黃賢鳳 李 雷
(江蘇大學管理學院,江蘇 鎮(zhèn)江 212013)
知識經(jīng)濟背景下,新技術是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的來源。企業(yè)進行技術創(chuàng)新的方式主要有兩種:一是企業(yè)利用自身的內(nèi)部資源進行內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新;二是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進行合作創(chuàng)新。按照企業(yè)合作對象不同,合作創(chuàng)新可以分成兩種類型:一類是企業(yè)與企業(yè)之間的合作,即企業(yè)與同行業(yè)競爭對手、上下游企業(yè)以及其他相關企業(yè)之間的合作;另一類是產(chǎn)學研合作,即企業(yè)與高等院校、科研機構按照一定的規(guī)制進行技術的研發(fā)和應用。隨著技術創(chuàng)新復雜程度的提高,合作創(chuàng)新對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的促進作用日益明顯,良好的合作創(chuàng)新關系,能幫助企業(yè)通過整合資源、共享知識、提高市場反應速度和搶占國外市場等途徑來創(chuàng)造企業(yè)價值[1]。
在合作創(chuàng)新、內(nèi)部創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效關系的研究方面,國內(nèi)外學者已經(jīng)取得了一定的研究成果。關于合作創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,有學者認為合作有助于提高企業(yè)創(chuàng)新績效:Lundvall認為不管是垂直企業(yè)間的合作還是水平企業(yè)間的合作,都有助于企業(yè)在創(chuàng)新過程中利用外部的資源和人才,提高企業(yè)創(chuàng)新績效[2];Etzkowitz和Leydesdoff的三重螺旋理論認為,大學、產(chǎn)業(yè)和政府之間可以透過組織的結構安排和制度設計來增強機構之間信息的溝通和交流,從而提高科技資源的運用效率,促進創(chuàng)新產(chǎn)出[3];Pamela研究發(fā)現(xiàn)在一個區(qū)域,如果企業(yè)從大學獲得的知識越多,企業(yè)發(fā)展得越好,區(qū)域經(jīng)濟增長越快[4];國內(nèi)學者吳玉鳴[5],薛風平[6],徐盈之、金乃麗[7],莊亞明、穆榮平、尤海燕[8]都用不同方法證實產(chǎn)學研合作對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有促進作用,更進一步的研究發(fā)現(xiàn),外部研發(fā)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用因企業(yè)具體情況而不同,Aiello F等經(jīng)過對意大利企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn),家族企業(yè)能夠更好地利用外部研發(fā)資源來促進企業(yè)創(chuàng)新績效提升[9]。但也有部分學者認為合作對企業(yè)創(chuàng)新績效具有負面影響或是沒有影響:Berchicci發(fā)現(xiàn),當外部研發(fā)投入超過某個限值時,其增加反而會抑制創(chuàng)新績效[10];王濤在研究新產(chǎn)品合作研發(fā)戰(zhàn)略時,得出創(chuàng)業(yè)型企業(yè)外部合作研發(fā)對創(chuàng)新績效無顯著影響的結論[11]。關于內(nèi)部創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向促進作用,已被很多學者肯定并得到證實:劉蘭劍、李瑞婷對中國ICT產(chǎn)業(yè)2006—2015年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),內(nèi)部創(chuàng)新仍是ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展最重要的創(chuàng)新動力,相比起來,外源創(chuàng)新總體績效不佳[12]。
文獻研究發(fā)現(xiàn),許多學者認為企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新與外部創(chuàng)新相互補充,共同影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效,為本研究奠定了基礎,在此基礎上有兩個方面可以進行擴展研究:其一,以往研究有兩個傾向,或者是從微觀層次研究企業(yè)網(wǎng)絡特征與創(chuàng)新績效的關系,或者是從區(qū)域層次研究產(chǎn)學研合作對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,從行業(yè)層次的研究不多;其二,關于合作創(chuàng)新通過什么路徑對企業(yè)技術創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用,不同的合作方式作用大小有何不同這方面的實證研究仍需要補充。作者認為,不管合作創(chuàng)新有何特征,其與企業(yè)技術創(chuàng)新的作用關系必須建立在與內(nèi)部創(chuàng)新關系互動的基礎之上,因此,合作創(chuàng)新是通過對內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生作用而對技術創(chuàng)新績效產(chǎn)生促進作用?;谶@樣的觀點,本文利用工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)研究企業(yè)合作創(chuàng)新、內(nèi)部創(chuàng)新與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相互關系,建立合作創(chuàng)新對企業(yè)技術創(chuàng)新績效作用的路徑模型,運用灰色關聯(lián)模型,從行業(yè)層面全面研究工業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新與內(nèi)部創(chuàng)新對技術創(chuàng)新績效的影響。
交易成本理論、資源依賴理論、組織學習理論、知識管理理論從不同角度闡述了合作創(chuàng)新為企業(yè)帶來的優(yōu)勢。交易成本理論認為,技術市場的交易具有較高的不確定性和風險性,會導致交易成本升高,因此市場交易并非企業(yè)獲取技術的最佳途徑,企業(yè)可以通過合作創(chuàng)新減少技術交易成本,提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。資源依賴理論認為,學研機構擁有高科技和科研人才,企業(yè)具有學研機構研究所需的研發(fā)資金,產(chǎn)學研合作可以實現(xiàn)合作雙方創(chuàng)新資源的互補,提高創(chuàng)新資源的產(chǎn)出效率,企業(yè)與高等院校、科研院所進行產(chǎn)學研合作是企業(yè)獲取知識、積累知識的一種有效途徑[13]。組織學習和知識管理理論認為,合作研發(fā)有利于有效轉移創(chuàng)新產(chǎn)生的顯性知識和隱性知識,提高合作方研發(fā)人員的研發(fā)能力,從知識的視角來看,產(chǎn)學研合作的過程實質上是跨越組織的學習過程,是企業(yè)獲取、吸收來自大學和科研機構的知識,并將其內(nèi)部化進而創(chuàng)造新知識的過程[14]。
合作創(chuàng)新的直接目的是解決企業(yè)的一些技術難題,如共同完成新產(chǎn)品的開發(fā)或共同申請專利等,在合作活動過程中,不僅會產(chǎn)生一些直接產(chǎn)出,如合作專利、合作論文、合作新產(chǎn)品產(chǎn)值等,還會產(chǎn)生一些潛在的對創(chuàng)新產(chǎn)出起間接促進作用的效應,這些間接效應體現(xiàn)在:第一,合作創(chuàng)新間接提高了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資金投入的增加。合作創(chuàng)新為企業(yè)節(jié)約了創(chuàng)新成本、優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置,企業(yè)的創(chuàng)新成本降低將會使得企業(yè)有更多的財力投入到關鍵核心技術的內(nèi)部研發(fā)上,加大內(nèi)部創(chuàng)新的投入力度。第二,合作創(chuàng)新提高了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的研發(fā)素質。合作過程是知識傳播、擴散、吸收的過程,企業(yè)技術研發(fā)人員與外部機構的研發(fā)人員交流與合作過程中,顯性知識和隱性知識的傳遞速度加快,企業(yè)人員的知識儲備增加,更多的人員開始參與研發(fā)活動,內(nèi)部研發(fā)所需的研發(fā)人力資本投入增加。因此,合作創(chuàng)新與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的關系并不是此消彼長的關系,而是相互促進、共同提高的關系。
綜上所述,合作創(chuàng)新對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的作用路徑分為兩種:直接驅動作用和間接驅動作用。直接驅動作用為合作創(chuàng)新投入對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的直接促進作用,體現(xiàn)在合作所產(chǎn)生的一些直接的成果上,如合作專利申請量、合作新產(chǎn)品產(chǎn)值等。間接驅動作用通過促進內(nèi)部創(chuàng)新投入而對創(chuàng)新產(chǎn)出所起的作用,體現(xiàn)在合作后企業(yè)技術成本降低、資源配置能力提升、研發(fā)人員素質提高、技術創(chuàng)新的意識增強、內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新的資金投入和人員投入增加等方面,從而提升企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新能力,進而提高創(chuàng)新產(chǎn)出。產(chǎn)學研合作和企業(yè)間合作這兩種形式的合作創(chuàng)新都具有這種作用路徑,因此建立合作對企業(yè)技術創(chuàng)新績效作用路徑模型(見圖1),將企業(yè)技術創(chuàng)新投入活動分為內(nèi)部創(chuàng)新投入、企業(yè)間合作投入、產(chǎn)學研合作投入。為區(qū)分合作對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資金投入和人力投入的促進作用,將內(nèi)部創(chuàng)新投入又分為資金投入和人員投入。從圖1可以看出,企業(yè)的創(chuàng)新績效受到內(nèi)部創(chuàng)新人員投入、內(nèi)部創(chuàng)新資金投入、產(chǎn)學研合作創(chuàng)新投入、企業(yè)間合作創(chuàng)新投入的綜合影響,而同時合作創(chuàng)新與內(nèi)部創(chuàng)新因素之間存在相互關系。本文將利用灰色關聯(lián)度模型,基于中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù),整體比較在中國工業(yè)企業(yè)中這些關系的強弱程度,分析當前影響中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵因素。
圖1 合作對企業(yè)創(chuàng)新績效影響路徑
合作創(chuàng)新與企業(yè)技術創(chuàng)新績效之間的關系復雜,而且影響企業(yè)技術創(chuàng)新各因素之間彼此相關,灰色關聯(lián)分析具有對樣本容量的要求較少,不受數(shù)據(jù)分布規(guī)律的限制,不要求所分析因素與系統(tǒng)發(fā)展結果呈線性關系等優(yōu)點,因此,灰色關聯(lián)分析法是比較適合的方法。本部分基于灰色關聯(lián)度模型,首先得到產(chǎn)學研合作、企業(yè)間合作、內(nèi)部創(chuàng)新資金投入、內(nèi)部創(chuàng)新人員投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的關聯(lián)度,據(jù)此比較合作創(chuàng)新對創(chuàng)新績效直接驅動作用大??;再計算產(chǎn)學研合作、企業(yè)間合作與內(nèi)部創(chuàng)新投入的關聯(lián)度,比較合作創(chuàng)新對創(chuàng)新績效間接驅動作用大小。
技術創(chuàng)新的過程可以分為初始產(chǎn)出和最終產(chǎn)出兩個階段,初始產(chǎn)出表現(xiàn)為新知識、新技術的產(chǎn)生,而最終產(chǎn)出表現(xiàn)為新知識、新技術實現(xiàn)商業(yè)價值的過程。初始產(chǎn)出一般用論文數(shù)、專利數(shù)等知識產(chǎn)出的指標表示,盡管有學者用專利數(shù)據(jù)來代表創(chuàng)新產(chǎn)出存在片面性,由于數(shù)據(jù)的可獲得性和可比較性,專利仍然是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出較好的指標,專利分為授權專利和申請專利,授權專利受到授權機構等政策性因素的影響較大,本文選取工業(yè)行業(yè)專利申請數(shù)(Y1)表示技術創(chuàng)新的初始產(chǎn)出。最終產(chǎn)出一般用新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入等指標表示,不考慮市場銷售環(huán)節(jié)對最終產(chǎn)出的影響,新產(chǎn)品產(chǎn)值為較適合的指標,選取工業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值(Y2)表示創(chuàng)新最終產(chǎn)出。從科技經(jīng)費的支出比例情況可以看出企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新、產(chǎn)學研合作、企業(yè)間合作的程度,選取工業(yè)行業(yè)科技經(jīng)費內(nèi)部支出額(X1)表示內(nèi)部創(chuàng)新資金投入,向學研機構支出科技經(jīng)費額(X2)表示產(chǎn)學研合作投入,向其他企業(yè)支出科技經(jīng)費額(X3)表示企業(yè)間合作投入,用R&D人員全時當量(X4)表示企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員投入。數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》,并假設技術創(chuàng)新產(chǎn)出滯后于投入一年,專利申請量和新產(chǎn)品產(chǎn)值指標取2015—2017年的數(shù)據(jù),2015—2017年的創(chuàng)新投入指標向前推一年,即科技經(jīng)費內(nèi)部支出額、向學研機構支出科技經(jīng)費額、向其他企業(yè)支出科技經(jīng)費額、R&D人員全時當量指標取2014—2016年的數(shù)據(jù)。
利用灰色關聯(lián)度模型計算企業(yè)不同形式的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的關聯(lián)度大小,可以比較各種形式的創(chuàng)新投入因素對創(chuàng)新產(chǎn)出的直接驅動作用。創(chuàng)新投入與創(chuàng)新初始產(chǎn)出的關聯(lián)度計算以專利申請量(Y1)為參考數(shù)列,選取科技經(jīng)費內(nèi)部支出額(X1)、向學研機構支出科技經(jīng)費額(X2)、向其他企業(yè)支出科技經(jīng)費額(X3)、R&D人員全時當量指標(X4)這四個創(chuàng)新投入指標為比較數(shù)列。2015—2017年各年技術創(chuàng)新投入指標X1、X2、X3、X4與專利申請量Y1、新產(chǎn)品產(chǎn)值Y2的關聯(lián)度及排序情況見表1。
表1 企業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標關聯(lián)度
表1的關聯(lián)度及排序表明:從創(chuàng)新投入指標與專利申請量的灰色關聯(lián)度排序來看,R&D人員投入指標與專利申請量的關聯(lián)度最大,科技經(jīng)費內(nèi)部支出次之,產(chǎn)學研合作與專利申請量的關聯(lián)度最低,說明內(nèi)部創(chuàng)新投入對初始創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較大,R&D人員投入影響尤為明顯,合作對初始創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較小,產(chǎn)學研合作對初始創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最小。從創(chuàng)新投入指標與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關聯(lián)度排序來看,科技經(jīng)費內(nèi)部支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關聯(lián)度排在第一,R&D人員次之,除2015年外,產(chǎn)學研合作與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關聯(lián)度都排在最后,說明內(nèi)部創(chuàng)新投入對最終創(chuàng)新產(chǎn)出的影響也是最大,不同的是科技經(jīng)費投入對最終創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最明顯,企業(yè)間合作對最終創(chuàng)新產(chǎn)出的影響仍比產(chǎn)學研合作的影響大。由此可見,我國工業(yè)行業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新相對于內(nèi)部創(chuàng)新投入和企業(yè)間合作創(chuàng)新投入來說,對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的直接驅動作用還處在較低水平。
1985—2017年,各科研主體合作發(fā)表論文的數(shù)量僅占論文總數(shù)的3.45%,而產(chǎn)學研合作論文數(shù)在合作論文數(shù)量中只占23.8%,產(chǎn)學研合作專利占專利申請總量的比例也處在較低水平,我國產(chǎn)學研合作螺旋式增長的態(tài)勢尚未形成。產(chǎn)學研合作是一個比較復雜的系統(tǒng)工程,牽涉企業(yè)、高校和科研機構不同創(chuàng)新主體的利益,創(chuàng)新成果具有較高的外部溢出效應,而且合作雙方存在利益不一致現(xiàn)象:對企業(yè)來說,獨享創(chuàng)新成果意味著能夠占有更多的新產(chǎn)品利潤,而高校、科研機構的評估機制是以公開發(fā)表論文,取得學術成就為主的。產(chǎn)學研合作僅僅只能停留在低層次的滿足企業(yè)短暫的技術咨詢和技術服務上,共同研發(fā)、合作申請專利、共同實現(xiàn)科研成果商業(yè)化價值的產(chǎn)學研合作較少,導致總體上產(chǎn)學研合作對技術創(chuàng)新產(chǎn)出績效的直接驅動作用不明顯。相對于產(chǎn)學研合作而言,企業(yè)之間的合作對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較大些,這其中的原因可能是企業(yè)的目標一致,有共同的技術需求,在合作中比較容易溝通,企業(yè)一旦在創(chuàng)新上合作,技術創(chuàng)新的擴散速度加快,最終促進了創(chuàng)新產(chǎn)出的快速提高。
合作創(chuàng)新促進了內(nèi)部創(chuàng)新投入而對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生間接驅動作用,通過計算產(chǎn)學研合作和企業(yè)間合作與內(nèi)部創(chuàng)新投入的關聯(lián)度大小,可以比較兩種不同的合作創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效的間接驅動作用。合作創(chuàng)新投入與內(nèi)部創(chuàng)新資金投入的關聯(lián)度計算以科技經(jīng)費內(nèi)部支出額(X1)為參考數(shù)列,以向學研機構支出科技經(jīng)費額(X2)、向其他企業(yè)科技經(jīng)費支出額(X3)為比較數(shù)列。合作創(chuàng)新投入與內(nèi)部創(chuàng)新人員投入的關聯(lián)度計算以R&D人員全時當量(X4)為參考數(shù)列,仍以X2、X3為比較數(shù)列。2015—2017年各年合作創(chuàng)新投入與內(nèi)部創(chuàng)新資金投入、合作創(chuàng)新投入與內(nèi)部創(chuàng)新人員投入的關聯(lián)度及排序見表2。
表2 企業(yè)合作創(chuàng)新投入與內(nèi)部創(chuàng)新投入指標關聯(lián)度
表2的關聯(lián)度及排序表明:從合作創(chuàng)新指標與科技經(jīng)費內(nèi)部支出指標的關聯(lián)度看,2015—2017年產(chǎn)學研合作與科技經(jīng)費內(nèi)部支出的關聯(lián)度分別為0.791、0.792、0.847,高于企業(yè)間合作與科技經(jīng)費內(nèi)部支出的關聯(lián)度0.782、0.786、0.844。從合作創(chuàng)新指標與內(nèi)部R&D人員全時當量指標的關聯(lián)度看,2015—2017年產(chǎn)學研合作與R&D人員全時當量關聯(lián)度為0.797、0.819、0.861,而企業(yè)間合作與R&D人員全時當量的關聯(lián)度0.805、0.807、0.853,2016—2017年仍是產(chǎn)學研合作高于企業(yè)間合作。這說明,我國工業(yè)行業(yè)產(chǎn)學研合作對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的驅動作用比企業(yè)間合作對內(nèi)部創(chuàng)新投入的驅動作用大,產(chǎn)學研合作的間接驅動作用呈較強態(tài)勢。高校與科研機構是凝聚高技術、高人才的地方,具有較好的研發(fā)基礎設施和研發(fā)環(huán)境,企業(yè)與高校、科研機構的頻繁合作雖然起不到直接明顯的效果,但是無形中,企業(yè)在與高校交流的過程中,企業(yè)人員科研的意識和素質在不斷增強,加入企業(yè)研發(fā)隊伍中的人員數(shù)不斷增加,企業(yè)研發(fā)人員投入增加,內(nèi)部研發(fā)能力提高,因此,高校與科研機構在企業(yè)研發(fā)人員隊伍的培育中起著非常重要的作用。相反,企業(yè)間的合作創(chuàng)新可能僅僅在低層次的技術合作與技術交易的水平上,對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員素質的提高作用不大。
本文基于合作創(chuàng)新理論將合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響分為直接作用和間接作用,比較中國工業(yè)行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入、合作創(chuàng)新與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關系,以及兩種不同合作創(chuàng)新類型與創(chuàng)新投入之間的關系。研究發(fā)現(xiàn),中國工業(yè)行業(yè)仍主要依靠內(nèi)部創(chuàng)新投入為主,產(chǎn)學研合作和企業(yè)間合作相比較而言,產(chǎn)學研合作更能促進企業(yè)研發(fā)人員與學研機構的學習與交流,從而促進企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入,企業(yè)間合作對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響比產(chǎn)學研合作大。
為充分發(fā)揮合作創(chuàng)新對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的推動作用,中國工業(yè)企業(yè)可以從以下三個方面努力:其一,加強產(chǎn)學研合作的管理,努力提高產(chǎn)學研合作的直接創(chuàng)新產(chǎn)出。應鼓勵產(chǎn)學研三方共同開發(fā)新技術,加強產(chǎn)學研合作過程的有效銜接,建立有效的合作機制,解決“科研和產(chǎn)品兩張皮”的現(xiàn)象,實現(xiàn)產(chǎn)、學、研各方利益的一體化。其二,出臺各種鼓勵政策,促進不同機構間的人才流動。產(chǎn)學研合作增強了企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的意識,間接引導技術創(chuàng)新投入的數(shù)量和質量的提高。雖然產(chǎn)學研合作的直接成果不如人意,但并不能就此而否定產(chǎn)學研合作的作用,產(chǎn)學研合作對創(chuàng)新知識、意識的擴散作用仍然存在,產(chǎn)學研合作對提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力潛在的作用應得到肯定。應繼續(xù)實行各種鼓勵學研機構和企業(yè)人員交流的產(chǎn)學研合作政策,如高校教師掛職到企業(yè)進行一段時間的實踐工作,企業(yè)人員到高校進修學習,產(chǎn)學研聯(lián)合培養(yǎng)學生等政策,這些政策都有助于學研機構的顯性知識和隱性知識的轉移,從而提高企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的科研素質。其三,應加大企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入,增強企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)仍是當今企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重中之重,企業(yè)參與合作創(chuàng)新也是企業(yè)提升內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新能力的一條渠道,企業(yè)應積極探索合作創(chuàng)新與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展的機制。