高校學(xué)生資助績效的綜合評價(jià)與分析

張寶強(qiáng) 齊新艷

摘 要：構(gòu)建中國特色的學(xué)生資助體系，是通過教育公平促進(jìn)社會公平的重要舉措，是中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要體現(xiàn)。本研究在分析高校學(xué)生資助績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)上，探索高校學(xué)生資助績效評價(jià)的思路與方法，并從推進(jìn)資助對象的精準(zhǔn)化認(rèn)定、提升資助制度的法治化水平、實(shí)施資助資源的多元化配置、構(gòu)建資助監(jiān)督的精準(zhǔn)化機(jī)制四個(gè)方面，指出提升高校學(xué)生資助績效的路徑，從而為高校學(xué)生資助工作的有效開展提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：資助績效;指標(biāo)體系;層次分析;綜合評價(jià)

構(gòu)建中國特色的學(xué)生資助體系，是通過教育公平促進(jìn)社會公平的重要舉措，是中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要體現(xiàn)。黨的十八大以來，國家充分發(fā)揮公共財(cái)政的基礎(chǔ)保障作用，不斷完善資助工作政策，加大資助工作的力度，形成了“政府主導(dǎo)、學(xué)校和社會廣泛參與”的具有中國特色的資助工作格局。然而，由于國家資助政策在某些方面存在的缺失與錯(cuò)位，導(dǎo)致高校學(xué)生資助工作仍然存在諸多亟待解決的問題。構(gòu)建一套完善的對高校學(xué)生資助績效進(jìn)行評價(jià)與分析的體系，是新時(shí)代高校學(xué)生資助工作面臨的重要課題。

一、高校學(xué)生資助績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

高校學(xué)生資助體系是一個(gè)復(fù)雜的體系，資助績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是首先需要解決的問題。評價(jià)指標(biāo)在構(gòu)建的過程中，必須堅(jiān)持政策導(dǎo)向，盡量做到科學(xué)合理。

科學(xué)性原則。為保證決策信息的真實(shí)可靠，評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須立足于高校學(xué)生資助工作的科學(xué)內(nèi)涵和理論體系，貼近高校學(xué)生資助工作的真實(shí)情況。高校要充分運(yùn)用教育成本管理理論、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和高等教育理論的最新研究成果，使高校學(xué)生資助績效評價(jià)指標(biāo)體系建立在科學(xué)規(guī)范和理論基礎(chǔ)之上，同時(shí)要突出重點(diǎn)，便于獲取數(shù)據(jù)信息。

指導(dǎo)性原則。高校學(xué)生資助績效評價(jià)必須立足于高校資助工作的實(shí)際情況，代表高校學(xué)生資助工作的基本導(dǎo)向和實(shí)際要求，突出高校資助育人的目的。因此，評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須堅(jiān)持社會主義的辦學(xué)方向，緊密結(jié)合國家出臺的有關(guān)高校學(xué)生資助工作的政策和措施，以及高校學(xué)生資助工作的實(shí)際情況，從而推動高校學(xué)生資助工作有效開展。

全面性原則。指標(biāo)體系的構(gòu)建要遵循高校學(xué)生資助工作的基本規(guī)律，結(jié)合資助工作的內(nèi)外部因素，按照過程管理理論進(jìn)行全程規(guī)劃與設(shè)計(jì)。具體來說，指標(biāo)體系的構(gòu)建一定要反映高校學(xué)生資助工作的全貌，做到過程指標(biāo)與結(jié)果指標(biāo)相結(jié)合、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合、內(nèi)部指標(biāo)與外部指標(biāo)相結(jié)合，切忌以偏概全。

層次性原則。高校學(xué)生資助工作從主體角度來看，涉及國家、社會、高校和學(xué)生等要素。從資助政策體系來看，包括國家獎助學(xué)金、國家助學(xué)貸款、勤工助學(xué)、困難補(bǔ)助等方式。因此，評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須從不同角度出發(fā)，既要關(guān)注家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生認(rèn)定、資助資源籌措、資助資源配置、資助監(jiān)測與跟蹤、資助社會效應(yīng)、資助政策等各個(gè)環(huán)節(jié)，又要考慮每個(gè)環(huán)節(jié)中涉及的要素。

動態(tài)性原則。當(dāng)今社會日新月異，評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須適應(yīng)資助工作理論研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷變化，隨著形勢發(fā)展和外部環(huán)境的變化及時(shí)更新調(diào)整。

（二）評價(jià)指標(biāo)體系的主要構(gòu)成

根據(jù)高校學(xué)生資助工作的影響因素，構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系框架一般包括三個(gè)層次：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。基于高校學(xué)生資助工作的多樣化、層次化和動態(tài)化特征，各層次對應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)體系不是只通過幾個(gè)簡單的指標(biāo)要素或者指標(biāo)要素組合來表示，而是應(yīng)該對各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)化地有機(jī)整合。本研究中，筆者依據(jù)高校學(xué)生資助工作的影響因素，結(jié)合專家調(diào)查、文獻(xiàn)查閱和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，以國內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者提出的指標(biāo)體系為參照，基于頻次分析的篩查方法，構(gòu)建出多層次的評價(jià)指標(biāo)體系。其體系包含6個(gè)二級指標(biāo)和23個(gè)三級指標(biāo)。

第一，資助對象認(rèn)定。涵蓋認(rèn)定理念的優(yōu)化、認(rèn)定制度的建立、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的確定、認(rèn)定程序的實(shí)施、認(rèn)定結(jié)果的認(rèn)同5個(gè)三級指標(biāo)。

第二，資助資金籌措。涵蓋中央財(cái)政的投入、地方財(cái)政的投入、高校資金的投入、社會資金的投入4個(gè)三級指標(biāo)。

第三，資助資源配置。涵蓋配置理念的更新、資助項(xiàng)目的確定、配置模式的優(yōu)化、配置比例的調(diào)整4個(gè)三級指標(biāo)。

第四，資助工作管理。涵蓋機(jī)構(gòu)人員的配備、政策措施的落實(shí)、資金使用的審計(jì)、助學(xué)貸款的償還4個(gè)三級指標(biāo)。

第五，資助效應(yīng)評價(jià)。涵蓋高等教育的發(fā)展、人才培養(yǎng)的質(zhì)量、社會輿論的認(rèn)可、精準(zhǔn)資助的成效4個(gè)三級指標(biāo)。

第六，資助政策調(diào)整。涵蓋政策的科學(xué)性、政策的有效性2個(gè)三級指標(biāo)。

二、高校學(xué)生資助績效評價(jià)的思路與方法

（一）評價(jià)指標(biāo)值的獲得

高校學(xué)生資助工作是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，高校學(xué)生資助績效是一個(gè)動態(tài)化的指標(biāo)。因此，對其評價(jià)不能只就某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行單項(xiàng)評價(jià)，而應(yīng)該對一個(gè)階段（至少一年）的績效狀況進(jìn)行綜合評價(jià)。為了保證評價(jià)結(jié)果的真實(shí)可靠，評價(jià)前期必須安排專人進(jìn)行數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一管理，評價(jià)過程中必須連續(xù)收集一定時(shí)期內(nèi)若干期的評價(jià)指標(biāo)值，并且按照相應(yīng)的方法進(jìn)行計(jì)算。

（二）評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

根據(jù)評價(jià)指標(biāo)體系，將復(fù)雜的績效評價(jià)系統(tǒng)分解為不同的要素，按照其所在的層次，通過定量指標(biāo)精準(zhǔn)取值、定性指標(biāo)模糊量化的方法，計(jì)算出每個(gè)層次要素的權(quán)重，進(jìn)而得出上級指標(biāo)總的權(quán)重。具體來說，可以分為四個(gè)步驟。

第一，明確問題，確定所要評價(jià)的目標(biāo)。任何一項(xiàng)評價(jià)都有其目的性，高校學(xué)生資助績效評價(jià)的目的本質(zhì)上是資助育人。因此，在評價(jià)過程中，必須弄清楚其內(nèi)涵和外延，其包含的要素有哪些，以及各個(gè)要素之間的關(guān)系怎么樣，從而確保評價(jià)工作準(zhǔn)確到位。

第二，層次結(jié)構(gòu)分析，確定要評價(jià)的具體內(nèi)容。評價(jià)內(nèi)容涉及多個(gè)層次，可以根據(jù)指標(biāo)的構(gòu)成層層分解，把影響資助工作績效的內(nèi)容全部篩選出來，進(jìn)行整理歸納。在此過程中，高校一定要多渠道調(diào)研，防止因工作人員個(gè)人臆斷而造成評價(jià)結(jié)果不合理。

第三，構(gòu)建綜合評價(jià)矩陣，邀請相關(guān)專家對各個(gè)層次中涉及的指標(biāo)進(jìn)行比較分析，引入合適的評價(jià)方法判斷其重要程度，并采取1～9標(biāo)度法進(jìn)行量化處理。受專家主觀認(rèn)識和指標(biāo)本身復(fù)雜性的影響，在判斷過程中可能會出現(xiàn)結(jié)果與實(shí)際情況不一致的問題，因此評價(jià)矩陣還需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

第四，根據(jù)量化處理結(jié)果進(jìn)行相對重要性的核算和一致性檢驗(yàn)，并根據(jù)出現(xiàn)的問題對判斷矩陣進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整。比如，在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)，可以邀請高校學(xué)生資助工作方面的專家，熟悉資助工作的教師或?qū)W生對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行重要性排序，然后通過1～9標(biāo)度法歸納出指標(biāo)矩陣，再通過具體計(jì)算得出相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，并通過一致性檢驗(yàn)，最終確定指標(biāo)權(quán)重。

（三）評價(jià)結(jié)果的分析

結(jié)合高校自身情況進(jìn)行綜合評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果根據(jù)指標(biāo)權(quán)重按照百分制進(jìn)行優(yōu)秀、良好、一般、較差等級別劃分。如果某項(xiàng)指標(biāo)處于優(yōu)秀檔次，說明該校在該指標(biāo)的相關(guān)工作完成情況方面處于較好水平，應(yīng)進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)改進(jìn)和提升，積極打造學(xué)校工作特色;如果某項(xiàng)指標(biāo)處于良好檔次，說明該校在該指標(biāo)的相關(guān)工作完成情況方面還存在一定的提升空間，需要進(jìn)一步研討交流，努力提升工作成效;如果某項(xiàng)指標(biāo)處于一般檔次，說明該校在該指標(biāo)的相關(guān)工作完成情況方面基本正常，與上級部門的要求和學(xué)生的期望基本相符，應(yīng)采取有力措施確保整體工作的提升;如果某項(xiàng)指標(biāo)處于較差檔次，說明該校在該指標(biāo)的相關(guān)工作完成情況方面做得不夠，必須采取有力措施加以整改。

三、提升高校學(xué)生資助績效的路徑

（一）推進(jìn)資助對象的精準(zhǔn)化認(rèn)定

高校學(xué)生資助對象的精準(zhǔn)認(rèn)定，是國家精準(zhǔn)扶貧政策在高校的具體體現(xiàn)。關(guān)于精準(zhǔn)認(rèn)定，許多專家和教育工作者從不同的視角，提出了不同的認(rèn)定程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求。很多國家把家庭經(jīng)濟(jì)調(diào)查作為家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生認(rèn)定的重要手段。比如，美國把家庭收入作為家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生認(rèn)定的唯一標(biāo)準(zhǔn)，德國將父母上繳所得稅支付單據(jù)作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，日本將家庭收入、資產(chǎn)狀況等作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。盡管認(rèn)定指標(biāo)有所不同，但本質(zhì)上還是以家庭收入和財(cái)產(chǎn)估價(jià)作為基礎(chǔ)核定標(biāo)準(zhǔn)。我國學(xué)者大多認(rèn)可通過多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行核定。比如，楊晴提出將家庭收入、生活費(fèi)支出、購買奢侈品支出和個(gè)人表現(xiàn)作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn);趙炳起和李永寧提出將經(jīng)濟(jì)資源指標(biāo)、人力資源指標(biāo)、自然資源指標(biāo)、社會資源指標(biāo)、特殊事件指標(biāo)、個(gè)人綜合表現(xiàn)指標(biāo)作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn);劉進(jìn)設(shè)計(jì)了家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生判定評價(jià)指標(biāo)體系。綜觀國內(nèi)外認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，國外理論研究和實(shí)踐操作比較成熟，但是由于國情不同，很難直接套用。國內(nèi)學(xué)者提出的判定方法，大多是在國外研究的基礎(chǔ)上提出來的，但是有些指標(biāo)需要人為評價(jià)來完成，說服力不強(qiáng)，難以滿足當(dāng)前精準(zhǔn)資助的需求。因此，必須進(jìn)一步更新工作理念，采用更加科學(xué)規(guī)范的方式，提高資助對象的精準(zhǔn)識別率。

（二）提升資助制度的法治化水平

黨的十八大以來，國家法治建設(shè)步伐加快，為全面深化改革的順利推進(jìn)提供了法治保障。高校學(xué)生資助工作作為高等教育體系的重要組成部分，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，是不斷提升高校學(xué)生資助工作實(shí)施成效與社會效益的重要保證。國外高校學(xué)生資助工作經(jīng)驗(yàn)較為成熟，美國在1993年頒布《學(xué)生貸款改革法》等多項(xiàng)有關(guān)高校學(xué)生資助工作的法律，將高校學(xué)生資助模式、信用建設(shè)等融入資助法律體系建設(shè);2004年，英國議會通過《高等教育法》對新的學(xué)生收費(fèi)和資助制度以法律的形式進(jìn)行確認(rèn)。然而，當(dāng)前我國有關(guān)高校學(xué)生資助方面的制度仍然停留在“辦法”“條例”階段，尚未形成一套完善的法制體系，這與建設(shè)社會主義法治國家的要求有很遠(yuǎn)的距離，也與保障廣大學(xué)生受助權(quán)利的渴望相去甚遠(yuǎn)。筆者認(rèn)為，應(yīng)借鑒國外“依法資助”的理念，在《高等教育法》與《教育法》對資助體系概括性規(guī)定的基礎(chǔ)上，制定《高校學(xué)生資助法》，對高校學(xué)生資助工作的對象和主體、受助學(xué)生的權(quán)利和義務(wù)、資助工作的程序等做出明確規(guī)定，并以行政法規(guī)的形式出臺。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管制度的法治化建設(shè)，對學(xué)生資助相關(guān)的投訴與權(quán)責(zé)糾紛的處理做到有法可依。

（三）實(shí)施資助資源的多元化配置

資助家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)，是全社會的責(zé)任。因此，高校學(xué)生資助資源的配置必須動員全社會的力量參與，努力形成多元化的資源配置機(jī)制。在國外，學(xué)生資助資金的獲取途徑主要依靠社會捐贈，國家或地方政府財(cái)政撥款相對較少。而我國學(xué)生的資助經(jīng)費(fèi)主要依靠國家財(cái)政撥款，加上地方政府、高校和社會力量的少量投入。2019年，中國普通高校達(dá)到2600多所，在校生人數(shù)2700多萬，如果僅靠國家財(cái)政撥款和地方政府的力量，壓力太大，加上高校自身面臨許多發(fā)展難題，各個(gè)高校發(fā)展不平衡，籌資能力有限。因此，應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大社會力量資助經(jīng)費(fèi)的投入，打破以國家財(cái)政為主的傳統(tǒng)資助模式，努力構(gòu)建政府、高校、家庭、社會“四位一體”的資助資源配置模式。

（四）構(gòu)建資助監(jiān)督的精準(zhǔn)化機(jī)制

近年，國家積極開展精準(zhǔn)資助，在高校學(xué)生資助工作中投入的資金越來越多，資助資金在管理上面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大，因而迫切需要加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)群體的管理。應(yīng)建立專門的高校學(xué)生資助經(jīng)費(fèi)監(jiān)管機(jī)制，防止出現(xiàn)挪用、克扣等現(xiàn)象。上級部門要加強(qiáng)督查指導(dǎo)，通過審計(jì)部門審計(jì)、第三方中介機(jī)構(gòu)調(diào)查等方式，將高校學(xué)生資助工作置于社會公眾監(jiān)督之下，防止資助經(jīng)費(fèi)的濫用。高校要建立、健全內(nèi)部管理機(jī)制，在受助對象的認(rèn)定、受助名單的公示、資助資金的發(fā)放等環(huán)節(jié)采取針對性措施，確保各項(xiàng)工作的公開、公正和透明。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)監(jiān)督和管理，暢通學(xué)生投訴渠道，及時(shí)解決資助工作中出現(xiàn)的問題。

從高校學(xué)生資助績效的特征可以看出，在復(fù)雜的高校學(xué)生資助績效評價(jià)指標(biāo)體系中，既有量化指標(biāo)，又有定性指標(biāo)，這些指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，因此，應(yīng)構(gòu)建一套完善的綜合評價(jià)體系，推動高校學(xué)生資助工作有效開展。

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責(zé)編：初 心