克拉申“情感過濾假說”在對外漢語教學(xué)中的研究綜述

張夢麗

摘 ? 要： “情感過濾假說”是克拉申監(jiān)察模式的“五個中心假說”之一，稱為“屏蔽效應(yīng)假說”。本文以“情感過濾”和“對外漢語”為主題，在中國知網(wǎng)檢索到2003年—2020年的國內(nèi)研究文獻(xiàn)共29篇，并對檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行分類綜述，理清該假說在對外漢語教學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)及之后有待研究的方向，并為該假說在對外漢語教學(xué)領(lǐng)域的具體應(yīng)用提供借鑒和啟發(fā)。

關(guān)鍵詞： 克拉申 ? 情感過濾假說 ? 文獻(xiàn)綜述 ? 對外漢語

一、引言

二十世紀(jì)七十年代末，美國語言學(xué)家克拉申（Krashen）提出了一種第二語言習(xí)得模式，即監(jiān)察模式（The Monitor Model）。Krashen的監(jiān)察模式共有五個假說，即：習(xí)得——學(xué)習(xí)假說、監(jiān)察假說、輸入假說和情感過濾假說。這一理被認(rèn)為是第二語言習(xí)得研究中論述最全面、影響最大的理論。

“情感過濾假說”是監(jiān)察模式“五個中心假說”之一，也稱為“屏蔽效應(yīng)假說”。克拉申認(rèn)為，可理解的語言輸入對于習(xí)得是必須具備的條件，僅有這一條件還不足夠。要解釋學(xué)習(xí)者之間的差異，一種可能是他們接受的可理解語言的輸入量不同，另一種可能是學(xué)習(xí)者的不同情感因素在起作用。這里的情感因素包括學(xué)習(xí)者的動機、自信和焦慮等。為此，他提出了“情感過濾”（affective filter）這一概念?！扒楦羞^濾”指的是阻止學(xué)習(xí)者充分利用接受的可理解的輸入習(xí)得語言的心理障礙。也就是說，情感因素并不在整個語言習(xí)得的過程當(dāng)中，作用是阻礙或協(xié)助輸入進(jìn)入語言習(xí)得機制①（116-117）?；谇楦羞^濾假說的意義，我們在教學(xué)中不僅要注重可理解的輸入，還要營造降低情感過濾的環(huán)境。

二、情感過濾假說在對外漢語教學(xué)中的國內(nèi)研究綜述

筆者以“情感過濾”和“對外漢語”為主題，在中國知網(wǎng)搜索到2003年—2020年的國內(nèi)研究文獻(xiàn)共29篇，其中碩士論文15篇，期刊論文14篇。根據(jù)論文的研究性質(zhì)，筆者把檢索到的29篇文獻(xiàn)分為理論型研究、應(yīng)用型研究和實證型研究三大類，其中理論型研究又分為宏觀研究和微觀研究。

（一）理論型研究

在檢索到的29篇文獻(xiàn)中，有15篇文獻(xiàn)屬于理論型研究的文獻(xiàn)，其中有5篇文獻(xiàn)屬于宏觀研究，10篇文獻(xiàn)屬于微觀研究。

1.理論本體的宏觀研究

姜倩（2003）首次從克拉申第二語言習(xí)得理論的內(nèi)在邏輯層次出發(fā)，對理論的五個假說：習(xí)得——學(xué)習(xí)假說、自然順序假說、監(jiān)控假說、輸入假說及情感過濾假說的內(nèi)在層次關(guān)系進(jìn)行探索，認(rèn)為五個假說并非同一層面的關(guān)系，而是相輔相成的關(guān)系，是一個緊密結(jié)合的統(tǒng)一整體。目前的對外漢語教學(xué)界在系統(tǒng)的理論建構(gòu)方面是匱乏的，克拉申的這種完整的理論框架和結(jié)構(gòu)模式恰好可以為我們提供方法論層面的借鑒。直到九年后，才有了李鴻燕（2012）在碩士論文中對克拉申“語言監(jiān)控模式”在對外漢語方面的探索，她就五個假說中存在的一些爭議問題進(jìn)行分析和檢驗，通過訪談法和問卷調(diào)查法得出結(jié)論，就如何正確運用語言監(jiān)控理論指導(dǎo)二語教學(xué)提出了建議。研究結(jié)果和所提的建議使克拉申“語言監(jiān)控模式”在對外漢語教學(xué)方面的應(yīng)用得到了延伸。但是就文中提到的一些爭議問題，她并沒有做深入的探究，例如情感因素是如何過濾掉語言的？只是進(jìn)行了一些表層問題的質(zhì)疑和檢驗。同年，宋瑞榮（2012）闡述了輸入假說的五個內(nèi)容，提出了輸入假說具有可理解性、趣味性、非語法程序安排、良好的質(zhì)和充足的量四個特點。

兩年后，吳建義（2014）對克拉申監(jiān)控模式理論的五個假說做了進(jìn)一步的探究，并對監(jiān)控模式理論做了簡要評價，他認(rèn)為習(xí)得——學(xué)習(xí)假說分離的理論可行，但是實際操作卻很困難。關(guān)于輸入假說，他也提出了質(zhì)疑，認(rèn)為“可理解輸入”的界限難以確定，并且認(rèn)為克拉申過于關(guān)注輸入，忽視了語言輸出的重要性，學(xué)得的知識對輸入同樣起作用。同時肯定了監(jiān)控模式對對外漢語教學(xué)有一定的指導(dǎo)作用，并提出教師要注重語法教學(xué)與交際活動相結(jié)合，降低學(xué)生的情感過濾，建議教師在注重輸入的同時注重輸出。后來，高騰飛（2019）提出了克拉申語言監(jiān)控模式下各個模式的不足之處，但是僅僅是泛泛而談，并沒有針對目前的不足做出進(jìn)一步探索。盡管他在文中提到了語言監(jiān)控模式對對外漢語教學(xué)的幾點啟示，但他所提出的啟示并沒有具體的教學(xué)案例可供參考。

以上這些研究成果，大都是就克拉申語言監(jiān)控模式五個假說中所存在的爭議問題進(jìn)行肯定或否定的評析。從整體的研究結(jié)果來看，還是肯定了克拉申語言監(jiān)控模式對對外漢語教學(xué)有指導(dǎo)作用的，只是泛泛而談，并沒有就如何應(yīng)用進(jìn)行細(xì)致深入的探究;就其在對外漢語教學(xué)中的啟示，缺乏實踐的檢驗和具體的操作指導(dǎo)。

2.理論本體的微觀研究

相較于宏觀研究，理論本體的微觀研究無論是在數(shù)量上還是在研究內(nèi)容的層次上都更豐富，內(nèi)容更深入細(xì)致。

關(guān)于對克拉申語言監(jiān)控模式中的情感過濾假說本體理論的研究，多數(shù)研究人員將注意力放在情感因素的探究上。例如盧敏（2009）從影響二語學(xué)習(xí)者的情感因素動機、態(tài)度、性格三方面對克拉申的“情感過濾假說”理論進(jìn)行了簡要的分析，然后就這三方面的影響因素著重分析了對對外漢語教學(xué)的指導(dǎo)意義，探索如何最大限度地降低學(xué)習(xí)者的情感過濾。她提出動機方面要激發(fā)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)欲望，性格方面要發(fā)揮學(xué)習(xí)者的性格優(yōu)勢，還要增強學(xué)習(xí)者的跨文化交際的技能等。趙明（2007）、余蘋、趙婕（2009）、朱明霞（2010）等人也進(jìn)行了類似的研究，關(guān)于對研究結(jié)果的思考，他們同樣認(rèn)為教師在漢語教學(xué)中要注意最大限度地降低學(xué)習(xí)者的情感過濾。之后，官品（2012）提出由于漢語具有與英語等其他語言不同的特征，對于其他國家的學(xué)習(xí)者來說是很困難的，很容易產(chǎn)生情緒問題。但是，克拉申的情感過濾假說能夠為對外漢語教學(xué)中的情感教學(xué)提供理論依據(jù)，能夠幫助教師降低學(xué)生的情感過濾機制，提高教學(xué)有效性;王雨薇（2014）在碩士論文中也談到情感障礙是直接影響語言習(xí)得的第一阻力，對漢語教學(xué)情感障礙進(jìn)行研究。其研究具有很大的意義，對漢語教師而言，可以幫助他們營造低情感障礙的課堂環(huán)境;對于韓語學(xué)習(xí)者而言，可以幫助他們克服情感障礙，達(dá)到良好的學(xué)習(xí)效果。

一些研究人員把情感過濾假說和輸入假說作為對外漢語教學(xué)方面某一具體研究內(nèi)容的理論基礎(chǔ)。例如，常曉晉（2009）就對外漢語媒介語這一課題進(jìn)行研究時，在對可理解性輸入理論和情感過濾假說分析的基礎(chǔ)上，提出了對外漢語教師在漢語教學(xué)中運用母語進(jìn)行教學(xué)具有重要作用。賴海燕（2011）的研究更細(xì)致，只是就情感過濾假說中的焦慮因素對教師更正性反饋信息的影響進(jìn)行探究，發(fā)現(xiàn)教師在選擇更正性反饋方式的時候會影響學(xué)習(xí)者的焦慮程度，提出教師在更正學(xué)生語言偏誤時要考慮到學(xué)生的焦慮狀態(tài);丁曉明（2018）是把情感過濾假說和語言輸入假說作為探究對外漢語專業(yè)體驗式英語教學(xué)模式的建構(gòu)理論，認(rèn)為學(xué)生想要學(xué)好第二語言必然會受到各種情感因素的影響，每個學(xué)生情感過濾的強度不同。提出要想更好地培養(yǎng)學(xué)生的語言能力，就必須在英語教學(xué)中引入可理解性輸入假設(shè)理論，而且提出要根據(jù)學(xué)生的可接受程度制訂學(xué)習(xí)計劃。

此外，王天嬌（2013）對克拉申的輸入假說進(jìn)行了概述，談到了語言輸入對語言習(xí)得和遷移的影響，認(rèn)為輸入假說雖然是從“習(xí)得”的角度提出來的，但也不是和“學(xué)習(xí)”毫無關(guān)系的，它對對外漢語課堂教學(xué)同樣具有指導(dǎo)意義。

上述這些研究成果，雖然在研究內(nèi)容上比宏觀研究更細(xì)致，研究方向上逐漸呈現(xiàn)出了擴(kuò)展的趨勢，但是就情感過濾假說本體研究來說研究內(nèi)容過于單一，大都停留在了對情感因素的探討上;就對外漢語方面的應(yīng)用來說，研究成果不夠系統(tǒng)，所提建議未經(jīng)過科學(xué)的實踐檢驗，依舊處于理論構(gòu)想階段。

（二）應(yīng)用型研究

相比上述理論本體的研究，有關(guān)情感過濾假說在對外漢語實際教學(xué)中的應(yīng)用研究并沒有很多，就筆者的分析，只有8篇屬于應(yīng)用型研究。其中涉及語言技能教學(xué)的研究有4篇，語言要素教學(xué)的研究有2篇，教學(xué)法方面的有2篇。

1.情感過濾假說與不同語言技能課的應(yīng)用型研究

曾慶蕃、張陟（2013）是最先嘗試將該假說應(yīng)用到對外漢語的口語課堂之中的，打破了此前該假說只停留在英語口語課中的研究狀況。他們通過分析克拉申情感過濾假說中的三個因素——動機、信心和焦慮感對對外漢語口語教學(xué)的影響，認(rèn)為口語教學(xué)的成功與否與學(xué)生的課堂參與度高低有決定性關(guān)系，學(xué)生能否積極參與到口語課堂教學(xué)之中，又是由情感過濾假說中的三個因素直接決定的。對此，他從教師如何營造課堂交流環(huán)境和如何提高學(xué)生興趣及積極性兩方面給出了幾點建議，但是并沒有實際教學(xué)案例可供參考。

肖星怡（2016）將情感過濾假說真正運用到了對外漢語口語教學(xué)之中，先是提出不同的情感因素對漢語口語習(xí)得的影響是不同的，并分別從學(xué)習(xí)動機、態(tài)度、性格、語言焦慮四個方面做了闡釋，然后針對不同的影響進(jìn)一步提出了教學(xué)建議，最后以《漢語會話301句》中的《我要買橘子》為教學(xué)案例，展示了如何將情感過濾假說有效運用到口語教學(xué)之中。從課題的提出，到分項的闡釋，再到最后實際教學(xué)案例展示，有理有據(jù)，都能夠證實克拉申情感過濾假說可以被應(yīng)用于對外漢語口語教學(xué)之中。但是，值得質(zhì)疑的一點是，論文是把不同的情感因素分開來談的，那么這些情感因素在影響口語習(xí)得的時候是否會相互影響呢？動機、態(tài)度、性格和語言焦慮四者之間是否存在此消彼長或者其他關(guān)系呢？我們還不能夠確定，為未來的研究者提供了一個新思路。之后，錢晨蕊（2017）又進(jìn)行了更深入的探索，她結(jié)合具體的教學(xué)案例，從語法講解、發(fā)音練習(xí)設(shè)計、課堂指令設(shè)計三個方面探究克拉申情感過濾假說和輸入假說在對外漢語口語教學(xué)具體教學(xué)環(huán)節(jié)的應(yīng)用，并且通過教學(xué)結(jié)果證實了該假說行之有效。論文從研究對象到研究方法，再到研究結(jié)果都更詳細(xì)具體。這對于未來的研究者來說有很大的參考價值，對于教師來說具有很強的實用性。

以上三位研究者都是針對對外漢語的口語教學(xué)進(jìn)行探索，楊曉彤（2016）在論文中將情感過濾假說和圖式理論結(jié)合，就對外漢語聽力教學(xué)進(jìn)行實踐探索，提出影響語言教學(xué)的情感因素是動機、態(tài)度和性格，并通過舉例的形式，分別從這三個方面列舉了學(xué)習(xí)者在對外漢語中級聽力課中出現(xiàn)的情感過濾現(xiàn)象，認(rèn)為情感過濾假說對漢語中級聽力課有很大影響。但是，很遺憾，她沒有就這個方向進(jìn)行深入的探究，文中并沒有涉及解決的辦法。

2.情感過濾假說與語言要素教學(xué)的應(yīng)用型研究

顧妍、董彥宇（2017）從教師的角度提出了對外漢語詞匯教學(xué)中存在的學(xué)生習(xí)得的大量生詞容易忘記這一問題，認(rèn)為出現(xiàn)這一問題的原因是教師忽略了語境的重要性，長此以往，將導(dǎo)致學(xué)生“情感過濾”升高，對二語習(xí)得產(chǎn)生不利影響。并且通過對副詞“怪不得”和表示時間順序的“首先、其次、再次、最后”兩個詞匯教學(xué)實際案例的分析，提出教師應(yīng)該以克拉申的理論為指導(dǎo)，在漢語詞匯教學(xué)的課堂中提供可懂輸入，并且注意情感過濾的作用。她的論文雖然涉及的研究范圍比較狹窄，文中只是談到了詞匯記憶這方面的問題，但是她有實際的教學(xué)案例分析作為論據(jù)，對漢語教師來說具有可參考性和實用性。

王陽潔（2017）是針對漢語的聲調(diào)教學(xué)進(jìn)行探索，認(rèn)為外國留學(xué)生在學(xué)習(xí)漢語聲調(diào)時常常產(chǎn)生偏誤，一部分原因是學(xué)生存在“情感過濾”的負(fù)面影響，造成這種過濾的原因主要是一些心理方面的因素，提出教師在進(jìn)行漢語聲調(diào)教學(xué)的時候要注意教學(xué)方法的趣味性，選擇有趣的聲調(diào)訓(xùn)練方法，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，消除學(xué)生的抵觸心理。

3.情感過濾假說在教學(xué)法方面的應(yīng)用型研究

李景玉（2011）在習(xí)得—學(xué)習(xí)假說、輸入假說、情感過濾假說的理論指導(dǎo)下，以動畫《大頭兒子和小頭爸爸》為例，探討了把動畫教學(xué)引入對外漢語課堂中的可行性。他根據(jù)動畫片的特點，設(shè)計了一種動畫教學(xué)應(yīng)用模式及教學(xué)設(shè)計，并將其應(yīng)用到韓國高中漢語聽、說、讀、寫技能課之中，后又通過問卷調(diào)查得出結(jié)果，動畫片教學(xué)可以提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，并且具有很高的教學(xué)價值。但遺憾的是，筆者在論文中沒有找到動畫教學(xué)的適用范圍，關(guān)于動畫教學(xué)法是否同樣適用于其他年齡段的學(xué)生？能否在其他國家的對外漢語課堂之中得到普遍適用？就這一點，目前筆者表示存疑。

范瑞鳳（2016）把克拉申輸入假說和情感過濾假說作為戲劇化教學(xué)法的理論基礎(chǔ)，提出所有的語言教學(xué)活動都應(yīng)該從輸入假說和情感過濾的角度出發(fā)，創(chuàng)設(shè)能夠讓學(xué)生有最大化的可理解輸入和最低的情感過濾的情境。她的這種提法無疑是為克拉申輸入假說和情感過濾假說在教學(xué)法方面的研究提供了新的方向及更深入的思考。

關(guān)于克拉申情感過濾假說在對外漢語教學(xué)方面的應(yīng)用型研究，通過上述文獻(xiàn)，從數(shù)量來看，與英語教學(xué)方面的研究相比，雖然不多，但是呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，說明部分研究人員已經(jīng)開始關(guān)注到這方面的空缺;從研究內(nèi)容來看，無論是對語言技能教學(xué)、語言要素教學(xué)還是對教學(xué)法方面的探索都呈現(xiàn)出了寬而深的趨勢，尤其是在教學(xué)法方面的探索雖然只有兩篇，但是能為未來的研究人員提供新的探索思路。

（三）實證型研究

在29篇文獻(xiàn)中，關(guān)于情感過濾假說在對外漢語教學(xué)方面的實證型研究僅有6篇。

李晴（2013）就教學(xué)法方面的探索做了實證研究，她以情感過濾假說為理論依據(jù)，針對美國高中兩個人數(shù)相同的漢語初級班——實驗班和參照班進(jìn)行對比實驗，通過數(shù)據(jù)分析、定量分析和定性分析，檢驗兩個問題：兒歌教學(xué)法能否提高學(xué)生的漢語學(xué)習(xí)興趣？兒歌教學(xué)法能否強化漢語學(xué)習(xí)效果？最后得出實驗結(jié)果，兒歌教學(xué)法可以提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，強化學(xué)習(xí)效果。研究成果可為其他研究者在教學(xué)法方面的探索提供新的方向。但是，有一點是值得我們思考的，運用兒歌教學(xué)法教學(xué)雖然可以提高學(xué)習(xí)興趣，但其教學(xué)內(nèi)容是否會受限？教學(xué)深度是否會就此降低？這是筆者所疑惑的。

有些就所在的任教國家進(jìn)行了對外漢語相關(guān)的調(diào)查，例如，楊忞（2013）以烏克蘭盧甘斯科國立孔子學(xué)院的學(xué)生和漢語教師為調(diào)查對象，基于情感過濾假說的理論，通過定量分析和數(shù)據(jù)分析的方法，對烏克蘭漢語教學(xué)中媒介語的使用情況進(jìn)行調(diào)查研究;莘瑞芳（2014）針對泰國烏隆他尼皇家?guī)煼洞髮W(xué)漢語選修班的學(xué)生做了一個漢語學(xué)習(xí)興趣的調(diào)查研究，把情感過濾假說中的動機和興趣因素作為研究的理論基礎(chǔ)，通過問卷調(diào)查的定量分析和訪談法、個案觀察法等的定性分析，輔之課堂教學(xué)實踐等研究方法，調(diào)查了泰國選修班學(xué)生學(xué)習(xí)漢語的興趣和動機，并針對她的研究結(jié)果從教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)策略、教學(xué)手段三個方面提出了教學(xué)建議。

陳玉（2014）從漢語教材編排的角度進(jìn)行了實證研究，首次結(jié)合輸入假說和情感過濾假說分析二語學(xué)習(xí)者的話題興趣，通過統(tǒng)計分析法、問卷調(diào)查法、對比分析法和訪談法的研究方法，對泰國華文小學(xué)選用的漢語教材中話題的編排情況進(jìn)行調(diào)查分析，對泰國華校教材選取和漢語教材的話題項目編排提出了一些建議。其結(jié)論和實證研究的方法對后來的研究有很大的啟發(fā)作用。類似的還有陳磊（2012）把漢語教材和國外英語教材中練習(xí)題的趣味性做了一個對比的實證研究。

朱春燕（2017）從整體上對情感過濾假說做了一個實證研究，以語言學(xué)、心理學(xué)和二語習(xí)得的理論為指導(dǎo)，采用定性研究和定量研究及觀察法等研究方法，針對53名昆明龍文化交流中心短期學(xué)習(xí)項目的美國學(xué)生，對情感過濾假說的三因素——動機、自信、焦慮做了詳細(xì)的實證調(diào)查驗證。調(diào)查結(jié)果證實了動機、自信與漢語二語學(xué)習(xí)的成效呈正相關(guān);焦慮對語言學(xué)習(xí)存在促進(jìn)或阻礙作用，適度的焦慮能促進(jìn)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)，并且提出了基于感過濾假說的對外漢語教學(xué)建議。但是她所涉及的研究對象范圍過窄，而且調(diào)查時間過短，研究樣本不具有普遍性，所得實驗結(jié)果存在不確定性。

目前關(guān)于情感過濾假說在對外漢語教學(xué)領(lǐng)域的實證研究相對較少，研究內(nèi)容不夠系統(tǒng);研究的對象多為漢語教師赴任國的學(xué)生，實驗研究的對象過于單一，實驗觀察的時間有待延長，對后期實驗效果的跟蹤反饋相對匱乏。

三、結(jié)語

情感過濾假說作為克拉申語言監(jiān)控模式中的“五個中心假說”之一，引起了人們在教學(xué)中對情感因素的重視，很多學(xué)者在此基礎(chǔ)上對情感因素做了進(jìn)一步探究，研究方向日漸擴(kuò)展，研究內(nèi)容逐漸細(xì)致，應(yīng)用的領(lǐng)域更加廣泛。筆者基于對上述29篇文獻(xiàn)的分析和綜述，對克拉申情感過濾假說在對外漢語教學(xué)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀做了如下思考和總結(jié)：

1.整體來說，目前情感過濾假說在對外漢語教學(xué)方面的研究數(shù)量較少，層次較淺，內(nèi)容不夠系統(tǒng)，依然處于初級探索階段。

2.克拉申的語言監(jiān)控模式理論是第二語言習(xí)得研究中重要理論，對二語習(xí)得領(lǐng)域具有很大的指導(dǎo)意義。近年來隨著教育學(xué)領(lǐng)域越來越多地提倡人本教育理念，情感過濾假說越來越多地受到關(guān)注，逐漸成為二語習(xí)得領(lǐng)域的研究熱點。但就目前文獻(xiàn)而言，研究內(nèi)容還只停留在情感因素的探索，還有很多層面沒有進(jìn)行深入細(xì)致的挖掘，還具有很大的研究空間。

3.我國的對外漢語教學(xué)事業(yè)在國家漢辦和孔子學(xué)院的大力支持下迅猛發(fā)展，在世界上受到了越來越多的關(guān)注。但它仍然是一個較為年輕的學(xué)科，在教學(xué)方面還存在很多問題有待解決，這就需要漢語教師和廣大學(xué)者不斷探索。如果能夠在對外漢語教學(xué)方面對克拉申情感過濾假說做更多的應(yīng)用研究和實證研究，就會具有較大的實用價值和研究價值。

注釋：

①王建勤.第二語言習(xí)得研究[M].北京：商務(wù)印書館，2009.

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