基于DEA模型的粵港澳大灣區(qū)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率研究

萬麗

廣州城市職業(yè)學(xué)院，廣東 廣州510405

一、引言

在國家發(fā)展大局中，粵港澳大灣區(qū)具有重要戰(zhàn)略地位。建設(shè)粵港澳大灣區(qū)是我國改革開放的新課題。隨著《粵港澳大灣區(qū)規(guī)劃綱要》的發(fā)布，一個(gè)國際一流的大灣區(qū)和世界級(jí)城市群正逐漸顯現(xiàn)?；浉郯拇鬄硡^(qū)由“9+2”城市群構(gòu)成，“9”為廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶 9個(gè)城市，“2”為香港和澳門2個(gè)特別行政區(qū)。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA） 中 的 BCC 模型，以2010-2016年粵港澳大灣區(qū)九市對(duì)外貿(mào)易相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究粵港澳大灣區(qū)九市對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，并進(jìn)一步分析了造成非DEA有效性的因素。

通過查找中國知網(wǎng)上的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)運(yùn)用DEA方法研究某個(gè)區(qū)域的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的研究較多。例如：趙靜敏（2007）采用DEA方法研究并分析江蘇省的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，并根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)的對(duì)策。張俊濤（2012）運(yùn)用DEA模型，研究了福建省九市在2003-2008年間對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的變化情況。張寶友、黃祖慶（2012）以浙江省2000-2008年間的對(duì)外貿(mào)易相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用DEA模型對(duì)浙江省對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行研究，分析了造成非DEA有效性的因素，并針對(duì)存在的問題提出改進(jìn)措施。張小倩、陳國慶等（2017）采用主成分分析法和DEA方法，以吉林省2011-2015年對(duì)外貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了吉林省對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。楊倩（2018）運(yùn)用三階段DEA模型，選取2012-2016年我國對(duì)外貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)信息，從投入產(chǎn)出的角度研究了我國對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的現(xiàn)狀，并針對(duì)存在的問題提出了相應(yīng)的改善方案。

目前還沒有學(xué)者利用DEA模型對(duì)粵港澳大灣區(qū)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的分析，因此，本文的研究將是對(duì)該領(lǐng)域的有力補(bǔ)充。

二、對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域。它是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。DEA方法及其模型自1978年由美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper提出以來，已廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)及部門，并且在處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出方面，體現(xiàn)了其得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)今，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中最具代表性的DEA模型有CCR、BCC、FG和ST模型。以最少的投入、最小的環(huán)境代價(jià)獲取最大的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)效益是對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的基本思想。這與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對(duì)于投入產(chǎn)出指標(biāo)的要求相一致。因此，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展是一種可行的選擇。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法中的BCC（用來衡量純技術(shù)和規(guī)模效率）模型對(duì)粵港澳大灣區(qū)九市的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行研究。

三、實(shí)證分析

（一）對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

通過參考前人研究文獻(xiàn)中關(guān)于對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文從對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展三方面進(jìn)行考慮，確定選取了以下評(píng)價(jià)指標(biāo)（如表1所示）。

表1 對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)

本文各指標(biāo)含義如下：進(jìn)出口額X1等于進(jìn)口額與出口額之和，該指標(biāo)用以觀察一個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的總規(guī)模。各地國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）X2用來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況的指標(biāo)。實(shí)際利用外資 （FDI）X3代表資本投入，因?yàn)樵趶V東省外貿(mào)的發(fā)展中，F(xiàn)DI起著重要作用，是可持續(xù)發(fā)展建設(shè)資金的重要來源之一。由于統(tǒng)計(jì)部門沒有專門針對(duì)外貿(mào)行業(yè)員工的就業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此，本文采用各地區(qū)城鎮(zhèn)從業(yè)人員就業(yè)情況代替外貿(mào)行業(yè)就業(yè)人數(shù)X4，它反映了某地區(qū)發(fā)展外貿(mào)所投入的人力資源，其值越小越好。外貿(mào)行業(yè)人均收入X5用各地區(qū)城鎮(zhèn)從業(yè)人員的平均收入表示，其值越大說明對(duì)外貿(mào)易給國民帶來的收益越多。外貿(mào)三廢凈排放量X6用工業(yè)廢水、廢氣和廢渣凈排放量來計(jì)算，其值越大說明環(huán)境遭受對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的破壞越大。另外，6個(gè)三級(jí)指標(biāo)中 X1、X2和X5為收益型（產(chǎn)出）指標(biāo)，數(shù)值越大，意味著對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平越高；而X3、X4、X6 為成本型（投入）指標(biāo)，數(shù)值越小，意味著對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平越高。

（二）數(shù)據(jù)來源

根據(jù) 2010－2016年 《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》及大灣區(qū)九市統(tǒng)計(jì)年鑒，整理、繪制出大灣區(qū)九市的投入（X1、X2、X5）與產(chǎn)出（X3、X4、X6）的有關(guān)數(shù)據(jù)。

（三）輸出結(jié)果分析

本文結(jié)合表1中投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用 DEAP2.1軟件，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，最后得出大灣區(qū)九個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率（如表2所示）、對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)出不足量和投入冗余量（如表3所示）。

從表2可以看出，深圳、佛山、東莞、中山的綜合技術(shù)效率值（CRSTE）、純技術(shù)效率值（VRSTE）和規(guī)模效率值（SE）均為 1且松弛變量均為0，說明DEA有效，即這四個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中既不存在投入冗余也不存在產(chǎn)出不足，而是處于技術(shù)有效及規(guī)模有效狀態(tài)。當(dāng)深圳、佛山、東莞、中山的規(guī)模收益不變時(shí)，達(dá)到了最大的相對(duì)效率，對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r良好。綜合技術(shù)效率值不為1的地區(qū)包括廣州、珠海、惠州、江門、肇慶，這5個(gè)城市為非 DEA有效。廣州、肇慶的純技術(shù)效率值為1且有關(guān)松弛變量為零，但綜合技術(shù)效率值和規(guī)模效率值不為 1，這說明廣州、肇慶兩個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展只是技術(shù)有效，而綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率處于非有效狀態(tài)。珠海、惠州、江門的綜合技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值都不為 1，且有關(guān)松弛變量也不為零，這說明珠海、惠州、江門三個(gè)城市的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都沒有達(dá)到最佳水平，都是無效的，珠海、惠州、江門既存在投入冗余也存在產(chǎn)出不足，既不是技術(shù)最佳也不是規(guī)模最佳。珠海、惠州、江門、肇慶的綜合技術(shù)效率沒有達(dá)到平均值0.806，可見珠海、惠州、江門、肇慶這四個(gè)城市的資源配置、資源使用效率等多面的能力還有待提升。

表2 粵港澳大灣區(qū)九市2010－2016年對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率

表3 粵港澳大灣區(qū)九市2010－2016年對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)出不足量與投入冗余量

從純技術(shù)效率值來看，粵港澳大灣區(qū)九個(gè)城市的純技術(shù)效率值平均為0.906，珠海、惠州、江門這三個(gè)城市的純技術(shù)效率值比較低，沒有達(dá)到平均值，說明這三個(gè)城市在技術(shù)應(yīng)用能力、管理水平等方面仍然存在不完善之處，還有較大的改善空間。

從規(guī)模效率值來看，廣州＞江門＞珠海＞肇慶＞惠州，而且只有廣州的規(guī)模效率值大于平均值，珠海、惠州、江門、肇慶的規(guī)模效率均沒有達(dá)到平均值，這說明珠海、惠州、江門、肇慶的對(duì)外貿(mào)易實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模存在差距，應(yīng)該通過擴(kuò)大規(guī)模來提高這些地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率。

從規(guī)模報(bào)酬角度來看，深圳、佛山、東莞、中山這四個(gè)地區(qū)的規(guī)模效率等于1，且規(guī)模報(bào)酬不變，處于最佳狀態(tài)；而廣州、珠海、惠州、江門的規(guī)模效率小于1，并且規(guī)模報(bào)酬呈遞減狀態(tài)，說明這四個(gè)城市隨著規(guī)模擴(kuò)大，邊際收益卻在減少；只有肇慶的規(guī)模效率雖然小于1但卻處于規(guī)模報(bào)酬遞增趨勢(shì)，這說明肇慶通過擴(kuò)大規(guī)模能顯著增加邊際收益。

從非DEA有效決策單元的目標(biāo)改進(jìn)值分析，在產(chǎn)出不足率方面，非 DEA有效的珠海、惠州、江門出現(xiàn)產(chǎn)出不足，珠海產(chǎn)出不足僅僅體現(xiàn)在國內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)X2上，而惠州、江門產(chǎn)出不足體現(xiàn)在進(jìn)出口額指標(biāo)X1和國內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)X2上，說明惠州、江門對(duì)外貿(mào)易規(guī)模比較小，國內(nèi)生產(chǎn)總值不高。在投入冗余方面，非DEA有效的珠海、惠州、江門都存在著投入冗余，說明這三個(gè)城市應(yīng)減少相關(guān)投入。就外貿(mào)行業(yè)就業(yè)人數(shù)指標(biāo)X3來看，只有惠州存在投入冗余，這說明當(dāng)資本要素相對(duì)匱乏時(shí)，不斷增加勞動(dòng)要素，有可能會(huì)出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減，制約生產(chǎn)效率的提高，因此，惠州應(yīng)該重視并改進(jìn)就業(yè)政策，以提高對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率。就外貿(mào)三廢凈排放量指標(biāo)X6來看，外貿(mào)三廢凈排放量指標(biāo)值越大，說明外貿(mào)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞越大，外貿(mào)發(fā)展對(duì)自然環(huán)境造成的破壞就越嚴(yán)重，對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力就越弱。從表3可以看出，珠海、江門的外貿(mào)三廢凈排放量指標(biāo)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大灣區(qū)九市的平均值，說明這兩個(gè)城市的外貿(mào)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境的破壞嚴(yán)重，導(dǎo)致其對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力減弱。

技術(shù)水平和環(huán)境問題是所有影響對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力因素中至關(guān)重要的兩個(gè)因素。只有當(dāng)技術(shù)水平提升了，出口產(chǎn)品的附加值才能提高，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期高效的可持續(xù)發(fā)展；只有降低污染，保護(hù)環(huán)境，才能持續(xù)有效拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易蓬勃發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

通過運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)大灣區(qū)九市對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)算，得知2010－2016年大灣區(qū)九市對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率整體水平較高，DEA有效的城市有4個(gè)，占 44.4%，非DEA有效的城市有5個(gè)，占55.6%。廣州、肇慶非 DEA有效的主要原因是規(guī)模無效率而非純技術(shù)無效率；珠海、惠州、江門非 DEA有效的主要原因是純技術(shù)效率和規(guī)模效率均無效，因此珠海、惠州、江門有必要加強(qiáng)技術(shù)改造和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等改善純技術(shù)效率工作。從規(guī)模報(bào)酬角度來分析對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，廣州、珠海、惠州、江門這四個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，表明這四個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)出水平增長(zhǎng)比例低于要素投入增長(zhǎng)比例，存在資源配置不合理的情況，這四個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易管理水平還有待提高。深圳、佛山、東莞、中山地區(qū)規(guī)模報(bào)酬不變，表明這四個(gè)城市的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)出水平增長(zhǎng)比例等于要素投入增長(zhǎng)比例，處于最優(yōu)狀態(tài)。在粵港澳大灣區(qū)九個(gè)城市中，只有肇慶處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，表明肇慶的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)出水平增長(zhǎng)比例高于要素投入增長(zhǎng)比例，處于快速發(fā)展期。

（二）建議

1.廣州、珠海、惠州、江門的規(guī)模效率值小于1，表明這四個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，要想提高其對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，應(yīng)該從自身的實(shí)際情況出發(fā)，制定相應(yīng)的建設(shè)方案及貿(mào)易策略，適當(dāng)縮減規(guī)模，提高管理水平和技術(shù)能力，合理配置資源。肇慶的規(guī)模效率小于1，處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，需要擴(kuò)大規(guī)模來提高其對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率。

2.珠海、惠州、江門存在產(chǎn)出不足和投入冗余的情況。珠海、惠州、江門應(yīng)該加大對(duì)外貿(mào)發(fā)展的支持力度。第一，政府要落實(shí)出臺(tái)各項(xiàng)外貿(mào)優(yōu)惠政策措施，同時(shí)提高政務(wù)服務(wù)窗口部門的辦事效率和服務(wù)水平。第二，加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，完善相關(guān)配套設(shè)施，降低外貿(mào)企業(yè)的投資成本。第三，提高外資的利用率，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，培植相關(guān)產(chǎn)業(yè)，縮小與大灣區(qū)其他地區(qū)的差距。

3.良好生態(tài)環(huán)境是外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求?；葜?、江門的外貿(mào)三廢凈排放量指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大灣區(qū)九市的平均值，因此惠州、江門要高度重視對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，全面加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染的治理、監(jiān)測(cè)和監(jiān)管，從而提高對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

總之，提高粵港澳大灣區(qū)九市對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率，重點(diǎn)在于從自身的實(shí)際情況出發(fā)，根據(jù)自身特點(diǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，不斷提高管理水平和技術(shù)能力。