智力資本集聚與中小企業(yè)創(chuàng)新績效

冷軍 饒?jiān)婄?/p>

摘 要：人力資本是企業(yè)創(chuàng)新的基本源泉。在寧波市政府一系列人才政策支持之下，寧波中高端人才引入位居全國前列。在此背景下，本文基于對寧波地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)抽樣問卷調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)，從人力資本的集聚規(guī)模、集聚水平和集聚效率三個(gè)維度，分析并實(shí)證檢驗(yàn)了人力資本集聚對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。實(shí)證結(jié)果表明，人力資本集聚能顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

關(guān)鍵詞：人力資本集聚? 創(chuàng)新績效? 高新技術(shù)企業(yè)

一、引言

為了進(jìn)一步提升競爭優(yōu)勢，構(gòu)建長三角南翼區(qū)域性人才高地，寧波市政府1999年開始陸續(xù)出臺(tái)了一系列人才政策，比如《寧波市引進(jìn)培養(yǎng)高素質(zhì)人才的若干意見》（市委[1999]28號(hào)），《關(guān)于大力引進(jìn)人才和智力實(shí)施辦法》（甬黨辦[2002]33號(hào)）、《關(guān)于貫徹落實(shí)〈關(guān)于大力引進(jìn)人才和智力實(shí)施辦法〉的補(bǔ)充意見的通知》（甬黨辦發(fā)[2004]42號(hào)）、《關(guān)于大力引進(jìn)高層次海外留學(xué)人員的若干規(guī)定》（甬政發(fā)[2004]107號(hào)）、《關(guān)于加快創(chuàng)新型領(lǐng)軍和拔尖人才引進(jìn)培養(yǎng)的若干意見》（甬政發(fā)[2007]81號(hào)）、《寧波市千名海外留學(xué)人才集聚工程實(shí)施意見》（甬人專[2008]69號(hào)）、《關(guān)于實(shí)施海外高層次人才引進(jìn)“3315計(jì)劃”的意見》（甬黨辦[2011]18號(hào)）、《寧波市引進(jìn)高端創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)“3315計(jì)劃”實(shí)施意見》（甬黨辦發(fā)[2011]103號(hào)）等，并從1999年開始，連續(xù)舉辦了二十一屆高層次人才和智力引進(jìn)洽談會(huì)，加快實(shí)現(xiàn)了人才高地的構(gòu)建以及人力資本的集聚。據(jù)浙江省委人才辦發(fā)布的2019年上半年《全省人才集聚情況分析報(bào)告》，寧波中高端人才的引入位居全國第二。

依托沿海開放城市和計(jì)劃單列市的政策機(jī)遇、年吞吐量超10億噸的東方大港寧波舟山港的港口優(yōu)勢以及民營經(jīng)濟(jì)的活力，在四十余年的改革開放歷程中，寧波市的GDP（按可比價(jià)計(jì)算）從1978年20.17億元增長到2019年接近1.2萬億元，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，家電、塑料、模具、針織、氣動(dòng)元件、紡織服裝、臨港產(chǎn)業(yè)和綠色化工等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群初具規(guī)模，“中國制造2025”以及“246”產(chǎn)業(yè)集群的培育發(fā)展，都反映出寧波社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了跨越式飛速發(fā)展。產(chǎn)業(yè)的集聚過程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)人才和資本的集聚過程，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部以及集群所在區(qū)域的人力資本積累已經(jīng)成為集群經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量。人力資本是企業(yè)創(chuàng)新的基本源泉，截至2018年，寧波市人才總量達(dá)241萬人，人才的引進(jìn)和集聚，為寧波經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)揮了非常重要的作用，促進(jìn)了寧波廣大中小企業(yè)由制造向智造的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了寧波企業(yè)的創(chuàng)新能力。2019年，寧波容百和長陽科技先后登錄科創(chuàng)板，就是寧波企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力提升的例證。

二、理論基礎(chǔ)和研究假設(shè)

國內(nèi)外學(xué)者從市場競爭水平、市場化程度、企業(yè)規(guī)模、對外開放程度、所有權(quán)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新投入、環(huán)境規(guī)制和利率市場化等角度研究了企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的影響因素，但工業(yè)化進(jìn)程中的重要因素——人力資本——對企業(yè)創(chuàng)新的影響問題，卻沒有引起足夠的關(guān)注。

內(nèi)生增長理論認(rèn)為，社會(huì)和企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵性影響因素之一就是人力資本。人力資本水平不僅能直接影響自主創(chuàng)新效率，還與專利產(chǎn)出數(shù)量顯著正向相關(guān)（冒佩華等，2011），能有效促進(jìn)其創(chuàng)新績效。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)需要建立人力資本提升戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)人力資本集聚并充分發(fā)揮其正外部性效應(yīng)，才能獲得或保持競爭優(yōu)勢。首先，人力資本聚集能促進(jìn)企業(yè)人才之間的溝通交流，顯著降低企業(yè)中各類人才的知識(shí)技能獲取成本。通過集聚，擁有較高人力資本的人向擁有較低人力資本的人傳輸知識(shí)和技能，前者并不會(huì)消弱其自身能力，反而使后者的能力大幅提升，進(jìn)而提高企業(yè)整體的生產(chǎn)效率科學(xué)。其次，人力資本的集聚，增加各類人才的思想碰撞和交叉合作機(jī)會(huì)，有利于創(chuàng)意的產(chǎn)生，提升企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新效率，并為企業(yè)帶來新的發(fā)展機(jī)會(huì)。最后，人力資本聚集也會(huì)加劇人才之間的競爭，激發(fā)各類人才能加努力和上進(jìn)，從而提升企業(yè)的績效。人力資本集產(chǎn)生的正外部性效應(yīng)，將會(huì)產(chǎn)生更多的人才向已經(jīng)集聚了很高人力資本的地區(qū)和企業(yè)聚集的馬太效應(yīng)。

人力資本是企業(yè)的創(chuàng)新源泉，當(dāng)企業(yè)中實(shí)現(xiàn)了人力資本集聚，將會(huì)顯著提升企業(yè)創(chuàng)新能力，企業(yè)相應(yīng)地就會(huì)將更多的資源投入到研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)中。雖然研發(fā)具有風(fēng)險(xiǎn)性，結(jié)果具有不確定性，但是隨著研發(fā)投入的持續(xù)加大，獲得研發(fā)成果的幾率也必然會(huì)增大，從而，企業(yè)中新產(chǎn)品的開發(fā)速度、每年的新產(chǎn)品數(shù)、年申請專利數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值率等都會(huì)相應(yīng)的提升，從而產(chǎn)生創(chuàng)新績效。綜上，本文提出如下待驗(yàn)證研究假設(shè)：

H：人力資本集聚將促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

三、數(shù)據(jù)來源、變量設(shè)計(jì)以及模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來源

截至2018年年底，寧波市有效高新技術(shù)企業(yè)數(shù)已達(dá)1739家。本文根據(jù)寧波市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組公布的2016年、2017年和2018年三個(gè)年度認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)名單，選取了其中800家高新技術(shù)企業(yè)展開問卷調(diào)查。該問卷涉及到了有關(guān)企業(yè)人力資本聚集和創(chuàng)新的各個(gè)方面，主要內(nèi)容包括：企業(yè)注冊地、規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況等基本信息，人力資本的集聚規(guī)模、集聚水平和集聚效率三個(gè)維度的信息，企業(yè)每年研發(fā)投入信息，以及企業(yè)專利申請獲批情況、新產(chǎn)品利潤貢獻(xiàn)等反映企業(yè)創(chuàng)新績效方面的內(nèi)容;所涉的時(shí)間跨度為2016年至2018年三年。

調(diào)研時(shí)間為2019年7月至2019年8月，歷時(shí)兩個(gè)月，多數(shù)是通過公開途徑獲取的寧波市高新技術(shù)企業(yè)的聯(lián)系方式，以線上的形式發(fā)放，少部分通過寧波大學(xué)MBA和MPAcc在高新技術(shù)企業(yè)工作的學(xué)員、以及課題組各位成員在相關(guān)高新技術(shù)企業(yè)的在職好友線下填寫。共發(fā)放800份問卷，共回收554份問卷，經(jīng)過對回收的問卷逐份整理，剔除其中存在敷衍回答或者答題不全的部分，最終獲得有效問卷493份，調(diào)查問卷的有效回收率為89%。

（二）變量設(shè)計(jì)

（1）因變量。本文的因變量為企業(yè)創(chuàng)新績效（Per）。企業(yè)的創(chuàng)新績效包括開發(fā)新產(chǎn)品的效率、年新產(chǎn)品投產(chǎn)數(shù)量和產(chǎn)值和年專利申請數(shù)等（支燕、白雪潔，2012）。由于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指標(biāo)包括“專利”、“研開組織管理水平”和“企業(yè)成長性”三個(gè)方面，其中“專利”占了60%的權(quán)重，而且通過認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，其資格自頒發(fā)證書之日起有效期為三年，到期需重新認(rèn)定，因此，高新技術(shù)企業(yè)都非常重視研發(fā)和專利的申請。專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀涉及三類，可從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫中查詢到的專利申請和獲批數(shù)量能客觀地反映企業(yè)的創(chuàng)新績效，很多文獻(xiàn)以專利作為創(chuàng)新指標(biāo)（Filatotchev， Liu， Lu， and Wright，2011）。因此，本文以每年申請專利并獲批的數(shù)量為創(chuàng)新績效的衡量標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于專利的申請和獲批，具有滯后性，一般周期為一年左右，所以本文采用滯后一期的專利申請和獲批數(shù)。

（2）自變量。人力資本聚集，有集聚規(guī)模、集聚水平和集聚效率有三個(gè)維度，每個(gè)維度又有多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。企業(yè)的項(xiàng)目研發(fā)必然涉及內(nèi)部多個(gè)部門，首先，需要對項(xiàng)目研發(fā)的必要性、財(cái)務(wù)的盈利性、經(jīng)濟(jì)上的合理性、技術(shù)上的先進(jìn)性和適應(yīng)性，以及研發(fā)條件的可能性和可行性進(jìn)行論證，這需要多個(gè)部門的人員共同參與論證;其次，部門相互之間的溝通協(xié)調(diào)也成為控制研發(fā)周期、研發(fā)成本投入的一個(gè)重要因素。因此，本文的人力資本不僅僅指研發(fā)人員。人力資本集聚規(guī)模主要是數(shù)量，包括管理人員數(shù)量、研發(fā)人員數(shù)量、生產(chǎn)人員數(shù)量、銷售人員數(shù)量、外聘專家顧問的數(shù)量等;人力資本集聚水平主要是員工的知識(shí)和技能水平，為了方便衡量，在問卷設(shè)計(jì)時(shí)，以員工的平均學(xué)歷水平代替，包括管理人員平均學(xué)歷、研發(fā)人員平均學(xué)歷、生產(chǎn)人員平均學(xué)歷、銷售人員平均學(xué)歷和外聘專家顧問的平均學(xué)歷等;人力資本集聚效率，主要指能否順利招到所需的員工、招聘所需的時(shí)間、招聘人員的水平高低、公司有無完善的人才招聘計(jì)劃等。

由于人力資本集聚各個(gè)維度都有多個(gè)且相互之間有關(guān)聯(lián)性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，本文考慮通過主成分分析法進(jìn)行降維處理。通過標(biāo)準(zhǔn)化處理，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為相同量綱指標(biāo)，對三個(gè)維度的人力資本集聚變量分別作Bartlett的球形檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)，結(jié)果顯示人力資本集聚的三個(gè)維度均適合做主成分分析。經(jīng)過共同度分析和因子提取后得到綜合因子得分函數(shù)，最終得到的人力資本集聚規(guī)模指數(shù)（HS）、人力資本集聚水平指數(shù)（HL）和人力資本集聚效率（HE）指數(shù)，作為接下來回歸模型的自變量。

（3）控制變量。為了減少其他可能影響因變量的因素對回歸結(jié)果的影響，本文對這些變量進(jìn)行了控制，包括企業(yè)的研發(fā)投入、企業(yè)存續(xù)時(shí)間、規(guī)模和注冊地等。企業(yè)研發(fā)投入的多少，體現(xiàn)了企業(yè)管理當(dāng)局對創(chuàng)新的重視程度。企業(yè)的存續(xù)時(shí)間對其創(chuàng)新能力有積極和消極兩方面的影響，一方面，存續(xù)時(shí)間越長的企業(yè)，其越可能趨于穩(wěn)定，滿足于現(xiàn)狀，從而喪失對創(chuàng)新的積極性;另一方面，存續(xù)時(shí)間越久的企業(yè)，其前期在人才、技術(shù)和資金等方面積累越多，越有可能產(chǎn)生新的創(chuàng)新。相應(yīng)地，規(guī)模越大的企業(yè)，其實(shí)力也相對更雄厚，抵抗研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)能力也越強(qiáng)，產(chǎn)生創(chuàng)新成果的機(jī)會(huì)也越多。注冊地不同的企業(yè)，獲得的政策扶持和優(yōu)惠也會(huì)不一樣。此外，股權(quán)集中度、企業(yè)受融資約束的程度、以及企業(yè)自由現(xiàn)金流的多少等，也會(huì)影響到企業(yè)的研發(fā)投入，進(jìn)而影響到企業(yè)的創(chuàng)新績效。

（三）模型構(gòu)建

本文因變量創(chuàng)新績效采用滯后一期的專利申請和獲批數(shù)，專利數(shù)為非負(fù)的計(jì)數(shù)型隨機(jī)變量。雖然高新技術(shù)企業(yè)每三年重新認(rèn)定一次，認(rèn)定時(shí)專利是非常重要的一個(gè)指標(biāo)，但是有些行業(yè)或者企業(yè)的研發(fā)周期相對較長，并不是每年都會(huì)有專利申請，因此，在本文選取的樣本期間，有部分受訪的樣本企業(yè)沒有專利申請數(shù)，使得因變量出現(xiàn)了零值，而且方差大于均值，不服從純粹的泊松分布，而是二元分布與泊松分布的混合?；诖耍疚倪x取零膨脹負(fù)二項(xiàng)回歸的方法，公示如下：

[PrY=y1-pΓy+τy！Γτ1+λτ-τ1+λτ-y，y=1，2，3...p+1-p1+λ--τ，v=0]

式（1）

其中：均值為[EY=1-Pλ];方差為[VarY=1-pλ1+pλ+λτ]。當(dāng)時(shí)，服[p→0]從負(fù)二項(xiàng)分布;當(dāng)[τ→∞]時(shí)，服從零膨脹泊松分布。

將聯(lián)系起來，表達(dá)式為：

[lnλi=x′iβ，]

[logitpi=lnpi1-piz′iγ，i=1，2...，n]

式（2）

其中，[xi]和[zi]分別為一定尺度的特征向量，表示第[i]個(gè)協(xié)變量;[β]和[γ]是回歸方程協(xié)相關(guān)系數(shù)的特征變量。

本文采用[R-project]統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行上述模型的擬合。

四、研究結(jié)果和分析

在控制其他變量的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用零膨脹負(fù)二項(xiàng)模型對人力資本集聚與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行了回歸?；貧w結(jié)果如下表2所示。

在模型1中，僅僅包括控制變量，顯示出創(chuàng)新能力、企業(yè)存續(xù)時(shí)間、規(guī)模及注冊地對創(chuàng)新績效有顯著影響。創(chuàng)新能力（研發(fā)投入）大、存續(xù)時(shí)間久、規(guī)模大以及注冊在高新區(qū)的企業(yè)，相對有更多的資金、資源和能力支撐其創(chuàng)新，從而獲得更高的創(chuàng)新績效。零膨脹模型的回歸結(jié)果顯示，創(chuàng)新能力、人力資本集聚的規(guī)模、水平和效率均能顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效，說明這些高新技術(shù)企業(yè)中，擁有越多的人力資本集聚優(yōu)勢、研發(fā)投入越多的企業(yè)，其越能產(chǎn)生良性循環(huán)，提升創(chuàng)新能力和產(chǎn)生更大的創(chuàng)新績效。

模型2至模型5中，逐步將自變量中反映人力資本集聚不同維度的三個(gè)變量引入到回歸方程。反映人力資本集聚規(guī)模、水平和效率的三個(gè)變量分別與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，在三個(gè)變量都納入了回歸過程的模型5中，三個(gè)變量同樣與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，驗(yàn)證了本文的待驗(yàn)證研究假設(shè)，說明人力資本集聚能顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。在模型2至模型5這四個(gè)回歸結(jié)果中，與模型1的回歸結(jié)果一致，也進(jìn)一步驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)。

五、研究結(jié)論

本文基于寧波市高新技術(shù)企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，以企業(yè)的專利申請和獲批數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新績效的代理變量，分析和檢驗(yàn)了人力資本集聚對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了不管是人力資本集聚的規(guī)模還是水平和效率，均能顯著促進(jìn)和提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

根據(jù)寧波市統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的近幾年寧波市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)，高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為寧波最活躍的創(chuàng)新主體和高質(zhì)量發(fā)展的主力軍。表明寧波需要進(jìn)一步促進(jìn)和提升高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效。本文已驗(yàn)證了人力資本集聚對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，寧波地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)在寧波市政府的各種人才政策支持下，在寧波市政府的人才平臺(tái)基礎(chǔ)上，重視人力資本建設(shè)、加快人力資本的集聚，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造良好的創(chuàng)新氛圍，努力提高創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，以此獲取長遠(yuǎn)的發(fā)展和競爭優(yōu)勢。

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