基于三螺旋理論的國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新研究

唐繼平 張 勇 劉 健

（西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 四川綿陽 621010）

約瑟夫·熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是通過“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重組”，被認(rèn)為是創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素交互作用引致的技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的演進(jìn)生態(tài)。國防科技成果再研發(fā)作為解決國防科技與民用生產(chǎn)脫節(jié)，統(tǒng)籌國防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展總體目標(biāo)的一種有力手段，是一類跨越軍民兩大系統(tǒng)的復(fù)雜創(chuàng)新活動(dòng)。歷史多次證明，在重要、危難的時(shí)刻，國防科技成果在民用領(lǐng)域的運(yùn)用就顯得迫切和有效。2020 年的新型冠狀病毒肺炎防控阻擊戰(zhàn)，一些典型國防科技成果在應(yīng)急管理和醫(yī)療救護(hù)中廣泛應(yīng)用并彰顯了強(qiáng)大的實(shí)力。解放軍空軍派遣多架運(yùn)-20、伊爾-76、運(yùn)-9 運(yùn)輸機(jī)運(yùn)送醫(yī)療隊(duì)員和物資馳援武漢；而具有機(jī)動(dòng)性好、部署快速、環(huán)境適應(yīng)性強(qiáng)等諸多優(yōu)點(diǎn)的野戰(zhàn)醫(yī)療救護(hù)和應(yīng)急醫(yī)學(xué)救援多方應(yīng)用的重要醫(yī)療平臺(tái)方艙醫(yī)院，更在本次疫情防控中發(fā)揮了重要作用。研究顯示，目前中國科技成果轉(zhuǎn)化率僅約25%，產(chǎn)業(yè)化比例不足5%[1]，由于管理體制和制度壁壘等原因，國防科技成果轉(zhuǎn)化率可能更低。如何突破二元結(jié)構(gòu)，協(xié)同多主體實(shí)現(xiàn)國防科技成果市場化轉(zhuǎn)化提能升級，既是理論研究的必要，也是創(chuàng)新實(shí)踐亟需。

一、文獻(xiàn)回顧

我國常用的“科技成果轉(zhuǎn)化”一詞，國外通常將其表述為技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散或技術(shù)轉(zhuǎn)化[2]。目前關(guān)于國防科技成果轉(zhuǎn)化特別是再研發(fā)的內(nèi)涵更缺乏權(quán)威界定，通常提法為國防科技成果二次開發(fā)轉(zhuǎn)化。國防科技成果再研發(fā)是指為提高生產(chǎn)力水平，對由武器裝備預(yù)先研究所形成的國防科技成果進(jìn)行的再次試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的系列活動(dòng)的總和。劉飛等研究發(fā)現(xiàn)：從2006年-2016 年，我國上市軍工企業(yè)總收益及資產(chǎn)收益率按時(shí)序遞增，到2016 年增加了35 倍，足見國防科技成果投放市場具有提高成果實(shí)用效果和主體經(jīng)濟(jì)效益的雙重價(jià)值。但其效益顯著不均衡，究其原因是軍民企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新不足導(dǎo)致的低生產(chǎn)率[3]。

國防科技成果產(chǎn)品再設(shè)計(jì)、技術(shù)再創(chuàng)新、市場再推廣，以及與之配套的資源配置再優(yōu)化、組織制度再變革的創(chuàng)新過程，既遵循科技成果轉(zhuǎn)化的普遍規(guī)律又有特殊性[4]。其特殊性表現(xiàn)為國防科技成果的尖端性、保密性和軍事專用性[5]。關(guān)于國防科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的研究主要聚焦于三個(gè)方面：強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體功能。游光榮提出政府、大學(xué)等要加強(qiáng)技術(shù)信息共享，科學(xué)設(shè)計(jì)國防科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新體系建設(shè)的路徑[6]；應(yīng)著力構(gòu)建以科研院所和高水平大學(xué)為主體、以軍工企業(yè)為核心、以中介平臺(tái)為紐帶的國防科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新組織體系[7]；倡導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新。Kulve H.等認(rèn)為要加快搭建國防科技部門和民口科研單位的技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，協(xié)同促進(jìn)國防科技成果創(chuàng)新研發(fā)[8]；信息共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、契約完備和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是國防科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)條件[9]；國防科技成果創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的建立則需要從創(chuàng)新要素、結(jié)構(gòu)體系和創(chuàng)新環(huán)境等維度入手[10]，在這個(gè)階段，學(xué)者們關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新的要素功能和作用機(jī)理；強(qiáng)調(diào)動(dòng)力機(jī)制。國防科技成果創(chuàng)新的核心動(dòng)力系統(tǒng)是預(yù)期收益和技術(shù)轉(zhuǎn)移，政府和企業(yè)戰(zhàn)略作為外部牽引力而存在，制度和協(xié)同創(chuàng)新文化環(huán)境是支撐動(dòng)力[11]；黃鵬飛等基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論構(gòu)建模型，探討了各動(dòng)力要素間的互動(dòng)機(jī)理和結(jié)構(gòu)特性[12]。通過對國防科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)模擬仿真表明，管理水平、轉(zhuǎn)化資金投入、科技評估強(qiáng)度和第三方機(jī)構(gòu)是影響國防科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素[13]。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新論、過程論、主體論、層次論和效益論等觀點(diǎn)都關(guān)注國防科技成果首次創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，論及市場化再研發(fā)的不多。

Henry Etzkowitz 將美國遺傳學(xué)家理查德·列萬廷在生物學(xué)中的三螺旋理論引入創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論中分析政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間的動(dòng)力學(xué)關(guān)系。三螺旋理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和政府部門基于共同利益的合作推動(dòng)知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化和升級，并為他們所處的社會(huì)系統(tǒng)創(chuàng)造價(jià)值。創(chuàng)新理論不斷發(fā)展，形成了從Ⅰ代技術(shù)推動(dòng)和Ⅱ代市場拉動(dòng)的線性模式，到Ⅲ代鏈聯(lián)系模式、Ⅳ代集成模式和Ⅴ代系統(tǒng)整合與網(wǎng)絡(luò)模式的非線性模式的發(fā)展。相比較而言，非線性模式借鑒和利用了互動(dòng)及回歸等現(xiàn)代社會(huì)學(xué)能動(dòng)概念的優(yōu)勢能夠更加深入地解釋創(chuàng)新系統(tǒng)中的連續(xù)反饋和復(fù)雜交互過程。非線性意味著因果關(guān)系并不是完全確定不變的，在公共與私立、科學(xué)和技術(shù)、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間存在流動(dòng)的邊界。部分學(xué)者嘗試在三螺旋理論基礎(chǔ)上增加科技中介機(jī)構(gòu)或金融等變量等方式將其改進(jìn)為“四螺旋”模型，如喬玉婷等在軍隊(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中引入第三方運(yùn)營模式，將創(chuàng)新平臺(tái)和企業(yè)孵化器嵌入科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動(dòng)，基于創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈的三鏈閉環(huán)建構(gòu)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融—政府”的四位一體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[14]。不過從功能來看，中介機(jī)構(gòu)依然是市場中產(chǎn)業(yè)組織的一部分，三螺旋理論在研究國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新主體功能、動(dòng)力要素、動(dòng)力機(jī)制和創(chuàng)新模式等問題方面仍為經(jīng)典有效的方法論。

二、國防科技成果再研發(fā)的主體及其功能分析

在三螺旋理論視域下，基于對創(chuàng)新主體現(xiàn)實(shí)作用、功能定位和比較優(yōu)勢的全面刻畫和認(rèn)知，有利于研究多主體互動(dòng)、多因素協(xié)作的成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理。

（一）國防科技成果再研發(fā)的動(dòng)能約束

長期以來，囿于管理體制壁壘、信息不對稱和信息不完備約束，國防科技成果再研發(fā)效果不佳。一是軍工科研院所動(dòng)力不夠。由于管理體制改革滯后于科技生產(chǎn)力的發(fā)展，軍工科研院所的精力仍以國防科研為主，對科技成果市場化再研發(fā)重視不夠、主觀能動(dòng)性不強(qiáng)。加之軍工科研院所在國家創(chuàng)新體系中的功能和地位不清，自主創(chuàng)新能力和市場競爭力相對較弱。另外，軍工科研院所在分配制度、人事制度、科研經(jīng)費(fèi)管理和考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法等的傳統(tǒng)“一刀切”方式導(dǎo)致科技人員積極性難以調(diào)動(dòng)。二是民口科研機(jī)構(gòu)動(dòng)能不足。一方面因?yàn)轶w制性障礙造成的進(jìn)入壁壘，民口科研單位參與國防科技成果再研發(fā)時(shí)面臨競爭不平等、資源配置不均衡等問題，信息交換和資源共享不充分，主體間縱向集成、橫向協(xié)作不夠。另一方面是政策性缺失導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分?，F(xiàn)行軍工科技評價(jià)政策框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和利益分配政策不清，存在“大乙方”現(xiàn)象，軍工科研人員的首倡權(quán)得不到應(yīng)有的尊重，積極性一定程度被挫傷。三是市場主體參與度低。民口企業(yè)參與國防科技成果再研發(fā)的困難主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：軍地信息不對稱。民口企業(yè)不了解國防科技成果的數(shù)量、類型、技術(shù)參數(shù)以及保密規(guī)定，軍方和軍工集團(tuán)也缺乏掌握民口企業(yè)優(yōu)勢技術(shù)與實(shí)力的渠道和動(dòng)力；軍工行業(yè)壟斷結(jié)構(gòu)。民口企業(yè)參與競爭的資質(zhì)、實(shí)力等不匹配或不具有競爭優(yōu)勢，影響參與積極性；軍民技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不銜接、不統(tǒng)一。

可見，面對競爭日益激烈的科技市場和日漸深化的技術(shù)創(chuàng)新，以單兵創(chuàng)新為主體的國防科技成果再研發(fā)模式，很難甚至無法超越特定的“網(wǎng)絡(luò)”來獨(dú)自完成整個(gè)創(chuàng)新過程?？萍及l(fā)展綜合環(huán)境的變化從客觀上也要求創(chuàng)新主體循環(huán)提高合理規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力，協(xié)同創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑成為理性選擇。

（二）國防科技成果再研發(fā)的主體定位

軍地科研院所、軍工企業(yè)、民口企業(yè)、高校、中介服務(wù)平臺(tái)和政府在國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新中的作用缺一不可。根據(jù)三螺旋理論，可將這幾類主體歸納為政府部門、科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織，他們以創(chuàng)新的組織者、發(fā)動(dòng)者和參與者的角色出現(xiàn)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中?？蒲性核?、高校以及企業(yè)研發(fā)部門等構(gòu)成科研機(jī)構(gòu)的主體，是知識(shí)的創(chuàng)造者，在國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新體系中起到核心驅(qū)動(dòng)作用。產(chǎn)業(yè)組織作為市場主體，包括軍工企業(yè)、民口企業(yè)以及圍繞國防科技成果再研發(fā)提供信息、交易等服務(wù)的中介組織，是國防科技成果再研發(fā)的直接受益者。政府部門包括各級黨政機(jī)構(gòu)和軍隊(duì)有關(guān)單位，他們成為國防科技成果再研發(fā)活動(dòng)的組織者、政策的供給者和秩序的維護(hù)者，是協(xié)同創(chuàng)新的重要環(huán)境角色。

國防科技成果的高創(chuàng)新性和高社會(huì)屬性決定著再研發(fā)過程必須發(fā)揮政府和市場兩只手的作用，既遵循成果的自然屬性規(guī)律以適應(yīng)市場機(jī)制，又要根據(jù)成果的社會(huì)屬性加強(qiáng)政策調(diào)控。國防科技成果再研發(fā)三大主體通過交互保持協(xié)同，發(fā)揮創(chuàng)新要素的集聚作用和創(chuàng)新成果的溢出效應(yīng)；同時(shí)要增強(qiáng)主體彈性，通過超越或收縮自身的功能范圍實(shí)行有限的介入或適時(shí)收縮，短暫充當(dāng)其它主體的作用。其效能發(fā)揮的前提條件是參與主體共同遵循協(xié)同開放創(chuàng)新、功能互補(bǔ)、成果共享、利益互惠的原則，具備相對獨(dú)立的資質(zhì)且持續(xù)互動(dòng)與合作。

（三）國防科技成果再研發(fā)主體的比較優(yōu)勢

林毅夫認(rèn)為，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，創(chuàng)新的方式必須與比較優(yōu)勢相結(jié)合才能夠可持續(xù)發(fā)展。在國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的三螺旋模型中，政府部門、科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織其自存在比較優(yōu)勢，滿足對主體的互補(bǔ)和協(xié)同創(chuàng)新條件約束，創(chuàng)新主體自身發(fā)展和社會(huì)資源優(yōu)化配置驅(qū)使主體間競爭和合作。

1. 政府部門：制度供給的主導(dǎo)優(yōu)勢

政府部門之所以成為國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，源于其擁有的宏觀調(diào)控、資金支持、政策制定、關(guān)系協(xié)調(diào)和法律保護(hù)等優(yōu)勢條件供給和資源配置權(quán)力。一般情況下，政府部門的作用主要體現(xiàn)在：通過宏觀政策的制定控制本區(qū)域發(fā)展的方向；對人力、資金、信息和土地等資源進(jìn)行有效地配置；通過基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和相關(guān)制度的制定來保障本區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的綜合發(fā)展；通過對企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)實(shí)施政策鼓勵(lì)，提升本區(qū)域國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新能力；通過出臺(tái)相關(guān)創(chuàng)新政策支持創(chuàng)新企業(yè)，保護(hù)科技中介市場以及促進(jìn)高校參與國防科技成果再研發(fā)。

2. 科研機(jī)構(gòu)：技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢

科研機(jī)構(gòu)處于知識(shí)前沿陣地，創(chuàng)新資源相當(dāng)豐富，絕大部分承擔(dān)著培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、新技術(shù)研發(fā)、新方法研究應(yīng)用和新產(chǎn)品研制等任務(wù)。軍地科研機(jī)構(gòu)擁有人才、信息和科技等創(chuàng)新發(fā)展的必備要素，具有協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新要素的能力，是國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的有生力量。科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)銜接緊密，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式與科技創(chuàng)新型企業(yè)建立協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，依靠知識(shí)優(yōu)勢形成技術(shù)核心競爭力，使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更趨完善。

3. 產(chǎn)業(yè)組織：市場開發(fā)的天然優(yōu)勢

國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新分為需求引致型和供給推動(dòng)型，科技創(chuàng)新型企業(yè)既可自主捕捉市場需求變化信息進(jìn)行國防科技成果再研發(fā)，也可通過與高校、科研院所及政府部門溝通交流，共享信息和創(chuàng)新政策支持。在這個(gè)創(chuàng)新過程中，科技創(chuàng)新型企業(yè)可以獲得較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，還能與產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)企業(yè)協(xié)同形成聯(lián)盟或協(xié)議合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提升產(chǎn)業(yè)水平?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)既是溝通政府、軍隊(duì)、科技創(chuàng)新型企業(yè)、高校以及科研院所的橋梁，又是引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)信號源，充當(dāng)國防科技創(chuàng)新成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的輔助力量和“耦合劑”。憑借其擁有的人才、知識(shí)、信息、社會(huì)資本等比較優(yōu)勢，在技術(shù)創(chuàng)新、傳播與交易過程中，可以專門為科技創(chuàng)新主體提供決策咨詢、技術(shù)交易、成果產(chǎn)業(yè)化等社會(huì)化、專業(yè)化的服務(wù)，支撐和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)開展。

三、國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新的三螺旋動(dòng)力傳導(dǎo)

國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，各創(chuàng)新主體通過正式或非正式的交互，聯(lián)合實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享及合作開展技術(shù)創(chuàng)新等，通過比較優(yōu)勢的發(fā)揮和柔性邊界的互補(bǔ)形成特定的協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和連鎖反應(yīng)機(jī)制，循環(huán)提升創(chuàng)新速度和效能。

（一）國防科技成果再研發(fā)的動(dòng)力要素

國防科技成果再研發(fā)必須破解成果解密科學(xué)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化、軍工技術(shù)通用化、開發(fā)技術(shù)商品化、轉(zhuǎn)化商品產(chǎn)業(yè)化這五個(gè)創(chuàng)新鏈條上的困局?；诩ぐl(fā)創(chuàng)新主體的動(dòng)力來源和性質(zhì)，國防科技成果再研發(fā)的動(dòng)力要素包括內(nèi)生動(dòng)力、推動(dòng)力、支撐力和牽引力四大類。

1. 再研發(fā)的內(nèi)生動(dòng)力。國防科技成果再研發(fā)取決于成果必須滿足民用市場的應(yīng)用價(jià)值需求以及由此而帶來的經(jīng)濟(jì)收益?！笆袌銮熬?市場效益”成為促進(jìn)和加快國防科技成果再研發(fā)的核心動(dòng)力和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力，這兩種力量共同作用實(shí)現(xiàn)了國防科技成果再研發(fā)的“可能”。

2. 再研發(fā)的推動(dòng)力。國防科技成果的國防安全需要和保密條件約束決定著再研發(fā)過程能否實(shí)現(xiàn)。此外，明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也是國防科技成果再研發(fā)的關(guān)鍵動(dòng)力要素，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，私人市場主體只有基于清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)判定和明確的政府處理公共知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的預(yù)期，才能對科技轉(zhuǎn)化活動(dòng)的成本和收益做出理性分析，亦即科斯提出的“清晰的產(chǎn)權(quán)可以很好的解決外部不經(jīng)濟(jì)”?？茖W(xué)的解密條件和清晰的產(chǎn)權(quán)認(rèn)定使得國防科技成果再研發(fā)成為“可以”。

3. 再研發(fā)的支撐力。馬克思曾說“生產(chǎn)力諸要素中人是最活躍的”。擁有創(chuàng)新能力的知識(shí)型人才是聯(lián)系國防科技成果和市場最能動(dòng)的要素和紐帶。人才是技術(shù)的直接掌握者和運(yùn)用者，國防科技成果在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化、調(diào)適、完善和拓展的可能性決定著再研發(fā)的成功率。人才和技術(shù)使得國防科技成果再研發(fā)成為“可行”。

4. 再研發(fā)的牽引力。財(cái)政政策是具有風(fēng)險(xiǎn)的再研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)直接、快速而有效的牽引力。政府資金的刺激作用主要體現(xiàn)在企業(yè)獲得因創(chuàng)新成功獲得的超額收益或創(chuàng)新失敗得到的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，推動(dòng)主體實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大化再研發(fā)的滾雪球效應(yīng)。企業(yè)的定位、市場細(xì)分、人才與技術(shù)儲(chǔ)備和未來發(fā)展戰(zhàn)略等通過影響企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性和動(dòng)能是再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的另一重要牽引力。政策制度和企業(yè)戰(zhàn)略促進(jìn)國防科技成果再研發(fā)效益實(shí)現(xiàn)“可觀”。

（二）國防科技成果再研發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)

三螺旋理論強(qiáng)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新主體流動(dòng)的邊界和獨(dú)立平衡的地位。創(chuàng)新主體通過比較優(yōu)勢，創(chuàng)造支撐協(xié)同創(chuàng)新的條件，實(shí)現(xiàn)主體的互動(dòng)互惠合作和螺旋上升的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。政府部門和產(chǎn)業(yè)組織合作形成市場環(huán)境，政府主要負(fù)責(zé)國防科技成果再研發(fā)的整體戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌規(guī)劃和組織領(lǐng)導(dǎo)，提供產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展所需的制度、法律法規(guī)和財(cái)政支持，實(shí)現(xiàn)宏觀層面的協(xié)同；產(chǎn)業(yè)組織主要通過技術(shù)研發(fā)、資源配置和效益創(chuàng)造為政府提供稅收收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。產(chǎn)業(yè)組織和科研機(jī)構(gòu)合作形成應(yīng)用技術(shù)市場，產(chǎn)業(yè)組織為科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)、資源和項(xiàng)目等市場需求信息，形成國防科技成果再研發(fā)指南；科研機(jī)構(gòu)再研發(fā)創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展和市場效益的創(chuàng)造提供動(dòng)力。政府部門和科研機(jī)構(gòu)的合作形成基礎(chǔ)研發(fā)市場，政府提供科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的政策和資金供給，科研機(jī)構(gòu)則提供技術(shù)研發(fā)所需的知識(shí)和人才支持（圖1）。

圖1 國防科技成果再研發(fā)動(dòng)力傳導(dǎo)

（三）國防科技成果再研發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制就是設(shè)計(jì)科技人員、科技儀器等創(chuàng)新要素和科技市場、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、戰(zhàn)略規(guī)劃等制度環(huán)境的協(xié)同作用過程及其機(jī)理，尤其是組織體系、投入體系、運(yùn)行體系和保障體系設(shè)計(jì)。

1. 組織體系。國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)在集中統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)與管理下實(shí)行有組織的創(chuàng)新活動(dòng)，加速主體角色和功能的融合。促進(jìn)科技人才與科技成果隸屬管理分離，激發(fā)國防科技成果歸屬單位和個(gè)人的積極性，增強(qiáng)科研成果市場化再研發(fā)的源動(dòng)力。同時(shí)培育國防工業(yè)企業(yè)等主體市場意識(shí)，增強(qiáng)市場觀念。

2.3 運(yùn)行人員操作程序不規(guī)范，未拉開電壓互感器高壓側(cè)刀閘，電壓互感器直接向空母線送電，引起電壓互感器鐵磁諧振。

2. 投入體系。加強(qiáng)國防科技成果再研發(fā)專項(xiàng)財(cái)政資金投入，優(yōu)化財(cái)政投入結(jié)構(gòu)，完善財(cái)政補(bǔ)貼政策，有利于解決市場化再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新的資金約束等問題，并注重發(fā)揮多元化投融資體系的合力效應(yīng)，逐步形成“以政府財(cái)政為引導(dǎo)、企業(yè)創(chuàng)新投入為主體、金融機(jī)構(gòu)為支撐、社會(huì)投入為補(bǔ)充”的國防科技成果再研發(fā)投融資格局。

3. 運(yùn)行體系。注重激發(fā)創(chuàng)新主體有效互動(dòng)的三方面機(jī)制設(shè)計(jì)：一是完善市場引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)市場需求調(diào)研分析、可行性分析和效益研究；二是建立軍地對接機(jī)制，減少信息不對稱；三是構(gòu)建“科研機(jī)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)組織—政府部門”的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立國防科技成果歸屬方（人）與軍口、民口企業(yè)、政府部門的“利益共同體”；四是建立激勵(lì)相容約束機(jī)制，強(qiáng)化契約剛性約定各方責(zé)權(quán)利，完善評價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)共同體的利益最大化。

4. 保障體系。面向市場的國防科技成果再研發(fā)，符合并遵循市場規(guī)律。一是可優(yōu)化稅收政策，調(diào)整稅收優(yōu)惠方式，完善稅制結(jié)構(gòu)，按照市場規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律確定稅收優(yōu)惠對象和環(huán)節(jié)，提升稅收激勵(lì)效能。二是提供要素保障，加強(qiáng)信息共享平臺(tái)、對接交易平臺(tái)建設(shè)。三是出臺(tái)相關(guān)管理政策，為國防科技成果再研發(fā)的順利推進(jìn)與實(shí)施提供環(huán)境支持。

四、國防科技成果再研發(fā)的創(chuàng)新模式與對策

（一）國防科技成果再研發(fā)的創(chuàng)新模式

美國、日本、俄羅斯、以色列、英國等國，在國防科技成果再研發(fā)方面具有典型經(jīng)驗(yàn)：完善的法律制度推動(dòng)科技成果再研發(fā)；專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌科技成果再研發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)投資加速了科技成果再研發(fā)；高密度的創(chuàng)新人才資源支撐了科技成果再研發(fā)。國內(nèi)國防科研院所、高等院校、軍工企業(yè)、地方政府也積累了行之有效的經(jīng)驗(yàn)：中國工程物理研究院的平行創(chuàng)新模式，采用合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；中船724 所“一所兩制”改革；北京航空航天大學(xué)的“區(qū)域研究院+專業(yè)研究所+聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”轉(zhuǎn)化模式；中航科工集團(tuán)的“基金市場化運(yùn)作”轉(zhuǎn)化模式，北京、安徽、山西、陜西、四川等省市依托資源稟賦比較優(yōu)勢聯(lián)合央屬軍工集團(tuán)、科研院所、高校組建軍民協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)等。根據(jù)三螺旋主體交互關(guān)系和作用方式，國防科技成果再研發(fā)主是有如下六種模式。

1. “軍工自主再研發(fā)”模式。軍工科研院所、軍工企業(yè)通過組織內(nèi)部科技人員團(tuán)隊(duì)對具有市場化潛力的技術(shù)進(jìn)行再研發(fā)、再創(chuàng)新，產(chǎn)品化生產(chǎn)、試驗(yàn)和市場推廣等。這種模式要求軍工科研院所和軍工企業(yè)具有市場化觀念和視野，國防科技成果再研發(fā)的收益能夠部分或全部自主分配。自主再研發(fā)的優(yōu)點(diǎn)是對成果技術(shù)的保密性較好，專業(yè)水平較高，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控；但存在組織投入資金不足、開發(fā)轉(zhuǎn)化市場前景不明等局限，往往存在重開發(fā)、輕轉(zhuǎn)化等情況，且協(xié)同創(chuàng)新水平不高。

2. “院企聯(lián)合再研發(fā)”模式。軍工科研院所和軍工企業(yè)通過契約形成合作關(guān)系，軍工科研院所國防科技成果再創(chuàng)新后形成的產(chǎn)品由軍工企業(yè)量產(chǎn)、銷售，實(shí)現(xiàn)商品化，雙方利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。院企聯(lián)合再研發(fā)模式要求院所科技成果技術(shù)需求與軍工企業(yè)的技術(shù)供給對口，對信息完備程度依賴性強(qiáng)，且要求市場化再研發(fā)所獲得的利益能夠自主處置。一定程度實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈分工，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降低，但存在市場管理水平不高、轉(zhuǎn)化收益率低等局限。

4. “中介推動(dòng)再研發(fā)”模式。通過信息平臺(tái)、中介交易中心、轉(zhuǎn)移孵化基地等既連通國防科技成果權(quán)屬單位又對接各類科技創(chuàng)新型企業(yè)，實(shí)現(xiàn)再研發(fā)?？蒲腥藛T借助孵化基地的中轉(zhuǎn)、示范和推廣，循序漸進(jìn)向企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，民口企業(yè)接受、使用并進(jìn)一步改進(jìn)工藝，提升新技術(shù)。該模式破解了信息不對稱難題，實(shí)現(xiàn)了運(yùn)作專業(yè)化、供需透明化，顯著提升國防科技成果再研發(fā)的成功率；但基地的角色定位、各方利益分配、準(zhǔn)入規(guī)范等難點(diǎn)尚待解決。

5. “科研人員再研發(fā)”模式。軍工科技人員以個(gè)人專長通過技術(shù)入股等方式參與科技型創(chuàng)新企業(yè)并帶動(dòng)國防科技成果再研發(fā)。企業(yè)與科研人員基于利益驅(qū)動(dòng)，通過市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)對接、產(chǎn)品對接和利益對接，具有更高的運(yùn)行效率和更顯著的主體激勵(lì)功能。這種模式具有科技人員直接參與市場化再研發(fā)全過程的優(yōu)勢，進(jìn)一步消除了信息不對稱的局限，縮短了科技人員與市場的距離。其前提依然是對事業(yè)單位科研人員的管理體制障礙的突破，以及科技人員與其歸屬單位的利益分配制度的規(guī)范。

6. “公私合作再研發(fā)”模式。公私合作國防科技成果再研發(fā)模式又被稱為“PPP”模式，具有獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)合作結(jié)構(gòu)優(yōu)勢。在PPP 項(xiàng)目條件要求下選擇一些具有市場應(yīng)用價(jià)值的國防科技成果項(xiàng)目，引入政府和社會(huì)多方利益共享機(jī)制實(shí)現(xiàn)再研發(fā)，有效解決成果轉(zhuǎn)化的資金約束。同時(shí)通過構(gòu)建引導(dǎo)型的政府風(fēng)險(xiǎn)投資體系，分散國防科技成果再研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。從長效機(jī)制來講，還能通過構(gòu)建科學(xué)透明的國防科技成果再研發(fā)項(xiàng)目遴選機(jī)制，擇優(yōu)支持引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)“以點(diǎn)帶面”發(fā)展。

（二）國防科技成果再研發(fā)的對策建議

1. 強(qiáng)化國防科技成果再研發(fā)主體的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)

建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的組織機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)政府、軍工集團(tuán)、科研院所、高校、地方企業(yè)協(xié)調(diào)合作、組織技術(shù)攻關(guān)和推廣。加快軍工科研院所混合所有制改革，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)軍工科技人才與科技成果隸屬管理分離，激活科技人員企業(yè)家精神，增強(qiáng)成果市場化再研發(fā)的源動(dòng)力。建立常態(tài)化、長效的創(chuàng)新合作機(jī)制，加強(qiáng)國防科技成果再研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新。完善國防科技成果再研發(fā)中介服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)咨詢服務(wù)、信息交換和資源共享，如：打造國防科技成果再研發(fā)中心。

2. 強(qiáng)化國防科技成果再研發(fā)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理

健全國防科技信息披露程序，探索“動(dòng)態(tài)適時(shí)解密制度”，促進(jìn)再研發(fā)合法化和及時(shí)化。加快建章立制，進(jìn)一步明確國防科技成果的權(quán)益歸屬；加強(qiáng)以契約為基礎(chǔ)和以市場為手段的約束機(jī)制設(shè)計(jì)；加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，探索建立適應(yīng)軍隊(duì)需求和民用需求的雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)市場需求分析，實(shí)現(xiàn)開發(fā)技術(shù)商品化，建立完善國防科技成果再研發(fā)評價(jià)體系和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制體系；加強(qiáng)國防科技成果再研發(fā)企業(yè)培育，鼓勵(lì)和支持軍工企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度；培育產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化商品產(chǎn)業(yè)化水平和規(guī)模效益。

3. 強(qiáng)化國防科技成果再研發(fā)鏈條的資源要素供給

探索設(shè)立國防科技成果再研發(fā)專項(xiàng)基金，建立后補(bǔ)助制度，用于資助可行性研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品化設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)再研發(fā)人才支撐，強(qiáng)化創(chuàng)新攻關(guān)人才培養(yǎng)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才培養(yǎng)。優(yōu)先保障建設(shè)國防科技成果再研發(fā)信息共享平臺(tái)、對接交易平臺(tái)的土地、設(shè)施設(shè)備、水電氣等要素供給。出臺(tái)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、商標(biāo)、品牌、產(chǎn)品安全、質(zhì)量和商業(yè)秘密等相關(guān)政策，加速國防科技成果再研發(fā)進(jìn)程。

結(jié)語

國防科技成果再研發(fā)是不同主體在面向差異化需求情境下開展的兼顧國防安全、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的復(fù)雜創(chuàng)新。市場經(jīng)濟(jì)條件下，通過新經(jīng)濟(jì)體等方式建立國防科技成果再研發(fā)孵化、培育基地，明確主體的產(chǎn)權(quán)歸屬、職能邊界、收益分配等責(zé)權(quán)利關(guān)系，設(shè)計(jì)合理的路徑，加強(qiáng)政府財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和市場投入的拉動(dòng)效應(yīng)，采用柔性流動(dòng)方式提升科技創(chuàng)新人才動(dòng)能，是促進(jìn)國防科技成果再研發(fā)的有效舉措。本文基于三螺旋理論較為系統(tǒng)地探析了國防科技成果再研發(fā)中政府部門、科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的協(xié)同創(chuàng)新及其運(yùn)行機(jī)理，但仍聚焦在理論層面。如果運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等定量模型仿真驗(yàn)證國防科技成果再研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵要素和實(shí)際效果，更具理論指導(dǎo)意義和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。