電網(wǎng)企業(yè)以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理與評價(jià)體系建設(shè)

劉芳 唐旭 高蕊 易庚 申亞波

中圖分類號：F272.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號：1674-1145（2020）08-021-03

摘 要 本文闡述了電網(wǎng)企業(yè)在開展項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控過程中，針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與協(xié)同監(jiān)督體系有待完善的問題，確定了系統(tǒng)開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)防控的管理機(jī)制的思路。圍繞事前預(yù)防、事中處置和事后管控的思路，以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”為核心的形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與評價(jià)體系。最終實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控的全生命周期管理、動(dòng)態(tài)化監(jiān)控與及時(shí)處置。

關(guān)鍵詞 電網(wǎng)企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖” 風(fēng)險(xiǎn)管理與評價(jià)體系

一、電網(wǎng)企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控的重要作用

加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控是貫徹落實(shí)中央開展反腐敗斗爭工作要求的必由之路。黨的十八屆六中全會(huì)以全面從嚴(yán)治黨為主題，對構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機(jī)制進(jìn)一步做出部署。當(dāng)前，絕大多數(shù)企業(yè)反腐敗斗爭壓倒性態(tài)勢已經(jīng)形成，“不能腐”“不想腐”的效應(yīng)初步顯現(xiàn)，但腐敗問題仍然易發(fā)多發(fā)，反腐敗形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜。所以，加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就顯得尤為重要。

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)體系是貫徹落實(shí)國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)要求的有力舉措。國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。國有企業(yè)黨委（黨組）要履行主體責(zé)任。要加強(qiáng)國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，抓好巡視發(fā)現(xiàn)問題的整改，嚴(yán)肅查處侵吞國有資產(chǎn)、利益輸送等問題。

國家電網(wǎng)有限公司2019年工作報(bào)告中指出：著力強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)。貫徹十九屆中央紀(jì)委三次全會(huì)部署，拿出刀刃向內(nèi)的勇氣、滴水穿石的功夫，堅(jiān)持不懈推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，把“兩個(gè)維護(hù)”作為政治監(jiān)督的首要任務(wù)，堅(jiān)持反腐敗力度不減、節(jié)奏不變，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。

二、電網(wǎng)企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控中遇到的主要問題

圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與協(xié)同監(jiān)督體系有待完善。目前項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與協(xié)同監(jiān)督體系有待進(jìn)一步完善：一是由于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控缺乏基于流程梳理的連貫性和全面性，可能產(chǎn)生防控盲區(qū)；二是由于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)部署缺乏系統(tǒng)性，可能存在防控薄弱環(huán)節(jié)；三是目前未建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的協(xié)同監(jiān)督體系，國網(wǎng)新疆經(jīng)研院雖然開展了大量的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，仍無法使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，干部職工可能質(zhì)疑廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效性。

三、以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理與評價(jià)體系建設(shè)主要內(nèi)容

針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與協(xié)同監(jiān)督體系有待完善的問題，某電網(wǎng)企業(yè)省級經(jīng)研院確定了系統(tǒng)開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)防控的管理機(jī)制的思路。本次研究圍繞事前預(yù)防、事中處置和事后管控的思路，在項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域建立風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)警、事中監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)事后處理分析的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、重點(diǎn)內(nèi)容的常態(tài)化監(jiān)督和全面覆蓋。

（一）推動(dòng)分區(qū)管控，設(shè)立綠區(qū)、黃區(qū)和紅區(qū)管控模式

在全面推廣應(yīng)用的基礎(chǔ)上，有效發(fā)揮協(xié)同監(jiān)督體系的作用，建議國網(wǎng)新疆電力對所屬單位項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分區(qū)管控，設(shè)立預(yù)警指標(biāo)（即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）綠區(qū)、黃區(qū)和紅區(qū)的分區(qū)管控模式，預(yù)警指標(biāo)在綠區(qū)：表示目前暫無廉潔風(fēng)險(xiǎn)，可以繼續(xù)按照日常計(jì)劃開展監(jiān)督檢查。預(yù)警指標(biāo)進(jìn)入黃區(qū)：表示存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)還在可承受范圍內(nèi)。結(jié)算中心應(yīng)該組織相關(guān)人員對預(yù)警指標(biāo)加大抽查力度，采取相應(yīng)控制措施，對從事該指標(biāo)業(yè)務(wù)的所有人員進(jìn)行工作提醒，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核，并及時(shí)將信息傳遞給協(xié)同監(jiān)督部門。協(xié)同監(jiān)督部門在日常檢查中對進(jìn)入黃區(qū)的指標(biāo)應(yīng)重點(diǎn)抽查，針對存在的問題提出改進(jìn)建議。預(yù)警指標(biāo)進(jìn)入紅區(qū)：表示存在風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)超過可承受范圍，結(jié)算中心領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加大該指標(biāo)檢查力度，組織相關(guān)人員認(rèn)真分析，限期制定改進(jìn)措施堵塞漏洞，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核和廉潔從業(yè)警示談話。國網(wǎng)新疆電力協(xié)同監(jiān)督部門對進(jìn)入紅區(qū)的指標(biāo)開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，針對存在的問題提出改進(jìn)意見，參與對相關(guān)責(zé)任人的考核和廉潔從業(yè)談話；對同一指標(biāo)進(jìn)入紅區(qū)2次以上的或者同一員工多次觸發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的行為，由省公司協(xié)同監(jiān)督部門直接進(jìn)行調(diào)查和處理。

（二）實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”

建議國網(wǎng)新疆電力公司每年根據(jù)本單位項(xiàng)目結(jié)算業(yè)務(wù)開展情況，精準(zhǔn)識(shí)別各單位項(xiàng)目結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級分析與影響因素分析，組織各單位編制項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”的編制對于促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控有三方面的重要作用：一是使業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)一目了然，方便監(jiān)督主體對照執(zhí)行和監(jiān)督對象自查。二是以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”為核心設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同監(jiān)督體系，將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施與業(yè)務(wù)流程結(jié)合，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、規(guī)避的系統(tǒng)性和業(yè)務(wù)流程的無縫對接，實(shí)現(xiàn)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)追蹤管控。三是有利于以風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”為核心建立四級責(zé)任矩陣，能夠用于不同層級的監(jiān)督主體使用，便于不同層級的監(jiān)督主體把握關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高監(jiān)督效率。

在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”編制過程中，需要圍繞業(yè)務(wù)流程分析，排查、識(shí)別、評估廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分級管理：根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗行為發(fā)生的幾率及危害程度等因素，評估風(fēng)險(xiǎn)等級。重要程度主要根據(jù)該節(jié)點(diǎn)對流程下游的影響如何、利益相關(guān)方數(shù)量、可能涉及的金額等做評估，自由裁量權(quán)大小主要根據(jù)制度對該節(jié)點(diǎn)規(guī)范的明確性做評估，廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危害程度主要根據(jù)歷史情況和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的紀(jì)檢監(jiān)察人員、業(yè)務(wù)人員共同評估。同時(shí)，深入分析可能影響廉潔風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，主要包括權(quán)力結(jié)構(gòu)與授權(quán)因素、機(jī)制制度因素、權(quán)力運(yùn)行因素、思想道德因素、外部環(huán)境等。綜合風(fēng)險(xiǎn)等級分析與影響因素分析，最終形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)綠區(qū)、黃區(qū)和紅區(qū)三級管控模式，從而編制國網(wǎng)新疆經(jīng)研院項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”，如圖1。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“熱圖”能夠?qū)I(yè)務(wù)流程與廉潔風(fēng)險(xiǎn)兩方面的信息結(jié)合起來，清晰的標(biāo)識(shí)出受到風(fēng)險(xiǎn)影響的業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)。構(gòu)建過程為梳理業(yè)務(wù)流程，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級，制定針對性的措施，借鑒網(wǎng)格化管理的理念，劃分監(jiān)督責(zé)任，落實(shí)責(zé)任人（部門）。

（三）系統(tǒng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)防控的管理機(jī)制

國網(wǎng)新疆經(jīng)研院需要圍繞事前預(yù)防、事中處置和事后管控的思路，在項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域建立風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)警、事中監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)事后處理分析的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、重點(diǎn)內(nèi)容的常態(tài)化監(jiān)督和全面覆蓋，從而營造“不敢腐、不能腐、不想腐”的廉潔從業(yè)氛圍。

1.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)警管理機(jī)制。預(yù)警管理是及時(shí)有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的手段。在項(xiàng)目結(jié)算日常工作中，國網(wǎng)新疆經(jīng)研院技經(jīng)中心需要結(jié)合持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估工作，對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和崗位建立事前預(yù)警管理機(jī)制：一是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控督查制度。定期對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，形成對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控；對制度不落實(shí)、防控措施不到位的，要及時(shí)提出警示，責(zé)成整改。二是進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)信息分析。及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向有關(guān)部門或崗位發(fā)出預(yù)警信號，及時(shí)糾正工作的失誤和偏差，化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)，避免一般問題演化發(fā)展成違紀(jì)行為。三是定期開展預(yù)警指標(biāo)監(jiān)控。以預(yù)警指標(biāo)防控為依據(jù)，國網(wǎng)新疆經(jīng)研院每季度對項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，對于長期處于黃區(qū)和紅區(qū)的指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，提出改進(jìn)指導(dǎo)意見，定期督促了解預(yù)警指標(biāo)改進(jìn)情況。

2.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)事中日常監(jiān)督機(jī)制。國網(wǎng)新疆經(jīng)研院技經(jīng)中心按要求開展日常督查工作，需要結(jié)合重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容，根據(jù)各崗位監(jiān)控職責(zé)，制定《項(xiàng)目結(jié)算關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同監(jiān)督控制措施》，促進(jìn)四級防控組織體系各司其職，各防控崗位認(rèn)真履行日常監(jiān)督職責(zé)，做好日常監(jiān)督記錄備查。通過日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)，為把握當(dāng)前項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)程度，及時(shí)采取應(yīng)對措施提供數(shù)據(jù)支撐。

3.建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)事后處理分析機(jī)制。事后管控主要包括風(fēng)險(xiǎn)處理與風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)處理是指將各種防范措施分門別類地管理起來，并記錄運(yùn)用這些防范措施，對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置的情況，追蹤防范措施的實(shí)際效果。風(fēng)險(xiǎn)分析是指對高危的風(fēng)險(xiǎn)崗位、單位、人員等維度進(jìn)行分析，使紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)和各級領(lǐng)導(dǎo)能夠直觀的掌握需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)崗位、單位、人員情況，便于領(lǐng)導(dǎo)決策和管理。

（四）開展星級評價(jià)，推動(dòng)各單位風(fēng)險(xiǎn)督促整改

基于項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控協(xié)同監(jiān)督體系在國網(wǎng)新疆電力范圍內(nèi)全面推廣應(yīng)用的基礎(chǔ)上，建議國網(wǎng)新疆電力每季度對各單位項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”進(jìn)行評估，定期更新各單位項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”評估結(jié)果，同時(shí)制定項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”星級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每年度綜合各單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”評估情況開展星級評價(jià)，國網(wǎng)新疆電力公司每季度反饋風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”星級評價(jià)結(jié)果，根據(jù)各單位風(fēng)險(xiǎn)“熱圖”評估情況，提出改進(jìn)意見建議。對評級為四星級和五星級的單位進(jìn)行定期關(guān)注了解，對評級在三星級及以下的單位進(jìn)行重點(diǎn)督促整改。如表1所示。

四、結(jié)語

綜上所述，本次研究以國網(wǎng)新疆經(jīng)研院項(xiàng)目結(jié)算領(lǐng)域業(yè)務(wù)為核心建立協(xié)同監(jiān)督體系，在全面推廣的基礎(chǔ)上我們進(jìn)一步把該體系擴(kuò)展為國網(wǎng)新疆電力公司層面廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的管理體系，使該體系發(fā)揮更加重要的作用，形成省公司層面廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控協(xié)同監(jiān)督的新模式。