核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的選擇

吳怡敏

(中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 海鹽 314300)

核電是高科技產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是核電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、參與市場競爭的重要手段，隨著我國核電技術(shù)的改進(jìn)升級(jí)以及“走出去”戰(zhàn)略任務(wù)的實(shí)施，核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果層出不窮，而技術(shù)創(chuàng)新成果只有得到有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能真正發(fā)揮它的技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此如何選擇核電技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式是擺在核電企業(yè)(以下稱“核電企業(yè)”或“企業(yè)”)面前的重要課題。

1 常見的技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，全球最新的技術(shù)信息90%以上在專利文獻(xiàn)中都可以檢索到，但還有不到10%是不申請(qǐng)專利的，這說明不是所有的技術(shù)創(chuàng)新成果都適合以專利來保護(hù)，這少數(shù)不申請(qǐng)專利的技術(shù)創(chuàng)新成果通常采取技術(shù)秘密模式來保護(hù)的?？梢哉f技術(shù)創(chuàng)新成果的常見保護(hù)模式是技術(shù)秘密保護(hù)及專利保護(hù)，二者有著顯著的區(qū)別，如表1所示。

表1 技術(shù)秘密、專利保護(hù)模式區(qū)別

技術(shù)秘密是指能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的不為公眾所知悉的技術(shù)信息，包括設(shè)計(jì)、生產(chǎn)方法、工藝流程、設(shè)備改進(jìn)技術(shù)、技術(shù)訣竅、質(zhì)量控制、計(jì)量監(jiān)控、應(yīng)用試驗(yàn)、計(jì)算機(jī)程序、圖紙等，屬于商業(yè)秘密。

專利是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)，并在法定期限內(nèi)受法律嚴(yán)格保護(hù)。我國的專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。人類專利制度的發(fā)明和實(shí)施，是促進(jìn)科技發(fā)展和技術(shù)交流的一大發(fā)明，實(shí)質(zhì)上是通過政府授予專利權(quán)人在有限時(shí)段、有限區(qū)域的市場獨(dú)占權(quán)益，來換取專利技術(shù)公開交流，促進(jìn)各自然實(shí)體對(duì)科學(xué)新技術(shù)新發(fā)明的投入和升級(jí)。

2 核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式現(xiàn)狀

核電技術(shù)創(chuàng)新成果貫穿于核電站設(shè)計(jì)建造、安裝調(diào)試、運(yùn)行、維修、設(shè)備改造、機(jī)組延壽等核電站整個(gè)生命周期內(nèi)。最具代表性的是：核電核心關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵材料的新技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造創(chuàng)新成果。實(shí)踐中，多數(shù)核電企業(yè)未能制定有效的技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式評(píng)估機(jī)制及運(yùn)用政策，或者雖然建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度卻未能恰當(dāng)選擇技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式。

第一種情形是唯專利至上，凡技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就是申請(qǐng)專利。其中流程，沒有申請(qǐng)專利能否能為企業(yè)帶來附加值的深入評(píng)估；沒有專利許可潛在的市場的評(píng)估；沒有企業(yè)在相關(guān)市場的競爭地位的評(píng)估；沒有申請(qǐng)專利的投入和產(chǎn)出評(píng)價(jià)等。結(jié)果耗費(fèi)了企業(yè)許多專利申請(qǐng)費(fèi)、年費(fèi)、管理費(fèi)等許多資金，甚至某些專利實(shí)現(xiàn)了許可乃至專利維權(quán)勝訴訟，還是沒有帶給企業(yè)現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益，未能發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)競爭優(yōu)勢。

第二種情形是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)過于淡薄，承擔(dān)技術(shù)研發(fā)任務(wù)的人員或部門在研發(fā)項(xiàng)目完成后，未能及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，卻以申報(bào)成果、發(fā)表論文、評(píng)獎(jiǎng)，學(xué)術(shù)交流等形式將一些已經(jīng)具備申請(qǐng)專利條件的較高水準(zhǔn)的技術(shù)創(chuàng)新成果無償公開，造成技術(shù)流失，失去了專利保護(hù)的最佳時(shí)機(jī)，從而也失去了爭奪高技術(shù)領(lǐng)域中潛在的或現(xiàn)實(shí)的市場，造成“掙了面子，輸了里子”的慘痛教訓(xùn)。

第三種情形是保密措施不當(dāng)，在商務(wù)洽談中泄露核心技術(shù)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)失當(dāng)，給企業(yè)造成不可挽回的損失。

3 核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式選擇分析

建立制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式評(píng)估及運(yùn)用政策，建立專利保護(hù)或技術(shù)秘密保護(hù)模式選擇的甄別標(biāo)準(zhǔn)，確定兩種模式并行工作的流程，完善那關(guān)鍵的10%技術(shù)秘密保護(hù)短板。綜合核電企業(yè)自身特點(diǎn)、技術(shù)創(chuàng)新成果的自身技術(shù)屬性，生命周期、技術(shù)價(jià)值性以及各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的特點(diǎn)，選擇最合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織配套措施。

3.1 核心關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵材料創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式選擇

核電核心關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵材料技術(shù)創(chuàng)新成果較大部分為引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新而形成的，具有重要經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略價(jià)值、研發(fā)難度大、生命周期長且涉及核電企業(yè)核心經(jīng)濟(jì)利益的特點(diǎn)，此類技術(shù)創(chuàng)新成果易采取“專利+技術(shù)秘密”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式。

例如我國擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，走出去國家名片之一的三代核電技術(shù)“華龍一號(hào)”，它是充分利用我國核電30余年科研、設(shè)計(jì)、制造、建設(shè)、運(yùn)營積累的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)福島核事故經(jīng)驗(yàn)反饋以及核安全監(jiān)管要求，充分借鑒了包括AP1000、EPR在內(nèi)的先進(jìn)核電技術(shù)而開發(fā)出的大集成核電技術(shù)創(chuàng)新成果。由于此類技術(shù)創(chuàng)新成果從研究開發(fā)至申請(qǐng)專利再到獲取專利權(quán)，時(shí)間跨度長，這段空窗期內(nèi)的技術(shù)階段性成果及信息資料需要采取技術(shù)秘密保護(hù)，察覺有可能因泄密而喪失新穎性或者已具備公開必要性時(shí)可申請(qǐng)專利保護(hù)。

我國專利保護(hù)期10到20年，而一些關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新成果的生命周期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過專利保護(hù)期限，將這些具有開拓性的、技術(shù)難度大的、生命周期長且其他企業(yè)或個(gè)人在短期內(nèi)不能研發(fā)出來的，核電企業(yè)欲實(shí)施長期控制的技術(shù)創(chuàng)新成果優(yōu)先選擇技術(shù)秘密保護(hù)；一些易于反向工程破解或易于自主研發(fā)、產(chǎn)品生命周期較短的具有競爭緊迫性且涉及核電企業(yè)核心經(jīng)濟(jì)利益的技術(shù)創(chuàng)新成果宜選擇專利保護(hù)。

此外，如果肩負(fù)“走出去”戰(zhàn)略任務(wù)，則應(yīng)對(duì)其核心技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、海外市場潛力以及獲得專利的可能性、出口目標(biāo)國專利維權(quán)成本及維權(quán)難易程度進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上，確定是否在國內(nèi)首次申請(qǐng)專利(發(fā)明和實(shí)用新型)保護(hù)的同時(shí)在巴黎公約的12個(gè)月優(yōu)先權(quán)日內(nèi)提出PCT(Patent Cooperation Treaty，專利合作協(xié)定) 申請(qǐng)，以便自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)國際專利保護(hù)，避免海外競爭對(duì)手的專利圍剿和狙擊。

3.2 技術(shù)改造創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

核電企業(yè)技術(shù)改造是指電廠為了淘汰落后技術(shù)，提高生產(chǎn)效率或提升機(jī)組、系統(tǒng)、設(shè)備的性能而采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)、設(shè)備、工藝條件等進(jìn)行的變更改造或消除系統(tǒng)、設(shè)備缺陷而實(shí)施的一系列技術(shù)改進(jìn)活動(dòng)，廣義的技術(shù)改造包括還包括變更改造、安全重要修改等。

技術(shù)改造通常分為日常和大修期間的技術(shù)改造以及中長期重大技術(shù)改造。技術(shù)改造的創(chuàng)新成果表現(xiàn)形式為技術(shù)改造解決方案、新技術(shù)、新工藝、新方法、技術(shù)訣竅等。

3.2.1 日常和大修期間技術(shù)改造

日常和大修期間技術(shù)改造的一個(gè)顯著特征是事先確立了技術(shù)改造總體規(guī)劃方案但缺乏細(xì)分的研發(fā)項(xiàng)目，企業(yè)往往是在技術(shù)改造過程中結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備管理及維修經(jīng)驗(yàn)開發(fā)出一系列技術(shù)創(chuàng)新成果，此類創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式可依據(jù)以下評(píng)估結(jié)果進(jìn)行選擇：

如果一項(xiàng)技術(shù)改造創(chuàng)新成果帶給企業(yè)的技術(shù)價(jià)值高于商業(yè)價(jià)值，企業(yè)更希望無限期地持有這項(xiàng)創(chuàng)新成果，不希望其進(jìn)入公有領(lǐng)域，并且自覺采取訂立保密協(xié)議、建立保密制度、有的放矢地對(duì)抗反向破解工程等強(qiáng)有力的保密措施，面臨侵權(quán)企業(yè)更傾向選擇通過《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》維權(quán)，例如具有核心技術(shù)價(jià)值的訣竅類創(chuàng)新成果，可優(yōu)先選擇技術(shù)秘密保護(hù)模式。

如果一項(xiàng)技術(shù)改造創(chuàng)新成果研發(fā)難度不高，競爭者通過模仿或反向工程容易創(chuàng)造出一個(gè)替代的工藝或方法等，例如機(jī)械或工具類創(chuàng)新成果，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)特證相對(duì)直觀，經(jīng)過拆卸、安裝、測試就可能被他人研制出來的；或者企業(yè)傾向于獲取技術(shù)壟斷優(yōu)勢，忽略專利較高的維權(quán)成本和執(zhí)法不易；亦或著企業(yè)籌劃申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，獲取政府獎(jiǎng)勵(lì)、擴(kuò)大企業(yè)在核電領(lǐng)域的影響力；或者企業(yè)更關(guān)注通過實(shí)施專利成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)調(diào)動(dòng)企業(yè)員工科研創(chuàng)新積極性?；谏鲜隹剂看祟悇?chuàng)新成果可以優(yōu)先選擇專利保護(hù)模式。

3.2.2 中長期重大技術(shù)改造創(chuàng)新成果

中長期重大技術(shù)改造創(chuàng)新成果往往是通過與擁有絕對(duì)技術(shù)優(yōu)勢且持有背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的境內(nèi)外核電企業(yè)合作開展重大技術(shù)改造的過程再開發(fā)出的新的智力成果(亦稱前景知識(shí)產(chǎn)權(quán))，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬結(jié)構(gòu)復(fù)雜，具有二次創(chuàng)新的特征。在選擇此類創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式前應(yīng)當(dāng)首先厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，否則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無從談起。

目前各國對(duì)于技術(shù)合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題基本都遵從“雙方約定優(yōu)先”原則。如果雙方事先沒有明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，則會(huì)依據(jù)雙方約定的適用國的法律規(guī)則來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。因此，通過簽訂重大技術(shù)改造合作協(xié)議技術(shù)合作協(xié)議中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款至關(guān)重要。

協(xié)議中應(yīng)首先劃分合作開發(fā)前的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)與合作開發(fā)中產(chǎn)生的新的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊界，其次在協(xié)議中明確合作開發(fā)出的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬、權(quán)利申請(qǐng)及維護(hù)、保密條款、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則，用于約束合作雙方對(duì)于前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的權(quán)限；與境內(nèi)外企業(yè)合作開發(fā)時(shí)，還要防止具有技術(shù)優(yōu)勢的境內(nèi)外企業(yè)提出“權(quán)利回授”條款，避免造成對(duì)方獨(dú)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被動(dòng)局面。

在選擇中長期重大技術(shù)改造創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式時(shí)，一方面考慮對(duì)于合作開發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)改造創(chuàng)新成果，要保證合作雙方開發(fā)、運(yùn)用的過程不泄密，唯有通過簽訂保密協(xié)議來約束雙方可能的泄密行為，一旦泄密舉證困難，維權(quán)成本極高；一方面因其屬于二次創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬結(jié)構(gòu)復(fù)雜，極易產(chǎn)生創(chuàng)新成果權(quán)屬糾紛；另一方面其中的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新成果具有極高的技術(shù)及商業(yè)價(jià)值。綜合評(píng)估后對(duì)此類創(chuàng)新成果可選擇技術(shù)秘密+專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，即將其中極少數(shù)具有前瞻性的競爭對(duì)手不易破解的關(guān)鍵技術(shù)或方法以技術(shù)秘密方式加以保護(hù)，其余階段性的創(chuàng)新成果在對(duì)合作方及競爭對(duì)手相關(guān)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，可采取分級(jí)分層次的專利網(wǎng)保護(hù)模式，搭建自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)防火墻。

4 結(jié)束語

技術(shù)創(chuàng)新離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，只有深入了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式并且能夠恰當(dāng)選擇技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，建立嚴(yán)密的專利+技術(shù)秘密知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)復(fù)合網(wǎng)，讓知識(shí)產(chǎn)生價(jià)值，讓核電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果扎上翅膀，使我國核電技術(shù)創(chuàng)新事業(yè)向更高層次、更高效益的目標(biāo)前行。