援以止戰(zhàn)：國際援助與國內(nèi)武裝沖突
——來自中國對外援助的證據(jù)

文/楊攻研 劉洪鐘 范琳琳

冷戰(zhàn)結(jié)束之后，國際援助規(guī)模不斷增長，通過援助實現(xiàn)經(jīng)濟繁榮和社會穩(wěn)定成為援助國和受援國的共同愿望。然而長期以來撒哈拉以南非洲地區(qū)持續(xù)的貧困和沖突讓不少學者和政策制定者對援助的意義產(chǎn)生了強烈質(zhì)疑，甚至認為正是國際援助直接導致了薩赫勒地區(qū)馬里游牧民族圖阿雷格的武裝叛亂。國際援助對受援國國內(nèi)武裝沖突的影響日漸成為學術(shù)界爭論的重要議題，至今仍未達成共識。近年來，以中國為代表的新興援助國的崛起正在推動全球援助體系的深刻變革，新興援助在受援國產(chǎn)生的影響日漸凸顯。2007年?；饏f(xié)議破裂之后，西方國家對斯里蘭卡的援助規(guī)模驟降。面對斯里蘭卡急劇惡化的國內(nèi)局勢，中國和印度伸出援助之手，大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的落地助推了斯里蘭卡經(jīng)濟的復蘇，也為政府軍重新奪回東部和南部地區(qū)提供了重要物質(zhì)基礎(chǔ)。隨后持續(xù)數(shù)十年的內(nèi)亂得以終結(jié)。這昭示著中國對外援助正在成為影響受援國經(jīng)濟和安全形勢的重要力量。

由于顯著異于傳統(tǒng)的援助模式以及逐漸顯現(xiàn)的影響力，中國的對外援助成為國內(nèi)外關(guān)注的焦點。學者圍繞中國對外援助的動機、對受援國經(jīng)濟增長和制度環(huán)境的沖擊等問題展開了研究，但對于中國援助與受援國武裝沖突的因果關(guān)聯(lián)以及其中影響機制的討論仍然較為稀缺。本文試圖利用以微觀項目為基礎(chǔ)的中國全球援助數(shù)據(jù)庫，采用工具變量法精確識別中國對外援助與受援國武裝沖突之間的因果關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國援助的獨特性，從經(jīng)濟效應和國內(nèi)政治效應的雙重視角尋找中國援助影響受援國武裝沖突的內(nèi)在機制，打開援助與受援國武裝沖突聯(lián)結(jié)中的黑箱。在回應國外學者對中國援助質(zhì)疑的同時，實現(xiàn)對傳統(tǒng)“援助—沖突”理論的反思。

援助與武裝沖突的研究脈絡

國際援助在第二次世界大戰(zhàn)后興起，伴隨全球政治經(jīng)濟格局的演變和后發(fā)國家的成長，國際援助逐漸引起了學者的濃厚興趣，相關(guān)研究主要圍繞援助和受援國經(jīng)濟增長的相關(guān)性展開。20世紀90年代開始，學術(shù)界逐漸認識到，國際援助的影響可能遠超經(jīng)濟維度。自美國九一一恐怖襲擊之后，暴力和沖突再次被視為全球面臨的主要威脅。國際援助能否成為應對這一挑戰(zhàn)的有力工具，為地區(qū)和平與穩(wěn)定提供重要支撐，成為眾多學者關(guān)心的話題。

已有文獻主要從“財政收買”和“機會成本”的角度分析了援助為何能夠減少受援國的沖突。但是，也有不少學者的研究得出了截然相反的結(jié)論：國際援助導致資源的重新配置，國內(nèi)民眾對于援助資源的爭奪可能產(chǎn)生更多沖突。此外，援助的波動性也可能成為沖突來源。受援國每年接受的國際援助規(guī)?？赡馨l(fā)生較大變化，諸多學者發(fā)現(xiàn)援助規(guī)模的不確定性顯著降低了經(jīng)濟增長率，導致極端貧困和族群矛盾的出現(xiàn)，也有學者進一步指出國際援助規(guī)模的突然下降也會降低政府軍的軍事威懾能力，導致國內(nèi)權(quán)力平衡的變化，增加受援國發(fā)生武裝沖突的風險。

綜合已有研究可知，首先，圍繞國際援助已經(jīng)形成了豐富的文獻，但就援助與沖突這一議題至今仍未達成共識。由于數(shù)據(jù)的限制，當前大多數(shù)文獻仍然是基于傳統(tǒng)援助進行研究，其對于新興援助的解釋力大打折扣，相關(guān)研究有待進一步擴展和深化。其次，中國對外援助理念和行為模式與歐美傳統(tǒng)援助的巨大差異使其備受爭議。爭論的焦點多集中于中國的援助戰(zhàn)略、中國援助是否有助于受援國的經(jīng)濟和社會發(fā)展等問題，對中國援助在受援國產(chǎn)生的國內(nèi)政治效應、與武裝沖突的相關(guān)性等重要議題關(guān)注不足。對中國援助在受援國發(fā)揮影響的微觀作用機制更是缺乏深入探討。全面、準確地評估中國援助所產(chǎn)生的政治經(jīng)濟影響，回應西方學者的眾多質(zhì)疑，具有較強的理論與現(xiàn)實意義。最后，在進行國際援助對武裝沖突影響的實證研究中，內(nèi)生性問題成為所有文獻無法回避的難題，援助與沖突之間相互影響，極容易導致實證模型得到的估計結(jié)果僅僅是兩個變量的相關(guān)性，而不是因果關(guān)系。如何有效地處理內(nèi)生性問題成為精確識別國際援助與武裝沖突之間是否存在因果關(guān)系的關(guān)鍵。這一難題有待使用新的研究方法加以克服，以確保相關(guān)結(jié)論的準確性。

中國援助與武裝沖突：理論分析

（一）中國對外援助的典型特征

中國對外援助自2000年以來呈現(xiàn)快速增長的趨勢，援助總額由2000年的24.59億美元激增至2014年的3476.16億美元，年均增長率高達48.59%，其中發(fā)展型援助和混合型援助占據(jù)絕對主導地位。從援助區(qū)域分布來看，貧困和戰(zhàn)亂頻發(fā)的撒哈拉以南非洲地區(qū)是中國援助力度最大的區(qū)域，占中國對外援助總額的33.44%。歐洲和中亞地區(qū)位列第二，中國對拉丁美洲和加勒比地區(qū)、南亞地區(qū)、東亞和太平洋地區(qū)援助規(guī)模相對較小，中東和北非地區(qū)在過去十多年間累計接受中國援助總額僅為54.89億美元。就援助目標而言，中國對外援助以促進經(jīng)濟和社會全面發(fā)展的發(fā)展型援助為主導，援助額達1607.14億美元，累計占比為46.23%。在撒哈拉以南非洲、中東和北非，發(fā)展型援助比例更是高達71.74%和94.47%。在歐洲和中亞地區(qū)則以商業(yè)援助為主。

中國對外援助遍布能源供應、運輸、采礦、通信、供水、金融、貿(mào)易、旅游、教育、衛(wèi)生等各領(lǐng)域，其中與基礎(chǔ)設(shè)施（如水利工程、公路鐵路）相關(guān)的援助項目達到70%左右。截至2014年，能源供應、運輸、采礦是中國對外援助最為集中的領(lǐng)域，援助金額分別達到1328.41億美元、867.75億美元和291.51億美元。通信和其他社會基礎(chǔ)設(shè)施位列其后，累計援助金額達到166.82億美元和159.48億美元。分析顯示，中國在運輸、通信和其他社會基礎(chǔ)設(shè)施這三個領(lǐng)域的援助集中流向了撒哈拉以南非洲地區(qū)，比例高達42.78%、37.64%和46.28%。歐洲和中亞國家則在能源供應、采礦和商業(yè)合作領(lǐng)域接受了較多的中國援助。與債務減免相關(guān)的援助主要分布在拉丁美洲和加勒比地區(qū)的多個極端貧困國家。

（二）中國援助影響受援國武裝沖突的機制分析

作為新興援助國，中國的對外援助屬于“南南援助”的范疇。就援助理念而言，中國秉承不干涉原則，在援助過程中不附加任何政治性條款；傳統(tǒng)援助者則通常會加入附加條款以保證援助資金的有效使用。中國與傳統(tǒng)援助國在對自身角色的設(shè)定上同樣存在差異。龐珣指出，中國采取的“水平范式”是在“團結(jié)和合作”的群體內(nèi)部的資源流動，是資源在水平方向上的雙向或循環(huán)流動。援助國扮演的角色是“發(fā)展伙伴”而不是捐助者，其認為兩者都需要幫助并且都正以不同的方式給予對方幫助，即相互幫助、互利互惠。傳統(tǒng)援助國的“垂直范式”本質(zhì)上是援助國給受援國的金錢、物質(zhì)和智力捐贈，傳統(tǒng)援助國對援助關(guān)系中的行為體存在“援助者—受援者”的明顯角色劃分。

不同的援助理念和角色定位很可能給受援國帶來不同的經(jīng)濟增長效應。多年的實踐證明，傳統(tǒng)援助國通過附加條款推動受援國政治經(jīng)濟改革的援助理念往往會產(chǎn)生逆向激勵，受援國會進行“之字形”改革，不斷地改革但最終又回到起點。同時，“垂直模式”希望通過直接的資源轉(zhuǎn)移來消除受援國的貧困和戰(zhàn)亂問題，但往往由于資源分配不均、過度干預受援國局勢而激化國內(nèi)矛盾并成為沖突的源頭。相對而言，“水平范式”更可能通過激發(fā)受援國的經(jīng)濟內(nèi)生動力、加強受援國與援助國之間的經(jīng)貿(mào)往來推動經(jīng)濟和社會的全面發(fā)展。中國的援助以水利、交通運輸?shù)冉?jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施項目為主，向低收入國家提供此類公共產(chǎn)品能夠消除國內(nèi)限制經(jīng)濟增長和參與國際貿(mào)易的基礎(chǔ)設(shè)施瓶頸，有效打通國際貿(mào)易通道，提升國家的貿(mào)易能力，同時進一步增強受援國與中國的貿(mào)易往來。因此，相比意識形態(tài)先行的傳統(tǒng)援助，在理論上中國務實的“水平范式”更能推動受援國的經(jīng)濟增長。

伴隨中國援助對受援國經(jīng)濟的積極影響，國內(nèi)政治效應也將隨之顯現(xiàn)。一方面，中國援助通過促進受援國的經(jīng)濟繁榮顯著提高了受援國政府的執(zhí)政合法性，增加了個人參與叛亂的機會成本，提升了民眾對本國政府的支持率，進而降低國內(nèi)武裝沖突的風險。另一方面，伴隨受援國經(jīng)濟的回暖，其財政能力將顯著增強，中央政府能夠更加迅速和更大力度地針對偏遠地區(qū)進行轉(zhuǎn)移支付和財政支持，減少外部沖擊（如自然災害）可能引發(fā)的社會動蕩，增強中央政府對國內(nèi)武裝叛亂的威懾能力，穩(wěn)定國內(nèi)局勢。

中國以水利水電、交通運輸和通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主導的援助除了產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟增長效應之外，還可能重塑受援國的經(jīng)濟格局。西方傳統(tǒng)援助由于長期殖民歷史形成的援助路徑依賴，援助項目往往集中于少數(shù)和前宗主國有更緊密聯(lián)系的特定區(qū)域；中國基于自身發(fā)展經(jīng)驗，更愿意利用援助資金去改善受援國國內(nèi)不均衡發(fā)展的問題。西方傳統(tǒng)援助通常重點關(guān)注受援國內(nèi)陸的公路和鐵路項目；相比之下，中國則更傾向于構(gòu)建內(nèi)陸至沿海的交通網(wǎng)絡。此類交通網(wǎng)絡被研究證實能夠顯著改善國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟失衡的問題。

“不患寡而患不均”。相關(guān)研究揭示，國家內(nèi)部的不均衡發(fā)展問題長期以來都是各國沖突的根源。地區(qū)和群體之間的不平等嚴重阻礙代際流動，侵蝕國家的凝聚力，損害民眾對政府機構(gòu)的信任，容易導致暴力和沖突。因此，當中國的援助顯著提升受援國內(nèi)部資源配置的公平性時，也同樣能夠帶來巨大的和平紅利。一方面，更加均衡的區(qū)域經(jīng)濟增長會顯著降低偏遠地區(qū)的離心力，增強它們對中央政府的忠誠度，減少地區(qū)分裂傾向，提升國家整體的穩(wěn)定性，使武裝沖突的概率顯著下降；另一方面，針對偏遠地區(qū)構(gòu)建更加便利的交通網(wǎng)絡也將增強中央政府的影響和對地方的控制，減少武裝沖突的發(fā)生?；谏鲜龇治觯覀兛梢缘玫饺缦吕碚摷僭O(shè)：

假設(shè)1：中國援助將降低受援國發(fā)生武裝沖突的風險。

假設(shè)2：中國援助能降低受援國武裝沖突的原因在于受援國將因此產(chǎn)生經(jīng)濟增長效應和資源配置效應，在提高真實經(jīng)濟增長率的同時，促進國內(nèi)資源更加公平地配置。

假設(shè)3：中國援助將增強受援國民眾對政府的支持率，降低偏遠地區(qū)和邊緣群體的離心力，顯著提升受援國政治凝聚力和國家穩(wěn)定性，最終抑制國內(nèi)武裝沖突的發(fā)生。

實證研究的估計結(jié)果與分析

第一，伴隨中國援助規(guī)模的不斷增加，國內(nèi)武裝沖突爆發(fā)的可能性顯著下降，中國援助對受援國國內(nèi)武裝沖突起到了顯著的抑制作用，且顯著降低了武裝沖突的規(guī)模和激烈程度，中國援助為受援國帶來“和平效應”。無論是對于武裝沖突的發(fā)生還是沖突等級，傳統(tǒng)援助總體上并沒有像中國援助一樣發(fā)揮抑制作用。中國援助不僅緩解了受援國的武裝沖突風險，同時這一和平效應也外溢至整個區(qū)域，改善了區(qū)域安全局勢。究其原因，當受援國因中國援助而贏得更加平穩(wěn)的國內(nèi)局勢時，勢必減少對周邊國家的戰(zhàn)爭輸出以及對地區(qū)經(jīng)濟增長的負面沖擊，進而成為地區(qū)和平與穩(wěn)定的助推器。假設(shè)1得以驗證。在全球范圍內(nèi)沒有找到統(tǒng)計學上的證據(jù)證明歐盟和世界銀行的援助能夠有效降低受援國武裝沖突爆發(fā)的概率。美國援助與受援國武裝沖突之間可能正相關(guān)，但是這在統(tǒng)計上并不顯著。特別地，在撒哈拉以南非洲地區(qū)，來自中國的援助在化解受援國武裝沖突風險的過程中扮演了積極角色，成為實現(xiàn)國內(nèi)和平與穩(wěn)定的重要推動力。伴隨美國援助規(guī)模的增加，受援國武裝沖突的風險隨之提升。

第二，伴隨中國援助項目的落地，受援國的真實經(jīng)濟增長率得以顯著提升。這是因為對于低收入國家而言，落后的基礎(chǔ)設(shè)施往往成為經(jīng)濟增長的主要制約，中國大型援建項目能夠快速改善受援國的基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量，降低國內(nèi)交易成本，打破經(jīng)濟增長瓶頸，經(jīng)濟繁榮也隨之顯現(xiàn)。政府的財政能力與經(jīng)濟增長密切相關(guān)，中國援助也顯著增強了政府的財政能力?？傮w而言，中國援助在受援國產(chǎn)生了積極的經(jīng)濟增長效應。同時，中國援助也產(chǎn)生了顯著的資源配置效應。一方面，伴隨中國援助規(guī)模的擴大，受援國中央政府直接掌控的資產(chǎn)比例不斷提高，對本國經(jīng)濟的調(diào)控能力顯著增強，為政府促進區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展提供了重要物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，中國援助對于受援國的資源配置起到了顯著影響，促進了受援國經(jīng)濟的均衡發(fā)展，推動了受援國經(jīng)濟包容性的提升。假設(shè)2得以證明。

第三，國內(nèi)政治效應的討論主要圍繞政治凝聚力和國家穩(wěn)定性兩方面展開。我們從民眾的政治參與熱情和政府的支持率兩方面衡量受援國的政治凝聚力。結(jié)果顯示，一方面，中國援助規(guī)模與受援國民眾政治參與熱情顯著正相關(guān)。原因在于不斷改善的國內(nèi)經(jīng)濟形勢為民眾的政治參與提供了基礎(chǔ)條件，同時也大大提升了政府信譽和執(zhí)政合法性。另一方面，中國援助顯著擴大了受援國政府支持群體的規(guī)模，這意味著中國援助及其經(jīng)濟效應增強了民眾對執(zhí)政當局的支持和認可。對于受援國的國家穩(wěn)定性，我們主要在政府對領(lǐng)土的有效控制和國家脆弱性兩個層面刻畫。一方面，中國援助的增加顯著降低了受援國的國家脆弱性指數(shù)，受援國發(fā)生動亂的風險也隨之降低。另一方面，中國援助顯著提高了受援國中央政府對本國領(lǐng)土的控制力，減少了地區(qū)分裂的風險。國家脆弱性的降低和對領(lǐng)土的有效控制必然降低受援國陷入內(nèi)戰(zhàn)或族群沖突的風險。假設(shè)3得到證明。

結(jié)論

本文基于2000—2014年中國對外援助數(shù)據(jù)，利用工具變量法實證檢驗了中國援助與受援國國內(nèi)武裝沖突之間的因果關(guān)聯(lián)和內(nèi)在影響機制。結(jié)果顯示，伴隨中國援助規(guī)模的擴大，受援國國內(nèi)爆發(fā)武裝沖突的風險及武裝沖突的等級均會顯著下降。對于不同類型的沖突該結(jié)論均成立，并且中國援助還會對受援國所在區(qū)域產(chǎn)生和平溢出效應。中國實施的新型援助已經(jīng)成為推動地區(qū)和平與穩(wěn)定的一股重要力量。與傳統(tǒng)援助國（或國際機構(gòu)）對比可知，無論是世界銀行還是歐盟和美國主導下的傳統(tǒng)援助均未能對受援國的武裝沖突產(chǎn)生顯著影響。在撒哈拉以南非洲地區(qū)，美國援助的增加甚至伴隨著受援國更多、更加激烈的沖突。

對于中國援助降低受援國武裝沖突的原因，研究發(fā)現(xiàn)，一方面，中國開展的“新型援助”顯著提升了受援國的經(jīng)濟增長率，改善了受援國的國家財政能力，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟增長效應。同時，中國援助也改善了受援國國內(nèi)的區(qū)域經(jīng)濟格局，推動了受援國經(jīng)濟資源更加公平的配置，提升了經(jīng)濟發(fā)展的包容性。另一方面，中國援助的國內(nèi)政治效應也隨之顯現(xiàn)，不僅提升了民眾的政治參與度和政府支持率，增強了受援國的政治凝聚力，而且降低了國家的整體脆弱性并增加了中央政府實際控制的國土面積，提高了國家穩(wěn)定性。因此，中國援助顯著降低了受援國武裝沖突的風險。本文的研究有助于更加客觀、全面地評價中國對外援助為地區(qū)和平穩(wěn)定做出的貢獻，回應近年來不斷出現(xiàn)的多種質(zhì)疑。同時也基于“中國故事”對傳統(tǒng)的援助—沖突理論進行反思，為提升全球援助體系的有效性提供了重要啟示。