貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟效率的DEA-MALMQUIST測度研究

王靜嫻 趙栩茹

摘 要：在省級開放經(jīng)濟面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建DEA-MALMQUIST模型，對貴州內(nèi)陸開放新經(jīng)濟效率進行測度，分析貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的動態(tài)能力。研究發(fā)現(xiàn)：貴州的開放型經(jīng)濟效率無論在橫向?qū)Ρ戎?，還是在縱向時間趨勢上均處于相對劣勢。貴州開放型經(jīng)濟效率在規(guī)模經(jīng)濟上需要進一步拓展投入規(guī)模，在純技術(shù)效率層面需要進一步調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)出效率以及發(fā)展質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：內(nèi)陸開放型經(jīng)濟 DEA-MALMQUIST 規(guī)模經(jīng)濟 技術(shù)效率

一、引言

貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)設(shè)立至今，貴州省委、省政府高度重視這一戰(zhàn)略性機遇，從頂層設(shè)計到落地實施等諸多環(huán)節(jié)進行了系統(tǒng)性部署，內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境、結(jié)構(gòu)與趨勢，以及企業(yè)發(fā)展現(xiàn)實等均發(fā)生了可喜的變化。這些變化是否達到了國家層面對貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設(shè)的目標要求？有何成效？如何評判這些成效？這是當前亟須探索的重大現(xiàn)實問題。

二、文獻綜述

2015年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的若干意見》，全面提出了新時期構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的目標任務(wù)和重大舉措。最新的中共十九屆四中全會提出“加快建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟新體制”，將開放型經(jīng)濟新體制建設(shè)推向新的戰(zhàn)略高度。在此背景下，學(xué)術(shù)界從內(nèi)陸地區(qū)開展開放型經(jīng)濟建設(shè)路徑，以及內(nèi)陸地區(qū)的開放型經(jīng)濟建設(shè)成效等方面展開了激烈的討論，成果斐然。

內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵是在與沿海開放型經(jīng)濟的對比中逐漸確立的，不同學(xué)者研究的側(cè)重點有所不同。李春香（2017）提出內(nèi)陸開放型經(jīng)濟不僅是開放型經(jīng)濟在區(qū)域、空間表現(xiàn)形式的差異，而且在發(fā)展動力、發(fā)展主體、空間戰(zhàn)略、體制機制等方面都具有不同于沿海、沿邊開放的新特征。閆朝陽（2018）基于后發(fā)優(yōu)勢理論，指出明確經(jīng)濟發(fā)展方向、完善開放環(huán)境、強化區(qū)域間協(xié)同、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的有效路徑選擇。高汝仕（2018）認為貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的核心是開放內(nèi)部產(chǎn)業(yè)與外部產(chǎn)業(yè)重構(gòu)的過程，本質(zhì)是對資源產(chǎn)業(yè)化的需求，其中心任務(wù)就是發(fā)展產(chǎn)業(yè)、集聚產(chǎn)業(yè)和拓展產(chǎn)業(yè)鏈，形成競爭優(yōu)勢。文興橋（2018）認為貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)在體量規(guī)模、開放平臺載體建設(shè)、營商環(huán)境優(yōu)化等方面成效顯著，進一步提升貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)應(yīng)注重發(fā)揮開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集功能、提高招商引資的質(zhì)量和效益、積極參與“一帶一路”建設(shè)、打造高品質(zhì)營商環(huán)境。雖然各類研究的側(cè)重點各不相同，但對于內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)在開放內(nèi)容、開放方式、開放機制、開放環(huán)境等方面取得了一定的共識。

內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)成效的評估是內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。目前學(xué)術(shù)界多采用構(gòu)建指標體系進行評價，評價效果不盡相同。單一維度指標研究方面，吳文平（2017）從開放基礎(chǔ)、開放程度和開放潛力三個方面對四川、陜西開放型經(jīng)濟發(fā)展水平進行了測度;胡西武等（2018）從進出口總額、國際旅游外匯收入和實際利用外資三個層面對寧夏內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)實施的成效展開了評價。可見，單一維度指標內(nèi)涵構(gòu)建上還未達成統(tǒng)一認識，同時忽略了指標信息冗余、多重共線等問題，研究結(jié)論可能失真。

考慮到單一維度指標可能存在的失真現(xiàn)象，肖俊夫、林勇（2009）從開放程度面、開放結(jié)構(gòu)面、開放支撐面三個方面構(gòu)建了內(nèi)陸開放型經(jīng)濟指標評價體系。王林伶（2018）建立了包括對內(nèi)開放度、對外開放度、開放經(jīng)濟支撐度、開放基礎(chǔ)支撐度在內(nèi)的內(nèi)陸開放型經(jīng)濟指標體系。晉盛武、胡雪、莊德林（2018）從開放型經(jīng)濟基礎(chǔ)、開放型經(jīng)濟規(guī)模、開放型經(jīng)濟質(zhì)量和開放型經(jīng)濟戰(zhàn)略優(yōu)勢四個方面，對長江經(jīng)濟帶城市開放型經(jīng)濟發(fā)展水平進行測算。多維度指標評價在一定程度上彌補了單一維度指標可能失真的情況，但基本是對開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的一種靜態(tài)結(jié)果的考察。內(nèi)陸開放型經(jīng)濟建設(shè)的核心任務(wù)在于提升地區(qū)的經(jīng)濟內(nèi)生性能力，即產(chǎn)業(yè)能力，對于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)成效的評判不能僅限于對靜態(tài)外在表現(xiàn)結(jié)果的考察，應(yīng)將視角深入到開放型經(jīng)濟新優(yōu)勢這一發(fā)展性動態(tài)能力構(gòu)成上來。

鑒于此，本文將從開放型經(jīng)濟投入與產(chǎn)出角度，通過構(gòu)建DEA-MALMQUIST模型，對貴州內(nèi)陸開放新經(jīng)濟效率進行測度，分析貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的動態(tài)能力。

三、貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)國家發(fā)展改革委國際合作中心提出的對外開放指數(shù)，從境外及區(qū)域外兩個開放范疇，以及綜合經(jīng)濟、技術(shù)、社會三大維度，分析貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的開放程度。數(shù)據(jù)顯示，貴州的經(jīng)濟對外開放指數(shù)在2012年、2014年、2017年都出現(xiàn)了下降趨勢，技術(shù)和社會對外開放指數(shù)僅在2017年出現(xiàn)下降。綜合這三個維度來看，2008年至2016年間貴州的對外開放指數(shù)逐年增加，2017年開始出現(xiàn)下降（見圖1）。

近十年來貴州進出口貿(mào)易總額增減不一，趨勢并不穩(wěn)定，近三年來進出口貿(mào)易總額甚至呈下降趨。從西南地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展形勢來看，貴州省與云南省的出口貿(mào)易趨勢大體一致，但在2019年，云南出口貿(mào)易呈上升趨勢，而貴州卻出現(xiàn)下降。近十年貴州出口貿(mào)易情況在西南地區(qū)中一直處于相對落后地位，并且與西南地區(qū)其他省份差距越來越大，貴州省的外貿(mào)現(xiàn)狀其實不容樂觀（見圖2）。

在國際投資方面，為吸引更多的外商企業(yè)投資，貴州政府在優(yōu)化營商環(huán)境方面下足了功夫，通過對破壞營商環(huán)境的“人”和“事”的嚴肅處理以及相關(guān)政策、監(jiān)管不到位的整治后，貴州采用世界銀行營商環(huán)境評價標準對營商環(huán)境展開第三方評估，在190個世界經(jīng)濟體中，貴州營商環(huán)境綜合評分與第79位相當。良好的營商環(huán)境不負眾望為貴州吸引來了外商投資，當前，貴州就已引進了多達230多家的500強企業(yè)。貴州省外商投資總額穩(wěn)定增長（受外部經(jīng)濟環(huán)境影響，2018年首次出現(xiàn)下降）（見圖3）。

在口岸建設(shè)方面，截至2019年11月，全省航空口岸進出境航班共計5472架次、出入境人員共計801014人次，較去年同期同比分別增長24.34%和35.07%。貴陽機場航空口岸進出境航班共計5047架次、出入境人員共計725416人次，同比增長分別為23.37%和33.48%，開通有泰國、新加坡、曼德勒、西哈努克、香港、澳門、臺灣等24條國際和地區(qū)航班航線，其中新增巴黎、墨爾本航班航線;遵義新舟機場進出境航班237架次、出入境人員43419人次，同比增長分別為-13.82%和0.29%;銅仁鳳凰機場進出境航班188架次、出入境人員32179人次，同比增長分別為437.14%和412.4%。

在保稅區(qū)發(fā)展方面，截至目前，貴陽綜合保稅區(qū)圍網(wǎng)區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)71家（今年新增企業(yè)7家），實際開展業(yè)務(wù)的企業(yè)13家;貴安綜合保稅區(qū)圍網(wǎng)區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)33家（今年新增企業(yè)1家），實際開展業(yè)務(wù)的企業(yè)15家;遵義綜合保稅區(qū)圍網(wǎng)區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)33家（今年新增企業(yè)14家），實際開展業(yè)務(wù)的企業(yè)19家。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，2019年1-9月份，貴陽綜合保稅區(qū)進出口總值10.01億人民幣（1.47億美元），同比負增長34.8%，在全國73個綜合保稅區(qū)中排名第59位;貴安綜合保稅區(qū)進出口總值23.77億人民幣（3.48億美元），同比負增長7.6%，排名第43位;遵義綜合保稅區(qū)進出口總值5.60億人民幣（0.82億美元），無同期數(shù)，排名第65位。

此外，貴州省通過不斷深化陸海貿(mào)易新通道合作，進一步促使內(nèi)陸開放經(jīng)濟提質(zhì)增效。截至2019年10月，貴州省國際陸海貿(mào)易新通道（貴州-廣西北部灣）已開行6條班列線路，其中開行班列22列，加掛重慶班列41次，開行公路班車33車次，累計發(fā)運1561標箱，外貿(mào)箱占比達50%以上，預(yù)計今年完成集裝箱運輸2400標箱以上。時效提升20%，成本下降25%以上。

從靜態(tài)與動態(tài)視角看，貴州省內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展特點基本可以總結(jié)為：基礎(chǔ)薄弱、積極作為、后市可期。貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的發(fā)展質(zhì)量究竟如何，從上述相關(guān)指標與數(shù)據(jù)并不能得出直觀結(jié)論。對于貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的發(fā)展成效的準確評價需要從投入、產(chǎn)出能力視角展開研究。

四、貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟效率評價的DEA模型設(shè)計與數(shù)據(jù)準備

（一）DEA模型設(shè)定

目前對于技術(shù)效率的評價方法，主要有基于前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）的參數(shù)估計法和基于數(shù)據(jù)包絡(luò)的非參數(shù)統(tǒng)計方法。本文將采用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)的非參數(shù)DEA模型。Banker等人（1984）從公理化模式出發(fā)，給出了能同時描述生產(chǎn)規(guī)模與技術(shù)有效的傳統(tǒng)DEA模型（BCC），其投入產(chǎn)出效率可寫成式（1），其中，yj，xi分別為產(chǎn)出向量和投入向量;uT，vT分別為產(chǎn)出向量和投入向量的權(quán)重。BCC模型的標準形式見式（2）。

傳統(tǒng)DEA模型只能就同一期間的決策單元作橫向分析，不能探討決策單元在不同期間經(jīng)營效率的變動。為了更全面有效地分析低碳效率，在DEA有效測度靜態(tài)效率的基礎(chǔ)上，融入超效率DEA方法在區(qū)分有效決策單元上的優(yōu)越性及Malmquist在效率動態(tài)變化分析上的可行性，對全國各省開放經(jīng)濟效率進行縱向動態(tài)分析和橫向差異分析。因DEA方法已較為成熟，在此不再贅述。

（二）指標選取與數(shù)據(jù)準備

本文研究開放型經(jīng)濟效率的輸入和輸出變量指標主要考慮投入與產(chǎn)出的對比。根據(jù)中國各省的開放經(jīng)濟發(fā)展實際，在投入方面選取的輸入變量主要有鐵路營業(yè)里程、公路里程、技術(shù)市場成交額、全社會固定資產(chǎn)投資四個指標。這些指標主要表達了地區(qū)對外開放的投入情況。在產(chǎn)出方面選取的輸出變量主要有地區(qū)出口總額、進口總額、外商投資總額。這些指標是地區(qū)對外開放的主要表現(xiàn)成果。本文選取2001—2018年中國各省的開放經(jīng)濟作為研究對象，數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

五、貴州開放型經(jīng)濟效率測度及結(jié)果分析

傳統(tǒng)綜合效率評價模型結(jié)果在0到1之間，越接近1，則表明投入與產(chǎn)出的比例越高。數(shù)值為1說明相對其他城市，其投入與產(chǎn)出達到了最好結(jié)果，但是往往會出現(xiàn)多個決策單元效率為1的情況，因此采用超效率DEA模型進行計算。結(jié)合以上分析，應(yīng)用DEAP2.1軟件，得到各省開放經(jīng)濟效率值如表1所示。

技術(shù)效率分為規(guī)模效率和純技術(shù)效率。技術(shù)效率（effch）也稱為綜合技術(shù)效率，指的是一定投入下所產(chǎn)生的最大產(chǎn)出，或是一定產(chǎn)出下的最小投入，其是純技術(shù)效率（pech）與規(guī)模技術(shù)效率（sech）的乘積。純技術(shù)效率（pech）為由于受到技術(shù)、管理和體制機制等因素影響的效率，規(guī)模效率（sech）主要是由于規(guī)模變化影響的效率。技術(shù)變動（techch）即技術(shù)進步，相對綜合技術(shù)效率而言其可視為外生變量，技術(shù)進步與綜合技術(shù)效率（effch）共同影響著全要素生產(chǎn)率（tfpch）。

全國各省開放型經(jīng)濟綜合技術(shù)效率的橫向排名比較來看，前十名依次是新疆、湖南、云南、重慶、內(nèi)蒙古、河南、黑龍江、浙江、山東、遼寧;排在中檔的分別是江蘇、福建、江西、寧夏、上海、廣東、海南、北京、廣西、甘肅;排在后十位的分別是湖北、天津、吉林、四川、安徽、陜西、山西、河北、青海、貴州。從排名中依稀可以看出地域分布的規(guī)律，沿海發(fā)達地區(qū)的綜合技術(shù)效率相對并不突出，可能的原因在于規(guī)模效應(yīng)較低，投資重復(fù)、同質(zhì)性競爭激烈等原因。排在前幾位的大多屬于中部省份，原因在于這些省份在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面的相對優(yōu)勢。排在后幾位的大多屬于自然稟賦約束較強的地方。

對于本文所要研究的貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟，除技術(shù)變動指標排第10位外，其各項指標均排在最后。測算的結(jié)果與近幾年貴州省外向型經(jīng)濟的宏觀表現(xiàn)相符。近幾年貴州省亦加大了對外開放的力度，在口岸建設(shè)、保稅區(qū)建設(shè)等方面，力度空前，但地理區(qū)位優(yōu)勢的缺失以及市場主體力量的匱乏，在短期內(nèi)成效并不顯著。貴州省開放型經(jīng)濟的規(guī)模技術(shù)效率值小于1，說明貴州省開放型經(jīng)濟的規(guī)模與投入產(chǎn)出不匹配導(dǎo)致了低效率，且處于規(guī)模報酬遞增階段，需要進一步提升開放型經(jīng)濟的投入規(guī)模。貴州省開放型經(jīng)濟的純技術(shù)效率值小于1，說明貴州省開放型經(jīng)濟本身還存在投入冗余和產(chǎn)出不足等現(xiàn)象，在開放型經(jīng)濟的投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出效率方面需要進一步進行細化部署。貴州省開放型經(jīng)濟技術(shù)變動為0.754，在全國排在第10位，相對而言，處于上游水平，但從絕對值看，貴州省在吸收外部技術(shù)進步方面還有很大空間。此外，貴州省開放型經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率為0.656，在全國排名墊底，同樣說明貴州省的開放型經(jīng)濟在要素投入結(jié)構(gòu)、要素產(chǎn)出能力等方面均存在較大問題。

從縱向的時序發(fā)展來看，2001年至2018年，貴州開放型經(jīng)濟效率持續(xù)下降（見圖4）。2001年貴州開放型經(jīng)濟效率是1，到2004年降為0.157，年均降幅在28%。2005、2006年出現(xiàn)了短暫的上升，隨后轉(zhuǎn)為下降，年均降幅為7.28%。通過測算發(fā)現(xiàn)，貴州開放型經(jīng)濟效率并未與其開放型經(jīng)濟絕對發(fā)展表現(xiàn)一致，出現(xiàn)持續(xù)降低的趨勢。通過將貴州開放型經(jīng)濟效率與其他省份進行橫向趨勢對比發(fā)現(xiàn)，相對東部沿海地區(qū)的高效率，貴州及內(nèi)陸其他省份的開放型經(jīng)濟效率兄弟相對較弱，且大多表現(xiàn)為下降趨勢，東西部開放經(jīng)濟差距將進一步拉大。從與中部地區(qū)省份的比較可以發(fā)現(xiàn)，貴州省的開放型經(jīng)濟效率與這些省份的絕對效率相差不大，但從趨勢上看，中部省份的趨勢大多表現(xiàn)為穩(wěn)中有升，而貴州則表現(xiàn)為持續(xù)性的下降。從與西部地區(qū)省份的比較發(fā)現(xiàn)，貴州省的開放型經(jīng)濟效率與這些省份的絕對效率相差也比較大，云南、四川、重慶、廣西的開放型經(jīng)濟效率明顯好于貴州，從趨勢上看，這些省份近幾年的經(jīng)濟效率大多保持穩(wěn)定，且個別省份的上升趨勢非常明顯，如云南。

六、結(jié)論

通過構(gòu)建DEA-Malmquist模型，本文在省際面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了對貴州及相關(guān)省份開放型經(jīng)濟效率的測度。從測度的結(jié)果分析來看，貴州的開放型經(jīng)濟效率無論在橫向?qū)Ρ戎?，還是在縱向時間趨勢上均處于相對劣勢。貴州開放型經(jīng)濟效率在規(guī)模經(jīng)濟上需要進一步拓展投入規(guī)模，在純技術(shù)效率層面需要進一步調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)出效率以及發(fā)展質(zhì)量。

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〔本文系貴州省理論創(chuàng)新課題（聯(lián)合課題）“貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)成效研究”（項目編號：GZLCLH2020-191）階段性成果〕

（王靜嫻、趙栩茹，貴州商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院）