項目研發(fā)過程中的專利風險類型分析

袁焜

摘要：隨著科學技術的全球化發(fā)展，全球企業(yè)越來越重視專利技術，尤其是在項目研發(fā)過程中的專利風險。項目研發(fā)過程主要有三個階段：研發(fā)定位、編制研發(fā)計劃、項目試驗調試。不同的階段面臨不同的專利風險。

關鍵詞：研發(fā)定位;編制研發(fā)計劃;項目試驗調試

隨著全世界對知識產權的普遍重視，各國均加強對知識產權的保護，掌握核心基礎的專利技術也成為企業(yè)取得市場競爭優(yōu)勢的砝碼，科技型、創(chuàng)新型企業(yè)為了提升自身技術實力，均投人大量的人力、物力、財力，力求在中外企業(yè)博弈中爭取上游。企業(yè)在不斷開發(fā)新的技術產品，企業(yè)在進行新項目研發(fā)的過程中，主要經歷以下幾個階段：第一階段研發(fā)定位階段，即對目前相關領域已經存在的專利技術情況進行統(tǒng)計分析，找準研發(fā)突破口;第二階段編制研發(fā)計劃，在已經找到研發(fā)方向的情況下，密切關注相關技術企業(yè)的發(fā)展動向，控制時間節(jié)點，保質保量的完成整個新項目研發(fā);第三階段項目實驗調試階段，理論付諸實踐，科技型、創(chuàng)新型的企業(yè)在確定研發(fā)方向、瞄準突破口、完成研發(fā)計劃以后，專利技術主線便已形成，根據我國專利法的先申請制原則，當技術方案已經初步形成，并可開始著手專利申請，實驗研究該項目或者產品。[1]企業(yè)在進行新項目研發(fā)的整個過程當中或多或少的會遇到各種專利技術風險，一旦構成專利侵權，可能會給企業(yè)帶來毀滅性的打擊，因此識別企業(yè)在項目研發(fā)過程的不同階段可能遇到的專利風險顯得尤為重要。

研發(fā)定位階段是企業(yè)開始新項目研究的第一步，企業(yè)在總結內部已有技術的基礎之上，結合企業(yè)外部已經存在的專利技術，探索企業(yè)新的發(fā)展方向，是關乎一個企業(yè)未來存在與否預計發(fā)展狀態(tài)的關鍵之舉。南于在研發(fā)定位階段需要攝人大量的信息資料，不能確保信息的對稱性吸收，既可能導致信息收集不完全，也可能導致無效信息超載;選擇適合本企業(yè)發(fā)展的研發(fā)層次，立足企業(yè)自身特點，避免研發(fā)深度過深或者過淺，導致研發(fā)難以進行或者極易被相關企業(yè)迅速超越;研發(fā)人員的研發(fā)水平是否與研發(fā)層次相匹配，防止研發(fā)能力不足項目緊急停止或者研發(fā)能力過剩浪費企業(yè)人力資源;領導機構是否明確研發(fā)目的，各部門分工是否明確，是否有比較完善的管理制度保證研發(fā)順利進行和研發(fā)人才的穩(wěn)定。[2]

信息收集主要是通過收集和分析相關技術領域內企業(yè)的專利申請、授權等專利信息和技術、市場、政策等宏觀信息，掌握該技術領域內主要競爭對手的專利布局情況，判斷和預測技術未來的發(fā)展趨勢、市場競爭情況，從而使企業(yè)能夠盡早發(fā)現可能存在的侵權風險，盡早做好風險防范措施，或者直接避開風險發(fā)生點，轉變研發(fā)思路或者設計方案避開侵權。主要收集的信息包括：定期專利情報檢索、技術發(fā)展信息、行業(yè)內專利訴訟和侵權信息、行業(yè)動態(tài)、行業(yè)內專利許可及轉讓情況，以及主要競爭對手的企業(yè)動態(tài)和宣傳資料等。對以上信息進行統(tǒng)計分析，從中找出技術空白點，尋找研發(fā)突破口和適合的研發(fā)方向。在對已收集的信息收集較完全的基礎上進行綜合分析，從而找出本企業(yè)可能面臨的風險，根據系統(tǒng)科學的專利技術風險分析和評價辦法，確定專利技術風險發(fā)生的可能性以及可能造成的影響損失程度?？紤]整個市場運行情況，整個行業(yè)的專利技術情況，利用企業(yè)自身的條件制定適宜的專利風險應對策略。針對技術空白點、主要競爭對手的專利技術情況制定研發(fā)計劃。

根據信息統(tǒng)計分析的結果，編制項目研發(fā)計劃，經過第一階段的信息收集和統(tǒng)計分析以后，著重編制項目研發(fā)計劃，在控制人員穩(wěn)定性的基礎上，把握時間節(jié)點，確保項目研發(fā)順利進行。研發(fā)人員水平、研發(fā)實驗設備數量、研發(fā)經費的投入量、研發(fā)人員的穩(wěn)定性都直接會影響研發(fā)能否順利進行，是編制研發(fā)計劃需要考量的重點因素。[3]收集的信息數量以及概括度、本技術領域專利數量、合作研發(fā)單位的信任度、競爭對手的研發(fā)實力等也會影響研發(fā)計劃的編制。[4]

因此，在這一階段來自于企業(yè)內部的風險要高于企業(yè)外部的風險，企業(yè)內部的管理制度在很大程度上會制約項目研發(fā)進程。內外部風險直接作用于專利技術，內部管理制度的合理性直接關系到專利技術的保密性和價值性。外部防控直接影響專利技術是否能轉變?yōu)椤皩＠?。當將風險控制在最小的時候，即企業(yè)內部管理規(guī)范、企業(yè)之間的合作高度契合、較好的了解競爭對手的研發(fā)進度，企業(yè)在編制項目研發(fā)計劃的過程中，就會將時間節(jié)點具體化，企業(yè)能夠高度把握研發(fā)速度，能夠在預定的時間內完成公司的技術或者產品。良好控制以上內外部風險，把握研發(fā)項目的具體進度，合理規(guī)范專利的研發(fā)周期，使之在預定的時間內完成項目研發(fā)計劃，待技術或者產品成型以后，申請高價值的專利。

第三階段為項目試驗調試階段，新產品、新技術需要順利誕生，經過研發(fā)計劃以后，項目或者專利技術的具體內容已經有比較詳細的規(guī)劃了，專利申請隨即可以提上日程，創(chuàng)意產生以后便需要申請專利，根據專利“先申請制”的原則，在已有較完備的技術方案的基礎上，若不搶占先機申請專利，在信息技術如此發(fā)達的今天，市場競爭對手可能捷足先登，此后僅能在“先用權”狹小的范圍內繼續(xù)使用該專利技術了。如果申請時，技術方案并沒有完全成熟，那么可以使用“優(yōu)先權”原則在一年或者半年的時間內享有前項專利技術優(yōu)先權（未區(qū)分外國優(yōu)先權和本國優(yōu)先權）。在項目研發(fā)計劃完成后即可申請專利，項目試驗調試時間最多不能超過一年，為優(yōu)先權的提出做準備，項目試驗調試的過程中，對已經申請專利的技術多次完善，彌補基礎專利的不足。專利風險無處不在，在專利調試的過程中，謹防市場競爭對手根據已經公布的專利信息情況，反向研究出比基礎專利更為先進和完善的技術方案，從而申請專利。在項目研發(fā)計劃編制以后申請專利，利弊得失需衡量，一方面需要盡早申請專利，提前布防;另一方面，隨著專利信息的公開，競爭對手方向研究更為完善的專利技術。

綜上所述，把握項目研發(fā)過程中的各項專利技術風險，確保項目研發(fā)過程中產生的智力成果為己所用，是項目研發(fā)過程中的重中之重。

參考文獻

[1]周文光，黃瑞華.企業(yè)自主創(chuàng)新中知識產權風險預警過程研究[J]科學學與科學技術管理，2010（04）：72-76.

[2]漆蘇，朱雪忠，陳沁.企業(yè)自主創(chuàng)新中的專利風險評價研究[J].情報雜志，2009（12）：1-4，15.

[3]王宏起，郭雨，武建龍.戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利風險評價研究[J].科技管理研究，2016（1）：56-60.

[4]楊鐵軍.企業(yè)專利工作實務手冊[M].北京：知識產權出版社，2013：140-143.

此文系湖南省教育廳項目《項目研發(fā)過程中的專利風險分析》（項目編號：180，0666）階段性研究成果。