技術(shù)進步的要素偏向?qū)蜆I(yè)的影響研究

張宏旺 朱冠文

中國民航大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院

一、引言

中國自改革開放以來單純依靠要素規(guī)模實現(xiàn)經(jīng)濟增長的粗放模式形成的貢獻效應(yīng)逐步遞減，自2010 年開始，中國經(jīng)濟增速開始下滑，進入從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長的換擋時期。經(jīng)濟下行壓力下，就業(yè)形勢也不容樂觀，就業(yè)崗位減少、結(jié)構(gòu)性失業(yè)增加、失業(yè)風險上升和供求矛盾等問題突出[1]。就業(yè)是民生之根本，其不僅關(guān)系到居民收入與社會和諧穩(wěn)定，還與國家經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)。在過去，中國可以通過加大資本投入、擴大出口、發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)等方式解決部分就業(yè)，但是在經(jīng)濟新常態(tài)的新形勢下，只有通過推進技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級才能保障整體經(jīng)濟具有持久增長動力，為促進就業(yè)提供堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)[2]。

經(jīng)濟增長的技術(shù)進步方向總是具有一定的要素偏向性，當技術(shù)進步表現(xiàn)為資本邊際產(chǎn)出大于勞動邊際產(chǎn)出時，則是資本偏向性的技術(shù)進步，反之則為勞動偏向性的技術(shù)進步。技術(shù)進步方向的差異會影響生產(chǎn)要素投入比例，從而影響就業(yè)。直觀來看，當技術(shù)進步是資本偏向性時，資本的邊際產(chǎn)出要大于勞動的邊際產(chǎn)出，生產(chǎn)者會加大資本的投入，減少勞動的投入，進而對社會總就業(yè)造成負面影響。那么我國的技術(shù)進步到底是資本偏向性，還是勞動偏向性？它又對就業(yè)有著怎樣的影響？這對解決當前我國就業(yè)問題具有深刻意義。這里將深入探討資本偏向性技術(shù)進步與就業(yè)的關(guān)系，以期為相關(guān)政策制定提供參考。

二、文獻與作用機制

技術(shù)進步方向與偏向程度的差異，對就業(yè)有著重要的影響。在技術(shù)進步方向的研究中，大多數(shù)文獻都支持中國的技術(shù)進步方向表現(xiàn)為資本偏向性。因此本文主要討論資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)的影響。相對于技術(shù)進步方向的研究，資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)的影響，還沒有一致的結(jié)論。資本偏向性的技術(shù)進步使得資本對勞動的形成替代，就業(yè)下降，尤其是對轉(zhuǎn)軌的剩余勞動力不能充分利用，甚至出現(xiàn)持續(xù)性就業(yè)的問題[3]。相關(guān)的研究均支持了資本偏向性的技術(shù)進步抑制就業(yè)增長的結(jié)論。但是，資本偏向性的技術(shù)進步能夠使得資本深化進一步發(fā)展，進而非農(nóng)業(yè)部門能夠吸引更多的勞動力，彌補失業(yè)影響，這在一定程度上會促進就業(yè)。由此可見，資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)的影響比較復(fù)雜。

資本偏向的技術(shù)進步首先直接影響資本要素對于勞動要素的替代，表現(xiàn)為生產(chǎn)者更注重資本投入，減少對勞動的需求，從而資本偏向性的技術(shù)進步表現(xiàn)出對就業(yè)的抑制作用。社會資源更多的流向資本要素產(chǎn)出較高的行業(yè)或部門[4]，而這些行業(yè)或部門，伴隨著資本積累的增加，資本產(chǎn)出邊際遞減，資本與勞動邊際產(chǎn)出比呈現(xiàn)出一定收斂趨勢，這時勞動需求就會上升。不過此時，資本的邊際產(chǎn)出仍然高于勞動的邊際產(chǎn)出，在原來簡單要素替代（資本替代勞動）的基礎(chǔ)上，一方面相關(guān)行業(yè)或部門會通過新建廠房、新購設(shè)備等來擴大再生產(chǎn)，獲得規(guī)模效益；另一方面還會努力創(chuàng)造新的利益增長點，從而帶來新的就業(yè)。綜上，當資本偏向性程度較低時，技術(shù)進步對就業(yè)的影響是抑制作用；當資本偏向程度較高時，技術(shù)進步對就業(yè)的影響便表現(xiàn)為促進作用，整體上呈U型趨勢，即存在一個拐點值使得資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)的影響效應(yīng)區(qū)分開來。

為了驗證資本偏向性技術(shù)進步與就業(yè)的之間的關(guān)系，本文首先基于CES生產(chǎn)函數(shù)對地區(qū)技術(shù)進步偏向程度進行測度，并構(gòu)建了資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)影響的計量模型，利用地區(qū)面板數(shù)據(jù)進行回歸分析。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）模型

為了進一步驗證，技術(shù)進步偏向程度與就業(yè)的U型關(guān)系，因此我們把模型設(shè)為：

式中l(wèi)nl為就業(yè)規(guī)模，dt是技術(shù)進步偏向程度，dt2是技術(shù)偏向程度的平方項，X為控制變量集，i為地區(qū)，t為年份。

（二）變量與數(shù)據(jù)

1.技術(shù)進步偏向程度的測度

對于技術(shù)進步偏向程度的測度主要參照戴天仕和徐現(xiàn)祥的做法，假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為CES生產(chǎn)函數(shù)：

ALt與BKt分別表征的是勞動效率與資本效率。經(jīng)計算推導(dǎo)，技術(shù)進步偏向程度可以表示為：

利用各地區(qū)按收入法核算的年產(chǎn)出（Yt）、年勞動投入（Lt）、年資本投入（Kt）、年勞動所得（wtLt）以及年資本所得（rtKt）數(shù)據(jù)， 使用標準化系統(tǒng)來進行估計， 可以得到替代彈性ρ，資本密集度δ，進而可以求解出技術(shù)進步的偏向程度dt。當dt＞0時，技術(shù)進步表現(xiàn)出資本偏向性，數(shù)值越大偏向程度越高。從計算結(jié)果來看，各個地區(qū)資本與勞動替代彈性ρ＜1是互補關(guān)系，各個地區(qū)技術(shù)進步總體呈現(xiàn)出資本偏向性。

2.變量解釋

就業(yè)規(guī)模（lnl）作為被解釋變量，就業(yè)人數(shù)是就業(yè)規(guī)模最直觀的表現(xiàn)形式，這里以各地區(qū)的就業(yè)總?cè)丝跀?shù)的對數(shù)來表示。以技術(shù)進步的資本偏向程度（dt）為模型的核心解釋變量，本文還加入了技術(shù)進步偏向程度的平方項（dt2）來考察資本偏向性技術(shù)進步對就業(yè)規(guī)模影響的U型趨勢。

此外，除了核心解釋變量外，模型還控制了影響地區(qū)就業(yè)的其他控制變量，包括地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（stru），以地區(qū)二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示；地區(qū)的教育水平（sch），以高校密度表示，即各地區(qū)高校數(shù)比上地區(qū)面積；地區(qū)的金融發(fā)展水平（fina），以地區(qū)的存貸款比值表示，即金融機構(gòu)年末貸款總額比上年末存款總額；地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施狀況（infra），以各地區(qū)人均公路里程，公路里程比上年底總?cè)丝跀?shù)來表示。

本文實證所用面板數(shù)據(jù)選取的時間期限是2003-2018年，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴重的西藏，所以模型中共包含30個地區(qū)。就業(yè)總?cè)丝跀?shù)、年底總?cè)丝跀?shù)、各省土地面積以及計算技術(shù)進步偏向所需的勞動投入和資本投入來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》及各省份及自治區(qū)統(tǒng)計年鑒。二三產(chǎn)業(yè)增加值、國民生產(chǎn)總值、銀行年末存貸款余額、普通高等學(xué)校數(shù)的數(shù)據(jù)均來自于中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。計算技術(shù)進步偏向指數(shù)所需要的按收入法核算的產(chǎn)出值及相關(guān)價格指數(shù)等均來自于國家統(tǒng)計局。在數(shù)據(jù)整理過程中，個別缺失值通過線性插值法將所缺失的數(shù)據(jù)補全。

四 實證結(jié)果分析

（一）基準回歸結(jié)果

基準回歸模型的豪斯曼檢驗支持使用固定效應(yīng)回歸模型，模型（1）-（5）為逐步增加控制變量的回歸結(jié)果。并在每一基準模型下，匯報了Utest檢驗的拐點值及p值。具體結(jié)果如表1所示：

表1 基準回歸

模型（1）-（5）中技術(shù)進步偏向程度的影響均顯著，進一步的Utest檢驗結(jié)果認為技術(shù)偏向程度對于就業(yè)規(guī)模的影響呈現(xiàn)U型趨勢，且在1%水平下顯著?？傻贸鼋Y(jié)論：資本偏向性技術(shù)進步偏向程度較小的情況下（dt＜0.5476），對就業(yè)規(guī)模表現(xiàn)出抑制作用，當偏向程度到達一定程度（dt＞0.5476）時，表現(xiàn)出對就業(yè)規(guī)模的促進作用。

（二）穩(wěn)健性檢驗

地區(qū)就業(yè)總?cè)藬?shù)能夠最直觀的反映地區(qū)就業(yè)規(guī)模，但是就業(yè)人數(shù)是一個絕對的指標，并不能反映相對變化，為了增強上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，這里使用地區(qū)就業(yè)率作為地區(qū)就業(yè)規(guī)模的替代變量，以地區(qū)就業(yè)總?cè)丝跀?shù)與年底人口數(shù)的比值來表示。并重復(fù)基準回歸過程后得到的結(jié)果如表2的模型（6）和模型（7）所示。使用地區(qū)就業(yè)率作為被解釋變量進行回歸的結(jié)果也進一步支持了資本偏向性技術(shù)進步對地區(qū)就業(yè)規(guī)模的U型關(guān)系。

表1的回歸分析的樣本包含了我國四個直轄市，但直轄市相對于一般省份及自治區(qū)在技術(shù)發(fā)達水平等方面有較大差異，為了進一步檢驗上述結(jié)果的穩(wěn)定性，將30個地區(qū)樣本中包含的4個直轄市剔除，并重復(fù)基準的回歸過程，結(jié)果如表2所示?；貧w結(jié)果仍然穩(wěn)健。

表2 穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

在經(jīng)濟進入新常態(tài)的宏觀大環(huán)境下，技術(shù)進步的要素偏向與就業(yè)的關(guān)系非常值得重視。本文通過回顧了資本偏向性技術(shù)進步與就業(yè)的相關(guān)研究成果，以CES生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)使用標準化系統(tǒng)對30個地區(qū)的技術(shù)進步方向及偏向程度進行測度，并進行實證研究得到以下結(jié)論：地區(qū)資本與勞動的替代彈性小于1，呈現(xiàn)互補關(guān)系，各個地區(qū)總體上技術(shù)進步方向偏向于資本，且資本偏向性技術(shù)進步與就業(yè)呈現(xiàn)U型趨勢。

資本偏向性的技術(shù)進步最直接的表現(xiàn)為資本對勞動的替代，一定程度上抑制了就業(yè)的增長，政府部門應(yīng)重視資本與勞動的合理配置比例，在資本替代勞動的過程中，要保障就業(yè)。雖然在技術(shù)進步資本偏向程度較高對就業(yè)具有促進作用，但是依靠企業(yè)單純的擴大再生產(chǎn)對就業(yè)的促進是有限度的，因此政府要鼓勵創(chuàng)新，營造創(chuàng)新環(huán)境氛圍，依靠創(chuàng)新吸納更多的勞動力。技術(shù)進步有賴于高素質(zhì)的勞動者推動，要實現(xiàn)預(yù)期就業(yè)目標，主要途徑還是要加大教育投入，提升勞動者素質(zhì)，此外優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、支持金融發(fā)展等也是保障就業(yè)穩(wěn)定的有效途徑。