創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角的企業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制
——以華為基帶芯片技術(shù)為例

項(xiàng)國(guó)鵬

（浙江工商大學(xué)旅游與城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)院，浙江 杭州 310066）

一、引言

中興事件的發(fā)生，暴露出了中國(guó)核心技術(shù)空心化的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，核心技術(shù)受制于人使得開(kāi)展自主創(chuàng)新突破核心技術(shù)成為中國(guó)企業(yè)迫切而重大的一項(xiàng)任務(wù)。核心技術(shù)創(chuàng)新往往很難由一個(gè)企業(yè)單獨(dú)完成，需要多個(gè)主體進(jìn)行協(xié)作，才能完成一個(gè)產(chǎn)品乃至一個(gè)零部件的核心技術(shù)創(chuàng)新。因此，核心技術(shù)能力的突破不僅僅是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的考驗(yàn)，更是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的考驗(yàn)。華為公司從2G 時(shí)代的跟跑，3G 時(shí)代并跑，4G 時(shí)代的領(lǐng)跑，直到5G 時(shí)代在世界上遙遙領(lǐng)先，顯示出華為卓越的核心技術(shù)突破能力。

現(xiàn)有研究多從專利、戰(zhàn)略、架構(gòu)創(chuàng)新以及組織學(xué)習(xí)等角度研究企業(yè)的核心技術(shù)突破，極少有學(xué)者從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建及運(yùn)行機(jī)制對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的作用，因此，文章從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)角度研究企業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制，并以華為公司為對(duì)象展開(kāi)案例研究，以期為中國(guó)企業(yè)核心技術(shù)突破提供借鑒與啟示。

二、相關(guān)理論回顧

1. 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

（1） 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵

企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由Adner[1]率先明確提出，他認(rèn)為企業(yè)要將創(chuàng)新置于核心地位，同時(shí)企業(yè)還需與相關(guān)合作伙伴一同構(gòu)建完整的創(chuàng)新鏈以推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新成功[2]。張運(yùn)生將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)定義為由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件/模塊的知識(shí)異化、共生共存、共同進(jìn)化的創(chuàng)新體系。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由多主體組成，包括大企業(yè)、中小企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)等[3]，主體之間通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性合作保持生態(tài)系統(tǒng)的相對(duì)平衡[4，5]，同時(shí)不同主體可劃分為研究、開(kāi)發(fā)與應(yīng)用三大群落[6]。

（2） 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

學(xué)者們主要從開(kāi)放[7，8]、共享[2]、生態(tài)位 決策[7，9]、共 生[7，10]、學(xué)習(xí)[11]、擴(kuò)散與獲取[8]、協(xié)同[12，13]、催化與涌現(xiàn)等角度來(lái)研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體及其創(chuàng)新環(huán)境相互作用形成的有機(jī)統(tǒng)一整體，系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體基于共同的意愿與目標(biāo)，通過(guò)開(kāi)放、協(xié)同合作整合生態(tài)中的創(chuàng)新資源，構(gòu)建共贏為目的的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，利用創(chuàng)新主體的各自所長(zhǎng)互惠互利、相互學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)共生、共享、共創(chuàng)與共贏。同時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中存在多主體競(jìng)合關(guān)系，創(chuàng)新主體不僅要關(guān)注自身內(nèi)部的創(chuàng)新行為，還需要考慮與其他創(chuàng)新主體之間的有效協(xié)同和整合。這些機(jī)制在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行中居于重要地位，主體間通過(guò)開(kāi)放機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的共享，再通過(guò)生態(tài)位決策等機(jī)制處理好主體間的競(jìng)合關(guān)系，從而推動(dòng)主體間的相互學(xué)習(xí)、資源擴(kuò)散與獲取，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的催化與涌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)主體間的協(xié)同、共生，達(dá)到共贏的目的?？梢哉f(shuō)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心運(yùn)行機(jī)制就是開(kāi)放與共享以及競(jìng)合與共生機(jī)制。因此，文章主要從開(kāi)放與共享、競(jìng)合與共生兩種機(jī)制來(lái)探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開(kāi)放與共享機(jī)制是指企業(yè)充分利用內(nèi)外部資源進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)，并通過(guò)內(nèi)外部?jī)煞N渠道將技術(shù)成果商業(yè)化。一個(gè)完整的開(kāi)放與共享機(jī)制至少要包含創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)這三個(gè)要素，通過(guò)創(chuàng)新主體多方參與、相互作用和合作共享建立將創(chuàng)新主體內(nèi)部的創(chuàng)新要求與其外部的創(chuàng)新資源進(jìn)行有效結(jié)合的開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)[2]。這個(gè)平臺(tái)是匯聚創(chuàng)新資源、資本和人才的重要載體[14]，主體之間形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的快速流動(dòng)與共享，在企業(yè)內(nèi)部搭建的內(nèi)部創(chuàng)新平臺(tái)可以提升企業(yè)的技術(shù)管理能力，便于識(shí)別創(chuàng)新價(jià)值、獲取與吸收外部技術(shù)資源，并可通過(guò)靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，保障創(chuàng)新績(jī)效的最大化。同時(shí)，企業(yè)通過(guò)積極融入技術(shù)聯(lián)盟、尋求技術(shù)外包、培育核心技術(shù)人才也可加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新、培養(yǎng)吸收能力，促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)施。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的競(jìng)合則是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體之間必然存在競(jìng)合關(guān)系，且這種關(guān)系會(huì)隨著創(chuàng)新主體間生態(tài)位的關(guān)系變化進(jìn)行變化[2，15]；共生關(guān)系則普遍存在于企業(yè)主體的技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)共享、產(chǎn)品交換以及學(xué)習(xí)路徑等行為中[16]，一般包括資源共享模式、資源重疊模式以及資源分離模式三種模式。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的競(jìng)合共生機(jī)制包含四個(gè)要素，即競(jìng)合共生單元、競(jìng)合共生平臺(tái)、競(jìng)合共生界面以及競(jìng)合共生網(wǎng)絡(luò)，這些要素在共同的環(huán)境背景下運(yùn)行。競(jìng)合共生單元是參與創(chuàng)新的主體，競(jìng)合共生平臺(tái)是眾多的競(jìng)合共生單元的集合，競(jìng)合共生界面是競(jìng)合共生單元相互作用的總和，競(jìng)合共生網(wǎng)絡(luò)則是競(jìng)合共生單元之間的聯(lián)系，沿著“單元——平臺(tái)——界面——網(wǎng)絡(luò)”的路徑進(jìn)行演化。基于競(jìng)合共生單元在創(chuàng)新鏈中的生態(tài)位的相似程度，可將其劃分為同類單元與異類單元，且這個(gè)概念具有相對(duì)性，會(huì)依據(jù)主體在不同創(chuàng)新鏈上的生態(tài)位不同進(jìn)行變動(dòng)。同類單元之間的競(jìng)合共生關(guān)系更多地表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，異類單元之間的經(jīng)和共生關(guān)系則更多地表現(xiàn)為分工關(guān)系，因此演化出了分工合作式的共生路徑以及競(jìng)合發(fā)展式的競(jìng)合共生路徑兩種不同的路徑[2]。

2. 核心技術(shù)

學(xué)者們多從產(chǎn)品或知識(shí)的角度來(lái)理解核心技術(shù)的內(nèi)涵。馬俊如認(rèn)為核心技術(shù)是指某業(yè)界或某領(lǐng)域同類產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮最關(guān)鍵作用的一種或多種技術(shù)。王江提出，核心技術(shù)表現(xiàn)為專利、技術(shù)訣竅和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等不同形式的知識(shí)。高喬子認(rèn)為核心技術(shù)是產(chǎn)品的關(guān)鍵性或基礎(chǔ)性技術(shù)、企業(yè)獨(dú)有的不可替代的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難于模仿的技術(shù)以及提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)[17]?；谏鲜鲅芯?，文章將核心技術(shù)定義為企業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、對(duì)支撐其所屬產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展最為重要的，具有難以模仿的特征的技術(shù)。學(xué)者們多從模塊、環(huán)節(jié)及微觀機(jī)理等方面劃分核心技術(shù)的結(jié)構(gòu)。付于武將汽車核心技術(shù)劃分為整車開(kāi)發(fā)技術(shù)、底盤(pán)技術(shù)等六個(gè)模塊。洪勇和蘇敬勤將核心技術(shù)劃分為關(guān)鍵制造技術(shù)、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)三個(gè)環(huán)節(jié)。李顯君與孟東暉等認(rèn)為核心技術(shù)由原理性核心技術(shù)、性能性核心技術(shù)及可靠性核心技術(shù)組成[18]。文章認(rèn)為核心技術(shù)是由多種技術(shù)共同構(gòu)成，企業(yè)對(duì)于這多種技術(shù)的掌握并非一蹴而就，而是通過(guò)將該核心技術(shù)中包含的各項(xiàng)技術(shù)一一掌握，從而最終完成核心技術(shù)突破。因此，文章將核心技術(shù)依據(jù)其重要性、通用性以及與企業(yè)其他產(chǎn)品所需技術(shù)是否有交叉劃分為通用非核心組件技術(shù)、通用核心組件技術(shù)以及產(chǎn)品集成及優(yōu)化三個(gè)部分。

現(xiàn)有核心技術(shù)研究主要是基于創(chuàng)新追趕、能力、網(wǎng)絡(luò)、演化等理論從專利[19]、架構(gòu)創(chuàng)新、戰(zhàn)略、組織學(xué)習(xí)順序[18，20]等角度研究企業(yè)核心技術(shù)的突破過(guò)程，探討企業(yè)應(yīng)該如何發(fā)展提升企業(yè)的核心能力，并認(rèn)為新興技術(shù)、架構(gòu)創(chuàng)新、產(chǎn)品模塊化及利基戰(zhàn)略等能夠?yàn)槠髽I(yè)提供趕超機(jī)會(huì)、顛覆重構(gòu)產(chǎn)業(yè)格局、指導(dǎo)企業(yè)研發(fā)投入、減輕競(jìng)爭(zhēng)壓力。極少有研究從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角來(lái)研究企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建及運(yùn)行對(duì)企業(yè)核心技術(shù)的突破的作用機(jī)制，但是核心技術(shù)的復(fù)雜性、企業(yè)通過(guò)建設(shè)生態(tài)圈進(jìn)行發(fā)展的趨勢(shì)使得從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度來(lái)探討企業(yè)核心技術(shù)的突破過(guò)程顯得十分必要，這對(duì)于更加深入全面的剖析企業(yè)核心技術(shù)的突破機(jī)制及其為企業(yè)提出切實(shí)可行的建議具有重要意義。因此，文章選擇從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的作用機(jī)制。

三、研究方法與研究對(duì)象

1. 方法選擇

文章運(yùn)用縱向單案例分析方法，原因如下：首先，極少有文獻(xiàn)從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度探討核心技術(shù)突破過(guò)程，已有理論難以充分揭示其內(nèi)在作用機(jī)理，而案例研究適用于現(xiàn)有理論不適合解釋或解釋不充分的現(xiàn)象。另外，單案例研究適用于研究有代表的典型案例，尤其是基于長(zhǎng)期過(guò)程導(dǎo)向的視角對(duì)同一案例進(jìn)行縱向研究，有利于確認(rèn)關(guān)鍵事件的發(fā)生次序和識(shí)別因果關(guān)系[21，22]。核心技術(shù)突破往往是長(zhǎng)期的復(fù)雜過(guò)程，文章正是要探索這一過(guò)程中創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)核心技術(shù)的推動(dòng)過(guò)程，縱向單案例方法與該研究目的非常契合[23]。

2. 研究樣本

遵循理論抽樣的原則，通過(guò)對(duì)案例材料的分析和篩選最終選擇以華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱華為） 在終端領(lǐng)域的核心技術(shù)基帶芯片的突破為典型案例進(jìn)行深入的縱向單案例研究，原因如下：第一，理論適配性。華為是國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)建立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的先驅(qū)與典范，華為通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新能力提升，其實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的模式一直是業(yè)界和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)[24，25]；第二，案例典型性。華為是全球通信行業(yè)中最具競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)企業(yè)，從2007 年開(kāi)始基帶處理器研發(fā)，到2010 年推出巴龍700，成功突破高通壟斷，再到2019 年，發(fā)布巴龍5000，率先完成5G 技術(shù)突破。從最初的關(guān)鍵技術(shù)受制于人，到最終站在世界技術(shù)前沿，華為基帶芯片技術(shù)的突破為文章提供了一個(gè)十分典型的研究樣本；第三，數(shù)據(jù)可得性。文章主要使用二手?jǐn)?shù)據(jù)研究方法，華為作為一個(gè)國(guó)際知名公司，有充足的文獻(xiàn)資料可供參考，為文章提供了所需數(shù)據(jù)。

3. 數(shù)據(jù)收集

文章運(yùn)用二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行研究。蘇敬勤與劉靜認(rèn)為在豐富的二手?jǐn)?shù)據(jù)能夠?yàn)榘咐芯刻峁┯行е蔚那闆r下，案例研究者完全可以基于二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行案例研究。為了保證案例研究的真實(shí)性與可靠性，文章選取多種來(lái)源數(shù)據(jù)，主要包含相關(guān)書(shū)籍、期刊論文、專利數(shù)據(jù)以及從企業(yè)官網(wǎng)、研究機(jī)構(gòu)及高校相關(guān)主體的官網(wǎng)等，并將這些信息相互印證保證其真實(shí)性，最終匯總成一組正式資料，形成完整的發(fā)展脈絡(luò)，見(jiàn)表1。

四、案例描述

華為1987 年成立于廣東深圳，最初是用戶交換機(jī)銷售代理公司。1990年，華為開(kāi)始進(jìn)行自主研發(fā)，成為一家制造與銷售并行的通信設(shè)備制造企業(yè)。華為的手機(jī)終端業(yè)務(wù)是華為消費(fèi)者業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)方向，先后發(fā)布了P、Mate、nova、麥芒、暢享等一系列產(chǎn)品。在基帶芯片的技術(shù)創(chuàng)新上，華為取得了巨大的成就，自 2010 年發(fā)布巴龍700 完成基帶芯片技術(shù)突破以來(lái)，華為先后發(fā)布巴龍710、麒麟910、巴龍720、麒麟920、巴龍750、麒麟960、麒麟980、巴龍5000 等一系列基帶芯片，完成了從跟隨到領(lǐng)先的跨越[26-34]?；鶐酒鞘謾C(jī)的核心部件，用來(lái)合成即將發(fā)射的基帶信號(hào)，或?qū)邮盏降幕鶐盘?hào)進(jìn)行解碼。由CPU 處理器、信道編解碼、數(shù)字信號(hào)處理器、調(diào)制解調(diào)器和接口模塊五個(gè)部分組成[35]。這些模塊要求企業(yè)具備眾多不同的技術(shù)與知識(shí)，如圖1 所示。

表1 案例數(shù)據(jù)來(lái)源

圖1 基帶芯片主要技術(shù)構(gòu)成

華為基帶芯片核心技術(shù)的獲取經(jīng)歷了如下三個(gè)階段：

第一階段是內(nèi)部研發(fā)體系完善階段 （1987-1998年），華為初涉研發(fā)領(lǐng)域，建立與完善了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)體系，利用國(guó)內(nèi)各地創(chuàng)新資源。通過(guò)內(nèi)部資源整合、拓展主要外部伙伴的關(guān)系、進(jìn)行內(nèi)部各管理部門(mén)的交互與協(xié)同建立內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的向外擴(kuò)展打好基礎(chǔ)。這一階段，華為具備了語(yǔ)音編解碼、時(shí)鐘同步、接口、集成電路等基帶芯片通用非核心組件技術(shù)，如圖2 所示。

圖2 基帶芯片技術(shù)階段進(jìn)展

第二階段是國(guó)際化研發(fā)布局階段（1999-2006 年）。華為由原來(lái)的內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)轉(zhuǎn)向點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的合作創(chuàng)新，通過(guò)領(lǐng)先用戶的參與[34]、官產(chǎn)學(xué)合作的開(kāi)展、客戶與供應(yīng)商關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建等，構(gòu)建了簡(jiǎn)單的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。華為具備了信道編/解碼、信道自適應(yīng)、信道估計(jì)、信道均衡、干擾技術(shù)、調(diào)制/解調(diào)等基帶芯片通用核心組件技術(shù)，至此華為具備了基帶芯片所有組成技術(shù)能力。

第三階段是核心技術(shù)突破與快速迭代階段（2007 年至今）。華為在原有產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)上，開(kāi)展面向政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、金融機(jī)構(gòu)等主體的協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)建立研究所、實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合創(chuàng)新中開(kāi)源社區(qū)等手段不斷擴(kuò)大了華為創(chuàng)新生態(tài)圈，創(chuàng)造出更多的創(chuàng)新成果。這一階段華為成功實(shí)現(xiàn)了華為基帶芯片各組成技術(shù)的產(chǎn)品集成并對(duì)其進(jìn)行了快速的迭代升級(jí)。

五、案例分析

1. 內(nèi)部研發(fā)體系完善階段（1987-1998 年）

華為在這個(gè)階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新主體主要由華為、合作企業(yè)、合資公司、科研機(jī)構(gòu)、高校、客戶組成。其中高校與研究所共同組成了華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究群落，開(kāi)發(fā)種群則由華為、組件供應(yīng)商、代加工企業(yè)組成，應(yīng)用種群由合作企業(yè)、合資公司以及客戶組成。通過(guò)由客戶與合作企業(yè)、合資企業(yè)等傳遞的市場(chǎng)、需求信息決定研究方向，然后通過(guò)由華為計(jì)劃處、總體辦、干部部等內(nèi)部支撐體系通過(guò)為華為中央研究部提供人才、資金、知識(shí)、信息等資源支撐，以此支持華為的研發(fā)，并通過(guò)與組件供應(yīng)商、代加工企業(yè)的合作制造出相應(yīng)產(chǎn)品，最終經(jīng)由華為、合作企業(yè)及合資公司將產(chǎn)品分銷給用戶（見(jiàn)圖3）。

圖3 華為內(nèi)部研發(fā)體系完善階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建立了以華為、組件供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、高校、合作企業(yè)以及客戶為主體，內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及開(kāi)放式創(chuàng)新文化與外部開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)相互促進(jìn)的開(kāi)放與共享機(jī)制，以通過(guò)建立多種類型競(jìng)合共生平臺(tái)與異類單元進(jìn)行分工合作的競(jìng)合共生機(jī)制，如圖4 所示。

圖4 華為內(nèi)部研發(fā)體系完善階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

通過(guò)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)進(jìn)行合作或建立合資公司、建立研究所或分公司與國(guó)內(nèi)高校進(jìn)行合作研發(fā)、簽訂人才培養(yǎng)協(xié)議等方式建立開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，華為建立了簡(jiǎn)單的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并通過(guò)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與各個(gè)主體進(jìn)行創(chuàng)新資源的交流與共享，集聚創(chuàng)新資源，加速資源流轉(zhuǎn)；通過(guò)合作研發(fā)，雙方共擔(dān)創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)，減少了資源占用、成本投入以及研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，極大地提升了企業(yè)的研發(fā)效率。另外，華為先后成立中央研究部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，保證了知識(shí)、技術(shù)成果的及時(shí)專利化、標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)了自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與利用。隨后，在企業(yè)內(nèi)部建立開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)文化，以開(kāi)放的心態(tài)看待和整合業(yè)界的各種資源，為華為開(kāi)放式創(chuàng)新奠定了思想基礎(chǔ)。

華為通過(guò)建立企業(yè)合作及合資公司、以及與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的合作研發(fā)等方式為主的競(jìng)合共生平臺(tái)，與其他單元建立了分工合作式的競(jìng)合共生關(guān)系。由于各個(gè)主體之間的信任程度較低，各單元之間的共生模式以資源分離模式為主，資源主要存在于各單元外部，通過(guò)競(jìng)合共生平臺(tái)進(jìn)行流轉(zhuǎn)。

得益于華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開(kāi)放與共享、競(jìng)合與共生機(jī)制所起到的集聚創(chuàng)新資源、加速資源流轉(zhuǎn)、降低研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)、提升研發(fā)效率、構(gòu)建和諧發(fā)展環(huán)境等作用，華為成功掌握了語(yǔ)音編解碼、接口控制、時(shí)鐘同步技術(shù)、集成電路等技術(shù)，完成了基帶芯片通用非核心組件技術(shù)突破。

2. 國(guó)際化研發(fā)布局階段（2000-2006 年）

這一階段的華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由供應(yīng)商、華為、運(yùn)營(yíng)商、高校、競(jìng)爭(zhēng)者、科研機(jī)構(gòu)、政府、用戶等主體組成（見(jiàn)圖5）。其中研究群落由高校與研究機(jī)構(gòu)組成，開(kāi)發(fā)群落由華為、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、運(yùn)營(yíng)商組成，應(yīng)用種群則由運(yùn)營(yíng)商與用戶組成，它們既是華為產(chǎn)品的應(yīng)用者，同時(shí)也為華為產(chǎn)品的產(chǎn)品創(chuàng)新提供新的創(chuàng)意與建議，促進(jìn)華為產(chǎn)品的優(yōu)化與完善。對(duì)內(nèi)，華為通過(guò)引進(jìn)IPD 集成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等管理系統(tǒng)進(jìn)行研發(fā)體系改革，使華為內(nèi)部研發(fā)體系與國(guó)際接軌，支撐華為國(guó)際化研發(fā)進(jìn)程。對(duì)外，通過(guò)在國(guó)內(nèi)各地建立研究所及分支機(jī)構(gòu)，與國(guó)內(nèi)各企業(yè)、高校進(jìn)行合作研發(fā)、簽訂人才培養(yǎng)協(xié)議，進(jìn)行國(guó)內(nèi)資源整合。此外，通過(guò)在世界各國(guó)建立研究所、與世界各高校合作建立網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、與世界先進(jìn)企業(yè)合作進(jìn)行授權(quán)培訓(xùn)的方式進(jìn)行人才國(guó)際化，為華為創(chuàng)新提供充足且優(yōu)質(zhì)的人才資源。還通過(guò)與供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、運(yùn)營(yíng)商等創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)合作、建立合資公司、技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行國(guó)際化研發(fā)，同時(shí)用戶也參與其中，為華為創(chuàng)新提供創(chuàng)新靈感與建議。而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的政府、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織的參與則為華為創(chuàng)新提供了環(huán)境支撐，并為華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保障。

圖5 華為國(guó)際化研發(fā)布局階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

國(guó)際化研發(fā)布局階段，華為建立了以華為、運(yùn)營(yíng)商、用戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、高校、科研機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為主要?jiǎng)?chuàng)新主體，內(nèi)部開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)文化、內(nèi)部資源共享機(jī)制以及內(nèi)部創(chuàng)新平臺(tái)相互促進(jìn)協(xié)調(diào)并支撐華為外部開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)行的開(kāi)放與共享機(jī)制，以及通過(guò)建立多種類型競(jìng)合共生界面保持與同類單元以競(jìng)合發(fā)展式為主、與異類單元以分工合作式為主的競(jìng)合共生機(jī)制，如圖6 所示。

圖6 華為國(guó)際化研發(fā)布局階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

對(duì)內(nèi)，華為進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)體系改革，建立了以IPD 集成產(chǎn)品研發(fā)流程體系為主的內(nèi)部創(chuàng)新平臺(tái)，以適應(yīng)開(kāi)放與共享的潮流與趨勢(shì)；建立了內(nèi)部資源共享機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新資源的共享與利用，與華為開(kāi)放式創(chuàng)新文化一起為華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了基礎(chǔ)支撐。對(duì)外，華為與競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商以及運(yùn)營(yíng)商建立了多種類型的開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)的合作研發(fā)，共享創(chuàng)新資源。通過(guò)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織以及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)行信息交流與共享，積極融入創(chuàng)新環(huán)境。通過(guò)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)合作進(jìn)行授權(quán)培訓(xùn)或建立培訓(xùn)中心，雙方共享員工培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，共同培養(yǎng)高技能應(yīng)用型人才；通過(guò)在世界各地建立研究所并與國(guó)內(nèi)外高校進(jìn)行合作研發(fā)、簽訂人才輸送協(xié)議、合作建立網(wǎng)絡(luò)學(xué)院，進(jìn)行人才與知識(shí)、技術(shù)的共享，共同培養(yǎng)專業(yè)人才。

為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，華為采取開(kāi)放合作的國(guó)際化戰(zhàn)略，遵循廣泛合作原則[31]，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略關(guān)系。通過(guò)建立合資公司、簽署專利交叉許可協(xié)議以及建立聯(lián)合研發(fā)中心、開(kāi)放式實(shí)驗(yàn)室等方式，雙方建立基于資源分離模式以及資源共享模式的競(jìng)合發(fā)展式的競(jìng)合共生關(guān)系。此外，華為與供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、科研機(jī)構(gòu)、高校、用戶等異類單元?jiǎng)t通過(guò)建立合資公司、聯(lián)合創(chuàng)新中心、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、開(kāi)放式實(shí)驗(yàn)室、開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)等多種形式的競(jìng)合共生界面建立了同樣基于資源分離模式與資源共享模式的分工合作式的共生關(guān)系。

通過(guò)這兩種機(jī)制，華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為其基帶芯片技術(shù)突破集聚了大量創(chuàng)新資源，并加速其創(chuàng)新資源的流轉(zhuǎn)，提高了創(chuàng)新資源的利用效率，為華為創(chuàng)新、發(fā)展構(gòu)建了更加和諧的外部環(huán)境，降低了華為的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與成本，提升了華為研發(fā)效率，使得華為在基帶芯片各項(xiàng)組成技術(shù)上獲得了大量的創(chuàng)新成果，各項(xiàng)技術(shù)均取得突破性的進(jìn)展，成功完成了基帶芯片通用核心組件技術(shù)的突破。

3. 核心技術(shù)突破與快速迭代階段（2007 年至今）

在這個(gè)階段，華為的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、運(yùn)營(yíng)商、其他企業(yè)、華為、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、用戶、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)組織、開(kāi)源社區(qū)以及中介機(jī)構(gòu)等主體構(gòu)成。其中，研究群落由高校與研究所組成；開(kāi)發(fā)群落除華為、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、運(yùn)營(yíng)商以外，用戶也開(kāi)始直接參與到華為的產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，成為其開(kāi)發(fā)群落中的一員；應(yīng)用群落則同樣由運(yùn)營(yíng)商與用戶組成，如圖7 所示。政府與其他企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)一起，為華為提供創(chuàng)新提供政策支持以及良好的服務(wù)，成為華為創(chuàng)新的外部支撐。而科研機(jī)構(gòu)、高校、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、競(jìng)爭(zhēng)者以及用戶等創(chuàng)新主體則與華為內(nèi)部研發(fā)一道，通過(guò)多種方式共同進(jìn)行人才培養(yǎng)、協(xié)作研發(fā)，共同建立國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)華為通過(guò)加入開(kāi)源社區(qū)、標(biāo)準(zhǔn)組織及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等國(guó)際組織，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，并進(jìn)行技術(shù)前沿追蹤。

這個(gè)階段華為最終建立了與同類單元采取合作為主，競(jìng)爭(zhēng)為輔的競(jìng)合發(fā)展式的競(jìng)合共生關(guān)系以及與異類單元之間合作分工式的競(jìng)合共生關(guān)系，并采用資源共享、資源分離以及資源重疊的共生模式的競(jìng)合共生機(jī)制，如圖8 所示。

圖7 華為核心技術(shù)突破與快速迭代階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開(kāi)放與共享機(jī)制吸納了更多的創(chuàng)新主體參與到華為的開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)當(dāng)中，建立了更加多樣的共享平臺(tái)，與各個(gè)主體建立了更加緊密且廣泛的聯(lián)系（如圖8）。這一階段，華為與更多企業(yè)建立了合作關(guān)系，建立了一個(gè)更加有利的創(chuàng)新環(huán)境；加入多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和開(kāi)源社區(qū)，并在其中獲得了一定的地位，為華為知識(shí)技術(shù)信息獲取及創(chuàng)新成果的專利化、標(biāo)準(zhǔn)化提供了極大的便利。通過(guò)建立開(kāi)源社區(qū)、終端開(kāi)發(fā)者聯(lián)盟等，使用戶在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的參與度不斷上升，為華為基帶產(chǎn)品迭代提供了大量的創(chuàng)新靈感與建議。通過(guò)建立ICT 學(xué)院，與眾多國(guó)內(nèi)高校建立了合作關(guān)系，為華為提供了豐富的創(chuàng)新人才。

圖8 華為核心技術(shù)突破與快速迭代階段的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

這個(gè)階段的華為競(jìng)合與共生機(jī)制加入了新的成分——開(kāi)源社區(qū)。而與同類單元之間的關(guān)系轉(zhuǎn)向以合作為主，競(jìng)爭(zhēng)為輔的競(jìng)合發(fā)展式關(guān)系。華為與異類單元之間的合作更是有了極大的進(jìn)展，建立了更多的形式的競(jìng)合共生界面，如開(kāi)源社區(qū)、ICT學(xué)院等，各個(gè)界面之間的互動(dòng)也變得十分頻繁與緊密，形成了復(fù)雜的競(jìng)合共生網(wǎng)絡(luò)。

這一階段，華為正式開(kāi)始基帶芯片的產(chǎn)品研發(fā)，憑借著華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供的大量的創(chuàng)新資源與靈感，加上高效的研發(fā)效率及和諧的發(fā)展環(huán)境，成功研制出了華為第一件基帶芯片產(chǎn)品巴龍700，完成了產(chǎn)品集成突破。隨后便以極快的速度進(jìn)行產(chǎn)品迭代，提升基帶芯片性能，先后發(fā)布了巴龍、麒麟等一系列產(chǎn)品，最終使華為基帶產(chǎn)品成功躋身世界前列。

綜上，三個(gè)階段的有關(guān)內(nèi)容可概括為表2。

六、結(jié)論及啟示

1. 研究結(jié)論

首先，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)其開(kāi)放與共享、競(jìng)合與共生等運(yùn)行機(jī)制所發(fā)揮的創(chuàng)新資源支持、加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)、優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與成本、提升研發(fā)效率等作用推動(dòng)企業(yè)核心技術(shù)突破。華為內(nèi)部開(kāi)放與共享機(jī)制為華為創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)支撐。外部開(kāi)放與共享機(jī)制則通過(guò)構(gòu)建外部開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)與各個(gè)創(chuàng)新主體建立長(zhǎng)期的交流與合作關(guān)系，為華為基帶芯片技術(shù)的突破提供了充足的創(chuàng)新資源支持，降低了華為研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與成本。此外，通過(guò)創(chuàng)新平臺(tái)與競(jìng)合共生平臺(tái)的建立與運(yùn)行，使主體之間成為利益共同體，減少了不必要的競(jìng)爭(zhēng)，為華為的創(chuàng)新發(fā)展構(gòu)建了一個(gè)和諧的外部環(huán)境。

表2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角的華為基帶芯片技術(shù)突破機(jī)制

其次，華為基帶芯片技術(shù)的突破歷經(jīng)通用非核心組件技術(shù)突破、通用核心組件技術(shù)突破以及產(chǎn)品集成及優(yōu)化三個(gè)階段。通用非核心組件技術(shù)突破就是掌握核心技術(shù)組件中完成非核心功能的組件中與自身其他業(yè)務(wù)所需技術(shù)有所交叉的技術(shù)或?qū)ζ渌夹g(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)或創(chuàng)新時(shí)所需要的基礎(chǔ)知識(shí)技術(shù)；通用核心組件技術(shù)突破就是掌握核心技術(shù)組件中完成核心功能的組件中與其他業(yè)務(wù)所需技術(shù)有所交叉的技術(shù)；產(chǎn)品集成及優(yōu)化則是將核心技術(shù)中所包含的所有技術(shù)組合起來(lái)，集成在同一個(gè)產(chǎn)品上并對(duì)產(chǎn)品性能進(jìn)行優(yōu)化。

2. 理論貢獻(xiàn)

一是，運(yùn)用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，拓展了企業(yè)核心技術(shù)突破的研究視角與理論選擇。現(xiàn)有研究主要從創(chuàng)新追趕、能力、網(wǎng)絡(luò)以及演化等理論視角研究企業(yè)的核心技術(shù)突破，鮮有研究從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論視角探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在企業(yè)的核心技術(shù)突破過(guò)程中所發(fā)揮的作用。文章從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角考察華為基帶芯片技術(shù)突破的全過(guò)程，為企業(yè)核心技術(shù)突破提供了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)情境下的解釋，拓展了企業(yè)核心技術(shù)突破的研究視角與理論選擇。

二是，確立了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角的企業(yè)核心技術(shù)突破的分析框架，如圖9 所示。通過(guò)綜合運(yùn)用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、核心技術(shù)理論，文章探索性地確立了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角的企業(yè)核心技術(shù)突破的分析框架，明確了其中的主體、要素、運(yùn)行機(jī)制、突破過(guò)程，探討了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何通過(guò)其運(yùn)行機(jī)制為企業(yè)核心技術(shù)的突破提供支撐，為企業(yè)核心技術(shù)突破路徑的分析提供具體指導(dǎo)。

圖9 分析框架

3. 實(shí)踐啟示

第一，為企業(yè)進(jìn)行核心技術(shù)突破提供對(duì)策指導(dǎo)。企業(yè)在進(jìn)行核心技術(shù)突破時(shí)可根據(jù)其組成技術(shù)，依次對(duì)其進(jìn)行突破，還可根據(jù)其與本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的交叉程度有所側(cè)重，提升該技術(shù)在研發(fā)階段的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)在進(jìn)行核心技術(shù)突破時(shí)，單個(gè)企業(yè)很難支撐獲取核心技術(shù)突破所需所有資源，因此可采取開(kāi)放式創(chuàng)新策略、加入或建立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，獲取創(chuàng)新平臺(tái)中的創(chuàng)新資源，為本企業(yè)核心技術(shù)突破提供支撐，同時(shí)也可降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供良好環(huán)境。

第二，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中其他參與主體提供指導(dǎo)。通過(guò)對(duì)華為企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的分析，不同的創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的不同階段都扮演著不同的角色，有著各自的分工，可獲取的資源也有所不同。依據(jù)文章對(duì)于不同階段創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的分析，有助于相關(guān)主體把握自身在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色和作用，對(duì)企業(yè)在不同的發(fā)展階段應(yīng)采取什么樣的創(chuàng)新與管理策略有利于自身核心技術(shù)的突破提供指導(dǎo)。

4. 研究局限及展望

文章的數(shù)據(jù)來(lái)源主要以二手?jǐn)?shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)的局限性是本研究的局限之一。此外，文章對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的探討以開(kāi)放與共享機(jī)制以及競(jìng)合與共生機(jī)制為主，對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何通過(guò)其運(yùn)行機(jī)制促進(jìn)企業(yè)核心技術(shù)突破有待完善。同時(shí)由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品核心技術(shù)千差萬(wàn)別，其核心技術(shù)結(jié)構(gòu)也各不相同，企業(yè)核心技術(shù)突破必定要與自身情況所適應(yīng)，因此文章對(duì)各個(gè)行業(yè)核心技術(shù)突破路徑的借鑒具有局限性。為了提升研究的普適性，未來(lái)研究可運(yùn)用多種數(shù)據(jù)來(lái)源，選取不同行業(yè)企業(yè)案例，探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)核心技術(shù)突破的內(nèi)在機(jī)制，建立更加完善的分析框架。