建設工程中合同管理與索賠問題的分析

摘要 在建筑工程中出現(xiàn)合理糾紛并行索賠的現(xiàn)象并不鮮見，但也困擾著很多的施工單位。本文對合同管理與索賠的相關內(nèi)容進行了介紹，指出了現(xiàn)階段我國建設工程合同管理和索賠問題中存在問題并提出策略建議。

關鍵詞 建筑工程 合同管理 索賠問題

作者簡介：黃兆凱，中鐵十六局集團電氣化工程有限公司。

中圖分類號：D923.6 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.09.113

合同管理與索賠是推動參與工程的各方均可以更好地履行合同中的責任，保證建設目標順利實現(xiàn)的一種重要方法。所以，深入分析建設工程中合同管理與索賠問題有著重要的現(xiàn)實意義。

一、合同管理與索賠

（一）合同管理

合同管理指的是參與建設工程的各方都需要在合同實施的時候自覺地、認真嚴格地遵從他們所簽定的合同當中的各個條款與工作要求，根據(jù)各自的職責，行使自身的權利，并且履行義務，以實現(xiàn)更好地維護彼此的共同利益，更好地展現(xiàn)協(xié)作精神，做好相關的管理工作，預防發(fā)生嚴重的合同糾紛，讓建設工程可以順利地實現(xiàn)目標。

（二）索賠

索賠指的是在合同約定實施進程中，由于當中的一方不履行或者是沒有辦法正確履行合同當中所規(guī)定的責任地與義務，導致對方受到損失，進而被對方提出賠償要求。

建設工程的承包合同，為業(yè)主與承包商兩者間權利與義務之間的對等合約。在這里的任意一方不但擁有著合同賦予的權利，同時也有著需要履行的意義。如果當中的一方并未有履行自身的義務，便會導致違約的出現(xiàn)，如果這種違約行為導致了其中的一方利益受損，違約的一方便需要根據(jù)法律與合同的相關規(guī)定給對方作出一定的補償。

然而，在建設工程中，對承包商而言，索賠的領域會更大一些。一般情況下，只要并非承包商本身的責任，而因為外界因素導致的工期延長以及成本提高，均有機會提出索賠。其包含下面的情況：

第一種，業(yè)主違約，沒有履行合同當中的義務。若是沒有根據(jù)合同規(guī)定及時地完成相關的如交付設計圖紙等責任，進而導致工期拖長，沒有及時支付相關款項，承包商均可以對業(yè)主提出賠償。

第二種，業(yè)主沒有違反合同，卻因為其它原因，如惡劣的氣候環(huán)境，物價上漲等不可預料因素帶來的影響。進而帶來的損失，承包商也能夠提出補償要求。

即使上述的兩種情況，在用詞方面有所差異。然而，在處理流程與方法上均是一樣的。所以，站于管理視野而言均可以將其歸之為索賠。

誠言，在現(xiàn)實生活中，索賠均是雙向的。業(yè)主也可以針對承包商出現(xiàn)的違約情況提出索賠要求。只是一般業(yè)主索賠的數(shù)量較小，同時處理比較容易。業(yè)主能夠利用沖帳、扣撥工程款、扣保留金等的方式實現(xiàn)對承包商進行索賠。而一些比較常見的糾紛均是承包商向業(yè)主進行索賠，因而大家常將其作為索賠管理工作的重點對象。

二、建設工程合同管理和索賠的常見問題

針對建設工程合同管理與索賠問題，筆者開展了深入的調(diào)查，利用了查閱施工合同文本，工程結(jié)算書等的方式，選擇了一些工程結(jié)算資料作為研究對象并進行分析，并得出了建設工程合同管理和索賠的一些常見問題，具體如下：

（一）合同執(zhí)行力不強，未能很好地約束當事人

目前，我國的建設工程領域中，業(yè)主常常會向承包商提出墊資的要求，拖欠工程款等情況更是常有之事，甚至到了施工前也沒有根據(jù)《專用條款》當中規(guī)定的發(fā)包人的工作對施工場地作出合理的處置。在土地的征用、拆遷賠償、平整施工場地等各個方面的工作還沒有真正的做好便已經(jīng)施工。同時在建設工程結(jié)算等資料當中也沒有一些具體的工程款支付的有關資料，而這樣的資料的缺失表現(xiàn)出了現(xiàn)時國內(nèi)建設工程合同管理工作有著比較大的漏洞。也有一些業(yè)主在工程項目竣工驗收合格以后，沒有做到及時地辦理結(jié)算手續(xù)，在項目已經(jīng)使用多年的狀態(tài)下，依然存在著拖欠工程款的情況，使得承包商出現(xiàn)了嚴重的損失。

（二）合理管理工作不到位，索賠資料缺失嚴重

工程竣工結(jié)算書指的是承包商根據(jù)施工合同當中的相關要求，已經(jīng)完成了其需要肩負起的工作內(nèi)容，并且經(jīng)過了質(zhì)量驗收，確定已經(jīng)滿足合同要求以后，承包商和發(fā)包商兩者進行關于工程價款結(jié)算的資料。審計資料指的是施工單位所提出的結(jié)算進行最后的審查。

在上述的資料當中，需要包括有合同內(nèi)與合同外全部的和建設工程有關的所有的費用支出與具體明細資料，這便需要對工程的每一筆資金進行具體說明，做到有據(jù)可查。在實際情況下，上述的各種資料中并沒有出現(xiàn)由于索賠而提出的有關費用，甚至是關于索賠的任意資料均是沒有的。這樣有機會是由于這個工程自開始一直至結(jié)束均未有出現(xiàn)過任何的索賠事件。然而，很顯然這樣的假設是不合理。這是由于在施工過程中，隨時均會出現(xiàn)對索賠事實有影響因素，例如：設計變更、合同變更、或者是一些不可抗力的影響等。不但會讓施工成本提高，也讓施工難度提高。因而，缺乏相關索賠資料的現(xiàn)象，只能說明是現(xiàn)時我國的合同管理水平與索賠工作做得不到位，也表現(xiàn)了我國的建設工程索賠工作實施并不充分。

（三）沒有將工期索賠重視起來

索賠在種類上面可以劃分為費用索賠以及工期索賠兩種類型。然而，現(xiàn)時我國關于工期索賠幾乎是沒有的，這樣情況不僅存在，同時相當?shù)钠毡?，更為嚴重的問題是，由于工期只要延長，有關的工程費用肯定會提高，也會導致相關建設問題更加的多。然而，工程資料當中只是說到了補償由于工期延長而帶來的相關費用，而沒有提及過工期的補償，這樣看上去似乎是業(yè)主與建設方只關注補償工期延長的支出，而沒有將工期是否延長重視起來。認為只要工程能夠順利地完成也就可以了，其實這樣的認識是不正確的，更是一種不負責任的表現(xiàn)。由于工期按時完成，工程能夠提前交付使用是能夠更早地帶來經(jīng)濟收益的。然而，我國對于工期延長并沒有重視起來，正是由于重視程度不高，意識比較弱，便很容易導致工期的滯后，其所帶來的問題便會更加的多，也會更加的復雜，工程延期帶來的額外費用便會提高，最后便會損害到建設方的利益。

三、建設工程施工合同管理及索賠問題的一些建議

（一）構(gòu)建起專業(yè)的工程索賠組織

我們在開展索賠組織機構(gòu)設計的時候，需要重視的四個關鍵要素為：工作專門化、部門化、命令鏈控制跨度以及集權和分權。下面對其進行具體的說明：

首先，工作專門化指的是組織中需要將工作任務進行細分，由于專業(yè)人員完成其中的一個步驟。

第二，部門化指的是對工作作出了專門化細分以后，再對細分后的步驟與工作內(nèi)容進行分類分組處理。

第三，命令鏈指的是需要更好地解決“出現(xiàn)了問題應該要找誰”與“應該要對誰負責”等的問題，責任到個人，讓索賠工作有機有序開展。

第四，集權和分權，在這里其分別指的是組織里面的決策權重點集中在一點的程度以及分散至基層人員的程度。

索賠組織需要在服從統(tǒng)一指導的前提下，盡可能的實現(xiàn)分權處理。同時允許下屬參與到授權范疇里面進行討論、提員企業(yè)員工工作的主動性、積極性以及責任感。進而提高對合同執(zhí)行的監(jiān)督工作，優(yōu)化索賠工作。

（二）強化合同管理工作

首先，進一步強化合同管理工作。合同文件本身就是索賠的依據(jù)，索賠為合同管理的繼續(xù)。同時，作為建設工程合同的雙方簽訂一個有利的合同便是索賠工作順利進行的基礎，索賠是在合同中開展的。在開展索賠工作時，合同條款往往是一種理由與依據(jù)。只要合同管理工作做得好，簽訂了有利用的合同，不管開展索賠或者是反索賠工作均可以做到得心應手。

第二，強化計劃管理工作。通過施工計劃以及執(zhí)行施工狀態(tài)的對比分析，進而可以找到索賠的機會。業(yè)主主要的失誤常常是未能及時交付圖紙、不可以及時地提供合同當中所要求的施工條件、變更工程量等問題而導致工程難以實現(xiàn)正常施工。而建設工程中的工期索賠值在計算方面，是通過工程總的計劃以及具體的施工網(wǎng)絡圖進行研究與分析獲得的，所以，我們必須要進一步的強化計劃管理工作，以方便后期施工索賠工作的開展。

第三，加強文檔管理工作。索賠必須要有完整而準確的證據(jù)作支撐，證據(jù)便是索賠工作順利開展的重要內(nèi)容，其會直接影響到索賠工作的成敗，證據(jù)缺乏或者是根本沒有證據(jù)，證據(jù)提供不能做到及時等，索賠工作都是難以成功的。因而，我們必須要加強合同管理工作，做好文檔管理。

（三）增強當事人的索賠意識

索賠意識又稱之為索賠的自覺性。建設工程的承包人員必須要自覺關心和施工索賠相關的所有的事情，做到積極主動地提出索賠要求，同時將索賠管理工作視之為平時工作中重要考慮的問題之一，只有這樣才可以及時地找到索賠的機會。索賠意識的培養(yǎng)與提高主要有如下內(nèi)容：

第一，法律意識。索賠本身就是合同簽訂后法律賦予當時人雙方的一種正當權利，同時也是保護自身合理權益不受侵犯的一種重要手段。進一步加強索賠意識，就根本上而言便是強加當時人的法律意識。

第二，盈利意識。在市場經(jīng)濟形勢下，索賠并非是“舶來品”，作為合同當事人，應該要懂得主動地使用索賠工具，深入挖掘當中的利潤空間。

第三，項目管理意識。建設工程索賠工作牽涉到建設工程管理的不同方面，要希望可以得到索賠成功，需要增強建設工程的管理水平。讓當時人明白到索賠并非只是一個亡羊補牢的事后補救工作，其更需要融入至日常項目管理中，“以索促管”。

第四，合同意識。合同意識要求合同的當事人必須要尊重法律精神，遵守合同當中所規(guī)定的責任與義務，確保合同的實施可以符合建設工程中的各種合同文件要求。合同意識的培養(yǎng)應該有兩個方面的表現(xiàn)：一是當事人均可以做到自覺地履約，根據(jù)合同當中的規(guī)定做事;二是合同當事人通過合同意識的提高，實事了更好的自我保護，通過簽訂合同條件以保護自身的一方的利益，而且可以更好地監(jiān)督對方做好合同履行工作，針對對方出現(xiàn)的違約行為開展抗爭。

四、結(jié)語

綜上所述，論文認為正是由于合同風險本身的存在以及風險因素的多元性，使得索賠機會普遍存在。作為建設工程的合同簽約當事人，應該要不斷提高自身的法律意識、盈利意識、項目管理意識以及合同意識。針對合同執(zhí)行力不強，未能很好地約束當事人的問題，可以通過構(gòu)建專業(yè)的工程索賠組織的方式加強監(jiān)督與管理工作，讓索賠工作開展更為順暢;針對合理管理工作不到位，索賠資料缺失嚴重的問題，應該要加強施工合同的管理工作。