(shì)面格局演化

圖1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力空間分布格局

圖2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力空間趨勢(shì)面格局

運(yùn)用Arcgis10.6 的地統(tǒng)計(jì)分析方法，對(duì)2003 年、2017 年我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力進(jìn)行空間趨勢(shì)面分析，如圖2 所示。其中X 軸為東西方向，Y 軸為南北方向，Z 軸為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力指數(shù)值。總體上，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力發(fā)展呈現(xiàn)出“西低東高、北降南升”的空間布局分異態(tài)勢(shì)。東西方向上，2003-2017 年的趨勢(shì)變化甚微，東部地區(qū)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力始終明顯高于西部地區(qū)，且整體均呈現(xiàn)從西向東攀升的斜線(xiàn)狀空間布局，且東部地區(qū)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力始終顯著高于西部地區(qū)。南北方向上，空間演化趨勢(shì)呈現(xiàn)一條倒U 型曲線(xiàn)且曲線(xiàn)的陡峭性在增加。其中，2003 年北部高于南部，2017 年北部仍略高于南部但呈現(xiàn)北部稍下降、南部略提升的狀態(tài)，這與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力2003-2017 年年均增長(zhǎng)率為負(fù)的省域如遼寧、黑龍江、北京、天津等多數(shù)位于北部地區(qū)緊密相關(guān)，另一方面也表明我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力在南北兩個(gè)方向上的差異在減弱。顯然，我國(guó)各省域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力動(dòng)態(tài)發(fā)展的時(shí)空分異指向較為明顯，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力相對(duì)最強(qiáng)的區(qū)域是東部和北部地區(qū)，而西部和南部特別是西部地區(qū)是相對(duì)較弱的區(qū)域。

3. 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力空間關(guān)聯(lián)格局演化

為深入探究我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的時(shí)空演化特征，運(yùn)用式(4)和Geoda 軟件，可得到我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力2003-2017年的全局Moran 指數(shù)值（見(jiàn)表3），可以進(jìn)一步反映我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間趨同性布局。由表3 可知，從2003-2017年，全局Moran 指數(shù)均是正值，且均通過(guò)1%或5%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力空間格局不是隨機(jī)分布，而是呈現(xiàn)顯著的正向空間關(guān)聯(lián)性，鄰近區(qū)域集聚特征的空間依賴(lài)現(xiàn)象明顯。從時(shí)間維度變化來(lái)看，全局Moran 指數(shù)值在2003-2010 年整體在波動(dòng)中呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2011-2017 年呈現(xiàn)整體下降但有提高跡象，一定程度上顯示我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力正向空間依賴(lài)性有減弱現(xiàn)象，但一直存在較明顯的全局空間集聚特性。

進(jìn)一步運(yùn)用局部Moran 指數(shù)來(lái)探查我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的局部空間依賴(lài)性和異質(zhì)性格局。根據(jù)公式(5)和Geoda 軟件，可分別獲取高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力2003 年、2017 年的局部空間集聚格局形式及變化（見(jiàn)表4）。其中，H-H 和L-L 類(lèi)型為全域?yàn)檎目臻g自相關(guān)區(qū)域，H-L 和L-H 為偏離全域正的空間自相關(guān)區(qū)域。觀察表4 可知，一是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力呈現(xiàn)局部正向空間集聚關(guān)聯(lián)特性的省域在增加。2003 年，46.67%省域間的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力表現(xiàn)出正向的空間集聚關(guān)聯(lián)性，其中13.33%的省域呈現(xiàn)H-H 集聚類(lèi)型，33.33%的省域呈現(xiàn)L-L 類(lèi)型。發(fā)展到2017 年，呈現(xiàn)正向空間集聚關(guān)聯(lián)特性的省域占比為53.33%，其中H-H 占比16.67%，L-L 占比36.67%。二是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間協(xié)同發(fā)展有待提高，L-L 空間集聚格局類(lèi)型數(shù)量居多。2003 年，L-L 型有10 個(gè)省域，主要分布在西部地區(qū)；H-L 和L-H 分別為8 個(gè)省域；H-H型數(shù)量最少為4 個(gè)省域，主要位于東部地區(qū)。2017 年，L-L 型發(fā)展為11 個(gè)省域，H-L 型保持?jǐn)?shù)量不變?nèi)詾? 個(gè)，L-H 型減少至6 個(gè)，H-H 型增加到5 個(gè)。三是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的局部空間集聚關(guān)聯(lián)格局存在較強(qiáng)的空間鎖定效應(yīng)。從2003 年發(fā)展到2017 年，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的局部空間關(guān)聯(lián)格局動(dòng)態(tài)躍遷總體較平穩(wěn)，只有個(gè)別區(qū)域發(fā)生躍遷，具體表現(xiàn)為：第一類(lèi)躍遷為某省域自身位移的躍遷，只有河南省從2003 年的L-H 躍遷為2017 年的H-H 型；第二類(lèi)躍遷為周邊省域的躍遷，只有吉林省從L-H 躍遷為L(zhǎng)-L 型；第三類(lèi)躍遷為省域自身和周邊省域的集聚格局均保持不變，93.33%省域?qū)儆谠擃?lèi)，在空間布局上表現(xiàn)出強(qiáng)的穩(wěn)定性。

表3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力全局Moran 指數(shù)值

表4 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力局部空間集聚關(guān)聯(lián)布局

四、影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空格局的因素分析

為了進(jìn)一步探討我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力時(shí)空格局產(chǎn)生差異的外部原因，文章借助地理加權(quán)回歸模型(GWR)進(jìn)行實(shí)證分析。鑒于GWR 只能對(duì)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究將我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的變化作為GWR 的因變量，把區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的變化、區(qū)域科技人力資源水平的變化、政府財(cái)政支持力度的變化、區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平的變化、區(qū)域信息化水平的變化和區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平的變化六個(gè)因子作為自變量。模型選用常用的自適應(yīng)核類(lèi)型和AICC 帶寬的方法，通過(guò)Arcgis 10.6 軟件實(shí)現(xiàn)回歸計(jì)算，R2為0.4614。通過(guò)觀察如圖3 所呈現(xiàn)的自變量回歸系數(shù)空間分布圖可以發(fā)現(xiàn)，回歸系數(shù)大小差異明顯且部分系數(shù)在正負(fù)之間波動(dòng)，說(shuō)明影響我國(guó)高校轉(zhuǎn)移能力時(shí)空差異的外部因素存在空間異質(zhì)性，也進(jìn)一步說(shuō)明了運(yùn)用GWR 的合理性。就影響程度而言，從強(qiáng)到弱依次為區(qū)域信息化水平、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平、區(qū)域科技人力資源水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率水平、政府財(cái)政支持力度和區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平。

圖3 GWR 模型影響因素回歸系數(shù)估計(jì)的空間分布

其中，區(qū)域信息化水平對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的影響是最大的，回歸系數(shù)均為正值，表明區(qū)域信息化水平的提升對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力具有積極促進(jìn)作用，總體上呈現(xiàn)“東高西低”的空間影響格局，且東部、中部和西部三大地帶間階梯遞減影響的差距明顯。信息化水平變化影響的高值地區(qū)主要為上海、江蘇和浙江等省域，對(duì)西藏、新疆和寧夏的影響作用力最小。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平是第二大作用因素，其水平的改善對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力產(chǎn)生正向影響，總體上呈現(xiàn)“東北高、西南低”的空間影響格局，由東北地區(qū)向西南地區(qū)逐級(jí)遞減。其中，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平變化影響的高值地區(qū)主要為內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、和遼寧等省域，對(duì)廣西、云南的作用力最小。區(qū)域科技人力資源水平是第三大作用因素，回歸系數(shù)均為正值，其水平的提升能正向促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的提高，總體呈現(xiàn)“東北高、西部低”格局，由東北地區(qū)向西北、西南地區(qū)逐級(jí)遞減。其中，區(qū)域科技人力資源水平改善影響的高值地區(qū)主要為黑龍江、遼寧和吉林等省域，對(duì)新疆的作用力最小。第四大作用因素是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，均是正值，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的提升起正向作用，總體呈現(xiàn)“南高北低”作用格局，由南部向北部逐級(jí)遞減。其中對(duì)海南、廣西的作用力最強(qiáng)，對(duì)新疆、青海、寧夏、西藏、甘肅和內(nèi)蒙古的作用力均較小。第五大作用因素是政府財(cái)政扶持力度，均是正值，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的提升起正向促進(jìn)作用，總體呈現(xiàn)“東南高、西北低”格局，由東南向西北逐級(jí)遞減。其中，政府財(cái)政扶持力的增強(qiáng)對(duì)海南、廣東和廣西的作用力最強(qiáng)，對(duì)新疆、西藏、青海和寧夏的作用力最小。影響最小的因素是區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平，也是唯一一個(gè)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響存在正負(fù)影響的因素，總體呈現(xiàn)“西北高、東北低”的作用格局，由西北向東北逐級(jí)遞減。其中，區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平提高的高值作用區(qū)域主要在新疆、甘肅、寧夏與西藏一帶，起正向促進(jìn)作用；低值作用區(qū)域集聚在黑龍江、遼寧、吉林與內(nèi)蒙古一帶，起抑制作用。

五、結(jié)論和建議

文章基于全國(guó)31 個(gè)省域2003-2017 年的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用熵權(quán)法和均方差決策法的組合賦權(quán)法、空間趨勢(shì)面法、探索性空間數(shù)據(jù)分析法和GWR 模型，綜合分析了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的時(shí)空格局演化特征及外部環(huán)境影響因素。得出如下結(jié)論：一是十多年來(lái)，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力水平由橫“二”字型布局發(fā)展為“人”字型布局，省域差異明顯，雖整體水平不高但處于“你追我趕”的上升期，目前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力排名前六的省域分別為江蘇、北京、山東、廣東、上海和湖北。二是空間趨勢(shì)面上呈現(xiàn)“西低東高、北降南升”的空間分異特征，東、西部間的差距顯著，南、北部間的差距在縮小。其中高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力最強(qiáng)區(qū)域在東部，次之是北部，西部最弱。三是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力呈現(xiàn)顯著的全局和局部正向空間集聚格局，L-L集聚類(lèi)型最多，H-H 集聚類(lèi)型最少，且這種局部空間集聚關(guān)聯(lián)格局存在較強(qiáng)的空間鎖定性。四是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力影響因素具有明顯的地域差異性。區(qū)域信息化水平、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平、區(qū)域科技人力資源水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、政府財(cái)政扶持力發(fā)揮正向促進(jìn)作用且作用力依次遞減，區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平呈現(xiàn)促進(jìn)和抑制兩種相反的作用效果。其中區(qū)域信息化水平的作用格局為“東高西低”，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平為“東北高、西南低”，區(qū)域科技人力資源水平為“東北高、西部低”，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平為“南高北低”，政府財(cái)政扶持力度為“東南高、西北低”，而區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平為“西北高、東北低”。

在我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略全面推進(jìn)的新時(shí)代，不斷提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力將呈“常態(tài)化”。

結(jié)合研究結(jié)論，文章提出如下建議：

一是注重利用各省域間高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系，推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間協(xié)同發(fā)展格局。我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力存在顯著的全局和局部正向空間依賴(lài)性，應(yīng)積極發(fā)揮這種集聚空間關(guān)聯(lián)作用。對(duì)于H-L 類(lèi)型，H 省域應(yīng)增強(qiáng)對(duì)鄰近L 省域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的帶動(dòng)提升；對(duì)于L-H 省域，L 省域應(yīng)著力打破與鄰近H 省域的聯(lián)系壁壘，積極主動(dòng)接受H 省域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的溢出；對(duì)于H-H 省域，在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力優(yōu)化互促發(fā)展同時(shí)，更應(yīng)增強(qiáng)對(duì)遠(yuǎn)距離省域的輻射作用；而對(duì)于L-L 省域，在注重高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力內(nèi)培提升同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與其他省域在人才、技術(shù)等方面的輸入型提升和合作型提升?？偟膩?lái)說(shuō)，各省域須打破影響高校知識(shí)、技術(shù)、成果、人才等流動(dòng)、溢出交互作用發(fā)揮的市場(chǎng)壁壘、行政壁壘和體制壁壘，頂層設(shè)計(jì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的空間差異化發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，強(qiáng)化高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力強(qiáng)與弱地區(qū)間的通力合作，促進(jìn)高校創(chuàng)新要素的跨區(qū)流動(dòng)，形成和實(shí)現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的跨區(qū)協(xié)同化發(fā)展格局，從而實(shí)現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的全方位提升。

二是注重利用外部環(huán)境因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的區(qū)域差異化影響，因地制宜制定促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力提升的發(fā)展政策。對(duì)于信息化落后的省域應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)信息化建設(shè)和應(yīng)用來(lái)推動(dòng)其高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力增長(zhǎng)，對(duì)于交通不便捷的省域應(yīng)繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，對(duì)科技人力資源稀缺的省域應(yīng)持續(xù)努力加強(qiáng)高質(zhì)量人才的內(nèi)培外引，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢的省域應(yīng)積極提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對(duì)政府財(cái)政支持支出偏小的省域應(yīng)繼續(xù)增強(qiáng)地方和中央財(cái)政的扶持力度，對(duì)封閉性較大的省域應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平，而對(duì)外開(kāi)放程度已較高的省域應(yīng)注重對(duì)外開(kāi)放質(zhì)量水平的提升。特別是我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力低下的西北部地區(qū)更需要打加強(qiáng)“信息化水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、科技人力資源水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)外開(kāi)放水平”建設(shè)和政府財(cái)政支持傾斜的組合拳。

最后，需要指出的是，如何提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率并不斷提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力是科教興國(guó)和強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略時(shí)代迫切需要解決的一個(gè)重要議題，文章只從技術(shù)層面研究了我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的時(shí)空布局演化特征及影響因素，對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移能力提升的機(jī)制、路徑等更深入的理論討論還需今后作進(jìn)一步研究。