河南省專利質(zhì)量提升路徑研究

劉學(xué)瑞 穆向明 李勇敢 李耀峰

摘要：本研究以全國各省份2014—2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、專利維持、專利運用四個維度構(gòu)建一個簡潔、實用、易操作的多指標(biāo)專利質(zhì)量綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質(zhì)量的優(yōu)勢和短板，從而提出提升河南省專利質(zhì)量的對策。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;離差標(biāo)準(zhǔn)化;提升路徑

中圖分類號：G306文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）24-0032-07

2015年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》，意見明確提出，“推動提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)能力，深化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實現(xiàn)從大向強、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變”[1]。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面提升專利質(zhì)量，是貫徹和落實提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的重要內(nèi)容。

1 區(qū)域?qū)＠|(zhì)量多指標(biāo)綜合評價體系的建立

對專利質(zhì)量進(jìn)行客觀的評價，是提升專利質(zhì)量的前提。萬小麗在《區(qū)域?qū)＠|(zhì)量評價指標(biāo)體系研究》提出，評價區(qū)域?qū)＠|(zhì)量應(yīng)包括專利結(jié)構(gòu)指標(biāo)、專利維持指標(biāo)、專利范圍指標(biāo)和專利引證指標(biāo)[2]。實踐中，從評價指標(biāo)體系構(gòu)建的三原則：科學(xué)性、系統(tǒng)性和可行性來看，現(xiàn)有的官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，要統(tǒng)計某一區(qū)域內(nèi)所有的專利引證情況，幾乎沒有公開獲取的渠道。專利質(zhì)量評價按照評價對象和評價用途，評價指標(biāo)體系大致可分為三類，第一類是針對單一特定專利，注重專利的三性，專利技術(shù)本身在產(chǎn)業(yè)中的地位和作用，其評價多參考專利價值評價;第二類是對某一權(quán)利主體專利質(zhì)量的評價，側(cè)重權(quán)利主體所擁有的專利類型、重要專利（核心專利、基礎(chǔ)專利）的質(zhì)量和數(shù)量，專利布局，以及專利與自身業(yè)務(wù)的相關(guān)度和支持度;第三類評價是以區(qū)域或行業(yè)總體情況為對象的宏觀評價，更側(cè)重專利的數(shù)量、類型、運用情況。

本研究擬構(gòu)建一個簡潔、實用、易操作的多指標(biāo)綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質(zhì)量的優(yōu)勢和短板，從而提出提升河南省專利質(zhì)量的對策。

1.1 多指標(biāo)綜合評價體系的指標(biāo)選擇

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文構(gòu)建一個包含三級指標(biāo)體系的多指標(biāo)統(tǒng)計綜合評價法和評價體系，一級指標(biāo)是專利質(zhì)量，二級指標(biāo)包括專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、專利維持和專利運用，具體如下圖所示。

專利數(shù)量指標(biāo)包括專利授權(quán)量、PCT國際專利申請受理量、每萬人發(fā)明專利擁有量三個指標(biāo)。專利數(shù)量的積累是區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的前提和基礎(chǔ)，專利授權(quán)量指區(qū)域當(dāng)年三種專利（發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計）授權(quán)的總和，專利授權(quán)量達(dá)不到一定的規(guī)模，區(qū)域?qū)＠|(zhì)量難以提高，即使在統(tǒng)計學(xué)意義上，更多的專利授權(quán)量，也會有更多的高質(zhì)量專利。同時，PCT國際專利申請量指通過PCT途徑提交的國際專利申請的數(shù)量，揭示了區(qū)域權(quán)利主體在全球的專利布局，是體現(xiàn)區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的重要特征。每萬人發(fā)明專利擁有量指截止當(dāng)年年底有效發(fā)明專利總量除以上一年度末常住人口數(shù)量，是國家知識產(chǎn)權(quán)局考察省級層面專利工作的重要指標(biāo)，體現(xiàn)了一個區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的重要方面。

專利結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括發(fā)明專利比例和職務(wù)專利申請比例兩個三級指標(biāo)，發(fā)明專利占比指發(fā)明專利在發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利中的占比，從專利法對三種專利的要求和實踐中，發(fā)明專利的質(zhì)量要高于實用新型和外觀設(shè)計，發(fā)明專利占比越高，說明區(qū)域?qū)＠|(zhì)量越高。職務(wù)專利申請比例指在所有的專利申請中，職務(wù)專利申請所占的比例，一般而言，職務(wù)專利申請由于有企業(yè)、高校、科研院所等組織力量的支持，職務(wù)專利申請的質(zhì)量要普遍高于非職務(wù)專利申請。

專利維持指標(biāo)包括專利維持率和發(fā)明專利5年以上的維持率，專利維持率=五年以上專利發(fā)明維持率*50%+三年以上實用新型專利維持率*30%+三年以上外觀設(shè)計專利維持率*20%，表征地區(qū)已授權(quán)專利的質(zhì)量（2015年全國專利實力狀況報告，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司、國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，2016年4月）[3]。發(fā)明專利5年以上的維持率指維持5年以上發(fā)明專利數(shù)量/有效發(fā)明數(shù)量，表征了高質(zhì)量發(fā)明專利的比例。

專利運用指標(biāo)包括專利質(zhì)押筆數(shù)、專利質(zhì)押融資總額、專利申請權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量，專利質(zhì)押筆數(shù)指區(qū)域內(nèi)在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案的利用專利進(jìn)行質(zhì)押融資的總量，專利能夠得到銀行的認(rèn)可，獲得質(zhì)押融資，是專利質(zhì)量和權(quán)利人生產(chǎn)經(jīng)營狀況較好的直接體現(xiàn)。專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量指專利（申請權(quán)）權(quán)利人轉(zhuǎn)讓申請權(quán)和專利權(quán)的總數(shù)，一個權(quán)利能夠轉(zhuǎn)讓，直接體現(xiàn)了專利價值得到了交易雙方的認(rèn)可。

1.2 多指標(biāo)綜合評價的評價方法

多指標(biāo)綜合評價一個重要的任務(wù)就是確定各指標(biāo)的權(quán)重。為避免專家的主觀偏差，利用各指標(biāo)的熵值攜帶的信息進(jìn)行權(quán)重計算。熵值是不確定性的一種度量。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小;信息量越小，不確定性越大，熵也越大[4]。結(jié)合各項指標(biāo)的變異程度，利用信息熵這個工具，計算出各項指標(biāo)的權(quán)重，為多指標(biāo)綜合評價提供依據(jù)。

由于各三級指標(biāo)的量級和單位不同，需要對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，采用離差標(biāo)準(zhǔn)化（min-max標(biāo)準(zhǔn)化），對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，具體公式如下。

（1）

其中max為樣本數(shù)據(jù)的最大值，min為樣本數(shù)據(jù)的最小值。標(biāo)準(zhǔn)化后對三級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)求和，得到各二級指標(biāo)的值，然后對二級指標(biāo)的值進(jìn)行加權(quán)求和，得到一級指標(biāo)的值。

2 河南省專利質(zhì)量評價

我們利用上文所構(gòu)建的評價模型，通過采集2014年至2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告等報告中的數(shù)據(jù)，得到有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

2.1 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)權(quán)重確定

2.1.1 數(shù)據(jù)來源。本研究將區(qū)域?qū)＠|(zhì)量作為研究對象，按照既定專利質(zhì)量評價模型，選用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報、各省統(tǒng)計年鑒、各省專利統(tǒng)計報告，將各省份2014年-2018年的專利授權(quán)數(shù)據(jù)、專利質(zhì)押數(shù)據(jù)、專利維持?jǐn)?shù)據(jù)、專利申請數(shù)據(jù)等10余項數(shù)據(jù)梳理統(tǒng)計出來，作為本次專利質(zhì)量評價的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，并且依據(jù)公示（1）對原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)處理。