追續(xù)權(quán)的運用如何克服藝術(shù)品交易市場“秘密性”

關(guān)鍵詞 追續(xù)權(quán) 藝術(shù)品登記制度 集體管理 信息獲取權(quán)

作者簡介：張潔，四川傳媒學(xué)院融合媒體學(xué)院，研究方向：新媒體傳播與知識產(chǎn)權(quán)。

中圖分類號：D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.10.084

在這個知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到全世界的重視，但是對于我國民眾來講，追續(xù)權(quán)現(xiàn)在仍然是一個較為陌生的概念。早在2012年，國家版權(quán)局在《中華人民共和國著作權(quán)法》修訂草案中就提出了“追續(xù)權(quán)”一詞，于是學(xué)界展開了一場有關(guān)追續(xù)權(quán)在我國入法問題的討論。學(xué)者們各抒己見，著書立說。筆者在閱讀了眾多文獻(xiàn)后，總結(jié)了當(dāng)今圍繞追續(xù)權(quán)產(chǎn)生爭論最多的幾個糾紛點，通過對藝術(shù)品交易市場秘密性與追續(xù)權(quán)法律特征的對比分析，總結(jié)出兩項制度一項權(quán)利，用以彌補(bǔ)追續(xù)權(quán)自身立法設(shè)計不能克服的缺陷，從而實現(xiàn)法律權(quán)利的公開性與藝術(shù)品交易市場的秘密性這二者之間的微妙平衡。

一、追續(xù)權(quán)

《中華人民共和國著作權(quán)法》修改草案第12條規(guī)定了作者、繼承人、受遺贈人對美術(shù)、攝影作品享有的分享轉(zhuǎn)售收益的權(quán)力，此是追續(xù)權(quán)在我國的首次出現(xiàn)，但國際上早在上世紀(jì)初期就已經(jīng)有一些國家為了保護(hù)畫家這一特殊著作權(quán)主體而創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)這一制度。

該制度首創(chuàng)于法國，隨后，意大利、德國等歐洲大陸國家陸續(xù)將該制度引入本國，試圖利用該制度來平衡藝術(shù)商與藝術(shù)家之間的利益糾葛。接著，《伯爾尼公約》也做出相似規(guī)定。該公約第14 條第3項，細(xì)分了三款對追續(xù)權(quán)做出詳細(xì)規(guī)定。就美國而言，目前在聯(lián)邦層面還未有與追續(xù)權(quán)相關(guān)的規(guī)定。不過，在州層面上，加利福尼亞州的《轉(zhuǎn)售許可費法》（the 1977 California Resale Royalties Act）對追續(xù)權(quán)做出了相關(guān)規(guī)定?！稓W盟議會和理事會關(guān)于藝術(shù)作品原作作者追續(xù)權(quán)的2001/84/EC號指令》（ 簡稱《歐盟追續(xù)權(quán)指令》） （Directive 2001/84/EC of the European Parliament and of the Council of 27 September 2001 on the resale right for the benefit of the author of an original work of art）的出現(xiàn)對追續(xù)權(quán)的立法制度設(shè)計產(chǎn)生了較為重大的影響，此后諸多國家的追續(xù)權(quán)制度均參照了該指令，例如，意大利、德國、法國等國家為了在本國領(lǐng)域范圍內(nèi)適用《歐盟追續(xù)權(quán)指令》，都對各自國內(nèi)法進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。英國的《藝術(shù)家追續(xù)權(quán)實施條例》，澳大利亞的《藝術(shù)家轉(zhuǎn)售版稅法案》，均在體例上與《歐盟追續(xù)權(quán)指令》保持了一致性。另外，歐洲的俄羅斯、美洲的巴西等80 多個國家和地區(qū)也紛紛在其國內(nèi)法中以多種形式規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度[1]。可見，將追續(xù)權(quán)內(nèi)化為國內(nèi)法已是世界范圍內(nèi)立法的大趨勢。

二、追續(xù)權(quán)入法依據(jù)與“契約嚴(yán)守原則”

“非常損失制度”是追續(xù)權(quán)制度具備合法性的強(qiáng)有力依據(jù)，《中華人民共和國合同法》第8條規(guī)定體現(xiàn)的就是我們常說的“契約嚴(yán)守原則”。藝術(shù)家將自己創(chuàng)作的藝術(shù)品售讓給作為買方的中間商，二者間形成買賣合同關(guān)系，只要在訂立合同時是基于平等自愿、協(xié)商一致，那么雙方都應(yīng)當(dāng)依法履行買賣合同約定的義務(wù)，但由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的作用，進(jìn)入市場幾經(jīng)轉(zhuǎn)手的藝術(shù)品會在流通過程中產(chǎn)生巨大的增值，這就使得作為著作權(quán)人的藝術(shù)家與藝術(shù)品交易中間商之間產(chǎn)生巨大的利益不對等，但根據(jù)之前訂立的買賣合同，雙方仍受其約束，藝術(shù)家面對其藝術(shù)品巨額的增值根本無法從法律上獲得援助，對此，國家需要運用那只看得見的手，以宏觀調(diào)控為手段，以非常損失規(guī)則為依據(jù)對市場進(jìn)行調(diào)整，從而修正這一不公平的有償民事法律行為。根據(jù)非常損失原則，合同當(dāng)事人有權(quán)變更或者解除違反公平交易原則的合同。當(dāng)藝術(shù)家和中間商之間的利益失衡時，藝術(shù)家作為藝術(shù)品買賣合同當(dāng)事人的一方，有權(quán)要求變更合同內(nèi)容，其中當(dāng)然包括要求變更交易價款的訴求，這一訴求的權(quán)利內(nèi)容放到知識產(chǎn)權(quán)法上就是我們討論的“追續(xù)權(quán)”。由此可見，追續(xù)權(quán)的本質(zhì)，其實是將民法上的“非常損失規(guī)則”運用到著作權(quán)法上的具體表現(xiàn)，所以，當(dāng)然也不會違背“契約嚴(yán)守原則”。

三、追續(xù)權(quán)與藝術(shù)品交易市場

我國作為一個發(fā)展大國，藝術(shù)品市場的發(fā)展?jié)摿薮?。文化大繁榮的背景下，催生出了一批又一批的優(yōu)秀作品，這些優(yōu)秀的作品需要相應(yīng)的法律對其進(jìn)行保護(hù)，于是追續(xù)權(quán)應(yīng)運而生，但追續(xù)權(quán)必須依托于發(fā)達(dá)的藝術(shù)品交易二級市場。只有藝術(shù)品二級市場的健全發(fā)達(dá)才能保證追續(xù)權(quán)的有效實施而不至于形同虛設(shè)。轉(zhuǎn)售，是追續(xù)權(quán)存在的前提條件，但由于我國并沒有要求藝術(shù)品的轉(zhuǎn)售需要登記，所以為了避免在實際操作中的困難，我國將追續(xù)權(quán)的行使限于“拍賣方式”，層層剝析到這，我們可以總結(jié)出，之于我國而言，藝術(shù)品二級市場的榮欣是追續(xù)權(quán)存在的前提條件。

私人交易近年來變得越發(fā)流行。近年來，在全球范圍內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得投機(jī)商和收藏家無力支付高昂的公開拍賣費，與此同時，相較于拍賣行的公開化和高風(fēng)險，許多藝術(shù)品收藏商都傾向于具有靈活性和秘密性的私人交易市場[2]。拍賣行一般情況下依然會按照賣家的要求將其中某一部分信息進(jìn)行保密，如賣家的姓名、住址等等，通常情況下買家信息也適用保密條款。追續(xù)權(quán)制度的有效運行與藝術(shù)市場的有效信息密不可分，這種透明性與保密性之間的固有矛盾沖突使得追續(xù)權(quán)得以有效運用的前提條件不復(fù)存在，追續(xù)權(quán)即便入法，也只能是形同虛設(shè)。這些問題的出現(xiàn)，依靠追續(xù)權(quán)在立法技術(shù)上的探索根本解決不了，所以我們只能依靠配套制度來克服市場缺陷，彌補(bǔ)追續(xù)權(quán)制度的不足。

四、制度選擇

（一）藝術(shù)品登記制度

筆者認(rèn)為，與追續(xù)權(quán)配套的制度中首當(dāng)其沖的應(yīng)當(dāng)是藝術(shù)品登記制度。藝術(shù)家想要行使其追續(xù)權(quán)，首先就應(yīng)當(dāng)知道其藝術(shù)品有沒有發(fā)生再次銷售的行為，如何才能使藝術(shù)家及時獲得轉(zhuǎn)售信息呢？建立藝術(shù)作品檔案。商秋實曾指出我國藝術(shù)品交易市場存在的一個核心癥結(jié)：我國藝術(shù)品交易市場需要一個有序的流通和檔案紀(jì)錄機(jī)制來幫助追蹤藝術(shù)品流通情況，解決藝術(shù)品流轉(zhuǎn)問題是實施追去權(quán)的前提條件[3]。為藝術(shù)作品建立檔案制度，可以使藝術(shù)作品有檔可查，有交易記錄可跟蹤，方便權(quán)利人，尤其是藝術(shù)品原作者隨時查詢藝術(shù)品的銷售情況。

（二）集體管理制度

藝術(shù)品登記制度建立后，誰來登記成為緊隨而來的下一個需要解決的問題，此外，登記信息又該交由誰來保管？筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)建立一個統(tǒng)一的集體組織來進(jìn)行統(tǒng)一的管理，藝術(shù)市場信息的登記工作應(yīng)當(dāng)由集體組織機(jī)構(gòu)來進(jìn)行負(fù)責(zé)，作者有義務(wù)在藝術(shù)品首次售賣后將相關(guān)信息報由該組織登記歸檔，當(dāng)藝術(shù)品轉(zhuǎn)售發(fā)生后，賣家也有義務(wù)將轉(zhuǎn)售信息報給集體管理組織，并且賣家應(yīng)當(dāng)自覺將追續(xù)金支付給集體管理組織，隨后再由集體管理組織將追續(xù)金轉(zhuǎn)交藝術(shù)家，以此實現(xiàn)追續(xù)金在賣家和藝術(shù)家之間的流轉(zhuǎn)。

現(xiàn)在實行追續(xù)權(quán)的國家大多都將該項權(quán)利交由了集體組織進(jìn)行統(tǒng)一的管理，但方式上或多或少存在些差異，主要分為兩種形式，第一種是選擇性集體管理，例如法國就是采取的這種管理形式，另外一種是強(qiáng)制性集體管理，德國就是該種形式的典型代表。我國應(yīng)當(dāng)選擇強(qiáng)制性集體管理，正如前文所述，在我國要獲取藝術(shù)品的轉(zhuǎn)售信息存在諸多障礙，所以需要參與到藝術(shù)品銷售這一法律關(guān)系中來的每一個當(dāng)事人都要承擔(dān)起相應(yīng)的諸如信息登記等義務(wù)，為追續(xù)權(quán)在我國的行使鋪平道路。

（三）信息獲取權(quán)

但若要集體組織來行使統(tǒng)一的追續(xù)權(quán)管理，進(jìn)行藝術(shù)品售賣登記，還需要賦予該組織一項特殊的權(quán)利——信息獲取權(quán)。

從國外立法來看，《歐盟追續(xù)權(quán)指令》第 9 條規(guī)定了藝術(shù)品作者、繼承人、集體管理組織對其已出售藝術(shù)作品轉(zhuǎn)售3年內(nèi)的信息查詢權(quán);英國《藝術(shù)家追續(xù)權(quán)條例》也賦予了藝術(shù)品作者一項同樣性質(zhì)的信息查詢權(quán);德國立法中也有同樣的規(guī)定，只是在權(quán)力行使主體及可查詢內(nèi)容方面有些許差異[4]。這一權(quán)利的賦予，無疑會便利集體組織獲取藝術(shù)品轉(zhuǎn)售信息，為追續(xù)權(quán)的行使鋪平道路。

但是由于現(xiàn)在的拍賣，許多賣家或買家都要求不公布其身份等信息，這是拍賣市場一貫有之的傳統(tǒng)，所以這項權(quán)利如若行使不當(dāng)，難免對他人隱私造成侵犯，故筆者認(rèn)為，這項權(quán)利所能得到的信息范圍，還需與拍賣行業(yè)協(xié)會協(xié)商，制定公平合理的信息交換規(guī)范，維護(hù)好當(dāng)事人隱私權(quán)。

五、總結(jié)

隨著各國在其國內(nèi)法中以各種形式規(guī)定了追續(xù)權(quán)相關(guān)制度，區(qū)域性、國際性的追續(xù)權(quán)法律也在各國推動下應(yīng)運而生。這些主要國家對追續(xù)權(quán)的承認(rèn)表明，追續(xù)權(quán)入法已然是大勢所趨且具有勢不可擋之勢，為了適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢，為了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和國際合作的發(fā)展，那些現(xiàn)在還沒有承認(rèn)追續(xù)權(quán)的國家為了在規(guī)定有追續(xù)權(quán)的國家享受到國民待遇，遵循國際互惠原則，保護(hù)本國藝術(shù)家在他國的權(quán)益，也必須將追續(xù)權(quán)入法提上議程。雖然追續(xù)權(quán)已經(jīng)得到世界各國的普遍承認(rèn)，大家對追續(xù)權(quán)的優(yōu)勢和功用也在一定程度上達(dá)成了共識，但一直伴隨著追續(xù)權(quán)的各種爭論在這趨同的大環(huán)境下卻從未停歇，甚至越演越烈，例如追續(xù)權(quán)的性質(zhì)到底是人身權(quán)？財產(chǎn)權(quán)？還是二者的混合？追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體、權(quán)利客體、權(quán)利存續(xù)期間到底有沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)？追續(xù)金應(yīng)該按照何種方式進(jìn)行計算？追續(xù)權(quán)的設(shè)置到底會不會造成私下交易泛濫？以往其他國家面臨有關(guān)追續(xù)權(quán)爭議問題也成了我們需要斟酌并作出適合我國國情選擇的棘手難題，我們需要在充分考察他國追續(xù)權(quán)立法具體規(guī)定和實施影響的前提下，立足我國實際，分析利弊，揚長避短，設(shè)計出符合中國國情，具備中國特色的追續(xù)權(quán)制度。

追續(xù)權(quán)的設(shè)置無論是對藝術(shù)家的權(quán)益還是對整個藝術(shù)品市場的影響都是積極的，只要我們輔之以正確的制度，如集體保護(hù)制度，并在立法技術(shù)上精益求精，如確定最低限額和階梯比例提取法，便能揚長避短，更好的發(fā)揮追續(xù)權(quán)制度對促進(jìn)藝術(shù)事業(yè)發(fā)展所起到的積極作用，為我國文化事業(yè)做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李雨峰.論追續(xù)權(quán)制度在我國的構(gòu)建——以《著作權(quán)法》第三次修改為中心[J].法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報），2014（1），第126-136頁.

[2] 劉迪，楊悅.追續(xù)權(quán)制度中的信息獲取問題研究[J].法制與社會，2012（14）.

[3] 呂繼鋒.追續(xù)權(quán)入法需三思而后行[J].中國發(fā)明與專利，2013（9），第36-39頁.

[4] 劉迪，楊悅.追續(xù)權(quán)制度中的信息獲取問題研究[J].法制與社會，2012（14），第281-282頁.