二元?jiǎng)?chuàng)新演進(jìn)的路徑與戰(zhàn)略匹配
——基于福建企業(yè)的多案例研究

歐偉強(qiáng) 鐘曉燕 朱 斌

(1 福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院，福州 350117；2 福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福州 350116)

由于依賴引進(jìn)國外技術(shù)，缺乏新技術(shù)研究，核心技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國家手中；再加上長期不重視基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)，造成知識(shí)斷層，未能累積共性通用技術(shù)，無法形成持續(xù)創(chuàng)新流，企業(yè)創(chuàng)新陷入兩難困境[1-2]。面對(duì)急劇變化的市場環(huán)境，企業(yè)無法僅依靠單一創(chuàng)新來支撐持續(xù)競爭優(yōu)勢，必須實(shí)施二元?jiǎng)?chuàng)新，在開展主流創(chuàng)新的同時(shí)，積極探索新流創(chuàng)新，由此建立新的價(jià)值體系[3-5]。學(xué)者在主流與新流創(chuàng)新理論方面取得了初步研究成果，闡述了如何通過主流與新流創(chuàng)新形成持續(xù)創(chuàng)新流[6-8]，但現(xiàn)有研究缺乏對(duì)二元?jiǎng)?chuàng)新中主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)路徑、規(guī)律的系統(tǒng)性分析；并且大多以發(fā)達(dá)國家企業(yè)為研究對(duì)象，我國企業(yè)主流與新流創(chuàng)新研究樣本較少，在如何推進(jìn)我國企業(yè)開展主流與新流創(chuàng)新上缺乏清晰的戰(zhàn)略遵循。因此，本文嘗試構(gòu)建理論模型，從動(dòng)態(tài)視角分析主流與新流創(chuàng)新的代際演化規(guī)律；并開展探索性多案例研究，力求揭示主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)的路徑、戰(zhàn)略選擇，進(jìn)一步深化主流與新流創(chuàng)新理論研究；最后，探討主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)路徑與戰(zhàn)略的匹配性，為企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新思路和決策依據(jù)。

1 主流與新流創(chuàng)新的代際演化

主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)呈現(xiàn)階段性、周期性特征，每一輪主流與新流創(chuàng)新生命周期都是一個(gè)演化代[9]。如圖1所示，每一個(gè)演化代都伴隨著主流創(chuàng)新的萌芽、成長、成熟到衰退，展現(xiàn)了演化代中新流創(chuàng)新與主流創(chuàng)新的互補(bǔ)、優(yōu)化、轉(zhuǎn)化；同時(shí)，從演化代1到演化代2、演化代3，歷時(shí)越來越短，即創(chuàng)新加速度也在不斷提升，主流與新流創(chuàng)新呈現(xiàn)代際演化加速的規(guī)律。不斷加速的代際演化，推動(dòng)企業(yè)的主流與新流歷經(jīng)著一輪又一輪的共生與更替，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍進(jìn)與創(chuàng)新層次升級(jí)的不斷持續(xù)。

圖1 主流與新流創(chuàng)新的代際演化

2 案例研究主要發(fā)現(xiàn)

2.1 案例企業(yè)選擇與數(shù)據(jù)收集

本文采取探索性多案例研究的方法探尋企業(yè)主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)的路徑與規(guī)律，以提高研究的有效性和研究結(jié)果的普適性。相關(guān)案例企業(yè)總體情況見表1。

2.2 企業(yè)主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)圖譜

借鑒科學(xué)技術(shù)可視化路徑圖譜的思路，將每個(gè)案例企業(yè)不同階段的技術(shù)或產(chǎn)品及其對(duì)應(yīng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)繪制成產(chǎn)品技術(shù)演化階梯圖，反映企業(yè)核心產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展歷程與脈絡(luò)(見圖2)。

2.3 主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)路徑分析

從演進(jìn)圖譜中核心產(chǎn)品或技術(shù)的演進(jìn)特征發(fā)現(xiàn)，主流與新流創(chuàng)新之間不是簡單的更替關(guān)系。因此，我們對(duì)主流與新流創(chuàng)新代際演化理論框架進(jìn)行修正，認(rèn)為企業(yè)主流與新流創(chuàng)新可以遵循順軌式、螺旋式或轉(zhuǎn)軌式演進(jìn)路徑。

順軌式演進(jìn)路徑，即企業(yè)在堅(jiān)持主流核心業(yè)務(wù)的同時(shí)，向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸，縱向探索新流業(yè)務(wù)，其目的并不在于獲取經(jīng)濟(jì)回報(bào)，而在于通過新流創(chuàng)新刺激或強(qiáng)化主流創(chuàng)新，推動(dòng)主流創(chuàng)新沿既定技術(shù)軌道持續(xù)增長。以福耀玻璃為例，在主流汽車玻璃產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展過程中，主要原料浮法玻璃95%依賴進(jìn)口，制約了主流汽車玻璃業(yè)務(wù)的發(fā)展。福耀玻璃從2005年開始投資新流業(yè)務(wù)，建設(shè)汽車級(jí)浮法玻璃生產(chǎn)線，補(bǔ)全了主流業(yè)務(wù)在原料供應(yīng)上的短板，強(qiáng)化了主流汽車玻璃的國際競爭力。因此，當(dāng)企業(yè)主流市場競爭格局比較穩(wěn)定、主流業(yè)務(wù)核心競爭優(yōu)勢比較明顯時(shí)，通過發(fā)展新流業(yè)務(wù)來不斷刺激、完善和強(qiáng)化主流核心業(yè)務(wù)，提升持續(xù)創(chuàng)新能力，是企業(yè)推進(jìn)二元?jiǎng)?chuàng)新演進(jìn)的重要路徑之一。

螺旋式演進(jìn)路徑，即企業(yè)依據(jù)整體戰(zhàn)略目標(biāo)，立足主流創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，在市場中橫向探索，尋找新的機(jī)會(huì)，推動(dòng)主流與新流創(chuàng)新協(xié)同互補(bǔ)，形成新流與主流創(chuàng)新螺旋上升態(tài)勢。此類企業(yè)開展新流創(chuàng)新的主要目的在于通過開拓新興市場，獲取更多經(jīng)濟(jì)回報(bào)。例如，伊?xí)r代在云計(jì)算和大數(shù)據(jù)快速發(fā)展的行業(yè)背景下，將主流數(shù)據(jù)安全技術(shù)移植到云平臺(tái)，開展新流云安全技術(shù)創(chuàng)新，既滿足新興市場中客戶需求，又反哺主流數(shù)據(jù)安全技術(shù)創(chuàng)新，形成較好的互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)。因此，當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新要素稟賦比較充裕時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極啟動(dòng)新流創(chuàng)新，以主流創(chuàng)新帶動(dòng)、支持新流創(chuàng)新，以新流創(chuàng)新反哺主流創(chuàng)新，推動(dòng)二元?jiǎng)?chuàng)新形成協(xié)同互補(bǔ)，保障企業(yè)整體創(chuàng)新績效持續(xù)增長。

轉(zhuǎn)軌式演進(jìn)路徑，是指在創(chuàng)新加速、行業(yè)競爭愈加激烈的動(dòng)態(tài)環(huán)境下，主流業(yè)務(wù)潛力有限、主流技術(shù)優(yōu)勢難以持久，企業(yè)需要搜尋更有潛力的市場或者新一代核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，進(jìn)而引領(lǐng)企業(yè)未來的可持續(xù)發(fā)展。例如，福順從雙極工藝到CMOS工藝、BiCOMS工藝、VDMOS工藝，鳳竹紡織從溢流染色技術(shù)到氣霧染色技術(shù)、環(huán)保節(jié)能技術(shù)，均展現(xiàn)出核心工藝技術(shù)水平從低到高的跨越式發(fā)展?？傊S著市場競爭加劇，環(huán)境日益動(dòng)蕩，單一的主流創(chuàng)新無法支撐企業(yè)獲得長久創(chuàng)新收益。只有通過培育新流創(chuàng)新，促進(jìn)主導(dǎo)技術(shù)完成技術(shù)轉(zhuǎn)軌、躍遷，才能引領(lǐng)企業(yè)步入新一輪創(chuàng)新演進(jìn)。二元?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)態(tài)交替、循環(huán)演進(jìn)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)生命周期的綿延不斷和技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)躍進(jìn)，提供了明確的路徑指引。

2.4 主流與新流創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇探討

為了有效推進(jìn)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，企業(yè)高層管理者需要綜合考慮行業(yè)競爭、資源稟賦、組織慣例等條件，采取自我更新戰(zhàn)略、資本延伸戰(zhàn)略或獨(dú)立單元戰(zhàn)略。

表1 案例企業(yè)總體情況

圖2 案例企業(yè)主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)圖譜

基于結(jié)構(gòu)二元性的自我更新戰(zhàn)略。自我更新戰(zhàn)略針對(duì)主流創(chuàng)新與新流創(chuàng)新對(duì)應(yīng)的不同表現(xiàn)形式，通過內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)重組，建立二元組織結(jié)構(gòu)來破解主流創(chuàng)新與新流創(chuàng)新在資源、流程、文化上的沖突。戰(zhàn)略實(shí)施的重點(diǎn)在于通過建立企業(yè)研究中心、技術(shù)中心、院士工作站、產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)、技術(shù)項(xiàng)目小組等二元組織結(jié)構(gòu)，平衡主流與新流創(chuàng)新的同步發(fā)展：主流創(chuàng)新為新流創(chuàng)新提供資金、技術(shù)、人才等支持，新流創(chuàng)新又反哺主流創(chuàng)新活動(dòng)。在適當(dāng)時(shí)機(jī)，企業(yè)推動(dòng)新流取代主流，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷，最終形成二元?jiǎng)?chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢。

基于多元網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的資本延伸戰(zhàn)略。企業(yè)應(yīng)該建立和保持與新興企業(yè)的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，等新興市場即將成熟時(shí)，采取風(fēng)險(xiǎn)投資、戰(zhàn)略聯(lián)盟或持有股份等方式與新興企業(yè)合作，甚至收購新興企業(yè)，由此獲得新鮮血液注入企業(yè)。由于新興企業(yè)缺乏資源、權(quán)力、市場和渠道，往往也愿意與領(lǐng)先企業(yè)合作。從案例企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過建立廣泛的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，依托資本進(jìn)行新流業(yè)務(wù)延伸，是推動(dòng)二元?jiǎng)?chuàng)新演進(jìn)的有效戰(zhàn)略。特別對(duì)于行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，可憑借其資源、權(quán)力、渠道等優(yōu)勢，通過資本運(yùn)作獲取新興企業(yè)的新流技術(shù)，對(duì)原有主流技術(shù)進(jìn)行增強(qiáng)甚至更替，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新升級(jí)，從而在競爭日益激烈的創(chuàng)新浪潮中立于不敗之地。

基于外部自治組織的獨(dú)立單元戰(zhàn)略。由于企業(yè)傾向于把資源用于滿足主流業(yè)務(wù)和客戶的需求，并侵占新流創(chuàng)新的資源，再加上二者在資源、流程、價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)上存在矛盾。當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)很難通過改組組織結(jié)構(gòu)來推進(jìn)內(nèi)部二元?jiǎng)?chuàng)新時(shí)，從企業(yè)建立一個(gè)自治組織來開展新流創(chuàng)新就成為一條有效的解決途徑。這種自治不僅指地理上或所有權(quán)上的獨(dú)立，更重要的是流程、成本結(jié)構(gòu)和價(jià)值評(píng)價(jià)的獨(dú)立。獨(dú)立單元戰(zhàn)略將具有不同創(chuàng)新流程、創(chuàng)新理念與價(jià)值觀的兩種創(chuàng)新行為進(jìn)行隔離，在保持各自獨(dú)立性的同時(shí)，主流與新流創(chuàng)新之間仍然相互交流，共同發(fā)展。這一戰(zhàn)略的選擇，需要企業(yè)家和高層管理者敏銳把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展前沿趨勢，并具備較好的戰(zhàn)略布局和推進(jìn)能力，通過在企業(yè)外部建立獨(dú)立新流業(yè)務(wù)單元，作為主流業(yè)務(wù)的補(bǔ)充；當(dāng)新流業(yè)務(wù)單元足夠成熟并更具成長性時(shí)，又能順勢將其轉(zhuǎn)變?yōu)橹髁鳂I(yè)務(wù)，由此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

3 演進(jìn)路徑與戰(zhàn)略選擇的匹配性分析

3.1 路徑與戰(zhàn)略的不匹配將導(dǎo)致二元?jiǎng)?chuàng)新失敗

案例企業(yè)WB光電發(fā)展后期，MCOB封裝技術(shù)成為企業(yè)的主流技術(shù)，基于該技術(shù)的大功率LED照明產(chǎn)品成為主要利潤來源。為了降低不確定性，提升主流產(chǎn)品的競爭力，企業(yè)投入更多資源進(jìn)行主流技術(shù)優(yōu)化和產(chǎn)品改良，二元?jiǎng)?chuàng)新路徑從轉(zhuǎn)軌式切換為順軌式。此時(shí)，行業(yè)競爭加劇，價(jià)格戰(zhàn)此起彼伏，新一代Flip Chip封裝技術(shù)開始興起。對(duì)于Flip Chip封裝技術(shù)，企業(yè)高層判斷該技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過高，收益不明朗，因此依舊采用自我更新戰(zhàn)略，僅組建了一個(gè)小型技術(shù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行跟蹤。但是，由于核心剛性形成的主流創(chuàng)新自我強(qiáng)化，該新流團(tuán)隊(duì)難有作為。當(dāng)基于Flip Chip封裝技術(shù)的新一代應(yīng)用產(chǎn)品日益成熟并逐步取代基于MCOB封裝技術(shù)的應(yīng)用產(chǎn)品時(shí)，WB光電未能及時(shí)跟進(jìn)，喪失了進(jìn)入新興市場的機(jī)會(huì)，最終陷入創(chuàng)新失敗的陷阱?？偨Y(jié)WB光電創(chuàng)新失敗教訓(xùn)，我們發(fā)現(xiàn)選擇順軌式路徑容易造成組織慣例自我強(qiáng)化，企業(yè)難以從內(nèi)部進(jìn)行自我更新，更應(yīng)該選擇資本延伸或獨(dú)立單元戰(zhàn)略進(jìn)行二元?jiǎng)?chuàng)新。否則，創(chuàng)新路徑與戰(zhàn)略的不匹配將造成主流創(chuàng)新與新流創(chuàng)新失衡，最終導(dǎo)致二元?jiǎng)?chuàng)新失敗。

3.2 主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)路徑與戰(zhàn)略匹配矩陣

綜合前述分析，將各案例企業(yè)主流與新流創(chuàng)新路徑與戰(zhàn)略進(jìn)行整合，形成匹配矩陣(見圖3)。

圖3 主流與新流創(chuàng)新路徑與戰(zhàn)略匹配矩陣

二元?jiǎng)?chuàng)新路徑選擇在一定程度上反映了創(chuàng)新傾向性。選擇順軌式路徑的企業(yè)傾向于開發(fā)性主流創(chuàng)新活動(dòng)，轉(zhuǎn)軌式則偏向于探索性新流創(chuàng)新活動(dòng)，螺旋式介于二者之間。同時(shí)，由于組織慣例的存在，不同企業(yè)開展二元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)遇到的阻力大小亦有差異。組織慣例較弱時(shí)，企業(yè)可采用從內(nèi)到外的自我更新戰(zhàn)略，隨著組織慣例增強(qiáng)，企業(yè)就必須采用從外到內(nèi)的戰(zhàn)略(資本延伸、獨(dú)立單元)開展二元?jiǎng)?chuàng)新。

選擇順軌式二元?jiǎng)?chuàng)新路徑的企業(yè)，追求縱向完善。這類企業(yè)往往是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，主流技術(shù)優(yōu)勢明顯，但是由于組織慣例較強(qiáng)，從內(nèi)部構(gòu)建二元組織結(jié)構(gòu)來推進(jìn)二元?jiǎng)?chuàng)新的難度較大。由此，這類企業(yè)更適宜采取“曲線救國”的方式，憑借自身的資金優(yōu)勢和行業(yè)影響力，通過收購、參股、合資等資本延伸手段建立多元網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，獲取新流創(chuàng)新成果來強(qiáng)化主流創(chuàng)新。此外，企業(yè)也可以通過實(shí)施獨(dú)立單元戰(zhàn)略，在企業(yè)外部獨(dú)立設(shè)廠、組建全資子公司等多種方式，以相對(duì)獨(dú)立自治的組織來開展新流創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)二元?jiǎng)?chuàng)新。

選擇螺旋式和轉(zhuǎn)軌式二元?jiǎng)?chuàng)新路徑的企業(yè)，追求橫向開拓和潛力探索。這類企業(yè)開展新流創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)較強(qiáng)，既希望通過開拓新興市場，獲取超額經(jīng)濟(jì)回報(bào)，更期待由新流創(chuàng)新孵化出新一代技術(shù)，推動(dòng)技術(shù)跨越升級(jí)，乃至實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。當(dāng)組織慣例較弱時(shí)，企業(yè)的最佳選擇是進(jìn)行內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立無邊界高級(jí)專家組、技術(shù)項(xiàng)目小組、企業(yè)技術(shù)中心、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)構(gòu)、院士工作站等二元組織結(jié)構(gòu)來破解主流創(chuàng)新與新流創(chuàng)新在資源、流程、文化等方面的沖突，推進(jìn)二元?jiǎng)?chuàng)新穩(wěn)步開展。當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，組織慣例較強(qiáng)時(shí)，資本延伸和獨(dú)立單元戰(zhàn)略就成為此類企業(yè)的必然選擇。

4 總 結(jié)

在創(chuàng)新演進(jìn)加速的背景下，企業(yè)根據(jù)不同發(fā)展階段的創(chuàng)新傾向，可以沿著順軌式、螺旋式或轉(zhuǎn)軌式二元?jiǎng)?chuàng)新路徑發(fā)展。相應(yīng)地，考慮到自身組織慣例的強(qiáng)弱，企業(yè)需謹(jǐn)慎選擇自我更新、資本延伸或獨(dú)立單元等匹配戰(zhàn)略，從而推動(dòng)主流與新流創(chuàng)新的順利演進(jìn)。不同行業(yè)企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新演進(jìn)的狀態(tài)和內(nèi)在關(guān)系既有共性又有差異性。共性主要體現(xiàn)為創(chuàng)新演進(jìn)的基本規(guī)律大致相同，即在強(qiáng)化主流創(chuàng)新的同時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極哺育、催生新流創(chuàng)新，通過主流創(chuàng)新與新流創(chuàng)新的有效互動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新升級(jí)。差異性則體現(xiàn)在行業(yè)特征、

技術(shù)生命周期、工藝特點(diǎn)等方面。后續(xù)研究亦可開展某一特定行業(yè)企業(yè)的橫向比較，進(jìn)而為該行業(yè)企業(yè)主流與新流創(chuàng)新演進(jìn)提供更精準(zhǔn)的實(shí)踐指導(dǎo)。